关于可充抵保证金证券及担保物的调整通知
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则(试行)【模板】
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则(试行)第一章总则为规范转融通业务保证金管理，防范转融通业务风险，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《转融通业务监督管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)，制定本细则。
本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)交存的、担保本公司因向证券公司转融通所生债权的担保物。
保证金包括资金和可充抵保证金证券。
本公司对证券公司的保证金行使如下管理职责：(一)为证券公司开立转融通担保资金明细账户和转融通担保证券明细账户，并对上述账户进行管理；(二)确定转融通业务可充抵保证金证券的名单和折算率；(三)审核证券公司交存、提取、替换、交易保证金的申报指令；(四)代证券公司行使对证券发行人的权利；(五)对保证金进行盯市、追缴、处分和有偿使用；(六)其他保证金管理职责。
本公司与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)签订保证金委托管理协议，委托结算公司为转融通保证金存管、账务处理、交存、提取、替换、交易、日终盯市、处分、有偿使用、权益处理等提供相关服务。
第二章保证金账户本公司向结算公司申请开立转融通担保证券账户和转融通担保资金账户，用于记录证券公司交存的担保证券和担保资金。
证券公司与本公司签订转融通业务合同后，可以按照《业务规则》的规定向本公司提交相关材料，申请开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，用于记载其交存的担保证券和担保资金的明细数据。
本公司对证券公司的开户申请材料审核通过后，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，并向证券公司提供账户的开户证明。
证券公司的营业执照号码、法定代表人及其身份证明文件号码、用于划转担保证券的自营证券账户号码、用于划转担保资金的自营资金交收账户号码或者预留业务印鉴等信息发生变更的，需及时向本公司报备。
中国证券监督管理委员会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知-证监基金字[2006]93号
![中国证券监督管理委员会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知-证监基金字[2006]93号](https://img.taocdn.com/s3/m/22f9f53aabea998fcc22bcd126fff705cc175c6c.png)
中国证券监督管理委员会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（证监基金字[2006]93号）各基金管理公司、基金托管银行：为规范证券投资基金投资于资产支持证券的行为，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关规定，现将证券投资基金投资资产支持证券的有关事项通知如下：一、本通知所称资产支持证券，是指符合中国人民银行、中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》规定的信贷资产支持证券和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的企业资产支持证券类品种。
二、证券投资基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。
三、基金管理人应当根据本公司的投资管理能力、风险管理水平以及资产支持证券的风险特征，确定所管理的证券投资基金是否投资资产支持证券以及投资的具体品种和规模。
四、证券投资基金在投资资产支持证券之前，基金管理人应当充分识别和评估可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，建立相应的风险评估流程，并制订相应的投资审批程序和风险控制制度。
五、基金管理人应当将公司对资产支持证券的风险管理纳入其总体的风险管理体系。
六、基金管理人拟投资资产支持证券的，应当遵守有关法律法规，符合基金合同的有关约定，将资产支持证券的投资方案和风险控制措施报中国证监会备案并公告。
七、单只证券投资基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%。
《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》全文
《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》全文为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，制定了《深圳证券交易所融资融券交易实施》，下面是细则的详细内容，欢迎大家阅读。
《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》全文第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关，制定本细则。
1.2本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所(以下简称本所)会员资格的证券公司(以下简称会员)提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
1.3在本所进行的融资融券交易，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。
第二章业务流程2.1会员申请本所融资融券交易权限的，应当向本所提交下列书面文件：(一)中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;(二)融资融券业务实施方案、内部管理的相关文件;(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;(四)本所要求提交的其他文件。
2.2会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券专用交易单元进行。
2.3会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应当在三个交易日内向本所。
2.4会员应当加强客户适当性管理，明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件，引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本会员股东、关联人，会员不得为其开立信用账户。
专业机构投资者参与融资、融券，可不受前款从事证券交易时间、证券类资产条件限制。
证券股份有限公司融资融券非交易类证券划转业务操作管理办法模版
证券股份有限公司融资融券非交易类证券划转业务操作管理办法第一章总则第一条为加强公司融资融券业务的内部管理，规范业务操作规程，明确各岗位的职责分工，根据沪深交易所《融资融券交易实施细则》、登记结算公司《融资融券登记结算业务实施细则》、《证券股份有限公司融资融券业务管理办法》以及《证券股份有限公司融资融券业务操作管理规程》，制定本办法。
第二条本办法所指融资融券非交易划转类业务主要包括券源划转、担保证券转入、担保证券转出、余券划转等业务。
第二章券源划转第三条券源划转是指将证券从公司自营账户划转至融券专用账户，或者将证券从公司融券专用账户划转至自营账户。
第四条融资融券业务决策委员会在沪深证券交易所限定的范围内，审批融券标的证券的品种，公司自有证券中“可供出售金融资产”科目下的融券标的证券才可用于融券业务。
公司融券专用账户中的证券为解除限售存量股份的，其数量与相关部门卖出数量合计符合《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》中关于“持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份”的规定。
第五条公司自营部门提供可融证券的，财务总部负责可融证券的额度和品种管理，下达可融证券划拨指令，自营部门按照指令划拨证券，结算托管总部负责券源划转的证券清算。
（一）财务总部根据市场情况和可融券种价格变化情况，动态调整融券专用账户中证券的数量，确保融券规模控制在公司确定的融券规模上限的80％以内，防止证券价格突变导致融券规模超过上限。
（二）信用业务总部提出融券需要，在与研究所确定的标的证券品种范围内，根据财务总部提供的可融出证券品种及数量，选择并准备具体适合的可融券品种及数量。
（三）财务总部向自营部门下达划券指令。
根据划券指令，自营部门将相应品种、数量的证券划拨到融券专用账户。
（四）结算托管总部完成证券清算后，财务总部、信用业务总部、自营部门通过系统查询证券划拨结果与融券专用账户明细。
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)第一章总则为稳健开展转融通业务，防范转融通业务风险，根据《证券公司监督管理条例》及《转融通业务监督管理试行办法》，制定本规则。
转融通业务包括转融资业务和转融券业务。
转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。
转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
本公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金和证券转融通服务。
参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律、行政法规、部门规章的规定。
第二章转融通借入人符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(一)具有融资融券业务资格，且业务运作规范；(二)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；(三)技术系统准备就绪；(四)参与转融通业务应当具备的其他条件。
为便于本公司提供转融通服务，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供如下材料：(一)公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明；(二)参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度；(三)相关业务技术系统建设情况说明；(四)公司财务状况的报告及相关材料；(五)公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；(六)本公司要求的其他材料。
本公司与符合要求的证券公司签订转融通业务合同，约定双方权利、义务及转融通业务的相关事项。
本公司对证券公司基本情况、业务范围、财务状况、诚信记录、风险控制能力等进行征信调查，建立征信档案，以书面和电子方式记载、保存征信调查情况及相关材料。
本公司设立授信管理决策机构，制定科学、公正的信用评估标准和程序，对证券公司征信调查情况进行分析评估，并结合市场状况、风险控制等因素，确定授信额度、保证金比例档次。
