c12003 证券公司自营业务相关规则解读90分

一、单项选择题

1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A. 1亿元

B. 2亿元

C. 5亿元

D. 0.5亿元

2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A. 0.5亿元

B. 2亿元

C. 1亿元

D. 5亿元

3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。

A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格

B. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格

C. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格

D. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格

二、多项选择题

4. 按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属

于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（）。（本题有超过

一个的正确选项）

A. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

B. 违反规定超范围或者超比例自营

C. 授权分公司从事证券自营业务

D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离

5. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事

证券自营业务,不得有下列行为（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场

B. 违反规定委托他人代为买卖证券

C. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

D. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

6. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公

司自营业务决策的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选

项）

A. 董事会是自营业务的最高决策机构

B. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门

C. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

D. 自营部门为自营业务的执行机构

7. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第22条的规定，证券

公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（）。（本题有超过

一个的正确选项）

A. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

B. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

C. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

D. 持有一种权益类证券的市值不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的

除外

8. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规

定》，下列证券中，属于证券公司从事证券自营业务可以买卖的“依

法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券”包

括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司专项资产管理计划

B. 证券公司集合资产管理计划

C. 基金公司特定多客户资产管理计划

D. 企业资产证券化产品

9. 按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管

规定（试行）》的规定，以下关于证券公司自营业务授权的描述，正

确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门或者自营分公司专职负责

B. 证券公司应建立健全自营业务授权制度

C. 证券公司授权分公司经营证券自营业务的，公司总部不得再经营或者授权其它分公司经营该业

务

D. 经授权经营证券自营业务的分公司，不得同时经营其它业务

10. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42

条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正

确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司可以将自营账户借给他人使用

B. 证券公司不得将自营账户借给他人使用

C. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

D. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案