C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

一、单项选择题

1. 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

A. 5亿元

B. 2亿元

C. 1亿元

D. 0.5亿元

2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A. 0.5亿元

B. 5亿元

C. 1亿元

D. 2亿元

3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。

A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格

B. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格

C. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格

D. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格

二、多项选择题

4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门

B. 董事会是自营业务的最高决策机构

C. 自营部门为自营业务的执行机构

D. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

5. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

B. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C. 证券公司不得将自营账户借给他人使用

D. 证券公司可以将自营账户借给他人使用

6. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公

司自营业务操作管理的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正

确选项）

A. 建立健全止盈止损机制

B. 必须以自身名义、通过专用自营席位进行自营业务

C. 加强资金调度管理和会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D. 完善可投资证券品种投资论证机制和证券池制度

7. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事

证券自营业务,不得有下列行为（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场

B. 违反规定委托他人代为买卖证券

C. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

8. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规

定》，证券公司为对冲风险可以参与（）等金融衍生产品的交易，不

受《清单》的限制。（本题有超过一个的正确选项）

A. 债券远期

B. 利率互换

C. 权证

D. 股票

9. 按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定，证券公司从事

证券自营业务，限于买卖（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 依法公开发行的债券、权证

B. 依法公开发行的证券投资基金

C. 依法公开发行的股票

D. 国务院证券监督管理机构认可的其他证券

10. 按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属

于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（）。（本题有超过

一个的正确选项）

A. 违反规定超范围或者超比例自营

B. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

C. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离

D. 授权分公司从事证券自营业务