2017年证券从业《金融市场基础知识》备考试题

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证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份

证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份证券从业《金融市场基础知识》试题及答案 12017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。

A.5%B.10%C.15%D.20%参__：B参考解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。

【第2题】修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。

()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参__：A参考解析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。

②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。

⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。

⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。

⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

【第3题】修改从()末开始，金融自由化浪潮在__国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）

2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。

Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。

2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

故第Ⅳ项说法错误。

3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。

Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。

相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。

2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。

只有一个选项符合题目要求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请，确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。

本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。

本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

2017年11月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案

!$ 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 %%
0$ 中国金融监管一行三会格局形成的标志性事件是 %%
,"#/ 年 ## 月证券业从业人员资格考试金融市场基础知识真题及详解第 # 页% 共 #. 页
* $ 金融资产 #,$ 一般说来金融工具的流动性与偿还期 %% & $ 呈正比关系 * $ 呈线性关系 & $ 法定存款准备金制度 * $ 公开市场政策 & $ 总资产 * $ 负债 & $ 股票 * $ 投资基金 & $ 直接融资 * $ 吸收投资融市场特点是 %% & $ 金融市场的非物质化 * $ 金融市场是一个自由竞争市场 #0$ 金融市场的核心内容是 %% & $ 金融产品 * $ 金融机构 #1$ 信托市场的主体是 %% & $ 信托投资活动 * $ 信托当事人 & $ 经营租赁 * $ 短期租赁因为股票的 %% 增大 & $ 流动性 * $ 风险性 & $ 股票名称 * $ 股票的记载方式 ,-$ 全面风险管理的含义不包括 %% & $ 全过程的风险管理 * $ 全方位的管理 ,($ 下列关于证券除权除息的说法中错误的是 %% & $ 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
年月证券业从业人员资格考试金融市场基础知识真题
一单选题共 !" 题每小题 # 分共 !" 分以下各选项中只有一项符合题目要求不选错选均不得分 #$ 下列关于股票非交易过户的类型中不包括的是 %% & $ 涉及法人资格丧失 ' $ 离婚导致的财产分割过户股票数量占总发行量的 () * $ 向联合国儿童基金会的捐赠 + $ 向公益基金的捐赠 ,$ 金融市场的聚敛功能是指 %% & $ 资本积累 * $ 调节经济 -$ 下列不属于货币市场构成的是 %% & $ 短期政府债券市场 * $ 商业票据市场 ($ 长期资本流动的主要方式不包括 %% & $ 国际直接投资 * $ 国际证券投资 & $ 投资性资本流动 * $ 保值性资本流动 .$ 下列选项中属于资本流出的是 %% & $ 外国对本国负债减少 * $ 本国对外国的债务减少 /$ 金融市场最重要的参与者是 %% & $ 政府部门 * $ 金融机构 & $ 中国银监会成立 * $ 中国保监会成立 1$ 我国目前的汇率制度是 %% & $ 固定汇率制 * $ 联合浮动汇率制 #"$ 目前我国金融市场实行的经营体制是 %% & $ 分业经营分业管理 * $ 混业经营分业管理 ##$ 金融市场以 %% 为交易对象 & $ 实物资产 ' $ 货币资产 ' $ 分业经营混业管理 + $ 混业经营混业管理 ' $ 钉住汇率制 + $ 有管理的浮动汇率制 ' $ 工商企业 + $ 个人 ' $ 中国证监会成立 + $ 中国人民银行统一货币发行权 ' $ 本国对外国的债务增加 + $ 本国在外国的资产减少 ' $ 银行资金调拨 + $ 国际贷款 ' $ 国际证券投资 + $ 投机性资本流动 ' $ 中长期债券市场 + $ 大额可转让定期存单市场 ' $ 资源配置 + $ 反映经济

证券从业资格考试《金融基础知识》测试题及答案

证券从业资格考试《金融基础知识》测试题及答案2017证券从业资格考试《金融基础知识》精选测试题及答案精选测试题一：组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。

不选、错选均不得分。

(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。

Ⅰ.向二级市场投资者配售方式Ⅱ.向机构投资者配售Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ.对公众投资者上网发行A: ⅠⅡB: ⅡⅣC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

Ⅰ.业务人员具有证券从业资格Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A: ⅠⅡB: ⅡⅣC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。

Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅣ答案:C解析:通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。

证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月

证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月(总分：25.00，做题时间：60分钟)1.证券公司以（）进行证券投资。

Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ.受托投资资金Ⅳ.客户存款（分数：1.00）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√解析：2.商业银行债券包括（）。

Ⅰ.普通债券Ⅱ.小微企业专项金融债券Ⅲ.次级债券Ⅳ.混合资本债券（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√D.Ⅰ、Ⅲ解析：3.证券交易结算方式可以分为（）。

Ⅰ.统一结算Ⅱ.全额结算Ⅲ.差额结算Ⅳ.净额结算（分数：1.00）A.Ⅱ、Ⅳ√B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ解析：4.以下属于证券业协会机构设置的是（）。

Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√解析：5.我国现行的规定是，各工商企业可（）。

Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.投资中小板Ⅳ.投资境外股票市场（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ√C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有（）。

Ⅰ.投资者接受程度Ⅱ.信用等级Ⅲ.计息方式Ⅳ.利息支付方式（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ解析：7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。

Ⅰ.整数委托Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托Ⅳ.限价委托（分数：1.00）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IV √D.Ⅰ、Ⅳ解析：8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括（）。

