c12003 证券公司自营业务相关规则解读90分
C12002证 券市场内幕交易案例分析答案
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析（本文档最下面有一套试题）证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析课程通过规则1、本课程分为课程讲解与课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。
2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。
3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。
4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。
如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。
课程简介本课程采用flash形式介绍了《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的条文，并通过四个典型的内幕交易案件，具体分析了内幕交易中“如何认定内幕信息知情人”、“如何确定内幕信息的开始形成日期”、“如何认定涉案账户所有人”等焦点问题。
通过学习，学员应熟练掌握证券市场内幕交易相关的法律规定，并能在执业过程中自觉遵守。
学习建议本课程为必修课程。
证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。
学员应重点学习《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的规定，通过案例理解内幕信息、内幕信息知情人等概念的法律定义，了解内幕信息形成点的认定、当事人知悉内幕信息的认定等焦点问题。
第一条为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益与社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”；）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员与证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
冯冬梅-证券交易第6章讲义
第六章证券自营业务本章主要考点1.掌握证券自营业务的含义、特点；2.掌握证券自营业务管理的根本要求；3.熟悉证券自营业务禁止行为的内容；4.熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
第一节证券自营业务的含义和特点〔掌握〕一、证券自营业务的含义〔一〕含义证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
具体地说有以下四层含义：〔1〕只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应到达人民币1亿元；净资本不得低于人民币5000万元。
〔2〕自营业务是证券公司一种以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
〔3〕在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
〔4〕自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
〔二〕证券自营业务的对象证券自营买卖的对象主要有两大类：依法公开发行的证券和证监会认可的其他证券。
1.依法公开发行的证券。
股票、债券、基金等上市证券，是自营业务的主要对象。
2.中国证监会认可的其他证券。
主要是指没有在证券交易所挂牌的非上市证券，这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司营业柜台买卖。
〔1〕银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
〔2〕柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
这种自营买卖比拟分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
另外，证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。
如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额局部由证券公司买入。
证券公司自营业务风险控制指标
证券公司自营业务风险控制指标随着我国证券市场的不断发展壮大，证券公司自营业务也逐渐成为其盈利的重要来源之一。
然而，自营业务所涉及的风险也在不断增加，制定和实施有效的风险控制指标显得尤为重要。
本文将从证券公司自营业务的定义、风险类型、风险控制指标的设置及实施等方面展开论述，以期帮助读者对证券公司自营业务风险控制指标有更深入的了解。
一、证券公司自营业务的定义1. 证券公司自营业务指的是证券公司利用自有资金进行证券交易、资产管理和投资活动的业务。
其主要包括股票、债券、衍生品等金融工具的交易，以及资金投资、资产管理等活动。
二、证券公司自营业务的风险类型2. 证券公司自营业务所涉及的风险类型主要包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等。
3. 市场风险是指证券公司在自营交易中由于市场波动导致投资损失的风险。
4. 信用风险是指证券公司在自营业务中与交易对手签订的合约无法履行而产生的损失。
5. 操作风险是指证券公司在自营业务中由于操作失误或系统故障导致的损失。
6. 流动性风险是指证券公司在自营业务中由于资金流动性不足而无法及时满足交易结算需求的风险。
三、证券公司自营业务风险控制指标的设置7. 为有效控制证券公司自营业务的风险，需要建立一套科学合理的风险控制指标体系。
8. 应建立市场风险控制指标，包括价值-at-风险（VaR）、成交量风险限额等，以衡量证券公司在自营交易中所面临的市场风险。
9. 应建立信用风险控制指标，包括对交易对手信用等级的要求、交易规模的限制等，以控制证券公司在自营交易中的信用风险。
10. 再次，应建立操作风险控制指标，包括设置操作流程、制定操作规范等，以防范证券公司在自营交易中的操作风险。
11. 应建立流动性风险控制指标，包括资金流动性需求的预测、资金管理的可行性分析等，以保障证券公司在自营交易中的流动性风险。
四、证券公司自营业务风险控制指标的实施12. 在建立了风险控制指标体系的基础上，证券公司需要建立相应的内部管理制度和流程，确保风险控制指标的有效实施。
中华人民共和国证券法释义：第一百三十二条
第⼀百三⼗⼆条综合类证券公司必须将其经纪业务和⾃营业务分开办理，业务⼈员、财务帐户均应分开，不得混合操作。
客户的交易结算资⾦必须全额存⼊指定的商业银⾏，单独⽴户管理。
严禁挪⽤客户交易结算资⾦。
【释义】本条是对综合类证券公司的⾃营业务与经纪业务必须分开办理和严禁挪⽤客户交易结算资⾦的规定。
⼀、综合类证券公司将其从事经纪业务和⾃营业务的业务⼈员和财务帐户分开，指的是从事经纪业务的⼈员不得再兼营⾃营业务，同样，从事⾃营业务的⼈员不得再兼营经纪业务。
综合类证券公司应当分别开⽴⾃有资⾦帐户、客户资⾦帐户和证券帐户，分别存储其⾃有资⾦和客户的交易结算资⾦和证券。
本条⽴法⽬的在于： 综合类证券公司依法经国务院证券监督管理机构批准，可以同时经营证券经纪业务、证券⾃营业务、证券承销业务和国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
这对于扩⼤证券公司的活动空间，促进证券市场的发育具有⾮常重要的意义。
同时，也为⼀些证券公司利⽤兼业条件，将原来应当属于客户的利益或者获利机会转到⾃⼰名下提供了⽅便。
