投资人资格审查登记表

基金经理考试资料——第三章-基金从业人员操守

第三章基金从业人员操守**************************************************************************************** 熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第十四条基金管理公司基金经理应当具有3年以上证券投资管理经历,并符合本办法第六条第(一)项、第(二)项、第(四)项和第(五)项规定的条件。

第六条(一) 取得基金从业资格；(二) 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；(四) 没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；(五) 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

《关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知》一、具备下列条件之一的，可以认定为取得基金从业资格：（一）具有中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；（二）通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；（三）参加过2003年以前中国证监会或中国证券业协会组织的基金业高级管理人员任职资格培训班，且考试成绩合格的；(四) 取得境外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核的。

任免职程序第七条申请基金管理公司高级管理人员任职资格,应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料:(一) 对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；(二) 相关会议的决议；(三) 前条第(三)项规定的从业经历证明；(四) 最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；(五) 对拟任人的考察意见；(六) 拟任人身份、学历、学位证明复印件；(七) 拟任人基金从业资格证明复印件；(八) 拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；(九) 任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；(十) 中国证监会规定的其他材料。

武汉市建筑工程质量监督注册登记表

工程报建号：工程报监号：
工程报建号：工程报监号：
工程报建号：工程报监号：
注：1、本表一式四份（建设单位、施工单位、施工许可受理窗口、监督部门各一份），由监督机构初次到现场核查后，加盖公章生效。

2、请按照单位工程实际情况填写。

武昌区建设局制表
工程报建号：工程报监号：
需提交的附件材料：
一、建设单位质量保证措施
1、质量管理与质量检查制度；
2、项目负责人的委托书或授权书；
3、设计交底及图纸会审记录；
二、施工单位质量保证措施
1、质量保证体系及质量保证措施的建立情况；
2、施工组织设计和施工方案审批记录；
3、重要技术方案、深基坑专项施工方案专家论证、审查报告；
4、建造师（项目经理）的授权书及执业资格证书；
5、技术负责人、质检员、施工员、技术员、安全员、试验员、取样员、资料员等专业技术管理人员构成资料，及相应的资格证书或上岗证书；
6、见证取样送检计划；
7、施工主要机械、设备配置情况，主要原材料、构件进场情况。

三、监理单位质量保证措施
1、质量保证体系及质量保证措施的建立情况；
2、监理规划及监理实施细则审批记录；
3、监理例会制度、材料进场验收制度、见证取样制度、隐蔽工程验收制度及旁站、巡视及平行检验制度；
4、关键部位与关键工序，旁站监理工作方案；
5、总监理工程师、专业监理工程师、监理员、见证员资格证书；
注：1、本表一式四份（建设单位、施工单位、施工许可受理窗口、监督部门各一份），由监督机构初次到现场核查后，加盖公章生效。

2、请按照单位工程实际情况填写。

武昌区建设局制表。

证券公司分支机构负责人任职情况登记表范本

证券公司分支机构负责人任职情况登记表申请人 ________________________拟任人 ________________________拟任职务 ______________________填表日期 ______________________填表须知：一、本表适用于证券公司对符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任分支机构负责人提出任职情况备案。

二、证券公司应在拟任职务中注明拟任职分支机构名称和拟任职务名称。

三、本表可手写，也可用电脑打印，但任职情况承诺必须由拟任人本人亲笔签名。

四、对于表格中明确要求填写的栏目，申请人必须如实填写, 如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。

表内空白不够，可另附A4纸说明。

五、表内的年、月、日一律用公历。

六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。

七、拟任人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。

八、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。

九、社会关系栏必须填列拟任人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及拟任人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。

家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务。

十、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。

十一、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。

拟任人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。

专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。

十二、拟任人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。

拟任人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。

任职情况备案XX证监局：本公司拟聘任为（分支机构名称）（经理/副经理），特向贵局提出对的任职情况进行备案。

本公司已经对所报送的备案材料进行了审查，保证备案材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。

政府出资的投资项目审批(权限内)办事指南

政府出资的投资项目审批（权限内）办事指南1、事项名称政府出资的投资项目审批（权限内）2、颁发的证件及有效期颁发的证件：批文；证件有效期：暂无明确规定3、审批类型及法律效力审批。

