KPI考核体系

KPI考核体系重新审视公司战略与管理体系在挑战中实现飞跃2002年01月23日—报告附件—1本次报告的主要内容??附件部分内部运营管理状况诊断报告中期报告财务预测模型KPI培训2目录KPI考评体系总体介绍KPI考评指标的制定和评分方法KPI考评体系的一般程序KPI考评体系实例分析3KPI 考评体系的定义和基本功能三大基本功能考核??定量地实现绩效考核??反映随时间进步的情况分析、计划??分析工作的问题??计划工作的重点汇报、指导??向上汇报的重点??向下指导的方向KPI考评体系定义KPI考评体系是一整套覆盖各项职能和各个层级的KPI考评指标管理系统通过分析和计划、汇报和指导、考核三方面实现管理规范化从而达到提高整体业绩的目的KPIKey Performance Indicator 即―关键业绩指标‖4KPI考评体系的目标1. 规范公司目标管理完成公司年度预算财务目标/ 非财务目标2. 明确上下级在工作中的期望明确个人岗位责、权、利控制经营风险3. 及时沟通、反馈及时发现工作中的问题及时指导帮助4. 配合薪酬方案实现考评规范化达到公平/公开的激励5. 配合员工职业生涯发展规划实现良性晋升/ 淘汰机制5KPI考评体系是全套企业管理程序的重要环节之一战略规划经营计划KPI 考评体系每年或必要时每常规考核期如每季度每常规考核期如每季度经营计划完成公司经营预算制定资本预算资本计划公司战略资本预算流程业务系统6基于KPI考评体系设计的业绩合同是高层管理的有力工具总裁主管事业部的副总裁及事业部总经理事业部副总经理主管事业部下属分部门事业部内部管理人员基层人员总部职能部门领导业绩合同合同签订提供建议可选择做与不KPI考评做业绩合同业绩合同业绩合同业绩合同业绩合同事业部职能部门经理7??与结果挂钩计算薪酬、季度奖、年终奖??制定员工激励方案??支持对员工的培训工作要点负责人??中电技高层及中层经理、人事部、经发部??远卓管理顾问组??中电技高层、人事部KPI指标确定??KPI考评实施流程及沟通流程??KPI评分流程??中电技各级人员、人事部、信息中心??依据三个判断依据选择各职位的KPI 考评指标–对公司价值/利润的影响程度–指标计算的可操作程度–该岗位对指标的可控程度KPI考评体系的三大环节考核过程8KPI考评体系各阶段中对公司人员的要求??每季度部门业绩和与员工个人业绩汇总??部门间协调工作??确定KPI评分上下级之间沟通指出业绩和不足最终达成共识??各部门按照下季度的工作目标与计划开展工作??人事部根据公司年度经营计划与预算组织制定KPI指标和打分标准并确定季度奖系数??在与被考核人进行充分沟通得到被考核人的确认及公司总经理批准之后正式实施KPI考评体系??每位被考核?肆私獗静棵拍勘旮鋈说腒PI指标和相应目标??被考核人签订业绩合同??考评期初被考核人提出考评期工作计划由直接上级安排考评期的工作??被考核人根据计划和相应目标执行工作??每月部门业绩和被考核人个人业绩的汇总??每月工作结果分析上下级之间沟通??信息中心负责公司中、高层经理和各部门KPI考核数据的汇集??考评期末人事部/信息中心协助做本期的KPI 指标汇总并填写每个被考评人的KPI考评表??被考核人同时填写自我评定表??上下级之间就季度KPI 分值进行沟通??公司组织部门以上经理召开季度经营总结会议总结本季度的经营情况并制定下季度工作的具体安排??按KPI得分发放季度奖要求结果季度奖金结算年终考评和奖金结算季度考评KPI考评期中KPI考评期前KPI 考评期末假设考核期为一季度??人事部根据季度奖计算公式计算并发放当期奖金??上下级之间就奖励情况进行沟通??人事部负责汇集公司中、高层经理和各部门的季度KPI考评分值平均后形成年度KPI分值??填写KPI考核表相关部分??被考核人同时填写本年工作自我评定表??上下级之间就已形成的年度KPI分值进行沟通??按KPI得分发放年终奖金??确定人员的提升/调离/降职等奖惩方案??