公共政策分析 创新性思维

提出的
• 邓小平：“摸着石头过河”：以过去的政 策或工作经验为基础，试图摸索出非激进 的、阶段性的、渐进的发展途径。
一、渐进决策概念提出
1.概念的提出
（1）1953年与达尔合著《Politics, economics and welfare》，用“Incrementalism”来补充理性计算之不足； （2）1958年，发表《政策分析》一文，将渐进决策称 为有别于传统方法的“第二种方法”； （3）1959年发表《science of "muddling through》，提出的 边际调适的科学； （4）1963年在《决策的战略》一书中完整周详地发展 出“disjointed incrementalism”； （5）1965年，《民主的智慧》中提出 “党派相互调适” （7）1979年，《尚未达成，仍需调适》中进行补充和 完善
以理性为 基础公共 决策模式 以非理性 为基础的 决策模式 理性和/或 非理性
理性主义模式：（完全）理性模式、 系统模式、因果模式、精英决策模式 渐进主义模式 直觉判断模式
公民参与的公共决策 情景论的公共决策
讨论与思考
理性决策模式有 什么价值？
有限理性决策模式
• 有限理性（bounded
rationality ）是美
三、有限理性决策的内容和步骤
1.主要观点
（1）人类理性是有条件的，是相对的； （2）人的信息加工和计算能力是有限的； （3）知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行 为范围的有限性； （4）在决策过程中，必须区分事实与价值、手段与目 的； ……
晕
2.决策步骤
（1）确定所要解决的问题或所要订出的目标； （2）决定最低标准或水准； （3）选择一个可行方案； （4）评估这一方案； （5）决定这一方案是否符合最低标准； （6）找到一个满足最低标准的方案； （7）开始行动； （8）执行之后评定此方案及难易程度； ……
• 理性的概念： 就是人们强调经过理性的计算或推理，选择适当 的手段去实现目的的倾向。 理性是指为达到一定的目的，解决一定的问题， 人们使用冷静、客观和准确的计算，利用已获取 的信息或统计资料，对目的和手段进行分析，以 求得最佳的手段或解决办法，有效率地或有效地 达成目的。 • 理性方法是一种强调逻辑推理和精确的数学计算 的方法，最典型的就是定量的分析方法及其技术。
理性分析方法的作用及其局限性
1、定量方法能使有关的知识条理化、专门化，能比较一些变 量随时间的变化以及将这些变量和其他特殊的变量加以比较。
2、更容易把握，它为规定系统的输出提供了判断标准。 3、定量分析方法比其他的方法更客观、准确和严密。它们能 够直观、具体、明确地反映或展示研究对象的运动变化及所处 的状态，因而有助于更好地界定问题、确定目标、设计、比较 和选择方案，既有助于政策制定，也有利于政策的执行、评估 与监控。
国著名学者赫伯特· 西蒙（Herbert A .Simon）和马奇（James G.March） 在批判理性决策模式的基础上提出的。
完全理性不存在的理由 （1）知识的不完备性； （2）预测的困难； （3）可能行为的范围； ……
一、有限理性决策模式的提出
1.理性决策模式的四个先决条件
（1）存在着数种可以相互取代的行为类别； （2）每类行为都会产生明确的结果； （3）经济主体拥有充分的情报和信息； （4）经济主体拥有一套明确的偏好程序； ……
渐进决策的原则 （1）按部就班原则； （ຫໍສະໝຸດ Baidu）积小变大原则； （3）稳中求变原则； ……
• 例证：美国联邦政府预算决策的
渐进模式
������ 韦尔达夫斯基《预算过程中的政治》： 1. 预算通常不靠缜密的计算，而是大概估摸决 定的； 2. 对预算案的分析不是全面的，而是片段性的 3. 预算审议过程在承袭过去的意义上是重复的 4. 预算过程是尽可能避免冲突，靠协商形成的 5. 预算是渐增性的。
糊问 分题 析的 模 有问解 政题决 策的类 已似