申请单位凭批文办理国土、规划、工商、建设等手续。

4、设定依据1、《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)；2、《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发[2004]62号）；3、《工程建设项目可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定》（国家发展计划委员会令第九号）；4、《国家发改委关于印发审批地方政府投资项目有关规定（暂行）的通知》（发改投资[2005]1392号）；5、广东省发展和改革委员会《关于地方政府投资项目审批权限问题的通知》（粤发改资〔2009〕374号）；6、《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发〔2009〕27号）；7、《中华人民共和国职业病防治法》（2002年5月1日施行）；8、《关于做好建设项目职业病防护设施“三同时”审查工作的通知》（粤卫[2007]183号）；97、《中共广东省委广东省人民政府关于佛山市顺德区开展综合试验工作的批复》（粤委[2009]35号）。

8、《中华人民共和国城乡规划法》。

9、《中华人民共和国土地管理法实施条例》。

10、《中华人民共和国环境影响评价法》。

10811、《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（国家发改委令第6号）。

11912、中共中央办公厅、国务院办公厅关于党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房的通知（中办发[2013]17号）12103、中共广东省委办公厅、广东省人民政府办公厅关于党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房的通知（粤办发[2013]20号）13114、中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步加强新建改扩建纪念设施管理的通知（中办发[2014]2号）141215、中共广东省委、广东省人民政府关于印发广东省党政机关厉行节约反对浪费实施细则》的通知（粤发[2014]7号）151316、中共广东省委办公厅、广东省人民政府办公厅关于进一步严格控制党政机关办公楼等楼堂馆所建设问题的通知（粤办发[2008]12号）16、广东省人民政府转发国务院关于执行《全国人大代表大会常务委员会关于授权国务院在广东省暂时调整部分法律法规的行政审批的决定》的通知（粤府函[2013]35号）5、审批条件1、政府直接投资或以资本金注入，以及其他财政性资金投资项目；2、使用政府投资补助、转贷和贷款贴息等方式投资的项目，审批资金审请报告。

07 资格审查资料

附件7：资格审查资料
1、应答人基本情况表
2）按国家相关管理规定需提供的其他经营资质。

2、应答人控股及管理关系情况申报表
致：（招募人名称）
我方参加（招募类别名称）的应答，根据法律法规维护应答公正性的相关规定，特就本单位控股及管理关系情况申报如下，并承担申报不实的责任。

注：1.控股股东/投资人是指出资比例在50%以上，或者出资比例不足50%，但享有公司股东会/董事会控制权的投资方（含单位或者个人）；
2.管理关系单位是指与不具有出资持股关系的其他单位之间存在管理与被管理关
系的单位；
3.如未有相关情况，请在相应栏填写“无”。

应答人：（盖单位公章）
法定代表人或其委托代理人：（签字）
年月日
注：
1、票据名称填写范围：增值税专用发票、海关进口增值税专用缴款书、机动车销售统一发票、农产品收购发票、农产品销售发票、运输费用结算单据和通用缴款书与营业税发票；
2、票据类型填写范围：增值税普通发票、增值税专用发票、营业税发票及其它；
3、是否可作为增值税抵扣凭证填写范围：“是”或“否”；
4、税务资质证明文件：应答人应提供《税务登记证》副本扫描件，如是增值税一般纳税人须提供加盖“增值税一般纳税人”字样（见图1）的《税务登记证》副本或主管税务机关发出认定增值税一般纳税人资格的通知书（见图2）。

图1：加盖“增值税一般纳税人”字样
②采用2号标准宋体字刻写。

图2：主管税务机关发出认定增值税一般纳税人资格的通知书。

附表1-2：投资者基本信息表(机构)

□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均超过（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明；
交易的实际收益人
本机构（），其他机构或个人（）请说明；
是否有不良诚信记录
否（），是（）请说明；
本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构关系
是否为下列机构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
机构指定授权经办人签字：年月日
经办人签章：募集机构盖章：
复核人签章：年月日
*注1：“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用
*注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
附表1-2：投资者基本信息表（机构）
机构名称
*机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址

企业股份合作登记表

受理号：受理日期：注册号：股份合作制企业设立登记申请书企业名称：（盖章）法定代表人：（签字）网址：咨询电话：96633广州市工商行政管理局制广州市工商行政管理局：本企业申请设立登记，承诺申请书所填写内容及所有提交的文件、证件是真实的、有效的，符合国家有关法律法规的规定，并承担因材料虚假所引发的一切法律责任。

