蚌埠分公司嵌入式廉洁风险穿行测试方案

安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案

安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案安徽公司嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设主体责任的重要抓手,是落实监督责任的重点方向，是一项重大的系统性建设工程。

各责任主体在其业务领域内，按照党风廉政建设及反腐败工作相关要求，梳理、识别和评估权力运行中存在的廉洁风险，在制度、流程、岗位、系统中嵌入廉洁风险防控措施（四个嵌入），并持续监督、执行和完善，形成事前预防、事中监控、事后处置的闭环机制，使公司的廉洁风险得到有效防控。

一、建设内容（一）风险识别基于现有的规章制度、业务流程和岗位职责，全面梳理、查找其中存在的廉洁风险，并对风险进行评估，形成廉洁风险清单。

（二）风险防控1.根据廉洁风险清单中的风险点，依据党风廉政建设及反腐败工作的相关标准和要求，结合本业务具体实际，制定可度量、可执行的具体风险防控措施。

2.采用“钉钉子”的方式，在具体业务流程中嵌入风险防控措施，并将廉洁风险点在业务流程图中做出风险描述、防控措施等信息标注；对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，采用制度“打补丁”的方式，另行制定一套风险防控办法。

（三）监督检查通过责任主体的“五同”和专业监督部门的专项检查、巡视、效能监察、信访案件查办等手段，发现存在的问题，督促责任单位对问题进行动态整改，确保风险的有效防控。

（四）持续优化结合业务发展，实现廉洁风险点及防控措施的动态维护，确保廉洁风险防控机制的长效运行。

（五）IT手段固化通过信息化手段，实现廉洁风险防控措施的IT固化，并逐步实现自动化预警和智能化分析，提高廉洁风险防控水平。

二、实施阶段（一）启动：2015年12月建立嵌入式廉洁风险防控机制建设领导小组；制定实施方案；召开动员宣贯会议，通过多种形式宣传，全面展示嵌入式廉洁风险防控机制的内涵、作用及实施要点，提高全员的认知度。

（二）第一阶段：2015年12月-2016年4月根据中央巡视整改要求，在省公司本部的计划投资、工程建设、网络运维、采购招投标、业务支撑、终端营销6个重点领域开展。

[工作汇报]关于嵌入式风险防控机制建设工作检查问题情况的通报

[工作汇报]关于嵌入式风险防控机制建设工作检查问题情况的通报关于嵌入式风险防控机制建设工作检查问题情况的通报按照省公司（晋移纪检[20XX]33号）和（XX移纪检[20XX]5号）工作安排，XX分公司纪委监察室下发了（部门通知XX字[20XX]297号），并结合”走基层、面对面、听心声”活动于3月至11月28日对所有县市分公司（营业部）、分公司各部门（中心）（以下简称各单位）的嵌入式廉洁风险防控机制建设工作进行了全面检查，现将具体工作情况通报如下：一、检查内容依据XX分公司下发的，检查各单位20XX年嵌入式廉洁风险防控机制落地执行的有效性，检查内容主要包括各单位嵌入式风险防控工作安排部署、工作汇报、清单制定、自查检查、穿行测试、情况通报、问题整改、问责追责、建议反馈、提醒教育等落实情况。

二、检查过程纪委检查组听取了各单位嵌入式廉洁风险防控落地执行情况的汇报，查阅、调取了相关会议记录、信息报道、自查方案、穿行测试记录、问责办法、提醒谈话记录等资料，对嵌入式廉洁风险防控落地执行情况进行了全面检查。

三、发现的问题检查发现，各单位对嵌入式廉洁风险防控机制建设工作在思想上提高了认识，重视程度有所提高，在工作中能够结合自身实际积极推进嵌入式廉洁防线防控机制建设工作，但同时也发现部分单位在责任清单制定、自查工作留痕、穿行测试组织、提醒教育等方面存在问题。

（一）部分单位对嵌入式廉洁风险防控工作在思想上没有引起足够的重视，嵌入式廉洁风险防控机制建设工作落实不到位；（二）个别单位未制定嵌入式廉洁风险防控责任清单；部分单位责任清单只明确到具体岗位，未明确到责任人和责任领导姓名；还有部分单位未张贴责任清单；（三）个别单位无自查方案，没有真正开展自查工作；部分单位自查方案未覆盖所有风险点，自查工作力度不足；（四）部分单位自查未形成自查报告，没有情况通报、整改报告等，自查工作没有落实到位；（五）个别单位未进行穿行测试；部分单位穿行测试记录不完整；（六）个别单位没有制定问责追责办法；部分单位问责办法不全面；（七）个别单位提醒教育未记录；个别单位提醒教育工作不规范，没有个人谈话记录；（八）部分单位留痕记录不全面。