本公司对证券公司的信用状况和风险状况进行持续跟踪评估，并根据评估结果，定期或者不定期对其授信额度、保证金比例档次进行调整。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2015.07.01•【文号】上证发〔2015〕64号•【施行日期】2015.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知上证发〔2015〕64号各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）对现行《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称“《细则》”）进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
考虑到全市场业务及技术需要一定时间作准备，《细则》第十二条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。
本所于2014年2月21日发布的《关于修改<上海证券交易所融资融券交易实施细则>第四十九条及第五十条的通知》（上证发〔2014〕9号）、2013年5月24日发布的《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（上证交字〔2013〕30号）、2013年3月18日发布的《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》（上证交字〔2013〕20号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）上海证券交易所二○一五年七月一日附件上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
融资融券推荐人后续培训模拟题(最终修订版)
17、融资融券交易与普通交易相比有特有风险包括：(BC)
A、政策风险
B、强制平仓风险
C、成本增加风险
D、违约风险
18、客户信用资金账户内资金包括： (ACD)
A、客户通过信用三方存管银行转入的资金
B、公司拟融予客户的资金
C、客户融券卖出所得资金
A、100万元
B、80万元
C、60万元
D、40万元
43、客户以10元/股的价格融券卖出证券A 10万股后，该股票派发红股，权益方案为每10股送2股，红股上市日该客户证券A融券负债为：（C）
A、8万股
B、10万股
C、12万股
D、120万元
44、证券公司融券专户上证券A可用余额为10万股，客户信用账户证券保证金可用余额为100万，融券授信额度为120万元，证券A的融券保证金比例为50%，当前市价为10元，则客户最多可融券卖出证券A数量为：（B）
A、8万股
B、10万股
C、12万股
D、20万股
45、如担保证券的价值为150万。客户融资负债余额为120万元，客户需至少需通过卖券还款了结多少债务才能避免被强制平仓（C）。
A.20万元
B.40万元
C.60万元
D.80万元
46、某客户信用账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，客户融资买入融资保证金比例为0.5的证券B 100万后，可用保证金余额为（B）
C.不得低于最新成交价
D.不得高于当天开盘价
6、客户融券卖出所得资金将存放在：（B）
A、融资专用资金账户
B、客户信用交易担保资金账户
C、客户普通资金账户
D、公司自营账户
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知 -团体、行业规范
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）对现行《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称“《细则》”）进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
考虑到全市场业务及技术需要一定时间作准备，《细则》第十二条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。
本所于2014年2月21日发布的《关于修改<上海证券交易所融资融券交易实施细则>第四十九条及第五十条的通知》（上证发〔2014〕9号）、2013年5月24日发布的《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（上证交字〔2013〕30号）、2013年3月18日发布的《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》（上证交字〔2013〕20号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）上海证券交易所二〇一五年七月一日附件上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。
第二章业务流程第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。
会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（四）本所要求提交的其他材料。
融资融券标的证券与可冲抵保证金证券及折算率确认流程
标的证券的确认流程（一）：公司在交易所交易所公布的标的证券范围基础上，通过研究部和融资融券业务不得双重筛选，确定公司标的证券范围，经公司融资融券业务决策委员会审批生效。
其中，融券标的证券范围确认后，有融资融券业务部提交公司OA固定流程，要求证券投资总部将融券标的转入公司专用证券账户。
1、通过交易所发布的信息，获取交易所标的证券名单，作为标的证券的最大范围。
2、研究发展部对交易所公布的融资融券标的证券名单，根据股票估值、股票流动性和股票波动性三方面的指标对证券进行评价，初步确定标的证券的范围。
其中，股票估值指标选用市盈率和市净率指标；股票流动性主要考虑股票上市交易时间、股票总股本和流通股本、一段时间的流通市值规模、股票冲击成本以及一段时间股票的日均换手率等指标；股票波动性主要参考一段时间股票日均涨跌幅大小、股票日均振幅大小及股票波动率大小等指标。
3、融资融券业务部在研究发展部确定表的证券名单的基础上，根据证券集中度预警、异常交易等对标的证券进行再次筛选。
集中度预警指标包括但不限于：单只担保股票的市值与该股票总流通市值的比例；单一客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例；所有客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例；所有客户融券对单只证券的融券规模与该证券流通股本的比例。
异常交易预警包括但不限于：单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单；客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券；客户利用大额资金集中或持续买入单只证券；同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易；同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大等情况。
4、融资融券业务部形成标的证券确定报告，提交融资融券业务决策委员会审批，审批通过后方可生效。
涉及融券卖出标的证券的，有证券投资部提供券源，将相应证券划入公司融券专用证券账户。
融资融券业务部制作正式的标的证券范围及其保证金比例公告，并按照合同约定的方式向投资者公告。
关于融资融券标的证券、可充抵保证金证券范围及折算率定期
关于融资融券标的证券、可充抵保证金证券范围及折算率定期调整的公告按照监管规则和我公司内部融资融券标的证券及可充抵保证金证券定期调整业务流程，我公司对标的证券范围及融资融券保证金比例、可充抵保证金证券名单及其折算率进行了调整，调整后标的证券、可充抵保证金证券的名单及折算率可参见附件，上述调整自2013年5月30日起生效。
本次调整及日常调整信息可查询公司网站“融资融券专栏-公示信息”下相关栏目。
申银万国证券股份有限公司二○一三年五月二十九日附件1：融资融券标的证券及其折算率证券代码证券简称融资标的融券标的融资保证金比例融券保证金比例000001 平安银行是是50% 50% 000002 万科Ａ是是50% 50% 000006 深振业Ａ是否50% - 000009 中国宝安是是50% 50% 000012 南玻Ａ是是50% 50% 000021 长城开发是是50% 50% 000024 招商地产是是50% 50% 000027 深圳能源是否50% - 000028 国药一致是否50% - 000031 中粮地产是是50% 50% 000039 中集集团是是50% 50% 000043 中航地产是否50% - 000046 泛海建设是否50% - 000049 德赛电池是否50% - 000050 深天马Ａ是否50% - 000059 辽通化工是是50% 50% 000060 中金岭南是是50% 50% 000061 农产品是是50% 50% 000063 中兴通讯是是50% 50% 000069 华侨城Ａ是是50% 50% 000089 深圳机场是否50% - 000100 TCL 集团是是50% 50% 000157 中联重科是是50% 50% 000338 潍柴动力是是50% 50% 000400 许继电气是是50% 50% 000401 冀东水泥是是50% 50% 000402 金融街是是50% 50% 000417 合肥百货是否50% - 000422 湖北宜化是是50% 50% 000423 东阿阿胶是是50% 50% 000425 徐工机械是是50% 50% 000426 兴业矿业是否50% - 000501 鄂武商Ａ是否50% - 000503 海虹控股是是50% 50% 000506 中润资源是否50% - 000511 银基发展是否50% - 000513 丽珠集团是否50% - 000528 柳工是是50% 50% 000537 广宇发展是否50% - 000538 云南白药是是50% 50% 000539 粤电力Ａ是否50% -000540 中天城投是是50% 50% 000550 江铃汽车是是50% 50% 000551 创元科技是否50% - 000552 靖远煤电是否50% - 000559 万向钱潮是是50% 50% 000562 宏源证券是是50% 50% 000563 陕国投Ａ是否50% - 000568 泸州老窖是是50% 50% 000572 海马汽车是否50% - 000581 威孚高科是是50% 50% 000592 中福实业是否50% - 000596 古井贡酒是否50% - 000598 兴蓉投资是否50% - 000616 亿城股份是否50% - 000623 吉林敖东是是50% 50% 000625 长安汽车是是50% 50% 000629 攀钢钒钛是是50% 50% 000630 铜陵有色是是50% 50% 000631 顺发恒业是否50% - 000650 仁和药业是否50% - 000651 格力电器是是50% 50% 000655 金岭矿业是是50% 50% 000661 长春高新是否50% - 000667 名流置业是否50% - 000671 阳光城是否50% - 000680 山推股份是是50% 50% 000685 中山公用是否50% - 000686 东北证券是是50% 50% 000690 宝新能源是否50% - 000709 河北钢铁是是50% 50% 000718 苏宁环球是是50% 50% 000725 京东方Ａ是否50% - 000728 国元证券是是50% 50% 000729 燕京啤酒是是50% 50% 000735 罗牛山是否50% - 000737 南风化工是否50% - 000750 国海证券是否50% - 000758 中色股份是是50% 50% 000762 西藏矿业是是50% 50% 000768 中航飞机是是50% 50% 000776 广发证券是是50% 50% 000778 新兴铸管是是50% 50% 000780 平庄能源是是50% 50%000783 长江证券是是50% 50% 000786 北新建材是是50% 50% 000789 江西水泥是否50% - 000792 盐湖股份是是50% 50% 000793 华闻传媒是是50% 50% 000799 酒鬼酒是否50% - 