所提交的文委托书广州市工商行政管理局：根据企业股东会于200 年月日作出的决议，现委托作为申请人，代理向你局申请办理开业登记，请予受理。

（股东盖章、签字）二00 年月日代理机构名称：代理机构证号：代理员证号：代理员姓名：联系电话：注：⒈本范本适用于企业设立登记。

申请企业设立登记应当提交委托书；⒉代理人的身份系指：①法人股东的从业人员；②自然人股东之一；③经合法登记的企业登记代理机构所指定具有代理资格的从业人员。

企业登记代理机构的名称应写明全称。

非以上身份不予受理；⒊应在股东会决议作出后的规定有效期内提交登记机关，逾期无效。

企业另有规定委托权限及有效期限的，请在委托书内注明；⒋委托书左下角应张贴代理人的身份证复印件；企业登记代理机构人员应张贴代理资格证书复印件，并盖上企业登记代理机构印章；⒌法人股东盖章、自然人签名（签名不能用私章或签字章代替，签名应用签字笔或墨水笔）。

企业设立登记事项注：①法律、行政法规规定设立企业必须报经审批的，申请人应填写“审批机关”和“批准文号”栏目。

②“住所”应填写市（县）、区（村）、街道名、门牌号。

③“企业类型”填写“股份合作制”。

企业法人股东名录注：①“备注”栏填写下述字母：A.企业法人，B.社会团体法人，C.事业法人,D.国家授权的部门。

②“住所”栏只填省、市（县）名。

③本表不够填时，可复印续填，粘贴于后。

企业自然人股东名录注：本表不够填时，可复印续填，粘贴于后。

法人股东资格证明张贴处注：法人资格证明系指企业法人的，提交原登记机关加盖印章的《企业法人营业执照》复印件；是事业法人的，提交《事业单位法人登记证》；是社团法人的，提交《社团法人登记证》或《工会社团法人登记证》；其他法人的，提交法人登记证明等。

资格审查表

附件八，资格审查表
供应商名称：
资格审查证件
审查内容
备注（请填写相关内容或在气）"划，）
审核结果
营业执照复印件加盖ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ章
是否提供：是（）
否（）
如为生产商：营业执照复印件加盖公章
供应商为：生产商（
）代理商（）
如为代理商：营业执照复印件加盖公章
是否提供：是（）
否()
对核验结果有关人员签字
备注：1、此表格请供应商如实填写，填写内容应与响应文件中所附证件相符，由磋商小组进行核验:2、本表格仅供供应商参考，如果内容与资格要求不一致，以资格要求为准.

前置审批、后置审批

前置审批、后置审批如果注册有工程承包许可的装修公司，是需要前置审批的。

企业注册流程如下：1、企业名称预先登记办理事项：企业名称预先登记办事机构：区工商分局办理地点：投资服务大厅工商分局窗口办理时限：立等可取办理程序：持股东（投资人）资格证明领取《名称预先核准申请书》→填表（按公司命名要求一次可以最多起七个名称备查）→交表→领取《名称核准通知书》收费标准：无收费提交材料：⑴名称预先核准申请书⑵全体投资人资格证明⑶特殊行业需要的其他文件2、领取《企业设立登记申请书》办理事项：领取开业登记注册申请书办事机构：区工商分局办理地点：投资服务大厅工商分局窗口办理时限：立等可取办理程序：出示《名称核准通知书》→领取《企业设立登记申请书》；同时领取《企业设立登记申请书》等有关表格收费标准：无收费提交材料：⑴名称核准申请书3、前置审批前置审批是指企业登记注册前，政府行业主管部门对企业经营资格的审查。

目前前置审批共计14大类，72项审批项目，见北京市工商局2004年6月的《专项审批目录手册》，可在投资服务大厅工商分局柜台索取。

请按需办理表格内事项。

无前置审批，则直接办理下一步4、存注册资金入银行办理事项：入资办事机构：建设银行？分理处，中国银行？支行等办理地点：投资服务大厅建设银行窗口），中国银行窗口办理时限：资料齐全立等可取办理程序：股东之一本人当面出示所有股东的身份证原件→填写入资单→存入注册资金→领取入资原始进帐单收费标准：无收费（若办理银行询证函交200元手续费）提交材料：⑴名称通知书原件及复印件⑵所有股东身份证复印件⑶注册资金①自然人出资：现金或银行通存通兑存折②法人出资：出资单位支票和新成立法人的人名章及委托书5、工商注册的审批、领取营业执照办理事项：工商注册、营业执照批复办事机构：区工商分局办理地点：投资服务大厅工商分局窗口办理时限：受理后五个工作日办理程序：填写并提交《企业设立登记申请书》等材料→领取《准予行政许可决定书》→5个工作日后持《准予行政许可决定书》→交费→领取营业执照正副本收费标准：注册资（本）金1000万以下的，按0.8‰收取；超过1000万元的部分按0.4‰收取；超过1亿元的，超过部分不再收取。