如在证券市场⾏情不利时，利⽤兼营证券经纪业务和证券⾃营业务的条件，在接受客户的委托后，先于客户的委托抛出所持有的证券，反之，则先于客户的委托买进看涨的证券，有的甚⾄⾮法挪⽤客户交存的交易结算资⾦，为⾃⼰炒买炒卖证券，其后果⼗分严重。
为了保护投资者的利益，在充分发挥证券公司兼业的优点的同时，抑制其存在的弊端，本条规定，综合类证券公司必须将其经纪业务与⾃营业务分开办理，业务⼈员、财务帐户均应分开，不得混合操作。
⼆、本条第⼆款规定：客户的交易结算资⾦必须存⼊指定的商业银⾏，单独⽴户管理。
严禁挪⽤客户的交易结算资⾦。
所谓指定的商业银⾏，是指由国务院证券监督管理机构指定的商业银⾏。
国务院证券监督管理机构在指定商业银⾏时，应当指定规模较⼤、资⾦实⼒雄厚、信誉良好、运作规范的商业银⾏。
这是为了给投资者提供便捷优质的服务，保护投资者的资⾦安全，防⽌出现挪⽤客户资⾦的现象。
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则(证监会制定)
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目录1释义 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
2概述 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
2.1账户体系 .................................................................................. 错误！未定义书签。
2.2多存管银行模式..................................................................... 错误！未定义书签。
2.3资金流示意图 ......................................................................... 错误！未定义书签。
2.4客户交易与清算交收流程................................................... 错误！未定义书签。
2.5存管业务概况 ......................................................................... 错误！未定义书签。
3账户类交易.......................................................................................... 错误！未定义书签。
解密证券评分标准
解密证券评分标准证券评分标准是金融行业中的重要工具，用于评估证券投资的风险和回报。
它可以帮助投资者和机构在投资决策中提供指导和参考。
然而，对于普通投资者来说，证券评分标准往往是一个难以理解和解密的领域。
本文将解密证券评分标准，为读者提供详细而易懂的解释。
一、什么是证券评分标准证券评分标准是一种系统化的评估方法，用于对证券进行风险和回报的定量分析。
它基于多种因素，如公司财务状况、盈利能力、行业前景等，来评估证券的投资价值。
评分标准通常以数字形式呈现，例如1-5分或1-10分，分数越高表示证券的潜在回报越大，风险越小。
不同的评分机构或组织可能有不同的评分标准，但总体目标都是相同的，即提供一个客观、全面的评估体系。
二、证券评分标准的应用领域证券评分标准广泛应用于各个领域，包括投资银行、证券公司、基金管理公司等专业机构，以及个人投资者。
对于投资机构而言，评分标准是其投资决策的重要参考，可以帮助他们在众多证券中筛选出具备潜力的投资标的。
对于个人投资者来说，评分标准可以帮助他们更好地了解特定证券的风险和回报，从而作出明智的投资决策。
三、证券评分标准的构成要素证券评分标准的构成要素主要包括以下几个方面：1. 公司基本面分析：评估公司的财务状况、盈利能力、偿债能力等指标，以及公司管理层的能力和经验。
2. 行业分析：评估所处行业的发展前景、竞争力、市场份额等因素，以及行业的风险和不确定性。
3. 技术分析：通过对证券价格和成交量等图表进行分析，判断证券的价格走势和市场情绪。
4. 市场环境分析：考虑整体市场的经济环境、政策环境、利率水平等因素，评估证券的市场风险。
五、不同机构的证券评分标准特点不同的机构可能采用不同的评分标准和方法，有些机构更注重基本面分析，而有些机构则更加侧重技术分析。
此外，一些机构可能会引入其他因素，如可持续发展因素、社会责任因素等，来评估证券的投资价值。
不同机构的评分标准和方法会有所差异，投资者应根据自己的需求和偏好选择适合的评分标准。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读答案
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C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍90分
C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍90分银河证券投资顾问业务实践介绍一、简介作为中国证券业的重要一环，证券投资顾问业务是为了满足广大投资者对于投资建议和投资风险管理的需求，以提高其投资回报和降低投资风险为目标的金融服务。
银河证券作为一家领先的综合性金融机构，致力于为投资者提供优质的证券投资顾问业务。
二、服务内容1. 投资咨询：银河证券的投资顾问团队由一支专业、资深的研究团队组成，通过深入研究和分析市场情况，提供客观、专业的投资建议。
投资者可以通过电话、在线平台等多种方式咨询投资顾问，获得针对自己投资需求的专业建议。
2. 投资方案：基于投资者的风险偏好、投资目标和投资期限等因素，银河证券为客户提供个性化的投资方案。
投资顾问会根据客户需求，挑选适合的证券产品，提供投资组合建议，以实现客户的长期财务目标。
3. 投资回报评估：银河证券投资顾问业务会定期对客户的投资回报进行评估和分析。
通过对投资组合的跟踪和监控，及时调整投资策略，以确保客户的投资回报最大化。
4. 投资风险管理：作为证券投资的核心要素之一，风险管理是银河证券投资顾问业务的重要内容。
投资顾问会根据市场环境和客户投资需求，制定适当的风险管理策略，降低投资风险。
三、服务优势1. 专业团队：银河证券投资顾问团队由一批经验丰富、资质合格的专业人士组成。
他们有着深厚的金融市场背景和广泛的投资经验，能够提供客观、专业的投资建议。
2. 多元化产品：银河证券投资顾问业务提供多种投资产品，包括股票、基金、债券等。
投资者可以根据自己的风险偏好和需求选择适合自己的产品。
3. 高效服务：银河证券投资顾问业务致力于提供高效、便捷的服务，投资者可以通过电话、在线平台等多种渠道随时咨询。
投资顾问会及时回复客户的问题，并根据市场情况调整投资策略。
4. 丰富资源：作为综合性金融机构，银河证券拥有丰富的金融市场资源和信息资源。
投资者可以通过银河证券投资顾问业务，获得最新、准确的市场信息，以作为投资决策的依据。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
证券公司自营管理制度范本
第一章总则第一条为规范证券公司自营业务的管理，保障公司自营业务的稳健发展，防范自营业务风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司自营业务的各项活动，包括自营账户管理、投资决策、交易执行、风险控制、财务核算、信息披露等。
第三条证券公司自营业务应当遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规和行业自律规则，确保自营业务合法合规。
2. 风险控制原则：建立健全风险管理体系，确保自营业务风险可控。
3. 独立性原则：自营业务与经纪业务、资产管理业务等业务分离，独立运作。