000800 一汽轿车是是50% 50% 000807 云铝股份是否50% - 000811 烟台冰轮是否50% - 000816 江淮动力是否50% - 000823 超声电子是否50% - 000826 桑德环境是否50% - 000830 鲁西化工是否50% - 000839 中信国安是是50% 50% 000848 承德露露是否50% - 000858 五粮液是是50% 50% 000860 顺鑫农业是否50% - 000869 张裕Ａ是是50% 50% 000876 新希望是是50% 50% 000877 天山股份是否50% - 000878 云南铜业是是50% 50% 000887 中鼎股份是否50% - 000895 双汇发展是是50% 50% 000917 电广传媒是是50% 50% 000926 福星股份是否50% - 000927 一汽夏利是是50% 50% 000930 中粮生化是是50% 50% 000933 神火股份是是50% 50% 000937 冀中能源是是50% 50% 000939 凯迪电力是否50% - 000960 锡业股份是是50% 50% 000961 中南建设是否50% - 000962 东方钽业是否50% - 000963 华东医药是否50% - 000968 煤气化是是50% 50% 000969 安泰科技是是50% 50% 000970 中科三环是否50% - 000975 银泰资源是否50% - 000983 西山煤电是是50% 50% 000989 九芝堂是否50% - 000998 隆平高科是否50% - 000999 华润三九是是50% 50% 002001 新和成是是50% 50%002005 德豪润达是否50% - 002006 精功科技是否50% - 002007 华兰生物是是50% 50% 002008 大族激光是是50% 50% 002011 盾安环境是否50% - 002024 苏宁云商是是50% 50% 002029 七匹狼是否50% - 002038 双鹭药业是否50% - 002041 登海种业是否50% - 002050 三花股份是否50% - 002051 中工国际是否50% - 002056 横店东磁是是50% 50% 002065 东华软件是否50% - 002067 景兴纸业是否50% - 002069 獐子岛是是50% 50% 002073 软控股份是否50% - 002081 金螳螂是是50% 50% 002092 中泰化学是是50% 50% 002106 莱宝高科是是50% 50% 002129 中环股份是否50% - 002140 东华科技是否50% - 002142 宁波银行是是50% 50% 002146 荣盛发展是是50% 50% 002152 广电运通是否50% - 002154 报喜鸟是否50% - 002155 辰州矿业是是50% 50% 002158 汉钟精机是否50% - 002167 东方锆业是否50% - 002191 劲嘉股份是否50% - 002202 金风科技是是50% 50% 002230 科大讯飞是否50% - 002233 塔牌集团是否50% - 002236 大华股份是否50% - 002237 恒邦股份是否50% - 002241 歌尔声学是否50% - 002244 滨江集团是否50% - 002250 联化科技是否50% - 002252 上海莱士是否50% - 002267 陕天然气是否50% - 002269 美邦服饰是否50% - 002275 桂林三金是否50% - 002293 罗莱家纺是否50% - 002294 信立泰是否50% -002299 圣农发展是否50% - 002304 洋河股份是是50% 50% 002310 东方园林是否50% - 002311 海大集团是否50% - 002340 格林美是否50% - 002353 杰瑞股份是否50% - 002375 亚厦股份是否50% - 002385 大北农是否50% - 002405 四维图新是否50% - 002415 海康威视是否50% - 002422 科伦药业是否50% - 002428 云南锗业是否50% - 002450 康得新是否50% - 002456 欧菲光是否50% - 002476 宝莫股份是否50% - 002490 山东墨龙是否50% - 002500 山西证券是否50% - 002556 辉隆股份是否50% - 002570 贝因美是否50% - 002594 比亚迪是否50% - 002648 卫星石化是否50% - 002673 西部证券是否50% - 159901 深100ETF 是是50% 50% 159902 中小板是是50% 50% 159903 深成ETF 是是50% 50% 159919 300ETF 是否50% - 159920 恒生ETF 是否50% - 159922 500ETF 是否50% - 300022 吉峰农机是否50% - 300024 机器人是否50% - 300027 华谊兄弟是否50% - 300070 碧水源是否50% - 300152 燃控科技是否50% - 300355 蒙草抗旱是否50% - 510010 治理ETF 是是50% 50% 510050 50ETF 是是50% 50% 510180 180ETF 是是50% 50% 510300 300ETF 是否50% - 510330 华夏300 是否50% - 510500 500ETF 是否50% - 510880 红利ETF 是是50% 50% 600000 浦发银行是是50% 50% 600005 武钢股份是是50% 50%600009 上海机场是否50% - 600010 包钢股份是是50% 50% 600011 华能国际是否50% - 600015 华夏银行是是50% 50% 600016 民生银行是是50% 50% 600019 宝钢股份是是50% 50% 600022 山东钢铁是否50% - 600027 华电国际是否50% - 600028 中国石化是是50% 50% 600029 南方航空是是50% 50% 600030 中信证券是是50% 50% 600031 三一重工是是50% 50% 600036 招商银行是是50% 50% 600038 哈飞股份是否50% - 600039 四川路桥是否50% - 600048 保利地产是是50% 50% 600050 中国联通是是50% 50% 600058 五矿发展是是50% 50% 600059 古越龙山是否50% - 600060 海信电器是否50% - 600062 华润双鹤是否50% - 600063 皖维高新是否50% - 600066 宇通客车是否50% - 600067 冠城大通是否50% - 600068 葛洲坝是是50% 50% 600077 宋都股份是否50% - 600078 澄星股份是否50% - 600079 人福医药是否50% - 600085 同仁堂是是50% 50% 600086 东方金钰是否50% - 600089 特变电工是是50% 50% 600094 大名城是否50% - 600096 云天化是是50% 50% 600100 同方股份是是50% 50% 600104 上汽集团是是50% 50% 600107 美尔雅是否50% - 600108 亚盛集团是是50% 50% 600109 国金证券是是50% 50% 600111 包钢稀土是是50% 50% 600113 浙江东日是否50% - 600115 东方航空是是50% 50% 600116 三峡水利是否50% - 600118 中国卫星是是50% 50%600120 浙江东方是否50% - 600123 兰花科创是是50% 50% 600125 铁龙物流是否50% - 600132 重庆啤酒是否50% - 600139 西部资源是否50% - 600141 兴发集团是否50% - 600143 金发科技是否50% - 600145 国创能源是否50% - 600146 大元股份是否50% - 600149 廊坊发展是否50% - 600150 中国船舶是是50% 50% 600153 建发股份是否50% - 600157 永泰能源是否50% - 600158 中体产业是是50% 50% 600160 巨化股份是是50% 50% 600163 福建南纸是否50% - 600166 福田汽车是是50% 50% 600169 太原重工是是50% 50% 600170 上海建工是否50% - 600177 雅戈尔是是50% 50% 600179 黑化股份是否50% - 600185 格力地产是否50% - 600186 莲花味精是否50% - 600188 兖州煤业是是50% 50% 600193 创兴资源是否50% - 600196 复星医药是是50% 50% 600197 伊力特是否50% - 600199 金种子酒是否50% - 600208 新湖中宝是是50% 50% 600209 罗顿发展是否50% - 600216 浙江医药是是50% 50% 600218 全柴动力是否50% - 600219 南山铝业是是50% 50% 600221 海南航空是是50% 50% 600223 鲁商置业是否50% - 600225 天津松江是否50% - 600229 青岛碱业是否50% - 600230 沧州大化是否50% - 600239 云南城投是否50% - 600240 华业地产是否50% - 600252 中恒集团是是50% 50% 600256 广汇能源是是50% 50% 600257 大湖股份是否50% -600259 广晟有色是是50% 50% 600260 凯乐科技是否50% - 600266 北京城建是是50% 50% 600267 海正药业是否50% - 600271 航天信息是是50% 50% 600276 恒瑞医药是否50% - 600277 亿利能源是否50% - 600288 大恒科技是否50% - 600293 三峡新材是否50% - 600298 安琪酵母是否50% - 600300 维维股份是否50% - 600309 烟台万华是否50% - 600311 荣华实业是否50% - 600312 平高电气是否50% - 600315 上海家化是否50% - 600316 洪都航空是否50% - 600321 国栋建设是否50% - 600325 华发股份是是50% 50% 600332 广州药业是是50% 50% 600333 长春燃气是否50% - 600340 华夏幸福是否50% - 600348 阳泉煤业是是50% 50% 600354 敦煌种业是否50% - 600362 江西铜业是是50% 50% 600366 宁波韵升是否50% - 600369 西南证券是是50% 50% 600372 中航电子是否50% - 600376 首开股份是是50% 50% 600383 金地集团是是50% 50% 600395 盘江股份是是50% 50% 600406 国电南瑞是是50% 50% 600408 安泰集团是否50% - 600415 小商品城是是50% 50% 600418 江淮汽车是否50% - 600425 青松建化是否50% - 600426 华鲁恒升是否50% - 600433 冠豪高新是否50% - 600435 北方导航是否50% - 600436 片仔癀是否50% - 600449 宁夏建材是否50% - 600456 宝钛股份是否50% - 600458 时代新材是否50% - 600467 好当家是否50% -600470 六国化工是否50% - 600478 科力远是否50% - 600483 福建南纺是否50% - 600489 中金黄金是是50% 50% 600490 中科合臣是否50% - 600491 龙元建设是否50% - 600495 晋西车轴是否50% - 600497 驰宏锌锗是是50% 50% 600498 烽火通信是否50% - 600502 安徽水利是否50% - 600503 华丽家族是否50% - 600515 海岛建设是否50% - 600516 方大炭素是是50% 50% 600518 康美药业是是50% 50% 600519 贵州茅台是是50% 50% 600528 中铁二局是是50% 50% 600535 天士力是否50% - 600543 莫高股份是否50% - 