进政对 行策已 修方有 改案的
策问得 方题到 案的解 政决
三、渐进决策的现实基础：渐进政治
1.价格体系——政治领袖与社会大众相互控制； 2.层级体系——由上而下层层控制； 3.多元体制——决策在各党派公开竞争中进行； 4.议价市场——各政治势力团体相互妥协、交易，取得 一种能牵制各政治领袖的“议价”； …… ——《政治、经济和福利》
• 渐进调适的基本方向： 1. 渐增 2. 渐减 • 渐进调适的参照标准： 1. 时期性数据的比较，尤其是同期数据比较 2. 组织之间的比较：公共组织间的比较；与 私营 组织或社会中介组织相比较； 3. 国际比较
六、关于渐进决策模式的评价
1.渐进决策的优点
（1）可以在一时无法搞清人们的各种需求时，以不断 尝试的方式找出一种满意结果； （2）易于协调各种相互冲突的目标； （3）可以帮助人们检验所做的抉择是否正确； （4）比较稳妥，容易控制； ……
3.理性决策模式的构架
（1）经济人假设——决策者在决策过程中追求（公共） 利益的最大化； （2）基本出发点——理性的决策者能够始终坚持理性 化活动； （3）追求的结果——净收益最大的政策； ……
二、基本内容
1.决策者面临的是一个既定的问题； 2.决策者决策的目的、价值或目标是明确的，而且可以 依据其重要性进行排序； 3.将所有可能的方案列举出来； 4.对每一方案进行评估并预测出每个方案的后果； 5.对每个方案进行比较，并排出优劣顺序； 6.选择能最大限度地实现预定目的、 价值或目标的政策 ……
• 政策学意义上的理性主义进一步发挥
了理性精确、科学性的一面，强调的 是从确定性的逻辑前提出发去推演一 切。
理性主义决策模式要求
1、 政府的决策者必须知道所有的社会价值偏好及相对权重
2、所有可能的备选方案，每一备选方案可能产生的所有后果
3、必须能够估计每一政策方案可能得到或者失去的社会价值 比例 4、能够选择最经济有效的政策方案。 经济人假设为理性决策 模式提供了两个前提： 人具有无限的认识能力 和一致的价值偏好
2.渐进决策的含义
公共政策制定过程是一个对以往政策行为的不断修
正的过程，它是在以往政策、惯例的基础上制定新政 策，只对过去的政策做局部的调整和修改，是过去政 策的延续和发展。
过去的政策承诺
调整的政策部分
时间1
时间2
时间3
时间4
时间5
3.渐进决策的内涵
（1）目标和手段是融合在一起的； （2）决策者只考虑解决问题的可供选择方案的一部分； （3）决策者只评价每一政策方案的某些重要后果； （4）决策者面临问题经常被重新界定；
理性模式的缺陷
1、忽视了决策过程的复杂性
• 公共利益的抽象性； • 相冲突的利益无法进行比较或权 重； • 决策者者缺乏在社会目标的基础 上进行决策动机； • 获取全部信息的成本巨大； • 人的预测、计算能力不足； • 政治系统中协调困难；
2、片面夸大理性方法尤其是定
量分析方法的地位和作用
对理性决策模式的评价
二、有限理性决策的基础——行政人
1.“行政人”的含义
“行政人” （administrative man） ：组织中备 受限制、只具有有限理性的人。
2.“行政人”的特点
（1）意识到把握决策环境中的所有方面是不可能的 （2）自觉地承认他对形势的看法往往过于简单化； （3）只满足于“满足”的标准而不愿意追求最大限 度； ……
西蒙 （1）决策过程中要收集到与决策 状况有关的全部信息是不可能的； （2）决策者计算能力和处理信息 的能力十分有限，不可能对信息 做出最优化的处理与分析，因而 不能获得百分之百的最佳决策；
林德布罗姆
（1）决策者面对的并不是一个既定问题； （2）明确这一问题的症结所在，往往十分困难； （3）比较、衡量、判断价值冲突中的是与非是极其困 难的； （4）公共利益不表示一致同意的利益； （5）决策中的相关分析不是万能的； ……
——西蒙
2.现实的决策情境
（1）模糊并且没有得到明确界定的问题； （2）有关问题背景和基准的不完备信息； （3）有关政策方案的不完备的信息； （4）有关假定选择方案所导致后果的不完备信息； （5）有关价值、偏好和利益的内容和排序不完备的信息 （6）有限的时间、技术和资源； …… ——西蒙 有限理性决策的要点：决策