相应的确定下年度人员培训计划9目录KPI考评体系总体介绍KPI考评指标的制定和评分方法—KPI考评指标的确定原则和分类—KPI考评指标的确定方式—KPI考评指标的计算方法KPI考评体系的一般程序KPI考评体系实例分析10KPI考评指标的评分等级1 分2分3分4分5 分完成目标达到100则评分得分为4分以定量指标为主作为过渡可以采用定量指标和定性指标结合的方式但定性指标需要按照程度使之量化依各指标的重要性设定权重最终的考评分是加权平均值实行180度考核上级对下级部门对部门以―摸的着、看得见、努力能实现‖为指导原则KPI考评指标是对公司、部门事业部价值/利润影响程度最大的指标一般为3-5个最多不超过6个KPI考评指标是可操作的KPI考评指标是员工通过努力可达到的KPI考评指标应根据不同职位、业务特点和员工职级/能力大小而区别制定确保该职位对指标可控KPI考评指标的确定原则保障公司利益为先保证对员工客观、公正的评价11KPI考评指标分效益类、营运类和组织类三大考核方向??体现公司创造的价值的直接财务指标??全面衡量创造股东价值的能力??资产盈利效率??现金获得能力??盈利水平??投资资本回报率??自由现金流??利润总额/税息前利润效益类营运类组织类界定考核目的类别细分举例??实现公司价值增长的重要营运结果与控制变量??实现积极健康的工作环境与公司文化的人员管理指标??衡量利用最有效的营运杠杆确保战略及财务目标完成的能力??衡量推动企业价值观建立与人员组织竞争力的能力??成本控制??收入管理??资产投资管理??进度管理??科研管理??岗位设置与聘用??考核培训与培养??薪酬福利??员工总数??培训覆盖率??员工满意度??部门管理费用??市场份额??实际资本支出与市场预算差异??产量计划完成率??科技进步贡献率12目录KPI考评体系总体介绍KPI考评指标的制定和评分方法—KPI考评指标的确定原则和分类—KPI考评指标的确定方式—KPI考评指标的计算方法KPI考评体系的一般程序KPI考评体系实例分析13落实到人的―KPI考评指标‖总裁经营副经营副总裁经营副经营副总裁部门部门经理具体指标000102举例影响巨大的―KPI考评指标‖??对效益敏感性高??与国内基准相比有相当大变化的潜在能力……KPI考评指标的确定以核心战略和业务价值为基础逐步展开、细化尽量量化、具体到个人―价值‖树ROIC14资本投资回报利润投资资本销售收入成本流动资本固定资本每吨市场价…………..市场占有率……..………仓储利用率……….……….产出率…….…….原料吨成本…….……..存货天数应收款天数…….每吨投资资本…………生产能力利用率……..………潜在的―KPI考评指标‖举例第一步开发业务―价值树‖确定潜在―KPI考评指标‖15筛选依据对公司价值/ 利润的影响程度指标计算的可操作程度该岗位对指标的可控程度在几十种潜在的―KPI考评指标‖中筛选市场占有率生产能力利用率每吨产品价格产出率每吨产品电耗每吨产品资产投资仓储能力利用率应付款平均天数如果该指标变化10则对回报的影响情况如何1541299322选择暂不选决定选/ 不选举例第二步筛选出―KPI考评指标‖16????资本投资回报??销售收入增长??利润??……...??每吨产品总成本??每吨产品投资资产??……...??每吨产品价格??市场占有率??应收款天数??……...??产出率??每吨产品电耗??生产能力利用率??……...月度/ 季度/年度报告频率每日举例总裁营销付总裁经营付总裁工厂经理第三步将―KPI考评指标‖分配给各有关经理17在未来三年中资本投资回报率ROIC达到30将经营利润率提高4资产周转额每年提高6销售收入提高30生产成本降低102000200120022628 301.00 1.05 1.1082 84 8650 53 56100 85 70产出率提高6每年提高生产能力利用率2每吨价格每年提高5市场占有率每年提高2每吨电耗下降30说明性目标举例第四步确立各―KPI考评指标‖的标的18目录KPI考评体系总体介绍KPI考评指标的制定和评分方法—KPI考评指标的确定原则和分类—KPI 考评指标的确定方式—KPI考评指标的计算方法KPI考评体系的一般程序KPI考评体系实例分析19??