资产处置招标管理办法

资产处置招标管理办法1目的规范公司资产处置的招标行为，确保招标工作合法、合规、有序实施。

2适用范围适用于公司资产处置招标工作的管理。

3术语定义3.1招标：是指公司（办事处）作为招标人，对公司拥有处置权的不良资产，按照预先提出的条件和要求，邀请必要数量的投标人参加投标并按照约定程序和既定标准从中选择交易对象的市场交易行为。

3.2公开招标：是指招标人以公告的方式邀请不特定的法人、其他经济组织或自然人参加投标3.3邀请招标：是指通过邀请函的方式邀请特定的法人、其他经济组织或自然人参加投标。

4工作职责4.1项目组：负责具体组织实施招标工作。

4.2评标委员会：负责对投标文件进行评审，根据评标结果提交《评标报告》，确定中标人、中标候选人或预备中标人。

5工作原则5.1资产处置招标活动应当遵循公开、公平、公正、择优和竞争的原则。

5.2资产处置招标活动应依法合规进行，采取公开招标或邀请招标方式的，至少有3家以上（含3家）投标人投标方为有效。

5.3公司采取招标方式处置不良资产，应采取公开招标方式进行；对于不适合公开转让的资产，可采取邀请招标等方式进行。

6评标委员会的组成、议事规则及工作要求6.1评标委员会由总部（办事处）内部评委及外聘独立评委组成，成员人数为5人，可视情况邀请外聘独立评委，外聘独立评委不得超过2人。

主席一名，在内部评委中确定，主席与评标委员会的其他成员具有同等的表决权。

评标标委员会成员建议名单应随处置方案上报，由资产处置决策机构在批复方案中确定。

6.2评标委员会成员应符合以下条件：6.2.1具有较丰富的银行、金融、财务、法律等方面的知识和工作经验；6.2.2熟悉有关招标投标的法律法规，并且具有与招标项目相关的实践经验；6.2.3能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。

6.3评标委员会议事规则6.3.1采取记名投票方式，按照《招标文件》所确定的规则和标准选择中标人，赞成数超过评标委员会成员的简单多数即表示通过；6.3.2评标委员会评标后形成书面评标报告，由全体成员签字后交项目组封存。

中国证券投资基金业协会关于基金托管人高级管理人员任职备案事项的通知

中国证券投资基金业协会关于基金托管人高级管理人员任职备案事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2014.08.22•【文号】中基协发[2014]20号•【施行日期】2014.08.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国证券投资基金业协会关于基金托管人高级管理人员任职备案事项的通知（中基协发〔2014〕20号）各基金托管人：为落实中国证监会证券基金机构监管部的授权和有关要求，规范证券投资基金行业基金托管人高级管理人员任职的自律管理，保护基金持有人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，促进基金行业和基金托管人的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等相关法律法规及《中国证券投资基金业协会章程》，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）将对基金托管人高级管理人员实行任职备案。

现就有关事项通知如下：一、任职备案的人员范围基金托管人应按照相关法律法规及公司章程的规定，自主决定对基金托管部门的总经理、副总经理或实际履行总经理、副总经理职务的其他人员的聘任和解聘，并从聘任或解聘正式生效之日起的10个工作日内向协会进行备案。

上述所称的“实际履行总经理、副总经理职务的其他人员”，是指基金托管人按其章程规定基金托管部门不设总经理、副总经理的，公司分管托管业务的主要负责人和基金托管部门分管基金托管业务并直接向总经理汇报、实际履行副总经理职务的其他负责人。

二、基本任职条件基金托管人基金托管部门的总经理、副总经理（包括实际履行总经理、副总经理职务的其他人员，下同），其任职时应满足下列基本条件：（一）取得基金从业资格；（二）通过协会组织的基金托管人高级管理人员证券投资法律知识考试；（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；（四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚；（六）法律法规规定的其他条件。