穿行测试案例ppt课件

案例分析启示
• 当企业会计报表存在反映差异且在差异的形成同企业物流有一定关系时，就可能存在企业实际物流同企业账内资金流不一致的情况。如果不进行控制测试，直接进入实质性测试程序，一方面容易形成抽样的重复，增加工作量；另一方面容易疏漏相关报表项目，不便于审计项目经理总体把握企业经营状况，判断企业经营风险，不利于初级审计人员对企业经营业务的深入了解和业务能力的提高。如果把穿行测试的结果同账簿反映情况进行对比，并对其差异进行分析，就可能发现报表反映的不实之处。
• 存货与应付账款之间的关系可以一定程度地反映企业筹资能力和供应商对企业的信赖程度，如果两者分别进行审计，必然忽略了存货与应付账款的内在联系。因此，如果能将两者结合起来审计，可以比较深入地了解企业与供应商之间的关系，对于生产企业，还有利于进一步发现企业采购、消耗、存储之间关系的合理性，检查生产成本及销售成本的真实性。同样道理，将应收账款与主营业务收入结合起来进行审计，便于审计人员深入了解被审计单位营销管理、销售收款核算管理及会计处理的全过程，同时可以方便、深入地了解营销措施对企业的影响。
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第二部分：穿行测试案例分析——3000万元现金是怎样被套取的 ( 续 10 )
• 另外，结合行业宏观经济状况，通过对应收账款的深入分析，还可以判断主要用户消费能力的变化和产品的市场占有率的变化，进一步了解企业并判断企业经营风险。因为企业经营风险高，审计风险也会增大。由于穿行测试可以从企业经营环节上把握企业经营状况，还有利于初级审计人员工作能力的提高，进而提高审计工作质量。
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第二部分：穿行测试案例分析——3000万元现金是怎样被套取的 ( 续 7 )
• 审计成本效益原则尽管规定了审计人员必须用较少的审计成本，达到最好的审计目标，但这并不意味着排除详查方法而统统采用抽样方法。重要性原则的贯彻，就是通过对个别重大项目的特别关注，最大程度地减少不必要的审计风险，并同时减少审计成本。穿行测试也不例外，因此在执行穿行测试程序时要将各个循环密切联系起来进行。

嵌入式系统原理及应用答案

嵌入式系统原理及应用答案一、单项选择题：每题 3分，共 15 题，共计45 分1、嵌入式风险防控机制中的风险点分为哪几个风险等级（） [单选题] *A、 A、B、C三个等级(正确答案)B、 A、B两个等级C、 A、B、C、D四个等级D、 A、B、C、D、E五个等级2、重庆公司嵌入式防控督查检查频次，业务主管（）检查一次，分公司（）检查一次。

[单选题] *A、每半年，每季度(正确答案)B、每季度，每半年C、每半年，每半年D、每季度，每季度3、嵌入式廉洁风险防控机制建设是各级党委落实（）的重要抓手，和各级纪委履行（）的重点方向。

[单选题] *A、监督责任，主体责任B、检查责任，监督责任C、主体责任，监督责任(正确答案)D、主体责任，考核责任4、关于嵌入式廉洁风险防控坚持“五问”标准，“行不行”是指（）。

[单选题] *A、检查制度是否有漏项，明确必须为的、可以为的、不能为的B、检查制度是否与时俱进C、检查制度是否与上位法保持一致、与平行制度保持协调D、检查制度是否科学，防止“牛栏关猫”(正确答案)5、嵌入式风险防控机制防控的是（）风险。

[单选题] *A、廉洁(正确答案)B、安全C、金融D、建设6、公司主要领导调查研究时，陪同的部门负责人原则上不超过（）人，所到单位负责人不超过（）人陪同；其他公司领导调查研究时，陪同的部门负责人原则上不超过（）人，所到单位可安排（）名负责人陪同，主要负责人可不陪同；公司领导深入到基层调查研究时，不搞层层多人陪同，调研点所在单位安排（）名负责人陪同。

[单选题] *A、5、2、3、1、1(正确答案)B、4、2、3、1、1C、5、2、3、2、1D、4、2、3、1、27、内部业务招待活动，接待对象在10人以内的，陪餐人数不得超过人（）。

[单选题] *A、2B、3(正确答案)C、4D、58、国家法定节假日期间（元旦、春节、清明节、劳动节、端午节、中秋节、国庆节），除有特殊情况，一般不安排业务招待。

嵌入式廉洁风险防控机制建设工作总结

嵌入式廉洁风险防控机制建设工作总结为深入贯彻落实集团公司党组进一步加强嵌入式廉洁风险防控机制建设的要求，完善**公司党风廉政预警和内控防范制度，持续打造“不能腐”的长效机制。

**公司领导班子高度重视嵌入式风险防控机制建设工作，针对分公司业务范围广、风险点难以把控的实际情况，进行了以业务为面、流程为线、岗位为点的廉洁风险防控体系，构建了岗位查找风险、制度预防风险的机制，精准的将分公司制度、监督融为一体，对省分公司各业务线条的环节进行了风险分析、周密部署，稳步扎实推进嵌入式廉洁风险防控机制建设，有效的将公司生产经营中的风险问题消灭在萌芽状态。

现将**公司2017年嵌入式廉洁风险防控机制建设的相关工作情况汇报如下：一、提高思想认识，加强组织领导，提高拒腐防变和抵御风险能力嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设两个责任的重要抓手，对于提高公司廉洁风险防控水平，实现管控关口前移具有十分重要的意义。