600545 新疆城建是否50% - 600546 山煤国际是否50% - 600547 山东黄金是是50% 50% 600549 厦门钨业是是50% 50% 600557 康缘药业是否50% - 600559 老白干酒是否50% - 600568 中珠控股是否50% - 600582 天地科技是否50% - 600583 海油工程是是50% 50% 600585 海螺水泥是是50% 50% 600588 用友软件是否50% - 600598 北大荒是是50% 50% 600600 青岛啤酒是是50% 50% 600606 金丰投资是否50% - 600609 金杯汽车是否50% - 600614 鼎立股份是否50% - 600616 金枫酒业是否50% - 600636 三爱富是否50% - 600637 百视通是否50% - 600642 申能股份是是50% 50% 600644 乐山电力是否50% - 600645 中源协和是否50% - 600649 城投控股是是50% 50% 600655 豫园商城是是50% 50% 600660 福耀玻璃是是50% 50%600664 哈药股份是是50% 50% 600667 太极实业是否50% - 600668 尖峰集团是否50% - 600674 川投能源是否50% - 600675 中华企业是是50% 50% 600690 青岛海尔是是50% 50% 600692 亚通股份是否50% - 600694 大商股份是否50% - 600696 多伦股份是否50% - 600702 沱牌舍得是否50% - 600703 三安光电是是50% 50% 600711 盛屯矿业是否50% - 600720 祁连山是否50% - 600739 辽宁成大是是50% 50% 600740 山西焦化是否50% - 600741 华域汽车是是50% 50% 600742 一汽富维是否50% - 600743 华远地产是否50% - 600744 华银电力是否50% - 600747 大连控股是是50% 50% 600748 上实发展是是50% 50% 600750 江中药业是否50% - 600759 正和股份是是50% 50% 600770 综艺股份是否50% - 600779 水井坊是否50% - 600787 中储股份是否50% - 600795 国电电力是是50% 50% 600800 天津磁卡是否50% - 600801 华新水泥是否50% - 600804 鹏博士是是50% 50% 600805 悦达投资是否50% - 600807 天业股份是否50% - 600809 山西汾酒是否50% - 600815 厦工股份是否50% - 600816 安信信托是否50% - 600820 隧道股份是否50% - 600823 世茂股份是是50% 50% 600825 新华传媒是否50% - 600827 友谊股份是否50% - 600832 东方明珠是否50% - 600837 海通证券是是50% 50% 600839 四川长虹是否50% - 600844 丹化科技是否50% -600868 梅雁吉祥是否50% - 600875 东方电气是是50% 50% 600880 博瑞传播是否50% - 600881 亚泰集团是否50% - 600886 国投电力是否50% - 600887 伊利股份是是50% 50% 600893 航空动力是否50% - 600900 长江电力是否50% - 600970 中材国际是否50% - 600971 恒源煤电是否50% - 600987 航民股份是否50% - 600999 招商证券是是50% 50% 601001 大同煤业是是50% 50% 601002 晋亿实业是否50% - 601005 重庆钢铁是否50% - 601006 大秦铁路是是50% 50% 601009 南京银行是否50% - 601038 一拖股份是否50% - 601088 中国神华是是50% 50% 601099 太平洋是是50% 50% 601101 昊华能源是是50% 50% 601111 中国国航是是50% 50% 601117 中国化学是是50% 50% 601118 海南橡胶是是50% 50% 601139 深圳燃气是否50% - 601166 兴业银行是是50% 50% 601168 西部矿业是是50% 50% 601169 北京银行是否50% - 601186 中国铁建是是50% 50% 601288 农业银行是否50% - 601299 中国北车是是50% 50% 601311 XD骆驼股是否50% - 601318 中国平安是是50% 50% 601328 交通银行是是50% 50% 601333 广深铁路是否50% - 601336 新华保险是否50% - 601377 兴业证券是是50% 50% 601388 怡球资源是否50% - 601390 中国中铁是是50% 50% 601398 工商银行是是50% 50% 601555 东吴证券是否50% - 601600 中国铝业是是50% 50% 601601 中国太保是是50% 50%601607 上海医药是是50% 50% 601608 中信重工是否50% - 601618 中国中冶是是50% 50% 601628 中国人寿是是50% 50% 601633 长城汽车是否50% - 601666 平煤股份是是50% 50% 601668 中国建筑是是50% 50% 601669 中国水电是否50% - 601688 华泰证券是是50% 50% 601699 潞安环能是是50% 50% 601717 郑煤机是是50% 50% 601766 中国南车是是50% 50% 601788 光大证券是是50% 50% 601789 宁波建工是否50% - 601800 中国交建是否50% - 601801 皖新传媒是否50% - 601808 中海油服是是50% 50% 601818 光大银行是否50% - 601857 中国石油是是50% 50% 601866 中海集运是是50% 50% 601888 中国国旅是是50% 50% 601898 中煤能源是是50% 50% 601899 紫金矿业是是50% 50% 601901 方正证券是否50% - 601918 国投新集是否50% - 601928 凤凰传媒是否50% - 601929 吉视传媒是否50% - 601939 建设银行是是50% 50% 601958 金钼股份是是50% 50% 601988 中国银行是是50% 50% 601989 中国重工是是50% 50% 601991 大唐发电是否50% - 601992 金隅股份是否50% - 601996 丰林集团是否50% - 601998 中信银行是是50% 50% 603000 人民网是否50% -附件2：可充抵保证金证券及其折算率序号证券代码证券名称折算率1 000001 平安银行70%2 000002 万科Ａ70%3 000004 国农科技65%4 000005 世纪星源65%5 000006 深振业Ａ65%6 000007 零七股份65%7 000008 宝利来30%8 000009 中国宝安70%9 000010 S ST华新0%10 000011 深物业A 65%11 000012 南玻Ａ70%12 000014 沙河股份65%13 000016 深康佳Ａ65%14 000019 深深宝Ａ65%15 000020 深华发Ａ65%16 000021 长城开发70%17 000022 深赤湾Ａ65%18 000023 深天地Ａ65%19 000024 招商地产70%20 000025 特力Ａ65%21 000026 飞亚达Ａ65%22 000027 深圳能源70%23 000028 国药一致65%24 000029 深深房Ａ65%25 000030 富奥股份30%26 000031 中粮地产65%27 000032 深桑达Ａ65%28 000033 新都酒店65%29 000034 深信泰丰65%30 000036 华联控股65%31 000037 深南电Ａ65%32 000038 深大通30%33 000039 中集集团70%34 000040 宝安地产65%35 000042 深长城65%36 000043 中航地产65%37 000045 深纺织Ａ65%38 000046 泛海建设70%39 000048 康达尔0%40 000049 德赛电池65%41 000050 深天马Ａ65%42 000055 方大集团65%43 000058 深赛格65%44 000059 辽通化工70%45 000060 中金岭南70%46 000061 农产品70%47 000062 深圳华强65%48 000063 中兴通讯70%49 000065 北方国际65%50 000066 长城电脑65%51 000068 华控赛格30%52 000069 华侨城Ａ70%53 000070 特发信息65%54 000078 海王生物65%55 000088 盐田港65%56 000089 深圳机场65%57 000090 深天健65%58 000096 广聚能源65%59 000099 中信海直65%60 000100 TCL 集团70%61 000150 宜华地产65%62 000151 中成股份65%63 000153 丰原药业65%64 000156 华数传媒65%65 000157 中联重科70%66 000158 常山股份65%67 000159 国际实业65%68 000301 东方市场65%69 000338 潍柴动力70%70 000400 许继电气65%71 000401 冀东水泥70%72 000402 金融街70%73 000404 华意压缩65%74 000407 胜利股份65%75 000408 金谷源65%76 000409 泰复实业30%77 000410 沈阳机床65%78 000411 英特集团65%79 000413 宝石Ａ65%80 000415 渤海租赁65%81 000416 民生投资65%82 000417 合肥百货65%83 000418 小天鹅Ａ65%84 000419 通程控股65%85 000420 吉林化纤30%86 000421 南京中北65%87 000422 湖北宜化70%88 000423 东阿阿胶70%89 000425 徐工机械70%90 000426 兴业矿业65%91 000428 华天酒店65%92 000429 粤高速Ａ65%93 000430 张家界65%94 000488 晨鸣纸业65%95 000498 山东路桥30%96 000501 鄂武商Ａ65%97 000502 绿景控股65%98 000503 海虹控股65%99 000504 ST传媒0% 100 000506 中润资源65% 101 000507 珠海港65% 102 000510 金路集团65% 103 000511 银基发展65% 104 000513 丽珠集团65% 105 000514 渝开发65% 106 000516 开元投资65% 107 000517 荣安地产65% 108 000518 四环生物65% 109 000519 江南红箭65% 110 000521 美菱电器65% 111 000523 广州浪奇65% 112 000524 东方宾馆65% 113 000525 红太阳65% 114 000526 银润投资30% 115 000527 美的电器70% 116 000528 柳工70% 117 000529 广弘控股65% 118 000530 大冷股份65% 119 000531 穗恒运Ａ65% 120 000532 力合股份65% 121 000533 万家乐65% 122 000534 万泽股份65% 123 000536 华映科技65% 124 000537 广宇发展65% 125 000538 云南白药70% 126 000539 粤电力Ａ70% 127 000540 中天城投70%128 000541 佛山照明65% 129 000543 皖能电力65% 130 000544 中原环保65% 131 000546 光华控股65% 132 000547 闽福发Ａ65% 133 000548 湖南投资65% 134 000550 江铃汽车70% 135 000551 创元科技65% 136 000552 靖远煤电65% 137 000553 