2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共40题）1、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。

但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。

则甲的行为构成（）。

A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】 B2、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C3、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A4、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】 A5、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】 B6、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】 D7、在我国，期货交易应当在( )内进行。

A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】 B8、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

资格审查办法

关于印发《湖南省房屋建筑和市政工程施工招标投标人资格审查办法》和《湖南省房屋建筑和市政工程施工招标评标活动管理规定》的通知各市州建设局（建委），衡阳市、邵阳市建工局，株洲市招标局，省建设工程招标投标管理办公室：为促进我省建筑市场进一步规范，遏制围标串标，推进建筑施工安全质量标准化，进一步规范建设工程招标的投标人资格审查和评标活动，我厅在充分调查研究的基础上，制定了《湖南省房屋建筑和市政工程施工招标投标人资格审查办法》和《湖南省房屋建筑和市政工程施工招标评标活动管理规定》。

现印发给你们，各地务必严格遵照执行。

在执行中存在的问题，请及时反馈省建设工程招标投标管理办公室。

湖南省住房和城乡建设厅二O一O年十二月六日湖南省房屋建筑和市政工程施工招标投标人资格审查办法第一条为规范房屋建筑和市政基础设施工程施工招标的投标人资格审查行为，维护招标投标当事人的合法权益，依据《中华人民共和国招标投标法》、《湖南省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》等法律、法规，制定本办法。

第二条在本省行政区域内，全部使用国有资金投资或国有资金投资为主的各类房屋建筑和市政工程施工招标的投标人资格审查行为适用本办法。

国有资金投资的工程包括使用国有资金投资和国家融资投资的工程。

国有资金（含国家融资资金）为主的工程是指国有资金占投资总额50%以上，或虽不足50%但国有投资者实质上拥有控股权的工程。

第三条资格审查分为开标前资格审查和开标后资格审查。

开标前资格审查，是指在开标前7—14日内对投标人进行资格审查。

开标后资格审查，是指在开标后对投标人进行的资格审查。

投标人是指参加投标的法人企业或单位；合格投标人是指满足资格条件的投标人；入围投标人是指被招标人接受参加投标的合格投标人。

第四条当公开招标工程的招标文件发售时间截止时投标人数量仍不足7家时，招标人一般应当在保证满足法定资格条件的前提下适当降低合格投标人资格条件，并重新发布招标公告或延长招标文件发售时间。

保险中介行政许可及备案实施办法-中国银行保险监督管理委员会令2021年第12号

保险中介行政许可及备案实施办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银行保险监督管理委员会令第12号《保险中介行政许可及备案实施办法》已于2019年12月19日经银保监会2019年第13次委务会议审议通过，现予公布，自2022年2月1日起施行。

主席郭树清2021年10月28日保险中介行政许可及备案实施办法第一章总则第一条为规范银保监会及其派出机构实施保险中介市场行政许可和备案行为，明确行政许可和备案事项的条件和程序，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国资产评估法》等法律法规及国务院的有关决定，制定本办法。

第二条银保监会及其派出机构依照本办法规定对保险中介业务和高级管理人员实施行政许可和备案。

派出机构包括银保监局和银保监分局。

银保监分局在银保监会、银保监局授权范围内，依照本办法规定实施行政许可和备案。

第三条本办法所称行政许可事项包括经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、保险中介集团（控股）公司经营保险中介业务许可，保险代理机构、保险经纪机构高级管理人员任职资格核准。

本办法所称备案事项包括经营保险公估业务备案。

第四条本办法所称保险专业中介机构包括保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构。

本办法所称全国性保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构是指经营区域不限于工商注册登记所在地省、自治区、直辖市、计划单列市的相应机构。

本办法所称区域性保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构是指经营区域为工商注册登记所在地省、自治区、直辖市、计划单列市的相应机构。

第五条银保监会及其派出机构应依照宏观审慎原则，结合辖区内保险业发展水平等实际情况，按照本办法规定实施保险中介行政许可及备案。

我们爱学习(中信证券合规答案正确版)