**公司通过不断加强管理层对嵌入式廉洁风险防控机制的思想认识从而提高嵌入防控的有效运行。

1、统一思想、提高认识，明确工作方向和目标。

嵌入式推进廉洁风险防控是公司深化科学管理，增强干部职工责任意识，提升管理能力的一个有效途径和载体。

为此，**公司党委高度重视，党委书记同志多次亲自在公司重要会议上宣贯、传达、提出工作要求。

各分管领导高度重视嵌入式廉洁风险防控的相关工作，与生产经营同研究、同落实，按照“一岗双责”，把推动嵌入式廉洁风险防控管理作为一项重大政治任务，列入重要管理议程。

2、成立组织架构，明确工作责任。

为加强廉洁风险防控工作的组织领导，分公司专门下发文件成立了推进嵌入式廉洁风险防控机制建设工作领导小组，负责指导全公司嵌入式廉洁风险防控机制建设工作。

公司党委书记**任组长，公司副总经理、纪委书记任副组长，成员由***组成。

领导小组下设办公室，负责落实领导小组工作部署，协调推进防控机制建设。

办公室主任由同志兼任，成员由公司党委办公室、工会、综合部、人力资源部、计划建设部、市场部、网运部、财务部、纪检监察室等部门负责人组成，日常工作由纪检监察室负责，把各岗职责具体到岗，明确到人，形成了积极落实、全员参与的局面。

安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案

安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案Revised by Petrel at 2021安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案安徽公司嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设主体责任的重要抓手,是落实监督责任的重点方向，是一项重大的系统性建设工程。

各责任主体在其业务领域内，按照党风廉政建设及反腐败工作相关要求，梳理、识别和评估权力运行中存在的廉洁风险，在制度、流程、岗位、系统中嵌入廉洁风险防控措施（四个嵌入），并持续监督、执行和完善，形成事前预防、事中监控、事后处置的闭环机制，使公司的廉洁风险得到有效防控。

一、建设内容（一）风险识别基于现有的规章制度、业务流程和岗位职责，全面梳理、查找其中存在的廉洁风险，并对风险进行评估，形成廉洁风险清单。

（二）风险防控1.根据廉洁风险清单中的风险点，依据党风廉政建设及反腐败工作的相关标准和要求，结合本业务具体实际，制定可度量、可执行的具体风险防控措施。

2.采用“钉钉子”的方式，在具体业务流程中嵌入风险防控措施，并将廉洁风险点在业务流程图中做出风险描述、防控措施等信息标注；对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，采用制度“打补丁”的方式，另行制定一套风险防控办法。

（三）监督检查通过责任主体的“五同”和专业监督部门的专项检查、巡视、效能监察、信访案件查办等手段，发现存在的问题，督促责任单位对问题进行动态整改，确保风险的有效防控。

（四）持续优化结合业务发展，实现廉洁风险点及防控措施的动态维护，确保廉洁风险防控机制的长效运行。

（五）IT手段固化通过信息化手段，实现廉洁风险防控措施的IT固化，并逐步实现自动化预警和智能化分析，提高廉洁风险防控水平。

二、实施阶段（一）启动：2015年12月建立嵌入式廉洁风险防控机制建设领导小组；制定实施方案；召开动员宣贯会议，通过多种形式宣传，全面展示嵌入式廉洁风险防控机制的内涵、作用及实施要点，提高全员的认知度。

（二）第一阶段：2015年12月-2016年4月根据中央巡视整改要求，在省公司本部的计划投资、工程建设、网络运维、采购招投标、业务支撑、终端营销6个重点领域开展。

蚌埠分公司嵌入式廉洁风险穿行测试方案(共5篇)[修改版]

第一篇：蚌埠分公司嵌入式廉洁风险穿行测试方案蚌埠分公司嵌入式廉洁风险穿行测试方案根据集团公司嵌入式廉洁风险防控工作相关要求，结合省公司《关于发布廉洁风险穿行测试报告模板的通知》（移动纪检…2017‟21号）文件要求，蚌埠分公司根据工作实际情况，对所有203个A/B/C类廉洁风险点进行穿行测试频次设定。

现将相关工作要求如下：一、各专业根据实际工作开展情况和省公司相关要求，及时对风险点进行刷新，并对规章制度及防控措施同步更新，确保防控措施的有效性。

二、引用省公司各专业部门的风险点和自行设定的风险点都要按照省公司发布的廉洁风险穿行测试报告模板进行认真穿行测试，不可遗漏或敷衍了事。

三、对穿行测试中因样本点不存在无法测试的情况，各部门要积极主动联系省公司各条线部门研究解决思路。

四、“测试场景”分为：虚拟、模拟、实际三种方式，“虚拟场景”主要依赖于假设构想，分析措施有效性；“模拟场景”是测试人员在受控范围内，主动开展一次违规行为，通过持续监控工作流程流转，检验措施有效性；“实际场景”是将以往真实发生案例，开展场景回溯，分析措施有效性。

各专业可根据风险点不同情况，选择一种方式开展测试。

五、针对在穿行测试中发现的问题，相关部门应及时运用“四种形态”和相关规定，对涉及苗头性、倾向性问题的相关人员进行谈话提醒、批评教育，及时向分管领导汇报，并提出处理和问责建议。