完成目标额120以上??完成目标额100 ??完成目标额80 ??完成目标额70??完成目标额60或以下KPI考评指标的计算方法——KPI评分分值定义实际完成情况??相当于目标120以上??相当于目标100??相当于目标80??相当于目标70??相当于目标60以下B、定性指标A、定量指标实际完成量分值??很好5分??良好4分??正常3分??不足/差2分??很差1分描述5分4分3分2分1分20远超目标5超过目标4达到目标3远低目标1低於目标2定量KPI指标销售收入34.531.528.5达标3027例1实际: 32KPI得分:32-31.534.5-31.5 4 4.16例2实际: 29KPI得分:29-29.530-28.52.673-定性KPI指标例1实际:介于5分和4分之间KPI得分:4.5例2实际:介于2分和1分之间KPI得分:1.5评分标准产品开发完成率提前完成开发计划且质量超出原有规划费用有赢余完成年初开发计划质量超出原有规划费用不超出按时、按质完成年初制定的开发计划费用不超出严重落后于年初开发计划或费用超出20未完成年初开发计划或费用超出20远超目标5超过目标4达到目标3远低目标1低於目标2定性指标可以取整或半分评分标准KPI考评指标的计算方法——对定量指标在评分时可以尽量折算定量指标尽量折算取小数2位举例21KPI考评指标的计算方法——对较主观的定性指标如关于满意度的考核结果来自于对被考核人周围人员的调查户用下属被考核人上级相关部门满意度综合评价22目录KPI考评体系总体介绍KPI考评指标的制定和评分方法KPI考评体系的一般程序KPI考评体系实例分析23建立KPI考评体系的一般程序1. 业绩合同制定2. 业绩完成情况跟踪3. 与业绩考核结果挂钩的激励协商签定业绩合同选择考核指标设定权重量化目标发展战略及年度经营计划制定业绩合同样板交流结果分析及统计结合定期收集数据需要管理信息系统支持实施奖惩决定确定奖金数额确定固定工资提高幅度年终业绩考核探讨经营问题和解决方案制定员工的激励和培训方案24程序一业绩合同的制定主要工作主要工作??制定总公司总体发展战略以及下一年的经营重点??子事业部下属分部门制定与总公司协调一致的战略规化??完成年度预算??对总公司整体目标进行分解确定关键业绩驱动因素??根据关键业绩驱动因素设计有效的KPI考评指标??选择最能反映重点业绩的KPI考评指标??更新个人素质指标考核内容??确定个人素质指标中的考核类别与评分标准??确定不同考核类别之间的权重??根据战略重点制定各类KPI指标的权重??人事部建议??事业部确认??事业部下属分部门确认??远卓战略项目组??以年度预算为根据设定KPI考核指标的标的??经营发展部??财务部??总公司总裁与受约人之间就合同进行协商??事业部总经理同受约人之间就合同进行协商??达成共识并签署合同??总公司??事业部??事业部下属分部门??经发部??人事部建议??事业部确认??事业部下属分部门确认??远卓战略项目组协商签定业绩合同制定业绩合同样板选择考核指标设定权重量化目标发展战略及年度经营计划负责单位负责单位??人事部??发约人??受约人25业绩合同制定程序中上下级业务单位间的职责分配以工程事业部为例制定总公司战略和年度预算设定总体目标制定事业部战略年度预算与事业部整体目标对KPI考评指标和业绩合同的初步意见制定分部战略年度预算与分部整体目标对KPI考评指标和业绩合同的初步意见制定工程项目组整体目标及预算对KPI考评指标和业绩合同的初步意见制定事业部分部门以上管理者的KPI考评指标和业绩合同样板并提供少数项目组级经理的业绩合同样板示例分解事业部整体目标至各个KPI考评指标分解分部整体目标至各个KPI考评指标分解工程项目组目标至各个岗位的KPI考评指标事业部总经理、副总经理及总部职能部门经理业绩合同初稿KPI考评指标与目标值与事业部总经理、副总经理及总部职能部门经理签订业绩合同反馈意见制定并与分部经理及事业部职能部门经理签署业绩合同反馈意见制定并与项目组级经理签署业绩合同反馈意见分解总公司整体目标至各KPI考评指标协商签定业绩合同制定业绩合同样板设定权重量化目标发展战略及年度经营计划选择考核指标按总公司年度预算确定KPI考评指标目标值工程项目组按项目组预算确定KPI考评指标目标值分部按分部预算确定KPI考评指标目标值事业部按事业部预算确定KPI考评指标目标值责任方26业绩合同制定流程中横向的职能分工以工程事业部为例??