沙隆达Ａ65% 138 000554 泰山石油65% 139 000558 莱茵置业65% 140 000559 万向钱潮70% 141 000560 昆百大Ａ65% 142 000561 烽火电子65% 143 000562 宏源证券70% 144 000563 陕国投Ａ65% 145 000564 西安民生65% 146 000565 渝三峡Ａ65% 147 000566 海南海药65% 148 000567 海德股份65% 149 000568 泸州老窖70% 150 000570 苏常柴Ａ65% 151 000571 新大洲Ａ65% 152 000572 海马汽车65% 153 000573 粤宏远Ａ65% 154 000576 广东甘化30% 155 000581 威孚高科70% 156 000582 北海港65% 157 000584 友利控股65% 158 000585 东北电气30% 159 000586 汇源通信65% 160 000587 金叶珠宝65% 161 000589 黔轮胎Ａ65% 162 000590 紫光古汉65% 163 000591 桐君阁65% 164 000592 中福实业65% 165 000593 大通燃气65% 166 000595 西北轴承30% 167 000596 古井贡酒70% 168 000597 东北制药65% 169 000598 兴蓉投资65% 170 000599 青岛双星65%171 000600 建投能源65% 172 000601 韶能股份65% 173 000602 金马集团65% 174 000603 盛达矿业65% 175 000605 四环药业65% 176 000606 青海明胶65% 177 000607 华智控股65% 178 000608 阳光股份65% 179 000609 绵世股份65% 180 000610 西安旅游65% 181 000611 四海股份65% 182 000612 焦作万方65% 183 000613 大东海Ａ30% 184 000615 湖北金环65% 185 000616 亿城股份65% 186 000619 海螺型材65% 187 000620 新华联65% 188 000622 岳阳恒立30% 189 000623 吉林敖东70% 190 000625 长安汽车70% 191 000626 如意集团65% 192 000627 天茂集团65% 193 000628 高新发展65% 194 000629 攀钢钒钛70% 195 000630 铜陵有色70% 196 000631 顺发恒业65% 197 000632 三木集团65% 198 000633 合金投资30% 199 000635 英力特65% 200 000636 风华高科65% 201 000637 茂化实华65% 202 000638 万方发展65% 203 000639 西王食品65% 204 000650 仁和药业65% 205 000651 格力电器70% 206 000652 泰达股份65% 207 000655 金岭矿业65% 208 000656 金科股份65% 209 000659 珠海中富65% 210 000661 长春高新65% 211 000662 索夫特30% 212 000663 永安林业65% 213 000665 湖北广电30%214 000666 经纬纺机65% 215 000667 名流置业65% 216 000668 荣丰控股65% 217 000669 金鸿能源65% 218 000670 S舜元30% 219 000671 阳光城65% 220 000672 上峰水泥30% 221 000673 当代东方30% 222 000678 襄阳轴承65% 223 000679 大连友谊65% 224 000680 山推股份65% 225 000682 东方电子65% 226 000683 远兴能源30% 227 000685 中山公用65% 228 000686 东北证券70% 229 000687 保定天鹅65% 230 000688 朝华集团30% 231 000690 宝新能源65% 232 000691 亚太实业65% 233 000692 惠天热电65% 234 000695 滨海能源65% 235 000697 炼石有色65% 236 000698 沈阳化工65% 237 000700 模塑科技65% 238 000701 厦门信达65% 239 000702 正虹科技65% 240 000703 恒逸石化65% 241 000705 浙江震元65% 242 000707 双环科技65% 243 000708 大冶特钢65% 244 000709 河北钢铁70% 245 000710 天兴仪表65% 246 000711 天伦置业65% 247 000712 锦龙股份65% 248 000713 丰乐种业65% 249 000715 中兴商业65% 250 000716 南方食品65% 251 000718 苏宁环球70% 252 000719 大地传媒65% 253 000720 新能泰山30% 254 000721 西安饮食65% 255 000722 湖南发展65% 256 000723 美锦能源65%257 000725 京东方Ａ70% 258 000726 鲁泰Ａ65% 259 000727 华东科技65% 260 000728 国元证券70% 261 000729 燕京啤酒70% 262 000731 四川美丰65% 263 000732 泰禾集团65% 264 000733 振华科技65% 265 000735 罗牛山45% 266 000736 中房地产65% 267 000737 南风化工65% 268 000738 中航动控65% 269 000739 普洛药业65% 270 000748 长城信息65% 271 000750 国海证券65% 272 000752 西藏发展65% 273 000753 漳州发展65% 274 000755 山西三维65% 275 000756 新华制药65% 276 000757 浩物股份30% 277 000758 中色股份70% 278 000759 中百集团65% 279 000760 博盈投资65% 280 000761 本钢板材65% 281 000762 西藏矿业70% 282 000766 通化金马65% 283 000767 漳泽电力30% 284 000768 中航飞机70% 285 000776 广发证券70% 286 000777 中核科技65% 287 000778 新兴铸管70% 288 000779 三毛派神65% 289 000780 平庄能源70% 290 000782 美达股份65% 291 000783 长江证券70% 292 000785 武汉中商65% 293 000786 北新建材65% 294 000788 北大医药65% 295 000789 江西水泥65% 296 000790 华神集团65% 297 000791 甘肃电投65% 298 000792 盐湖股份70% 299 000793 华闻传媒70%300 000795 太原刚玉65% 301 000796 易食股份65% 302 000797 中国武夷65% 303 000798 中水渔业65% 304 000799 酒鬼酒65% 305 000800 一汽轿车70% 306 000801 四川九洲65% 307 000802 北京旅游65% 308 000803 金宇车城65% 309 000806 银河投资30% 310 000807 云铝股份65% 311 000809 铁岭新城65% 312 000810 华润锦华65% 313 000811 烟台冰轮65% 314 000812 陕西金叶65% 315 000813 天山纺织65% 316 000816 江淮动力65% 317 000818 方大化工65% 318 000819 岳阳兴长65% 319 000821 京山轻机65% 320 000822 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532 002091 江苏国泰65% 533 002092 中泰化学70% 534 002093 国脉科技65% 535 002094 青岛金王65% 536 002095 生意宝65% 537 002096 南岭民爆65% 538 002097 山河智能65% 539 002098 浔兴股份65% 540 002099 海翔药业65% 541 002100 天康生物65% 542 002101 广东鸿图65% 543 002102 冠福家用30% 544 002103 广博股份65% 545 002104 恒宝股份65% 546 002105 信隆实业65% 547 002106 莱宝高科70% 548 002107 沃华医药65% 549 002108 沧州明珠65% 550 002109 兴化股份65% 551 002110 三钢闽光65% 552 002111 威海广泰65% 553 002112 三变科技65% 554 002113 天润控股20% 555 002114 罗平锌电20% 556 002115 三维通信65% 557 002116 中国海诚65%558 002117 东港股份65% 559 002118 紫鑫药业40% 560 002119 康强电子65% 561 002120 新海股份65% 562 002121 科陆电子65% 563 002122 天马股份70% 564 002123 荣信股份65% 565 002124 天邦股份65% 566 002125 湘潭电化65% 567 002126 银轮股份65% 568 002127 新民科技65% 569 002128 露天煤业70% 570 002129 中环股份65% 571 002130 沃尔核材65% 572 002131 利欧股份65% 573 002132 恒星科技65% 574 002133 广宇集团65% 575 002134 天津普林65% 576 002135 东南网架65% 577 002136 安纳达65% 578 002137 实益达65% 579 002138 顺络电子65% 580 002139 拓邦股份65% 581 002140 东华科技65% 582 002141 蓉胜超微65% 583 002142 宁波银行70% 584 002143 高金食品65% 585 002144 宏达高科65% 586 002145 中核钛白65% 587 002146 荣盛发展70% 588 002147 方圆支承65% 589 002148 北纬通信65% 590 002149 西部材料65% 591 002150 江苏通润65% 592 002151 北斗星通65% 593 002152 广电运通65% 594 002153 石基信息65% 595 002154 报喜鸟65% 596 002155 辰州矿业70% 597 002156 通富微电65% 598 002157 正邦科技65% 599 002158 汉钟精机65% 600 002159 三特索道65%601 002160 常铝股份65% 602 002161 远望谷65% 603 002163 中航三鑫65% 604 002164 东力传动65% 605 002165 红宝丽65% 606 002166 莱茵生物65% 607 002167 东方锆业65% 608 002168 深圳惠程65% 609 002169 智光电气65% 610 002170 芭田股份65% 611 002171 精诚铜业65% 612 002172 澳洋科技65% 613 002173 千足珍珠65% 614 002174 梅花伞65% 615 002175 广陆数测65% 616 002176 江特电机65% 617 002177 御银股份65% 618 002178 延华智能65% 619 002179 中航光电65% 620 002180 万力达65% 621 002181 粤传媒65% 622 002182 云海金属65% 623 002183 怡亚通65% 624 002184 海得控制65% 625 002185 华天科技65% 626 002186 全聚德65% 627 002187 