六、在穿行测试中，将发现的问题和好的做法进行记录、提炼，撰写工作案例，对问题进行剖析，把好的做法运用到实际工作中，有效防控廉洁风险。

七、各专业部门按照要求于每月25日前完成所有风险点的穿行测试，形成测试报告，并将测试报告报备纪检监察室。

嵌入式廉洁风险防控工作是一项常态化工作，是落实全面从严治党要求，加强党的领导和建设，进一步推动党风廉政建设主体责任和监督责任落地，增强廉洁风险防控能力，实现廉洁风险管控关口前移，为公司健康发展提供保障。

因此，各主责部门要认真落实“一岗双责”，实现专业领域嵌入式廉洁风险防控全覆盖，逐步建立权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、管控有效的嵌入式廉洁风险防控机制，加强嵌入式廉洁风险防控工作闭环管理。

[工作汇报]关于嵌入式风险防控机制建设工作检查问题情况的通报

[工作汇报]关于嵌入式风险防控机制建设工作检查问题情况的通报关于嵌入式风险防控机制建设工作检查问题情况的通报按照省公司（晋移纪检[20XX]33号）和（XX移纪检[20XX]5号）工作安排，XX分公司纪委监察室下发了（部门通知XX字[20XX]297号），并结合”走基层、面对面、听心声”活动于3月至11月28日对所有县市分公司（营业部）、分公司各部门（中心）（以下简称各单位）的嵌入式廉洁风险防控机制建设工作进行了全面检查，现将具体工作情况通报如下：一、检查内容依据XX分公司下发的，检查各单位20XX年嵌入式廉洁风险防控机制落地执行的有效性，检查内容主要包括各单位嵌入式风险防控工作安排部署、工作汇报、清单制定、自查检查、穿行测试、情况通报、问题整改、问责追责、建议反馈、提醒教育等落实情况。

二、检查过程纪委检查组听取了各单位嵌入式廉洁风险防控落地执行情况的汇报，查阅、调取了相关会议记录、信息报道、自查方案、穿行测试记录、问责办法、提醒谈话记录等资料，对嵌入式廉洁风险防控落地执行情况进行了全面检查。

三、发现的问题检查发现，各单位对嵌入式廉洁风险防控机制建设工作在思想上提高了认识，重视程度有所提高，在工作中能够结合自身实际积极推进嵌入式廉洁防线防控机制建设工作，但同时也发现部分单位在责任清单制定、自查工作留痕、穿行测试组织、提醒教育等方面存在问题。

（一）部分单位对嵌入式廉洁风险防控工作在思想上没有引起足够的重视，嵌入式廉洁风险防控机制建设工作落实不到位；（二）个别单位未制定嵌入式廉洁风险防控责任清单；部分单位责任清单只明确到具体岗位，未明确到责任人和责任领导姓名；还有部分单位未张贴责任清单；（三）个别单位无自查方案，没有真正开展自查工作；部分单位自查方案未覆盖所有风险点，自查工作力度不足；（四）部分单位自查未形成自查报告，没有情况通报、整改报告等，自查工作没有落实到位；（五）个别单位未进行穿行测试；部分单位穿行测试记录不完整；（六）个别单位没有制定问责追责办法；部分单位问责办法不全面；（七）个别单位提醒教育未记录；个别单位提醒教育工作不规范，没有个人谈话记录；（八）部分单位留痕记录不全面。

嵌入式廉洁风险防控建设和作用

嵌入式廉洁风险防控建设和作用作者：吉恬来源：《法制与社会》2019年第19期摘要嵌入式廉洁风险防控是在企业的全业务流程的关键环节中嵌入廉洁风险防控措施。

通过系统、科学的手段和方法识别廉洁风险，制定廉洁风险防控措施，从而提高廉洁风险防范水平。

因此，企业在经营生产中将嵌入式廉洁风险设纳入常态化建设机制，对提高经营效率和防范廉洁风险有显著的成效。

关键词嵌入式廉洁风险防控建设作用作者简介：吉恬，中国铁塔股份有限公司重庆市分公司，研究方向：纪检监察理论。

中图分类号：D630.9 ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ;文献标识码：A ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ;DOI：10.19387/ki.1009-0592.2019.07.057一、嵌入式廉洁风险防控的概念和作用建立和健全廉洁风险防控机制，是贯彻落实党中央关于坚持标本兼治、着力构建“不敢腐、不能腐、不想腐”体制机的重要举措，也是上级纪委部署要求、推动“不能腐”目标实现的一项重点工作。

廉洁风险是指公司干部员工在履职行权过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。

廉洁风险防控就是把现代管理中的风险管理理论应用于反腐倡廉工作实际，坚持“有岗位就有廉洁风险”“有权力洁风险”的观念，做到职责履行到哪里，风险就排查到哪里，按职权查风险，按风险设防线，着力构建前期预防、控、后期处置的廉洁风险防控机制，把防范和化解廉洁风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，嵌入式各领域的所有业务流程中，从而建立起预防腐败的长效机制。