审核批准职能部门全体人员事业部总经理/ 副总经理、事业部下属分部门总经理/ 副经理??审核批准职能部门全体人员、事业部总经理/ 副经理、事业部下属分部门总经理/ 副经理??发起职能部门全体人员、事业部总经理/ 副经理、事业部下属分部门总经理/ 副经理??协助各级确定目标值??提供和督促下级财务部门提供确定目标所需的数据??协助各级部门提供准确、完整的数据??反馈意见和认同??提供意见??提供意见??提出考核办法??制定职能部门全体人员、事业部总/ 副总经理、事业部下属分部门总/ 副总经理业绩合同??收集、汇总业绩合同协商签定业绩合同制定业绩合同样板设定权重量化目标发展战略及年度经营计划选择考核指标??参与讨论并认同??签订业绩合同??协调推动签订过程责任方27业绩合同制定流程中横向的职能分工续以工程事业部为例??审核批准事业部以内各部门副总经理以下及职能部门??提供确定目标所需的数据??发起事业部以内事业部下属分部门副总经理以下及职能部门??签订业绩合同??反馈意见和认同??制定事业部以内总经理以下及职能部门的业绩合同??提供意见??提供意见??协助各级确定目标值??参与讨论并认同协商签定业绩合同制定业绩合同样板设定权重量化目标发展战略及年度经营计划选择考核指标??审核批准事业部以内各部门副总经理以下及职能部门责任方28程序二业绩合同考核期完成情况的跟踪公布结果分析及统计结合定期收集数据主要工作主要工作??采集量化指标的考核期完成数据??完成情况与分配到各考核期的目标值进行比较??向上、向下通报本考核期业绩完成情况??分指标表扬超额完成单位和鞭策未达标单位??人事部、财务部、信息中心??总部人事部??事业部人事部??总裁、各事业部总经理及人事部负责单位负责单位29信息中心通过―KPI考评指标报告‖向高层领导提供决策数据来源主要工作主要工作??KPI清单??财务总部??人事部??相关业务部门??信息中心??KPI系统的输入输出接口设计??KPI定期及不定期报告供高层决策者使用或向内外有关部门提供数据信息技术部门根据KPI原始数据来源和使用人需要设计并完成数据输入/输出信息中心在相关部门的帮助下设计KPI报告高层领导根据业务需要制定KPI指标清单定期输出KPI报告至使用人参与人参与人输出输出??高层领导根据管理的需要选择KPI并列成清单??总裁??财务总部总经理??人事部总经理??经营发展部总经理??远卓顾问组??相关部门财务、人事部解释KPI清单明确KPI的计算和分析方法以及原数据来源??信息中心辅助设计KPI 的报告格式??KPI解释清单??KPI报告模板??信息中心根据原始数据来源和使用者需求完成数据取得和输出的接口设计??完善系统安全和授权措施保证系统的保密性??信息中心??所有相关部门??定期或按要求不定期的将KPI报告提交至使用人??信息中心30同时信息中心提供业绩合同中的各项KPI值作为人事部填写KPI考评表的基础??成品业务群??销量??现金成本??管理费用??投资额.....总公司ROIC…...净利…...公司总裁财务类指标ROIC……净利…...原始数据管理信息系统KPI 报告输入KPI报告输入业绩合同业绩合同KPI类别KIP权重目标效益类营运类组织类??处理原始数据??计算KPI??分析KPI数据??将KPI数据和分析结果按要求输出31程序三根据业绩合同完成情况进行年终考评与考评结果挂钩制定相应的激励和培训方案主要工作主要工作??将各层级的本年度业绩考核结果由下至上汇总??被考核人对本年工作进行小结人力资源部汇总各奖惩方案编写公司总体奖惩方案??总经理召开公司年度经营总结会??人事部根据年度KPI考核结果计算奖金数额制定奖惩方案??