证券公司向投资者推介金融产品时，可以口头介绍相关金融产品的风险，不要求客户签署书面风险揭示书
金融机构、普通专业投资者、非机构投资者、非
机构、自然人专业投资者
机构投资者
证券公司不仅在向客户销售金融产品时需要履行投资者适当性职责，而且在以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务过程中，也应当履行投证资券者从适业当机性构职、责非证券从业机构、证券从业人员、非证券从业人员
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
一般证券业务在自己实际控制的账户之间进行证券交易等各种手段操纵证券市场
客户身份识别
对跨墙人员，派
出人员部门与接跨墙人员在跨墙受人员的部门都
活动结束且获取应建立跨墙人员的未公开信息已的管理制度，提
公开或不再具有出具体保密、执价格敏感性后可业回避要求以及
选项B
选项C
涉及公司财务的尚未公开信息
对该公司证券价格有重大影响的已经公开的信息
证券公司从业人员职业便利获取的内幕信息以外的其他未公开信
研究业务所涉及的上市公司未公开信息
息
选项D 对该公司或其他公司证券价格有重大影响的尚未公开信息中后台管理部门在业务监控和中后台服务过程中接触的未公开信息
定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关
规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排:
ABC
下列关于证券公司开展保荐与承销业务的说法，正确的是：
ABC
下列哪些选项属于证券从业资格注册类型？ ABCD 以下哪些选项属于员工严格禁止的行为？ ABCD

主体资格证明

主体资格证明(总8页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--主体资格证明股东主体资格证明**市工商管理局高新分局：根据我公司章程和股东会决议，****金盛投资有限公司拟成为我公司新增股东，该法人股东的工商登记信息如下，公司名称：****盛投资有限公司；注册证号：。

现需要在贵局办理股东变更，望给予办理工商变更登记手续为谢！特此证明*****置业有限公司2014-1-11例：第一步：咨询后领取或下载《名称(变更)预先核准申请书》并填写，同时准备相关材料;第二步：递交《名称(变更)预先核准申请书》及相关材料，等待名称核准结果:外商投资的公司名称预先核准指南1、投资各方签字、盖章的《外商投资的公司名称预先核准申请书》(原件);2、投资各方的主体资格证明(中方股东(发起人)应提交由本单位加盖公章的营业执照/事业单位法人登记证书/社会团体法人登记证/民办非企业单位证书复印件作为主体资格证明;外国(地区)股东(发起人)的主体资格证明应经所在国家(地区)公证机关公证和我国驻该国(地区)使(领)馆认证，如其所在国(地区)与我国没有外交关系，则应当经与我国有外交关系的第三国驻该国(地区)使(领)馆(收藏好范文，请便下次访问：)认证，再转由我国驻该第三国使(领)馆认证。

香港、澳门和台湾地区股东(发起人)的主体资格证明或者自然人身份证明应当提供当地公证机构的公证文件。

);3、公司申请在预先核准的名称中间使用(**)的，应符合下列条件：外商独资公司或外方控股公司;使用外方股东(发起人)字号;符合无行政区划的条件;4、公司申请预先核准的名称中的行业表述应代表其主要经营范围;申请预先核准的名称不使用国民经济行业类别用语表述的，应符合《企业名称登记管理规定实施办法》第十八条规定;5、公司申请的名称预先核准和变更核准通知书有效期为6个月，有效期满仍未登记或使用，核准的名称自动失效;6、其它有关文件、证件。

资格审查承诺书

资格审查承诺书资格审查承诺书南京江北新城投资发展有限公司;南京中交江北城市开发有限公司: 我公司将参加新建高雄路、嘉义路、云林路、义林路、宜兰路、牌坊路、台南路、智城路及新建知城河工程南京市浦口区海峡两岸科工园 KGY-A5 标（标段编号: BPK160293-01SG）的投标，现承诺如下：1、我公司目前未处于被责令停业、投标资格被取消或者财产被接管、冻结和破产的状态；且没有因骗取中标或者严重违约，以及发生重大工程质量、安全生产事故等问题，被有关部门暂停投标资格的情况存在并在暂停期内的（满足）。

2、投标的建造师无在建工程，如有在建工程必须符合苏建规字[20__]4 号文规定。

（满足）3、我公司所提供的一切与之有关的材料，包括建造师身份证、建造师注册证书、安全生产 B 证、社保证明、投标业绩、浦口区建设市场管理登记表等，均真实、有效，符合法律.法规规定的其他条件（同意）。