嵌入式廉洁风险防控建设的作用主要体现在防控廉洁风险，强化公司反腐倡廉建设，提升公司精益化管理水平，保护本利益四个方面。

二、公司嵌入式廉洁风险防控建设的步骤和方法结合公司的实际情况，首先选取5个专业领域进行嵌入式廉洁风险防控建设进行试点，再推广到所有业务领域。

采用线下同步建设的方式，两种方式互为补充，相互促进。

廉洁知识测试实施方案

廉洁知识测试实施方案一、背景介绍。

近年来，随着反腐倡廉风气的不断深入，廉洁意识的提升已成为全社会的共识。

作为一家负责任的企业，我们深知廉洁从业的重要性，因此，为了加强员工的廉洁意识，提高廉洁素质，特制定了廉洁知识测试实施方案。

二、实施目的。

1. 提高员工的廉洁意识和风险防范意识，增强廉洁从业的自觉性和主动性；2. 帮助员工全面了解廉洁从业的相关法律法规和企业规章制度，规范自身行为；3. 促进企业廉洁文化建设，维护企业形象和声誉。

三、实施对象。

全体员工。

四、测试内容。

1. 廉洁从业基本知识。

2. 相关法律法规。

3. 廉洁从业案例分析。

4. 企业廉洁文化建设。

五、测试形式。

1. 纸质试卷测试，由人力资源部门统一印制试卷，发放给全体员工进行笔试；2. 网上在线测试，利用企业内部网络平台，设置廉洁知识测试专栏，员工登录后进行在线答题；3. 口头答题，由部门主管组织员工进行小组讨论，进行廉洁知识问答。

六、测试流程。

1. 测试前准备，人力资源部门准备好试卷或设置好在线测试专栏，通知全体员工测试时间和地点；2. 测试进行，根据测试形式，员工按时参加测试，完成测试内容；3. 测试评分，人力资源部门或相关部门负责对试卷或在线测试结果进行评分，口头答题由主管部门负责评定；4. 测试结果公布，公布测试成绩，对成绩合格者进行奖励，对不合格者进行补测或廉洁知识培训。

七、测试评定标准。

1. 笔试或在线测试成绩合格标准，达到及格分数线；2. 口头答题评定标准，能够正确回答廉洁知识相关问题，表现出对廉洁从业的理解和认同。

八、测试奖惩措施。

1. 奖励，对成绩合格者进行表彰，并给予相应奖励；2. 惩罚，对成绩不合格者进行廉洁知识培训，补测，达不到要求者进行相应处理。

九、实施时间。

每年定期进行一次廉洁知识测试，具体时间由人力资源部门根据企业实际情况确定。

十、总结。

通过廉洁知识测试的实施，可以有效提高员工的廉洁意识和法律法规意识，促进企业廉洁从业文化的建设，为企业的可持续发展提供坚实的保障。

公司内审工作环节廉洁风险识别、评估及防控措施表

1、审计组内部会议宣读审计保密纪律；
2,签订保密承诺书.
编制审计报告征求意见稿
对发现的严重问题未ຫໍສະໝຸດ 出正确的处理决定。项目负责人
中
分管项目的部门领导对审计底稿和审计报告征求意见稿同时进行审核，并对审计报告征求意见稿签署意见。
分管领导审阅
有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现的修改意见，导致出具不真实报告。
分管领导
中
1、审计报告同时报送单位领导及党组会（总经理办公会、厂长办公会）审阅：
2,分管领导修改审计报告时，必须召集由监审部门领导和项目负责人参加的专题会议，共同讨论决定，并形成会议纪要.
检查整改情况，编制整改签报
利用职务之便，受被审计部门（个人）影响，隐瞒未整改的审计意见或决定。
项目负责人
低
上报整改情况附有被审计单位整改证明材料，如整改文档、记账凭证等。
监审部门负责人
内部审计业务事项廉洁风险点标识图
公司内审工作环节廉洁风险识别、评估及防控措施表
廉洁风险识别
主要防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉及岗位或人员
现场审计
隐瞒审计中发现的重大问题。
项目负责人
高
1、执行审计工作底稿分级复核制度；
2、重大审计事项必须两人及以上检查，收集重要审计证据，必须两人以上参加；
3、重大审计事项及时向分管领导汇报。
利用被审计单位（部门）的商业秘密为本人或者他人从事牟利活动。

移动分公司嵌入式廉洁风险防控机制采购管理分册(示例)