4. 保密原则：加强自营业务信息保密，防止信息泄露。
第二章组织架构与职责第四条证券公司设立自营业务管理部门，负责自营业务的规划、组织、协调和监督。
第五条自营业务管理部门的主要职责：1. 制定自营业务发展规划和年度计划；2. 审批自营业务投资方案；3. 监督自营业务执行情况；4. 组织自营业务风险控制；5. 管理自营业务财务核算；6. 组织自营业务信息披露。
第六条自营业务管理部门下设以下岗位：1. 部门负责人：负责自营业务的管理工作；2. 投资经理：负责自营业务的投资决策；3. 交易员：负责自营业务的交易执行；4. 风险控制专员：负责自营业务的风险监控；5. 财务核算员：负责自营业务的财务核算；6. 信息披露专员：负责自营业务的信息披露。
第三章投资决策第七条证券公司自营业务投资决策应当遵循以下程序：1. 投资经理提出投资建议；2. 部门负责人组织召开投资决策会议，对投资建议进行审议；3. 投资决策会议形成决议，报公司高级管理人员审批；4. 投资经理根据投资决策会议决议，组织实施投资。
第八条投资决策应当综合考虑以下因素：1. 国家政策、行业发展趋势；2. 公司发展战略和经营目标；3. 投资品种的风险收益特征；4. 市场估值水平和流动性；5. 风险控制指标。
第四章交易执行第九条证券公司自营业务交易执行应当遵循以下原则：1. 严格执行投资决策；2. 确保交易合规；3. 保障交易安全；4. 提高交易效率。
C09082S《证券公司风险处置条例》重点解读100分
《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。
（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
中国证券业协会关于发布公司债券承销业务自律规则的通知
中国证券业协会关于发布公司债券承销业务自律规则的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2015.10.16•【文号】中证协发[2015]199号•【施行日期】2015.10.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布公司债券承销业务自律规则的通知中证协发[2015]199号各会员单位：为规范承销机构承销公司债券业务行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》，我会对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理。
为此，我会组织起草了《公司债券承销业务规范》和《公司债券承销业务尽职调查指引》，经常务理事会通过，现予发布，自发布之日起实施。
《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》（中证协发[2012]120号）、《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》（中证协发[2013]2号）同时废止。
附件：1、公司债券承销业务规范2、公司债券承销业务尽职调查指引中国证券业协会2015年10月16日公司债券承销业务规范第一章总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，制定本规范。
第二条承销机构承销境内公司债券时，项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。
公司债券发行结束后，由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。
第三条中国证券业协会（以下简称协会）对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理。
第四条承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
第二章承接与申请第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。
取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
证券交易_第六章 第四节 证券自营业务的监管和法律责任_2013年版
1、关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）。
A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C:要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3 日前报送证券交易所D:对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案答案:C解析:根据《证券交易所管理办法》第45 条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5 日前报送证券交易所。
本题正确答案为C。
2、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（）。
A:200%B:100%C:70%D:50%E:答案:A解析:由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。
故A 选项正确。
3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A:5000 万C:2 亿D:5 亿E:答案:D解析:经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5 亿元。
故D 选项正确。
4、以下属于内幕交易行为的有（）。
A:证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C:以个人名义从自营账户中调入调出资金D:证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述E:答案:B解析:常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券属于内幕交易。
故B 选项正确。
5、证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（）处罚。
C13024证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则修订解读(100分)
C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
A. 证券公司B. 证券公司分支机构C. 证券营业部D. 证券公司区域中心2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。
A. CB. AC. BD. D3. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A. 2B. 1C. 4D. 34. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。
A. 4B. 3C. 2D. 1二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。
A. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量B. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源C. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱D. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（）。
