中国自主创新理论研究成果简介

《中国自主创新理论研究》成果简介课题负责人：雷家骕课题编号：？？？一、本课题研究的目的和意义：（一）本课题的研究意义反观中国的历史长河，自主创新其实不是一个新概念，它贯穿于中国历史的自古到今，从远古时期的石器兵器制造到中国历史上的四大发明，无一不显现着中华民族智慧的光芒，也不断在在向世人昭示着中华民族灿烂的文化及其对世界文明的贡献，没有创新就没有人类文明的进步。

可是为什么我们今天又重提这个概念，而且把它上升到一种国家的战略，是因为现在的“自主创新”又赋予了新的内涵，具有了划时代的政治经济意义。

对今天中国来说自主创新其实不只是一种创新的模式，更是一种民族发展的信心和决心，它赋予新的经济的政治的意义。

2007年十七大报告明确提出，提高自主创新能力，建设创新型国家。

明确要求坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。

到2020年，我国的自主创新能力显著增强，科技进步对经济增长的贡献率大幅上升，进入创新型国家行列。

这时我们再去深刻理解“自主创新”之于国家、民族的意义时，那是绝对不一样的。

因此，本课题正如自主创新之于国家的意义一样，研究它的理论产生和形成也具有非同寻常的意义。

（二）本课题的研究目的本课题希望通过回首历史，对中国的自主创新是有一个明确的了解，希望今天重提自主创新不单单是一个经济名词，更是一个民族自信、自立、自强的标志性概念。

本课题在研究中国自主创新现状时，用目前自主创新的企业案例，去说明我们的企业已经意识到自主创新的重要性，也已经在不断的自我创新成就未来，失败并不可怕，可怕的是失去了创新的能力，因此做此课题的关键或者说是目的更多应该是给那些走在创新路上的工业企业以信心决心勇敢向前，希望微薄的理论总结去昭示我们的企业通过自主创新有能力屹立于世界强国之林，也从中可以科学地进行自主创新。

二、本课题的研究方法和技术路线本文采用了理论研究与案例分析相结合的研究方法，力图在理论研究基础上对自主创新的概念和内涵进行进一步的梳理和澄清，以理论为基础对我国典型的自主创新企业和产业案例进行调查和分析，以此来作为对我国自主创新的历史和现状的诠释。

本课题根据教育部拟订的内容进行了概括和总结，其研究的技术路线如图1所示：三、研究成果的主要内容和重要观点或对策建议本研究不是单纯的理论构想，也不是单纯的实证研究，而是以实证为基础、以创建理论为目的的研究，重在理论创新。

在领会课题的指导思想和指定内容基础上，主要做了以下深入研究：（一）对自主创新给出明确的定义，并阐明其与国内外已有概念的异同本文从熊彼特提出“创新”一词，到国内外对“创新”的不同理解，再到我国较早提出“自主创新”傅家骥、陈劲等人对自主创新赋予的内涵，到党的十七大报告中提出加强国家的自主创新能力作为一项国策，课题组根据不同时代、不同时期学者及实践者对自主创新的不同解释进行了一一比较，结合本课题的政治和经济意义，对自主创新的主体、内容、客体及结果分别进行了深究，最后对“自主创新”概念和内涵进行了重新界定。

自主创新就是在一定时期内具有实际控制权或控股权的内资企业通过自主研发、模仿再创新、集成与合作等方式，以拥有核心技术、自主知识产权或参与并制定国际标准为标志，以最终实现商业价值为结果的主动性创新活动。

（经济问题，2007年第12期）（二）通过对企业和产业自主创案例分析，研究企业创新的实现路径和创新模式1、企业与产业案例选择本课题在研究自主创新的历史和现状中主要采取了案例分析的方法，案例分析是一种较好的反应现状的研究形式，在选择案例时，本着这样的原则：性质不同、特点不同、成功与失败案例并存等原则，主要从公司的基本情况，近几年取得主要创新成就及自主创新的特点等入手进行的分析，在进行企业自主创新案例分析基础上，选择了两个产业案例。