移动分公司嵌入式廉洁风险防控机制建设（采购管理分册-示例）公司/省本部部门年月采购管理领域廉洁风险分布图第一部分采购工作流程1第二部分其他工作流程/模块……2采购管理领域廉洁风险目录第一部分采购工作流程一、制定、审批采购需求1.1 限定需求，排斥竞争（采购A001）1.1.1 无合理理由即指定标准化产品品牌（采购A001-1）....................................1.1.2 非稀缺性资源指定供应商（采购A001-2）.........1.1.3 无合理理由即限定供应商注册地或产品产地（采购A001-3）....................................1.2 需求不明确（采购B001）1.2.1 未明确供应商资质要求（采购B001-1）..........1.2.2 未明确产品规格、型号等（采购B002-2）..........1.3 需求审批不合规（采购B002）1.3.1 需求未经审批即采购（采购B002-1）.............1.3.2 需求审批权限、程序不合规（采购B002-2）.......二、编制、决策采购方案2.1 未制定采购方案（采购A002）.......................2.2 采购方案内容不合规（采购A003）2.2.1采购方式选择不合规（采购A003-1）2.2.1.1违规使用单一来源采购（采购A003-1-1）...2.2.1.2该招标未招标（采购A003-1-2）...........2.2.2 关键内容不明确（采购A003-2）2.2.2.1评标标准和方法缺失或不具体（采购A003-2-1）................................2.2.2.1份额分配原则缺失或不具体（采购A003-2-2）...............................三、编制、发布采购文件3.1 未通过规定渠道发布招标公告（采购A004）........... 3.2 重要规则未告知（采购A005）3.2.1 评标标准和方法未告知（采购A005-1）...........3.2.3 废标情形未告知（采购A005-2）.................3.2.4 供应商违规处罚措施未告知（采购A005-3）.......3.2.5 投诉、举报渠道未告知（采购A005-4）............四、接收应答文件、组织开标/公开唱价4.1 该重新招标未重新招标（采购A006）.................4.2 投标文件该拒收未拒收（采购A007）................五、组织评标/评审5.1 该回避未回避（采购A008）........................5.2 评审过程不合法、不合规（采购A009）5.2.1未严格执行采购方案（采购A009-1）5.2.1.1 该废标未废标（采购A009-1-1）.............5.2.1.2 擅自更改评审标准和方法（采购A009-1-2）..5.2.2 违反法律法规及制度规定（采购A009-2）5.2.2.1 超范围澄清（采购A009-2-1）...............5.2.2.2 中标候选人未公示或公示期不足三天（采购A009-2-2）................................5.3 评审人员管理不严格（采购A010）5.3.1 未按规定随机抽取评委（采购A010-1）...........5.3.2 随意替换评委（采购A010-2）...................5.3.3 评委组成结构不合规（采购A010-3）.............5.3.4 评委私下接触供应商（采购A010-4）............5.4 评审结果不合规、不合理（采购A011）5.4.1 技术要求不高的项目高价中标（采购A011-1）.....5.4.2推荐的成交供应商不符合资质要求（采购A011-2）...................................六、确认采购结果6.1 未按综合排名次序确定供应商（采购A012）......... 6.2 采购结果确认权限、程序不合规（采购A013）....... .七、签订采购合同7.1 实质性条款前后不一致（采购A014）................八、采购合同执行8.1 份额分配与采购结果不一致（采购A015）............. 8.2 提前付款、延迟付款（采购A016）....................……第二部分其他工作流程/模块（与廉洁风险分布图对应）注：目录层级建议不超过三级。

公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表

公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表一、风险识别1.业务风险在业务运营过程中，存在违规经营、虚假宣传、不正当竞争等风险，可能导致公司(部门)违反法律法规，损害企业形象和利益。