广百股份65% 628 002188 新嘉联65% 629 002189 利达光电65% 630 002190 成飞集成65% 631 002191 劲嘉股份65% 632 002192 路翔股份65% 633 002193 山东如意65% 634 002194 武汉凡谷65% 635 002195 海隆软件65% 636 002196 方正电机65% 637 002197 证通电子65% 638 002198 嘉应制药65% 639 002199 东晶电子65% 640 002201 九鼎新材65% 641 002202 金风科技70% 642 002203 海亮股份65% 643 002204 大连重工65%644 002205 国统股份65% 645 002206 海利得65% 646 002207 准油股份65% 647 002208 合肥城建65% 648 002209 达意隆65% 649 002210 飞马国际65% 650 002211 宏达新材65% 651 002212 南洋股份65% 652 002213 特尔佳65% 653 002214 大立科技65% 654 002215 诺普信65% 655 002216 三全食品65% 656 002217 联合化工65% 657 002218 拓日新能65% 658 002219 独一味65% 659 002220 天宝股份65% 660 002221 东华能源65% 661 002222 福晶科技65% 662 002223 鱼跃医疗65% 663 002224 三力士65% 664 002225 濮耐股份65% 665 002226 江南化工65% 666 002227 奥特迅65% 667 002228 合兴包装65% 668 002229 鸿博股份65% 669 002230 科大讯飞70% 670 002231 奥维通信65% 671 002232 启明信息65% 672 002233 塔牌集团65% 673 002234 民和股份65% 674 002235 安妮股份65% 675 002236 大华股份70% 676 002237 恒邦股份65% 677 002238 天威视讯65% 678 002239 金飞达65% 679 002240 威华股份30% 680 002241 歌尔声学70% 681 002242 九阳股份65% 682 002243 通产丽星65% 683 002244 滨江集团65% 684 002245 澳洋顺昌65% 685 002246 北化股份65% 686 002247 帝龙新材65%687 002248 华东数控65% 688 002249 大洋电机65% 689 002250 联化科技65% 690 002251 步步高65% 691 002252 上海莱士30% 692 002253 川大智胜65% 693 002254 泰和新材65% 694 002255 海陆重工65% 695 002256 彩虹精化65% 696 002258 利尔化学65% 697 002259 升达林业65% 698 002260 伊立浦65% 699 002261 拓维信息65% 700 002262 恩华药业65% 701 002263 大东南65% 702 002264 新华都65% 703 002266 浙富股份65% 704 002267 陕天然气65% 705 002268 卫士通65% 706 002269 美邦服饰70% 707 002270 法因数控65% 708 002271 东方雨虹65% 709 002272 川润股份65% 710 002273 水晶光电65% 711 002274 华昌化工65% 712 002275 桂林三金65% 713 002276 万马电缆65% 714 002277 友阿股份65% 715 002278 神开股份65% 716 002279 久其软件65% 717 002280 新世纪65% 718 002281 光迅科技65% 719 002282 博深工具65% 720 002283 天润曲轴65% 721 002284 亚太股份65% 722 002285 世联地产65% 723 002286 保龄宝65% 724 002287 奇正藏药65% 725 002288 超华科技65% 726 002289 宇顺电子65% 727 002290 禾盛新材65% 728 002291 星期六65% 729 002292 奥飞动漫65%730 002293 罗莱家纺65% 731 002294 信立泰65% 732 002295 精艺股份65% 733 002296 辉煌科技65% 734 002297 博云新材65% 735 002298 鑫龙电器65% 736 002299 圣农发展65% 737 002300 太阳电缆65% 738 002301 齐心文具65% 739 002302 西部建设65% 740 002303 美盈森65% 741 002304 洋河股份70% 742 002305 南国置业65% 743 002306 湘鄂情65% 744 002307 北新路桥65% 745 002308 威创股份65% 746 002309 中利科技65% 747 002310 东方园林65% 748 002311 海大集团65% 749 002312 三泰电子65% 750 002313 日海通讯65% 751 002314 雅致股份65% 752 002315 焦点科技65% 753 002316 键桥通讯65% 754 002317 众生药业65% 755 002318 久立特材65% 756 002319 乐通股份65% 757 002320 海峡股份65% 758 002321 华英农业65% 759 002322 理工监测65% 760 002323 中联电气65% 761 002324 普利特65% 762 002325 洪涛股份65% 763 002326 永太科技65% 764 002327 富安娜65% 765 002328 新朋股份65% 766 002329 皇氏乳业65% 767 002330 得利斯65% 768 002331 皖通科技65% 769 002332 仙琚制药65% 770 002333 罗普斯金65% 771 002334 英威腾65% 772 002335 科华恒盛65%773 002336 人人乐65% 774 002337 赛象科技65% 775 002338 奥普光电65% 776 002339 积成电子65% 777 002340 格林美65% 778 002341 新纶科技65% 779 002342 巨力索具65% 780 002343 禾欣股份65% 781 002344 海宁皮城65% 782 002345 潮宏基65% 783 002346 柘中建设65% 784 002347 泰尔重工65% 785 002348 高乐股份65% 786 002349 精华制药65% 787 002350 北京科锐65% 788 002351 漫步者65% 789 002352 鼎泰新材65% 790 002353 杰瑞股份65% 791 002354 科冕木业65% 792 002355 兴民钢圈65% 793 002356 浩宁达65% 794 002357 富临运业65% 795 002358 森源电气65% 796 002359 齐星铁塔65% 797 002360 同德化工65% 798 002361 神剑股份65% 799 002362 汉王科技65% 800 002363 隆基机械65% 801 002364 中恒电气65% 802 002365 永安药业65% 803 002366 丹甫股份65% 804 002367 康力电梯65% 805 002368 太极股份65% 806 002369 卓翼科技65% 807 002370 亚太药业65% 808 002371 七星电子65% 809 002372 伟星新材65% 810 002373 联信永益65% 811 002374 丽鹏股份65% 812 002375 亚厦股份65% 813 002376 新北洋65% 814 002377 国创高新65% 815 002378 章源钨业65%816 002379 鲁丰股份65% 817 002380 科远股份65% 818 002381 双箭股份65% 819 002382 蓝帆股份65% 820 002383 合众思壮65% 821 002384 东山精密65% 822 002385 大北农65% 823 002386 天原集团65% 824 002387 黑牛食品65% 825 002388 新亚制程65% 826 002389 南洋科技65% 827 002390 信邦制药65% 828 002391 长青股份65% 829 002392 北京利尔65% 830 002393 力生制药65% 831 002394 联发股份65% 832 002395 双象股份65% 833 002396 星网锐捷65% 834 002397 梦洁家纺65% 835 002398 建研集团65% 836 002399 海普瑞65% 837 002400 省广股份65% 838 002401 中海科技65% 839 002402 和而泰65% 840 002403 爱仕达65% 841 002404 嘉欣丝绸65% 842 002405 四维图新65% 843 002406 远东传动65% 844 002407 多氟多65% 845 002408 齐翔腾达65% 846 002409 雅克科技65% 847 002410 广联达65% 848 002411 九九久65% 849 002412 汉森制药65% 850 002413 常发股份65% 851 002414 高德红外65% 852 002415 海康威视70% 853 002416 爱施德65% 854 002417 三元达65% 855 002418 康盛股份65% 856 002419 天虹商场65% 857 002420 毅昌股份65% 858 002421 达实智能65%859 002422 科伦药业70% 860 002423 中原特钢65% 861 002424 贵州百灵65% 862 002425 凯撒股份65% 863 002426 胜利精密65% 864 002427 尤夫股份65% 865 002428 云南锗业65% 866 002429 兆驰股份65% 867 002430 杭氧股份65% 868 002431 棕榈园林65% 869 002432 九安医疗65% 870 002433 太安堂65% 871 002434 万里扬65% 872 002435 长江润发65% 873 002436 兴森科技65% 874 002437 誉衡药业65% 875 002438 江苏神通65% 876 002439 启明星辰65% 877 002440 闰土股份65% 878 002441 众业达65% 879 002442 龙星化工65% 880 002443 金洲管道65% 881 002444 巨星科技65% 882 002445 中南重工65% 883 002446 盛路通信65% 884 002447 壹桥苗业65% 885 002448 中原内配65% 886 002449 国星光电65% 887 002450 康得新65% 888 002451 摩恩电气65% 889 002452 长高集团65% 890 002453 天马精化65% 891 002454 松芝股份65% 892 002455 百川股份65% 893 002456 欧菲光65% 894 002457 青龙管业65% 895 002458 益生股份65% 896 002459 天业通联50% 897 002460 赣锋锂业65% 898 002461 珠江啤酒65% 899 002462 嘉事堂65% 900 002463 沪电股份65% 901 002464 金利科技65%902 002465 海格通信65% 903 002466 天齐锂业65% 904 002467 二六三65% 905 002468 艾迪西65% 906 002469 三维工程65% 907 002470 金正大65% 908 002471 中超电缆65% 909 002472 双环传动65% 910 002473 圣莱达65% 911 002474 榕基软件65% 912 002475 立讯精密65% 913 002476 宝莫股份65% 914 002477 雏鹰农牧65% 915 002478 常宝股份65% 916 002479 富春环保65% 917 002480 新筑股份65% 918 002481 双塔食品65% 919 002482 广田股份65% 920 002483 润邦股份65% 921 002484 江海股份65% 922 002485 希努尔65% 923 002486 嘉麟杰65% 924 002487 大金重工65% 925 002488 金固股份65% 926 002489 浙江永强65% 927 002490 山东墨龙65% 928 002491 通鼎光电65% 929 002492 恒基达鑫65% 930 002493 荣盛石化65% 931 002494 华斯股份65% 932 002495 佳隆股份65% 933 002496 辉丰股份65% 934 002497 雅化集团65% 935 002498 汉缆股份65% 936 002499 科林环保65% 937 002500 山西证券70% 938 002501 利源铝业65% 939 002502 骅威股份65% 940 002503 搜于特65% 941 002504 东光微电65% 942 002505 大康牧业65% 943 002507 涪陵榨菜65% 944 002508 老板电器65%。