在选择企业案例时，主要考虑了以下因素：企业性质、地域分布、路径选择、创新模式、产品性质、创业者背景、创新范式等因素，从而选择了20个企业案例，在企业案例分析基础上，分析了三个产业案例。

选择案例时基于以下原则：（1）第一选择创新模式具有典型特点作为分析落脚点在选择案例时，尽量以它在某个方面有显著代表性为基准，如海信性质为国有企业，创新模式为集成创新，创新范式为成熟型企业的常规化创新，而且属于传统行业，最为鲜明的应该是海信的创新模式。

而像迅雷、腾迅、微芯生物等公司属于民营企业，创新模式为自主开发，创新范式为创业型企业的非常规化创新，属于新兴行业，主要分析他们的创新模式；而温州正泰集团却是民营制造企业的典范，又是温州民营企业创新的典范。

但很难把某个案例按某个标准化为一类，因为不同的标准下都是交叉的，只能人为地按照它的显著特征归为一类。

（2）第二选择深圳特区企业作为区域创新的落脚点深圳曾经是中国改革开放的前沿阵地，改革开放后的20年里，深圳地区的科技型企业如雨后春笋般的产生和发展起来，涌现出了很多科技型企业，在我国政府强调自主创新的战略方针指导下，这些企业又是率先走在了科技的前沿，是我国的科技发展和经济发展的先锋队。

纵观深圳企业的自主创新发展发现，深圳企业在沿着各自不同的路径发展，无论选择哪条路径都有其存在和发展的理由和根据。

本课题认为深圳的自主创新分两类，第一类是华为、中兴、比亚迪、迈瑞、中集等这些企业“根据市场导向，逐渐由低端产品创新向高端产品创新”的模式，经过这种模式的过渡和沉淀，这些企业已经稳稳地步入了高新技术先进企业的行列；第二类是迅雷、腾讯、微芯生物等新兴企业，这些企业由于起步晚，一开始就从高端研发启动、靠创业风险投资支撑，是典型的“知识、技术导向型”的模式。

因此，对深圳地区作为典型的区域和企业自主创新研究典范，很具有代表性，深圳的发展模式可以为其它城市的发展提供借鉴。

（3）选择具有代表性的行业（产业）作为分析的落脚点一个国家和地区不会也不可能在所有的行业领先，本文在选择案例时，企图选择我国过去比较薄弱，近几年发展迅速的行业如通讯电子行业；还有我国一直处于落后状态，一直以来靠引进加工生存的行业，如装备制造业，装备制造业是一个国家发展的重之重，因为它投资大、成本高，但是核心技术稳固、影响的行业广，又是涉及国计民生，因此特别重要，近几年在装备制造业中发展迅速的企业如三一重工、潍柴动力、福田汽车、航空产品等，分析他们具有代表性；另外，新能源行业，随着世界传统能源如石油、煤炭、天然气等日益紧缺，世界各国把注意力开始投向可再生能源如风、水、太阳能等的开发，我国在这方面起步很晚，但是已有比较成功的企业近几年通过自主创新走在世界的先进行列，通过对这些企业的关注可以带动未来新能源行业的进一步发展。

（4）选择地区发展模式具有典型特点的企业作为落脚点目前，我国发展模式具有代表性地区除了深圳，还有近几年比较典型的温州模式和苏州模式，很多学者对这两个地区的发展模式进行比较，认为浙江温州的发展模式具有典型的“小作坊式”发展，仿造蔚然成风，缺少再创新，发展后劲不足，难以在国际上站住脚跟，但本文选取的“正泰”案例，早已经摆脱了“小作坊”式的经营，通过“引进-模仿-再创新”已经与国际接轨，成为温州模式向良性发展的典范；而苏州模式正好相反，起步较晚，但苏州模式表现出强劲的势头，其中政府的强力介入和招商引资是重要的发展动力，但有人也戏称苏州模式为“打工经济”，褒贬不一，本文选取得“尚德”案例，是苏州模式下定位很好的企业，目前“尚德太阳能”已经成为行业翘楚，在国际上也是鼎鼎有名，发展势头迅猛，同时它也是新能源发展的典范，希望通过对他的分析有助于苏州模式向良性发展。

