内控组织架构

内控组织架构

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企业内部控制—组织架构

一、为了促进公司实现发展战略和经营目标，防范公司组织架构设计与运行风险，优化企业治理结构、管理体制和经营机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。

二、公司的组织架构，是指公司按照国家有关法律法规、股东（大）会决议和企业章程，明确公司内部各层级机构设置、人员编制、职责权限、工作程序和相关要求的制度安排。

三、在公司的组织架构设计与运行中，应当做到：

（一）公司的治理结构要发挥实实在在的职能作用，不能形同虚设，要确保公司的组织架构具有科学决策的运行机制，能够促进公司发展战略和经营目标的实现。

（二）公司组织构架的设计要科学，权责分配应做到合理，力求做到机构不重叠、职能不缺位、避免推诿扯皮及运行效率低下的情况发生。

四、组织架构的设计

（一）公司作为民营控股的股份制企业，按照权责对等、精简高效、运转协调的原则，根据现代企业制度、上市公司治理结构和规范运作的要求，在综合考虑公司的发展战略、文化理念、行业特点、经营业务、管理定位、员工情况等因素的基础上，确定了领导小组为公司最高决策层的组织架构。

根据经营管理和发展战略需要，公司目前设置了符合公司实际情况的具有现代企业管理特点的管理岗位和职能部门，包括公司聘任的总经理，公司的经

营管理工作在总经理的领导下，根据管理职责分工下设办公室、财务部、原料部、生产部、品管部、营销部等职能部门，各部门制订相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互协调、监督开展工作。

公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门。

公司目前的组织结构如下：

（二）根据《公司法》和国家有关法律法规，公司《章程》明确规定了管理层的职责权限，管理人员的任职条件，确保公司的决策、执行和监督相互分离、有机协调，确保公司管理层能够按照法律法规的规定行使职权。

公司总经理对公司经营负责，依法行使企业的经营决策权。公司总经理负责组织实施总部股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。总经理应当接受总部管理层、董事会、监事会的监督制约，并于每年的中期报告和年度报告期间，向总部管理层、董事会、监事会就公司的生产经营和管理方面的情况作报告。经理和其他高级管理人员的职责分工应当明确。

公司管理干部的产生应严格按照总部人力资源的规定履行相关的程序，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。

（三）公司重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等应当实行集体决策审批或者会签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。

（四）公司按照科学、精简、高效的原则，根据所处行业特点和公司经营管理的需要，合理地设置各职能部门，明确各部门的职责权限和相互之间的责权利关系，形成精简高效、各司其职、各负其责、相互协调、相互制约的工作机制。

（五）公司应科学合理地设置各部门的职能，各具体职位的名称、职责、岗位要求和工作内容应明确，各职能岗位均应有明确的职责范围、主要权限、任职条件和沟通关系。公司在确定的职权和岗位分工过程中，不相容职务应当体现相互分离、相互制衡的要求。

（六）公司应制定组织结构图、员工手册、业务流程图、岗（职）位说明书和权限指引等内部管理制度或相关文件，并根据业务发展变化的需要适时进行修订，以使公司员工了解和掌握组织架构设计及权责分配情况，促进各层级员工明确职责分工，正确行使职权。

五、组织架构的运行

（一）公司应当按照《四川新希望农业股份有限公司内部控制制度》及相关法律法规要求，设立公司的内部管理权限和工作程序，核定、审批组织架构设计、部门设置和人员编制，并采取有效措施监督、检查组织架构运行情况，并于每年的年报披露的同时，披露公司内部控制制度的自我评价报告。

公司应当根据总部董事会战略委员会定期所制定的《未来五年发展规划》，制定阶段性工作计划，确定经营预算指标，并落实工作任务、责任人和完成时间等，每年进行考核，验证组织架构运行效果和效率。

（二）公司应当根据总部绩效考核办法，建立业绩考评制度，明确管理人员的绩效评价标准与程序，并通过目标任务书等形式将业绩指标层层分解到公司内部各部门和各岗位，促进公司组织架构中各层级员工责、权、利的有效实行。

（三）公司应当根据所制定的一系列内控制度的要求，加强对各部门的监控，通过合法有效的形式履行出资人职责、维护出资人权益，强化对部门经理管理人员的业绩考核，特别关注重大决策、重大投融资、重要人事任免、大额资金使用、年度财务预算等重要风险领域。

（四）公司组织架构设计与运行坚持动态调整的原则，根据发展战略、业务重点、市场环境、监管要求等因素的变化不断进行优化调整。公司应在对现行组织架构及其运行状况进行综合分析的基础上，结合企业内外部环境变化和企业不同发展阶段的要求调整组织架构。

公司组织架构调整应当充分听取总门和企业员工的意见，并按程序进行决策和审批。