Ⅰ.货币政策Ⅱ.经济增长Ⅲ.财政政策Ⅳ.市场利率（分数：1.00）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：9.以下债券存在经营风险的是（）。

Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券（分数：1.00）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：10.与股份公司股利政策相关的日期是（）。

2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。

A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。

A.1B.2C.3D.4参考答案：A3、下列属于间接融资手段的是（）。

A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D4、保险公司次级债应当向（）发行。

A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0．33B.0．39C.0．43D.0．49参考答案：B6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。

A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。

A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。

A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资参考答案：B10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。

A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。

2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。

A.315％B.320％C.515％D.520％参考答案：B2、当前，我国基金的主要持有者是（）。

A.机构投资者B.证券公司C.商业银行D.个人投资者参考答案：D3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。

A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲参考答案：C4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。

A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上均满足参考答案：D5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A.330％B.950％C.1230％D.2450％参考答案：D6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

A.20％B.30％C.40％D.50％参考答案：C7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。

A.最近1期最近6个月B.最近1期最近12个月C.最近2期最近6个月D.最近2期最近12个月参考答案：B8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题四

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题四（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A、10B、15C、20D、25答案：B解析：我国的混合资本债券，是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

2、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、“三公”原则D、监督与自律相结合的原则答案：D解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

3、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A、3‰B、5‰C、7‰D、10‰答案：A解析：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。

A、形式B、比例C、顺序D、币种答案：B解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。

5、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A、35％B、40％C、45％D、50％答案：A解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。

2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套

2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。

因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

故A项说法错误。

8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

故B 项说法正确。

9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年

证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年(总分100, 考试时间120分钟)一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。

A 4B 8C 10D 20基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。

2.基金管理人、基金xx和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。

A 基金份额xx交易公告书B 招募说明书C 基金合同D 基金成立公告每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金xx和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

3.目前，xx证券的集中交易主要采用的是（）方式。

A 总额结算B 净额结算C 差额结算D 统一结算该题您未回答:х该问题分值: 1目前，xx证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

4.（）股是指注册地在我国内地、xx地在xx的外资股。

A B股B H股C N股D S股该题您未回答:х该问题分值: 1境外xx外资股主要由H股、N股、S股等构成。

H股是指注册地在我国内地、xx地在我国xx的外资股。

xx的英文是Hong Kong，取其首字母，在xxxx的外资股被称为H股。

依此类推。

xx的第一个英文字母是N，xx的第一个英文字母是S，xx的第一个英文字母是L。

因此，在xx、xx、xxxx的外资股分别被称为N股、S股、L股。

5.在xx发行的xx证券称为（）。

A 武士债券B 扬基债券C 龙债券D xx债券xx债券是一种传统的国际债券。

在xx发行的xx债券被称为扬基债券，它是由非xx居民在xx市场发行的吸收xx资金的债券。

在xx发行的xx债券称为武士债券，它是xx发行人在xx 债券市场上发行的以日元为面值的债券。

金融市场基础知识真题2017年

2017年2月证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》真题一尧单选题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

1.( ),上海证券交易所发布了上证50指数。

A.2002年5月1日B.2004年1月2日C.2010年3月31日D.2013年11月30日2.关于债券交割,上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的( )日内,买卖双方约定某一日进行券款交割。

A.5B.10C.15D.203.银行发行债券,会( )货币,使存款( )。

A.发散;增加B.发散;缩减C.回笼;增加D.回笼;缩减4.股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:自改革方案实施之日起,在( )个月内不得上市交易或转让。

A.11B.14C.12D.185.( )是金融风险传导的基础。

A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展6.远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过( )天,交易实行净价交易,全价结算。

A.270B.360C.365D.3667.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。

A.5B.20C.60D.908.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。

A.5%B.8%C.10%D.15%9.下列选项中,不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是( )。

A.发债主体和偿债主体不同B.适用的法规不同C.发行目的不同D.规模不同10.关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。

A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比,优先股票是标准的股票,也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的11.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。

2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

本题 1 分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题 1 分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题 1 分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案

2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案对于者来说证券资格十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，特地为大家整理了以下2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案，希望对大家有帮助!单项选择题第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

A.60%，30%B.60%，20%C.20%，60%D.20%，20%第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是()。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是()。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()。

A.政府和政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府和中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司第7题：保险公司次级定期债务是指()。

A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从()的过程。

2017年6月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2017年6月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券投资基金在美国被称为（）。

A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参考答案：B2、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案（）天内无异议后实施。

A.10B.15C.20D.30参考答案：B3、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。

A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参考答案：C4、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考答案：A5、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.财政部B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国证监会参考答案：A6、证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。

承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（）日。

A.90B.50C.30D.20参考答案：A7、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。

然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。

假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，买入X国债的实际付出是（）元。

A.2736．68B.2737．68C.2738．38D.2739．38参考答案：B8、某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。

证券从业资格考试金融市场基础知识试题二2017年

证券从业资格考试金融市场基础知识试题二2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(总题数：50，分数：50.00)1.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

（分数：1.00）A.1亿元B.2亿元C.3亿元√D.5亿元解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

2.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

（分数：1.00）A.9：00～9：30B.9：15～9：25 √C.9：25～9：30D.9：10～9：25解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。

3.中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和（）缴纳保险费。

（分数：1.00）A.10％B.15％C.20％√D.25％解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8％和20％缴纳保险费。

4.根据规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

（分数：1.00）A.80％√B.70％C.60％D.50％解析：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

5.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

（分数：1.00）A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡√解析：从各国的具体实践看，由于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。