2.财务风险存在财务数据造假、资金占用、挪用公司(部门)资金等风险，可能导致企业财务状况不真实，影响企业经营稳健。

3.人员风险存在职务侵占、索贿受贿、滥用职权等风险，可能导致公司(部门)员工信任危机，损害企业正常运营和员工合法权益。

4.信息安全风险存在数据泄露、系统入侵、信息篡改等风险，可能导致企业重要信息泄露，影响企业竞争力和市场形象。

二、风险防控措施1.建立健全内部控制体系通过制定完善的内部控制制度和流程，明确职责分工，加强对业务风险的管控，防范各类违规行为。

2.加强财务监管建立规范的财务管理制度，加强对财务数据真实性和合规性的监督，加强资金监管，防范财务风险。

3.加强人员教育培训加强对员工廉洁道德教育和职业道德建设，提升员工法律意识和廉洁自律意识，防范人员风险。

4.加强信息安全保护建立健全信息安全管理制度，加强对信息系统和数据的保护，防范信息泄露和网络攻击。

5.建立风险监测机制建立健全的风险监测机制，定期对各项风险进行排查和评估，并采取相应的防范措施，确保风险得到有效控制。

三、风险管理责任1.公司(部门)领导公司(部门)领导是廉洁风险管理的第一责任人，要带头树立廉洁风险意识，切实履行风险管理职责。

2.内部稽核部门内部稽核部门要加强对风险识别和风险防控工作的监督和检查，及时发现和纠正风险隐患。

3.全体员工全体员工是廉洁风险管理的执行者，要严格遵守公司(部门)的相关制度和规定，积极参与风险防控工作。

4.外部监管部门外部监管部门要加强对公司(部门)风险管理工作的监督和考核，提供外部监督，确保公司(部门)风险得到有效控制。

四、风险事件处置1.风险事件报告一旦发生重大风险事件，相关部门负责人必须立即向公司(部门)领导报告，并组织成立应急处理小组。

清廉检测方案集

清廉检测方案集清廉是指无经济上的贪污、受贿、非法占有等现象，对公共利益和社会利益具有高度责任心和道德操守的一种状态。

在当前社会风气不良的情况下，清廉意识的培养和落实显得越来越重要。

而清廉检测方案作为一种较为有效的预防措施，在提高企业道德素质和社会形象方面具有不可忽略的作用。

什么是清廉检测方案？清廉检测方案是一个企业、部门或者组织为了保护经济利益和社会利益而制定的一套规章制度。

它是通过行政机关或专业机构从财务、商业、经营等多个方面进行的综合检测，用于发现企业、部门或组织中存在的潜在经济问题和贪污行为。

清廉检测方案可以分为内部检测与外部检测两类。

内部检测是企业、部门或者组织自行监督和检测，而外部检测则是通过第三方机构进行的透明化、独立的检测。

为什么需要清廉检测方案？随着公司规模的不断扩大，企业和组织内部监管难度变得越来越大。

通过制定清廉检测方案，可以规范企业内部的各项运作，有效地提高干部员工的工作积极性，增强公司的凝聚力，避免经济上的纠纷和争议，保障公司的发展和社会信誉度。

同时，清廉检测方案也可以提高企业内部的透明度和公开性，降低反腐败工作的风险。

1. 建立健全制度企业、部门或者组织应该制定相应的规章制度，确立岗位责任和权利，实现内部的有效监管。

例如，通过落实财务制度、行政制度等一系列制度，可以降低公司内部的不良行为和污染。

2. 由第三方机构进行检测由第三方机构进行透明化、独立的检测，协助企业、部门或者组织了解自身存在的风险，避免经济上的纠纷和争议，保障公司的发展和社会信誉度。

3. 建立风险预防机制建立风险预防机制，防止管理不善、信息泄露、涉企盈利倾向等问题的发生。

4. 融入企业文化将清廉检测方案融入企业文化，使其成为企业发展的一部分。

职工们将融入清廉的理念和文化，推动企业发展。

1. 设计清晰的清廉指标设计清晰的清廉指标以确保检测符合规范和标准。

清廉指标应包含但不限于企业、部门或组织背景、经营记录、支付期限、资金流出，客户/供应商相关问题和员工管理。

清廉单元评审方案

清廉单元评审方案一、背景为进一步推进清廉建设，维护企业经营秩序和员工利益，我司决定启动清廉单元评审机制，以规范分公司的日常经营行为，遏制不正之风，提高员工的道德意识和敬业精神。

本方案主要为清廉单元评审提供具体实施的规范和指南。

二、适用范围本评审方案适用于我司所属各分公司或下属部门。

三、评审内容1.分公司主要管理人员的重要决策和业务流程，包括但不限于投标、采购、合同签订、产品质量控制等方面。

2.分公司与外部商业或非商业机构之间的商业往来和关系。

3.分公司的人力资源管理和员工招聘、培训等方面。

4.分公司日常的管理制度和作业流程。

5.其他可能影响企业清廉形象和业务秩序的各种因素。

四、评审标准1.秉持公平、公正原则，以数据为依据，以事实为根据，权衡利弊得失，综合考虑现实情况及相关法规政策，评定风险程度和检查结果。

2.评审应充分调查、收集和分析相关信息及数据，评估被评审单位的透明度、规范性、公开度等方面。

3.要求员工自觉配合评审工作，提供必要的支持及配合工作。

五、流程和程序1.评审由总部清廉办牵头，由相应的评审小组实施。

2.评审小组由总部清廉办负责协调，第三方机构可以参与评审工作。

3.评审过程包括材料准备、现场检查排查发现问题、评估风险和出具评估报告等步骤。

4.评审结束后应编制评估报告，建议改进措施和整改方案，并按制度需求将其上报。

六、后续处理1.若被评审单位发现轻微违法或不规范行为，会要求其立即整改，并由现场督查人员跟进确认。

2.若被评审单位发现严重违法或不规范行为，将会上报公司领导，并拟定整改方案，追究相关违规人员的责任。

七、风险提示企业风险管理是一项复杂的工作，评审报告不仅需要依据实际情况，综合考虑各种因素，同时也不能完全解决所有的风险问题。

因此，本方案只是一个参考指南，具体评审方案应根据实际情况进行调整。

八、总结本方案旨在通过清廉单元评审机制，促进企业规章制度的覆盖率和普及率，使企业民主管理制度更加完善，加强法规意识和风险防控意识，强化员工道德教育和培训，努力打造企业清廉形象，在业务运营中把握风险关键点，切实维护企业和员工的根本利益，进一步营造健康的企业文化和经营环境。

中移建设白城分公司通信工程嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索[修改版]

第一篇：中移建设白城分公司通信工程嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索通信工程嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考作者姓名：逍遥剑客单位：中移建设有限公司**分公司工程部作者简介：逍遥剑客（1967-）男（汉族）吉林**，现职务项目经理，助理工程师，铁道通信专业，大专文化、中共党员。

1988年入职与**电务段,2004年至今就职于****分公司（建设）工程部，主要从事通信工程和内业管理工作。

联系电话：****-*******摘要：建立嵌入式廉洁风险防控体系，是对基层管理部门权利互相监督和预防腐败的重要手段。

从源头抓起，建立风险点场景准确掌控廉洁风险点，在所涉及到的岗位、制度上全流程嵌入。

有意识的地通过集中排查、自查整改、讨论交流、反向对比，形成明确的职责，提前做好制定有效的防控措施和事中防范监督制度。

实践证明，深入推进嵌入式廉洁风险防控机制是全面落实从严治党的要求，实现管控关口前移的重要抓手和途径，增强了廉洁风险防控能力。

结合**分公司近年来的探索与实践，从重点部门、重点环节入手,排查廉政风险,健全内控机制,构筑制度防线。

未雨绸缪、防微杜渐结，旨在对通信工程的项目管理、队伍建设组织、后评估等工作进行嵌入式管理,形成以积极防范为核心、强化管理为手段的科学防控机制。

关键词：通信行业: 廉洁从业: 廉洁风险: 防控机制嵌入式廉洁风险防控体系的建立，是中移建设管理的重要途径，与中移建设管理特点、业务特点相结合。

将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程中，是对原有制度优化和整合，建立嵌入式防控机制的过程，也是在业务流程上力求做到廉洁风险事故没有条件、没有机会发生，切实维护到制度的权威。