A. 避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固B. 选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域C. 应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施D. 尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。
中国证券监督管理委员会关于转发《证券公司证券自营业务指引》,
中国证券监督管理委员会关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知【法规类别】证券公司与业务管理证券综合规定【发文字号】证监机构字[2005]126号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2005.11.11【实施日期】2005.11.11【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件中国证券监督管理委员会关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知（证监机构字[2005]126号）各证券公司：近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。
结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字[2005]37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。
目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。
为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：一、各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。
不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。
二、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。
各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。
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一、单项选择题
1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 5亿元
D. 0.5亿元
2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 0.5亿元
B. 2亿元
C. 1亿元
D. 5亿元
3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。
A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格
B. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格
C. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格
D. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格
二、多项选择题
4. 按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属
于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（）。
（本题有超过
一个的正确选项）
A. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
B. 违反规定超范围或者超比例自营
C. 授权分公司从事证券自营业务
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离
5. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事
证券自营业务,不得有下列行为（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
D. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
6. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公
司自营业务决策的描述，正确的有（）。
（本题有超过一个的正确选
项）
A. 董事会是自营业务的最高决策机构
B. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门
C. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
D. 自营部门为自营业务的执行机构
7. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第22条的规定，证券
公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（）。
（本题有超过
一个的正确选项）
A. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
B. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
D. 持有一种权益类证券的市值不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的
除外
8. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规
定》，下列证券中，属于证券公司从事证券自营业务可以买卖的“依
法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券”包
括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券公司专项资产管理计划
B. 证券公司集合资产管理计划
C. 基金公司特定多客户资产管理计划
D. 企业资产证券化产品
9. 按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管
规定（试行）》的规定，以下关于证券公司自营业务授权的描述，正
确的有（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门或者自营分公司专职负责
B. 证券公司应建立健全自营业务授权制度
C. 证券公司授权分公司经营证券自营业务的，公司总部不得再经营或者授权其它分公司经营该业
务
D. 经授权经营证券自营业务的分公司，不得同时经营其它业务
10. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42
条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正
确的有（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券公司可以将自营账户借给他人使用
B. 证券公司不得将自营账户借给他人使用
C. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
D. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。