由直接上级通知下属经理奖惩方案双方沟通并就奖惩决定达成共识??总经理单独决定副总级干部的奖惩??人事部负责实施奖惩决定??人事部撰写考核对象本年度的考核报告并存档??总裁??各事业部总经理??职能部门总经理??人事部??总裁??各事业部总经理??职能部门总经理参与人参与人确定奖金数额和固定工资涨幅实施奖惩决定年终业绩考核??总裁??各事业部总经理??职能部门总经理??通过考核结果发现经营中的问题上下共同探讨解决方案??以本年度的考核结果为依据制定下年度的人员培训和提升/任免等激励机制探讨经营问题和解决方案制定员工的激励和培训方案??人事部??总裁??各事业部总经理??职能部门总经理32采集汇总业绩完成情况总公司??高层领导??财务总部业绩月报表业绩月报表业绩月报表业绩月报表季度业绩达成总结季度业绩达成总结月度业绩达成总结年度经营计划年度经营计划年度经营计划年度经营计划事业部分部内的业绩审核会事业部内的业绩审核会总公司业绩审核会年度经营总结年度经营总结年度经营总结上报上报通过业绩审核了解业务进展发现经营中的问题并共同探讨解决方案各事业部如工程事业部??总经理??财务部事业部下属分部门工程项目组各层面的经营业绩审核会各级经营业绩审核会实施流程讨论33目的在KPI考核的基础上对部门经理级干部本年度的工作绩效作全面总结决定年终奖惩方案参加者总经理、各副总经理主持者总经理会议时间半天至一天总公司经营业绩审核会议题??总结本期间公司及各下属公司的工作成果??以KPI考核结果为基础对部门经理本期间的工作绩效进行全方面的总结??充分讨论各部门本年度的工作讨论本年度各部门间的协作协调各部门间的矛盾??确定本年度部门经理干部具体奖惩方案和下年度各位经理的工资调整幅度??讨论需要改善工作业绩的经理个人发展问题总经理单独决定副总级干部的奖惩人力资源部汇总奖惩方案上报公司董事会审批后执行召开总公司经营业绩审核会确定奖金数额和工资涨幅经营业绩审核会内容34决定奖惩之后由直接上级与被考核人单独交流奖惩决定??通报奖惩决定??进行必要的沟通??被考核人直接上级??被考核人??约半小时目的: 参加者:时间:交流沟通程序??直接上级向被考核人通报奖惩决定??回答被考核人可能提出的问题??双方就奖惩决定达成共识确保被审核人受到公正的奖惩确保上级领导清楚的掌握部门工作情况35KPI指标权重KPI综合得分得分对KPI得分的简要评价:中高层经理年度考核报告姓名填表时间部门/ 公司职务总经理意见签名日期人事部负责实施奖惩决定撰写各考核对象本年度的考核报告并存档举例36业绩考核的结果将作? 嗽北涠母疽谰莞咧械鸵导ú患颜吒杈嫣峁?姓攵孕缘姆?怪С种屑崃α考苹乱徊降奶岵Σ?岢鎏厥獾姆?怪傅急硐稚锌煽悸欠?故О苷咛蕴鼍殖睹餍枪婊嘀乜焖俜?共街枞繁,凶愎坏男匠瓯硐稚锌杀,粼粊6?可简单地描述为―有能力晋升二级‖??可明确地包括诸如领导能力、智力、价值观等特有品质经常使用硬性等分以使每个分类都达到一定的百分比超级明星10-15中坚力量25-30表现尚可者25-40业绩不佳者15-25失败者5-10低中高??基于业绩评估打分A/B/C或五分制??强调结果/成就业绩能力潜力中坚力量进入下一个发展机会37目录KPI考评体系总体介绍KPI考评指标的制定和评分方法建立KPI考评体系的一般程序KPI考评体系实例分析38事业部年度KPI指标职能部门年度KPI指标1.利润和人均利润率1.公司总利润额2.签约额2.职能计划完成情况3.现金流完成情况3.部门费用控制4.客户满意度4.内部满意度5.内部满意度5.部门建设6.研发—研发项目执行—研发费用控制7.部门建设—项目管理—ISO管理2001年XXX 公司对各事业与职能部门的年度KPI指标事业部和职能部门均可按季度划分评估指标公司根据相关项目调整季度评估指标举例39KPI指标资料来源权重部门A事业部B事业部C事业部D事业部E事业部F事业部1.利润和人均利润率财务部20 20 20 20 20 15 2.签约额经管办20 20 25 20 20 303.现金流完成情况财务部20 20 10 20 20 154.客户满意.。