4、我公司在参加上述工程的招投标过程中，保证不与其他投标人相互串通投标；保证不与招标人或招标代理机构串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益；保证不向招标人和评标委员会成员行贿以牟取中标；保证不从事向监管机构工作人员行贿等非法活动；保证不以他人名义投标、不出借资质或者以其他方式弄虚作假，骗取中标（同意）。

5、我公司一旦中标，在工程施工中本单位使用的施工机械及工程车辆符合排放标准，并使用国Ⅴ标准车用燃油。

6、我公司一旦中标，不在浦口区烟花爆竹禁放区内（江浦街道、泰山街道、顶山街道、沿江街道）燃放烟花爆竹。

7、我公司一旦中标，不进行违法分包、转包，维护浦口区建筑市场的稳定（同意）。

8、我公司不在开标前和开标后进行虚假恶意投诉（同意）。

本公司若有违反以上承诺内容的行为，愿意承担法律责任，包括：招标人拒绝我公司投标；愿意接受相关行政主管部门作出的处罚，愿意接受浦口区招投标监督管理部门作出的限制交易、停止交易等市场准入与清出的处理。

投资决策与风险评估申请表

投资决策与风险评估申请表一、申请人信息姓名：性别：年龄：联系方式：二、投资项目信息1. 项目名称：2. 投资金额：3. 项目介绍：（在这里详细描述项目的背景、目标和预期收益，并说明为什么你认为这个项目是值得投资的。

）三、投资目标1. 投资期限：2. 预期收益率：3. 风险偏好：（请在这里描述你对风险的容忍程度，例如你是否偏好稳定但低收益的投资，或者愿意接受高风险但高回报的投资。

）四、风险评估请根据以下风险因素，对每项进行评估并给出相应答案。

1. 市场风险：（请回答以下问题：市场变动对你的投资项目有多大影响？你对市场走势的预测是什么？）2. 经济风险：（请回答以下问题：经济波动对你的投资项目有多大影响？你对经济发展的预测是什么？）3. 政治风险：（请回答以下问题：政治局势对你的投资项目有多大影响？你对政治稳定性的预测是什么？）4. 管理风险：（请回答以下问题：企业管理层的能力和经验是否足够？有没有任何管理风险可能影响到你的投资项目？）5. 法律风险：（请回答以下问题：法律法规对你的投资项目有多大影响？你是否了解相关法律法规并有能力遵守？）6. 其他风险：（请在这里列出任何其他可能影响你的投资项目的风险因素，并进行相应评估。

）五、风险管理措施请提出你打算采取的风险管理措施，并解释为什么这些措施能够降低风险。

1. 风险分散：（请说明你如何分散投资以降低特定项目的风险。

）2. 调整投资组合：（请说明你如何根据市场情况对投资组合进行调整以适应风险变化。

）3. 定期评估：（请说明你打算如何进行定期评估以监测风险并做出相应决策。

）六、附件请附上以下文件：1. 个人身份证明2. 资金来源证明3. 其他支持材料我以上所述，承诺对投资项目的风险评估进行真实、准确的表达，并将在决策过程中仔细考虑所有风险因素。

如有需要，我愿意提供更多相关信息以支持我的申请。

申请人签名：日期：。

中国基金业协会关于就《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见的通知

中国基金业协会关于就《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见的通知文章属性•【公布机关】•【公布日期】2015.12.16•【分类】征求意见稿正文中国基金业协会关于就《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见的通知各位业界同仁：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会起草了《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《募集行为办法》）。

现就《募集行为办法》内容向行业公开征求意见，请各位业界同仁将有关意见和建议以电子邮件形式于2016年1月5日前反馈至中国基金业协会私募基金部。

邮件主题请注明“《募集行为办法》反馈意见-反馈单位”，并将反馈意见填写至《＜募集行为办法＞反馈意见登记表》（附件5）。

中国基金业协会欢迎各位业界同仁实名反馈有关意见和建议，并注明联系方式，以便于我协会进一步与反馈单位取得沟通联系。

反馈意见接收邮箱：*********************.cn特此通知。

附件1：私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）附件2：募集行为管理办法（征求意见稿）起草说明附件3：私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）附件4：私募投资基金风险揭示书（内容与格式指引）附件5：《募集行为办法》反馈意见登记表中国基金业协会二〇一五年十二月十六日附件1私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）第一章总则第一条【制定依据】为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募投资基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律法规的规定，制定本办法。

第二条【适用范围】私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。