上海证券交易所关于融资融券业务试点初期标的证券与可充抵保证金
上海证券交易所关于融资融券业务试点初期标的证券与可充
抵保证金证券范围的通知
【法规类别】证券交易所与业务管理证券交易
【发文字号】上证交字[2010]6号
【失效依据】上海证券交易所关于调整融资融券标的证券范围的通知[失效] 上海证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第五批)
【发布部门】上海证券交易所
【发布日期】2010.02.12
【实施日期】2010.02.12
【时效性】失效
【效力级别】行业规定
上海证券交易所关于融资融券业务试点初期标的证券与可充抵保证金证券范围的通知
（上证交字［2010］6号）
各会员单位：
现就融资融券业务试点初期融资买入标的证券和融券卖出标的证券（以下简称“标的证券”）与可充抵保证金证券范围、折算率及相关事项通知如下：
1、为做好融资融券试点工作，结合当前试点需要，根据《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《实施细则》”）第二十四条，《实施细则》第二十三条第四款中“日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%”的条件暂不执行。
试点初期，
标的证券范围确定为与上证50指数成份股范围相同，包括50只股票，具体名单见附表一；
2、除《实施细则》第二十七、二十八条规定的情形外，试点初期标的证券范围与上证50指数成份股同时调整，本所对调整结果予以公告；
3、试点初期，可充抵保证金证券范围包括在本所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等，具体范围及其折算率见附表二。
本所在每个交易日开市前通过交易系统及本所网站向市场公布可充抵保证金证券名单。
特此通知。
上海证券交易所
2010年2月12日附表一：融资融券标的证券名单。
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则中金所国债冲抵保证金业务规则随着金融市场的深化和创新，各种金融衍生品的交易逐渐成为投资者和交易机构追求高效风险管理和资本配置的手段。
在中国金融市场中，中金所作为我国领先的金融衍生品交易平台，其国债冲抵保证金业务规则是金融市场关注的热点话题之一。
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国债作为一种政府债券，其信用风险较低，流动性较强，因此受到金融市场的广泛关注和认可。
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通过允许投资者将国债用作交易所保证金，中金所为投资者提供了更多的交易和资金管理策略，有助于提高市场的流动性和参与度。
国债冲抵保证金业务规则也有助于市场风险的控制和监测，提高金融市场的稳定性。
二、中金所国债冲抵保证金业务规则的执行方式和条件中金所国债冲抵保证金业务规则的执行方式包括两种情况：一是投资者在交易所交易账户上持有的国债可以直接用作保证金；二是投资者将国债存入保证金专户，通过交易所与结算银行进行资金划付，实现冲抵保证金的目的。
然而，中金所国债冲抵保证金业务并非完全无条件地实施。
投资者需要满足一定的条件才能享受国债冲抵保证金的权益。
投资者需要持有符合中金所规定的国债品种，并在交易所注册开立的账户上持有这些国债。
投资者需要将国债的信息与交易所进行对接，以确保国债的真实性和可用性。
投资者需要履行与交易所和结算银行的合约义务，包括及时支付和回购国债。
三、中金所国债冲抵保证金业务规则的优势和挑战中金所国债冲抵保证金业务规则的引入可带来多重优势。
国债冲抵保证金业务规则可以提高金融市场的流动性，使资金更方便地流向参与交易的各方。
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则中金所国债冲抵保证金业务规则【导言】1.1 起源背景作为中国金融市场的核心机构之一，中国金融期货交易所（简称中金所）扮演着推动金融市场改革及创新的重要角色。
其中，国债冲抵保证金业务规则的出台，旨在提升市场的稳定性和流动性，为投资者提供更为灵活的操作方式。
1.2 主题介绍国债冲抵保证金业务规则是中金所为了扩大交易参与者的融资渠道和增强市场流动性而实施的一项政策。
其核心内容是允许投资者使用持有的国债作为保证金抵充金融期货合约中的持仓保证金。
本文将对中金所国债冲抵保证金业务规则进行全面评估，并探讨其对市场的影响和意义。
【主体部分】2. 国债冲抵保证金业务规则的内容与要求2.1 冲抵对象中金所允许投资者使用部分可交易的国债抵押以冲抵其期货合约的持仓保证金。
具体的冲抵对象包括利率期货、国债期货、国债期权和利率互换等金融期权合约。
2.2 冲抵比例中金所规定，投资者可将其持有的国债进行冲抵保证金，冲抵比例为可交易的国债市值的一定比例。
该比例由中金所根据市场情况动态调整，在一定范围内允许投资者灵活选择。
2.3 冲抵操作投资者在冲抵国债作为保证金时，需要通过指定的冲抵机构进行操作。
在冲抵过程中，必须满足一定的手续要求和流程，以确保操作的透明和可控性。
3. 国债冲抵保证金业务规则的意义和影响3.1 增强市场的流动性国债冲抵保证金业务规则的实施为投资者提供了更为灵活的融资手段，进一步提高了市场的流动性。
通过将国债作为保证金，投资者可以更加便捷地进行交易，并灵活应对市场波动，提升市场的活跃度。
3.2 扩大交易参与者的融资渠道国债冲抵保证金业务规则的推出，也使得更多的投资者能够参与金融期货交易。
相比传统的融资渠道，该规则提供了更为灵活和低风险的融资方式，降低了投资者的参与门槛，为更多投资者创造了参与市场的机会。
3.3 提高市场的稳定性国债冲抵保证金业务规则的实施，有助于提高市场的稳定性。
通过扩大融资渠道和增加流动性，投资者在面对市场波动时能够更加灵活地调整仓位和风险。
证券从业资格证券交易(融资融券业务)模拟试卷1
证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1 证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构C．股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D．股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构2． ( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A．客户信用资金台账B．客户信用证券账户C．客户信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3．融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。
A．10100C．500D．10004． ( )可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．中国人民银行5．在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A．3％B．5％C．10％D．15％6．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A．20％；3％；6C．40％；3D．50％；67．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A．前收盘价B．开盘价C．最新成交价D．收盘价8．客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )亿元。
A．2B．5C．8D．109．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于( )人。
A．5001000C．4000D．500010．客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于( )元。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿11．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
A．65％B．70％C．80％D．90％12．证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
70％B．80％C．90％D．95％13．客户融资买人证券时．融资保证金比例不得低于( )。
投资顾问融资融券业务在线考试试题(更新)
投资顾问融资融券业务在线考试试题单选题（随机抽10题，每题3分，共30分）1.您在从事融资融券交易期间，本公司将以（）方式，向您发送通知。
通知发出并经过约定的时间后，将视作本公司已经履行对您的通知义务。
（D）A、电话通知；B、短信通知；C、电子邮件通知；D、合同约定的通知与送达。
2.融资融券交易中因利率调整成本增加风险是指：您在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，您将面临融资融券成本增加的风险。
（C）A、6个月储蓄存款利率；B、6个月企业贷款利率；C、同期金融机构贷款基准利率；D、同期金融机构存款基准利率。
3.如果甲方持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份），甲方承诺不（）该上市公司股票，也不以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金，否则，甲方自愿承担其一切后果。
（B）A、融资买入；B、融券卖出；C、担保品买入；D、担保品卖出。
4.签署融资融券合同时，甲方应承诺在本合同存续期内，甲方（）不得买入、持有光大证券股票，否则，甲方自愿承担其一切后果。
（A）A、普通证券账户；B、信用证券账户；C、普通证券账户和信用证券账户；D、任何账户。
5.当出现本合同约定的须强制平仓的情形时，乙方有权对甲方的担保物实行强制平仓。
强制平仓（）用于归还甲方向乙方所借的本金、利息和融券费用，强制平仓（）用于归还甲方向乙方所借的证券，强制平仓后仍不足偿还的，乙方有权向甲方追索。
（C）A、所得资金，所得资金；B、所得证券，所得证券；C、所得资金，所得证券；D、所得证券，所得资金。
6.如果甲方是上市公司董事、监事、高级管理人员，甲方承诺不在（）买卖该上市公司股票，也不以（）持有的该上市公司股票充抵保证金，否则，甲方自愿承担其一切后果。