近两年来，中移建设**分公司工程部根据总部和省公司相关要求，扎实部署、认真开展，从每个岗位、每个节点入手，与个人签订计划建设领域嵌入式廉洁风险防责任清单。

1 推进廉洁风险防控体系的建设，在省公司、分公司党委、纪委的指导监督下，不断思考总结，不断探索完善，初步形成了几个方面的经验。

清廉检测方案

清廉检测方案1. 背景介绍在当前社会环境下，腐败现象屡禁不绝，给国家、企事业单位和广大人民带来了巨大的损失。

因此，政府、企事业单位及各个层面的管理者都积极探索和采取适当的清廉检测方案来保障组织的廉洁和公信力。

2. 清廉检测的定义清廉检测是指对公司、组织、官员及员工进行不定期或定期的检查，以保证其行为符合法律道德和清廉行为标准。

通过清廉检测，可以发现、预防、制止可能影响组织正常运转的问题或行为，并督促相关人员规范自身行为。

3. 清廉检测的目的清廉检测的目的是保证组织内部、外部的廉洁和公信力，降低腐败和违法风险，提升企业的声誉和社会形象。

清廉检测能够发现和制止不规范的行为，防范损害公司利益、员工利益、社会公共利益的行为，减少组织因为不良行为而产生的法律责任和其他风险，提高员工素质和道德水平。

4. 清廉检测方案的实施步骤4.1 制定检查计划清廉检测的第一步是制定检查计划，包括清廉检测的对象、检测时间、检测范围、检测标准、检测要求等方面。

检查计划需要根据公司的实际情况与业务特点，采取针对性的、科学的方法，确保检查的有效性。

4.2 实施清廉检测实施清廉检测需要根据检查计划进行，对于涉及的人员和业务进行全面、深入的检查。

检测方式包括对涉及员工的行踪、报告等信息的征询、内部审计，以及对公告、报纸、广播、电视等媒体进行收集、分析等等。

4.3 形成检测报告在清廉检测完成后，需要形成详细的检测报告，包括检测的对象，检测范围，检测所发现的问题以及问题的解决措施等内容。

检测报告需要实事求是，客观公正，为公司制定下一步的工作计划以及明确整改措施提供依据。

4.4 推进整改清廉检测的最终目的是为公司提供长效的检测机制和整改方案。

在清廉检测报告出来之后，公司需要进行针对性的整改，如加强内部管控、加强社会责任、加强法律法规意识等方面。

同时，对于存在问题的人员和部门也需要进行相应的惩戒和处罚。

5. 清廉检测落实的风险在清廉检测过程中，存在以下风险：•清廉检测的过程可能会遭到检测对象的反制，如涉及涉及涉及的个人或企业为了避免被检测而出面破坏检测的内容•清廉检测与涉及企业、员工等许多既得利益相关人默认或默许的行为和规范不符合，可能会引起不满情绪•清廉检测的效果可能不如预期，导致整个清廉检测工作的无效甚至失败6. 结论清廉检测是企事业单位、政府相关人员的基本职责之一，持续推进清廉检测工作、落实检测结果的整改，能够全面提升组织内部的廉洁与公信力，建立良好的社会形象和信用度。

总结收集材料2-企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考复习进程

企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考建立嵌入式廉洁风险防控机制，是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容，是做好事前防范、事中监督的重要手段，是健全权力运行制约和监督机制、从源头上预防和治理腐败的有效途径。

国有企业作为国家经济命脉的重要实体，抓好廉洁风险防控体系建设，对于避免国有资产流失、稳定经济秩序其有十分重要的意义。

结合移动近几年的实践，从明确指导思想和工作原则、准确掌控廉洁风险、制订有效防控措施、构建风险预警机制等方面入手，对嵌入式廉洁风险防控体系建设进行了探索和思考。

廉洁风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。

廉洁风险防控就是根据查找出来的风险点，制定具体措施有针对性地加以预防，动态跟踪风险的发展过程，实施监控和处置。

企业廉洁风险主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。

如何确保体系构建真正落到实处，关键在落地，而要真正落地，必须以网格化的思路，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，推进廉洁风险防控体系建设。

嵌入式廉洁风险防控体系建设应抓好五个过程，把好五个关口，建立五个机制。

一、排查风险这个过程的关键是把好“准确关”，建立风险排查机制。

查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作的基础。

本过程的核心就是组织中层以上干部和关键岗位人员从思想道德、岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面，查找领导班子、部门和岗位个人的廉洁风险点。

要人人参与，人人受教育，人人接受监督。

（一）查找风险点的重点1、要对照《中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库》，梳理各个岗位的风险点，对风险库进行更新。

把领导班子和中层及以上干部，作为查找风险的重点。

2、要把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位的人员，以及组织、人事、财务、物资采购等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。