（5）选择产业案例是在分析企业案例基础上产业案例包括：中国航天业的自主创新、中国汽车工业的自主创新、中国技术装备业的自主创新。

2、企业案例总结从不同的角度对自主创新模式进行分类并加以分析：（1）从实现路径看不同企业有着不同的创新模式●基于终端产品的集成创新（以天津一汽、奇瑞汽车、中兴为例）●基于核心元件的渐进式追赶（以奇瑞汽车、潍柴动力为例）●基于主导设计(技术标准)变迁的技术超越（以潍柴、华为为例）●基于知识技术突破的市场导向型创新（皇明、尚德、迅雷、腾迅）（2）从自主创新的实现方式看企业自主创新的模式●内部驱动型（自主驱动）研发模式（以皇明太阳能为例）●大量借助外部能力研发模式等自主创新的模式。

（中集）●基于国际合作开发的自主创新模式（潍柴）（3）从创新的范式看不同企业的自主创新●整合创新（海尔）●流程创新（比亚迪）●颠覆性创新（华为）研究论文：基于不同的实现路径的自主创新模式选择、基于不同的创新方式的自主创新模式选择、基于不同的创新范式的自主创新模式选择，已经完成，正在发表中。

3、产业案例总结产业案例主要对我的航天工业、汽车产业、重大装备制造业进行了分析，其中重点分析了装备制造业的自主创新，从分析中发现装备制造业的瓶颈关键是装备产品的自主创新国产化问题，其中重大设备的首套（首台）得不到利用成为制约国产化的“硬伤”。

在对产业企业进行调研基础上，重点分析了制约我国装备制造业国产化的问题，该论文在发表中。

（三）企业自主创新能力的形成机制企业自主创新是一个从研究、开发，经设计、制造再到市场实现的价值创造和价值实现过程。

这是一个长期积累的过程，一旦形成了自主创新的能力，企业就有能力可持续发展。

本课题分别从企业不同的战略发展阶段、企业不同的创新阶段及企业不同的产品性质分别对企业的创新模式进行了分析，从而对企业自主创新能力形成进行了比较系统的研究。

（四）我国国家创新体系的产生和发展脉络我国从一个集中管理的封闭系统向更具市场竞争和国际交流特征的系统转变，处于经济一体化和全球化的国际大环境中，建立适合我国生产力发展和国情实力的国家创新体系，对于促进产业发展和提升国际竞争力无疑具有重大作用。

从历史的角度回顾我国创新体系的历史演进过程，有利于我们更清楚的认识创新主体自身的发展规律及相关的制度建设，从宏观上把握创新系统的发展规律，建立适应知识经济发展要求的发展战略、形成科学的创新机制, 指导和促进知识经济的形成和发展。

本课题沿着时间脉络，把我国自主创新的历史划分成不同的发展阶段，归纳和总结了国家创新体系形成的决定因素以及对不同发展阶段的作用，以及各时期各创新主体的发展状况及相关制度的影响，对我国目前自主创新体系的形成起到很好的借鉴作用。

四、本课题的创新点（一）对自主创新的概念和内涵进行了重新界定。

（二）基于案例分析基础上对不同的创新路径、创新模式、创新方式进行了系统分析。

（三）对企业自主创新能力的形成机制进行系统研究，分别从企业的不同发展阶段、不同的创新阶段及不同的产品性质对企业自主创新模式选择及创新能力的形成进行了分析和构建。

（四）对装备制造业的国产化瓶颈及解决途径进行了深入研究。