第十五章 政策分析中的创造性思维方法
本章要点： ●理性、有限理性和渐进主义 ●非理性或超理性过程
●创造性思维的涵义与特征
●创造性思维在政策研究中的地位和作用 ●头脑风暴法 ●德尔菲法 ●脚本写作法
●运筹博弈
杨莹婷
理性主义、有限理性及渐进主义 的理论简介
• 理性 • 理性主义模式 • 有限理性模式 • 渐进主义模式
试错机制是通过局部 或部分实施既定行为 来验证行为主体风险 可承受能力的一种设 计或安排。
2.渐进决策的局限性
（1）忽视弱势群体、个人和组织涣散的利益要求； （2）态度保守，不鼓励创新； （3）无法应付新出现的情况； （4）忽略了理性的重要性； （5）缺乏长远的考虑； ……
思考与讨论
渐进决策模式 与理性决策模 式有哪些异同 点？
讨论与思考
与理性决策模式相比较，如何评价有限理性决策 模式？
有限理性决策模式突出 了非理性因素在决策中 的作用，但仍然没有跳 出理性主义的窠臼。
• 渐进主义概念及模式（incremental
analysis modal）是由美国耶鲁大学教授 查尔斯· 林德布洛姆（charles E. Lindblom）
（5）好政策的标准就是一致同意的政策；
（6）渐进决策具有补救性； ……
政策的制定是根据过 去的经验，经过逐渐 变迁的过程，而获得 的共同一致的结果。
二、渐进决策过程
1.界定问题——有经验的方面； 2.确立目标——一个大致的方向； 3.设计方案——边际创新； 4.评估方案——以短期效果为主； 5.抉择方案——政治达到的平衡点； ……
创造性思维的内涵
理性分析方法的作用及其局限性
这种方法的局限性主要表现在如下几个方面：
（1）用理性方法尤其是理性模型（定量分析模型）得出的政策并不是在任 何时期或任何情况下都是最优政策，如果时间、空间或其他方面的条件改变 了，则原有的假定和框架可能不再与实际情况相符。 （2）理性方法是一种静态的方法，运用它得到的方案或答案大多是长期性 的，而有的政策从长期看可能是有问题的或错误的，但从短期看可能是正确、 是必要的。 （3）公共政策深受过去的制度化和社会化了的政策和价值标准的影响。 （4）政策分析者用理性的、科学的方法去分析一个政策问题，有时可能得 出两个同样优良的政策方案，而靠分析者用理性方法难以确定应当选择哪一 个。 （5）理性方法遇到的最大困难则是如何对各种不能量化的因素加以处理的 问题，人类行为、心理因素、社会政治制度及过程、价值观、意识形态等是 难以靠定量分析来处理的。
四、渐进决策的特点
1.渐进性； 2.低风险性； 3.价值与事实交互使用； 4.只注重重要变量和少数方案的分析； 5.追求现实目标——解决问题的方案； ……
渐进决策的层次： （1）简单的渐进分析； （2）继续的渐进分析； （3）策略分析； ……
五、渐进决策的条件
（1）相对稳定的社会环境； （2）原有政策至少没有过于坏的效果； （3）决策者能够明确现有政策与问题现状之间的差距 及缩小差距的手段或方法； ……
者在决策过程中对备选方案 的选择，所追求的不是最优 方案，而是次优或者令人满 意的方案。
3.现实的决策过程
（1）人们在进行决策时只是面对其中部分选择方案进 行选择； （2）人们对可供选择的方案的比较是按照顺序成对地 进行比较选择； （3）人们选择决策方案的原则是“满意”原则； …… ——西蒙
理性指的是一种行为方式， 是指在给定的条件下和约束 的限度内适合于达到给定的 目标的行为方式
理性、理性主义与公共决策
• 理性,简单讲就是指人们运用逻辑思维方法,以条理 化、程序化、模式化的思想、理论、原则、规范 等指导人类实践的认识能力和实际活动能力。 • 理性方法是一种建立在逻辑推理尤其是精确计算 基础上的科学方法,具有逻辑性和与之相适应的程 序化、模式化特点。 • 理性主义是把理性方法推向极端的一种世界观和 方法论,其最突出的特征是把理性逻辑思维绝对化。