（D）A、普通证券账户，信用证券账户；B、信用证券账户，信用证券账户；C、普通证券账户和信用证券账户；D、信用证券账户，普通证券账户。
上海证券交易所关于融资融券标的证券2024年第三季度定期调整有关事项的通知
上海证券交易所关于融资融券标的证券2024年第三季度定期调整有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.10.18•【文号】上证发〔2024〕134号•【施行日期】2024.10.21•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于融资融券标的证券2024年第三季度定期调整有关事项的通知上证发〔2024〕134号各会员单位及其他市场参与人：为促进融资融券业务健康长远发展，优化标的证券结构，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称《实施细则》）的相关规定及融资融券标的证券（以下简称标的证券）定期评估调整机制，上海证券交易所（以下简称本所）于每季度末对标的证券进行评估并视情况实施调整。
现将2024年第三季度定期调整的有关事项通知如下：一、本次融资融券标的股票（以下简称标的股票）范围的调整以优先保留现有标的股票为基本原则，对符合《实施细则》第二十五条规定的本所上市A股，按照加权评价指标从大到小排序选取新增标的股票，调整后本所标的股票数量为1000只（具体名单详见附件）。
加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×（一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值）+（一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额）。
二、本次融资融券标的交易型开放式指数基金范围的调整依据《实施细则》第二十六条规定，并综合考虑基金类型等因素，调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为203只（具体名单详见附件）。
三、各会员单位应高度重视，认真做好此次标的证券范围调整的相关业务和技术准备工作，保障此项工作顺利开展和安全运行。
四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标，根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息，加强对标的证券的风险识别及差异化管理，并采取相应的监控措施，严控融资融券业务风险，切实保护投资者利益。
融资融券资格考试试题及答案
单选题1.??客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判∙ A.账户净资产的50%∙ B.账户净资产的100%∙ C.账户净资产的150%∙ D.账户净资产的200%∙ E.无∙ F.无学员答案：D学员得分：3 分2.??推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判∙ A.立即通知客户追加担保物∙ B.在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物∙ C.在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物∙ D.都不用通知客户∙ E.无∙ F.无学员答案：B学员得分：3 分3.??下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判∙ A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
∙ B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债∙ C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还∙ D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分4.??融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判∙ A.融资融券合同有效期6个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推∙ B.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推∙ C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推∙ D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推∙ E.无∙ F.无学员答案：B学员得分：3 分5.??公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判∙ A.维持担保比例∙ B.总资产∙ C.可用保证金∙ D.融资额度∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分6.??客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的,公司将如何处理？（）3分已自动评判∙ A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零∙ B.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零∙ C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零∙ D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分7.??客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判∙ A.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例∙ B.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例∙ C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例∙ D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例∙ E.无∙ F.无学员答案：D学员得分：3 分8.??T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判∙ A.T+1日收盘∙ B.T+2日收盘∙ C.T+2日开盘∙ D.T+2日收盘∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分9.??“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判∙ A.一款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布∙ B.一款周交易策略资讯产品，每周一发布∙ C.一款月交易策略资讯产品，每月首个交易日发布∙ D.一款年交易策略资讯产品，每年首个交易日发布∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分10.??客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判∙ A.1个月∙ B.3个月∙ C.6个月∙ D.1年∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分多选题1.??对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判∙ A.??降低折算率∙ B.??公允价值按照指数收益法处理∙ C.??调出担保品范围∙ D.??市值记为0∙ E.??无∙ F.??无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0 分2.??下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判∙ A.??强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号
中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》，自公布之日起施行。
中国证监会2020年10月30日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。
经过清理，中国证监会决定：一、对15部规范性文件的部分条款予以修改。
（附件1）二、对12部规范性文件予以废止。
（附件2）三、对38件部函等文件予以废止。
（附件3）本决定自公布之日起施行。
附件：1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》前言中的“《证券法》第十条明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会核准。
”修改为“《证券法》明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会履行行政许可程序。
”第二条第一款中的“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.企业法人营业执照；2.公司关于股权形成过程的专项说明；3.设立、历次增资的批准文件；4.证券公司出具的专项核查报告；5.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。
”修改为“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.公司关于股权形成过程的专项说明；2.设立、历次增资的批准文件；3.证券公司出具的专项核查报告；4.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。
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停牌满30个交易日
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建研院
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担保物价值公示为折算率，则担保物价值为该证券当前市值*该折算率；
担保状态作废或停用的不再计保证金可用余额；
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寒锐钴业
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华升股份
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国债0213
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交易所调出
16
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万润科技
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正常
关于可充抵保证金证券及担保物的调整通知
根据交易所公示信息，按照我公司相关规定，对可充抵保证金证券及担保物
进行了调整。调整后内容见下文。
序号
证券代码
证券简称
调整前标准折算率（%）
调整前公司折算率（%）
调整后标准折算率（%）
调整后公司折算率（%）
担保状态
担保物价值
原因
1
019573.sh
17国债19
95
本公告从本日起生效。
特此公告。
国联证券股份有限公司
2017年9月18日