解码OFAC制裁名单
ofac经济制裁执行准则
ofac经济制裁执行准则
OFAC 是美国财政部下属的一个机构，全称为“外国资产控制办公室”（Office of Foreign Assets Control）。
该机构是美国执行对外经济制裁的主要负责机构之一，其工作职责是负责执行美国政府针对其他国家、组织和个人实施的各种经济制裁措施，以保护美国国家安全和利益。
OFAC 经济制裁执行准则是指 OFAC 在执行经济制裁措施时所遵循的规范和操作程序。
这些准则包括以下方面：
1. 制裁对象的识别和确认：OFAC 根据国家安全和外交政策等方面的考虑，对需要制裁的对象进行识别和确认，并将其列入相关的禁止名单中。
2. 禁止名单的公布和更新：OFAC 定期公布和更新禁止名单，以确保制裁措施的有效实施。
3. 制裁措施的执行和监督：OFAC 对被列入禁止名单的对象实施一系列经济制裁措施，包括禁止与其进行贸易往来、资金和财产冻结等。
同时，OFAC 还对这些措施的执行和监督进行严格的管理。
4. 制裁豁免和解除：OFAC 可以根据特定情况对某些对象实施豁免措施，或者解除其被列入禁止名单的限制。
5. 合规和报告要求：OFAC 要求美国国内的金融机构、企业和个人遵守经济制裁措施，并向其提供相关的合规和报告要求。
总之，OFAC 经济制裁执行准则是 OFAC 在执行经济制裁措施时所遵循的一系列规范和程序。
这些准则的实施旨在确保经济制裁措施
的有效性和合法性，同时保护美国国家安全和利益。
反洗钱高风险国家或地区参考名单
附件1-5 :反洗钱高风险国家或地区参考名单1备注:一、本附件确定的高风险国家和地区名单主要考虑了如下因素：（一）被联合国、其他国际组织或相关国家采取制裁措施的国家或地区；（二）被FATF确认为NCCT的国家或地区，或被其他国际组织确认为缺乏足够洗钱法律和法规的国家或地区；（三）被国际组织或相关国家确定为贩毒、恐怖或涉及其他犯罪的国家；（四）洗钱高风险的离岸金融中心；（五）其他被各级机构当地监管机构或者各级机构根据业务经验确定为高风险的国家或地区。
各级机构可基于本地区监管要求、本行的业务经验和实际情况增减相关名单。
二、FATF，即金融行动特别工作组，是制定和推行有关打击洗钱和恐怖融资的标准和政策的政府间组织。
其定期发布NCCT （不合作国家或地区）名单，目前无名单。
2008年2月该组织发布了一项声明，指出一些国家或地区在洗钱和恐怖融资方面存在不足，本指引列举了上述国家或地区。
三、参考美国《主要毒品通过国或毒品生产国年度报告》、英国FCO《主要毒品生产和走私国家》以及其他资料确定，为主要的毒品生产国或毒品通过国。
“毒品通过国”，是指该国可能并不生产毒品，但由于与毒品生产国接壤，成为毒品从生产国到毒品消费国的通道。
四、参考美国“恐怖主义国家报告2007”。
五、参考国际货币基金组织“离岸金融中心评估项目—进展报告（2006）”以及美国国务院“主要洗钱国家报告”确定，列举了洗钱风险较高的离岸金融中心（并非全部离岸金融中心名单）。
离岸金融中心在犯罪分子转移、藏匿和投资他们的不义之财中扮演着不可或缺的作用，由于这些国家的保密制度，很多流失资产都是通过离岸金融中心漂洗的，并难以追讨。
六、OFAC制裁对象为“巴尔干地区” （the Western Balkans ），主要包括前南斯拉夫国家范围内的波黑、马其顿、克罗地亚、斯洛文尼亚、黑山、塞尔维亚等6个国家。
七、FATF2008年声明中指出的为北部塞浦路斯（the Northern Part ofCyprus ）。
ofac合规制度
ofac合规制度【实用版4篇】《ofac合规制度》篇1OFAC（Office of Foreign Assets Control）是美国财政部下属的一个机构，负责执行美国政府的对外金融制裁政策。
OFAC 合规制度是指美国企业或个人必须遵守的法律和规定，以确保其与被制裁国家或实体进行金融交易时遵守相关制裁措施，避免违反美国法律和规定。
OFAC 合规制度主要包括以下几个方面：1. 制裁名单管理：企业需要定期筛查OFAC 发布的制裁名单，确保自己与名单上的实体或个人没有金融交易。
2. 合规程序建立：企业需要建立合规程序，包括制定合规政策和标准、开展合规培训和审计、设立合规管理部门等。
3. 交易监控和报告：企业需要对涉及制裁国家和地区的交易进行监控和分析，及时发现异常交易并提交可疑交易报告。
4. 合规文件保存：企业需要保存与制裁相关的文件和记录，以备监管机构审查。
《ofac合规制度》篇2OFAC（Office of Foreign Assets Control）是美国财政部下属的一个机构，负责执行美国政府的对外金融制裁政策。
OFAC 合规制度是指美国企业或个人在从事国际贸易和金融活动时，需要遵守的法律、法规和规定，以确保其行为符合美国政府的制裁政策，避免违反法律和遭受处罚。
OFAC 合规制度主要包括以下几个方面：1. 合规政策和程序：企业需要制定并实施合规政策和程序，以确保其经营活动符合OFAC 的规定。
合规政策和程序应包括对员工的培训和教育、对业务的风险评估和监控、制定应急预案等。
2. 制裁名单筛查：企业需要对与其从事贸易和金融活动的个人和实体进行制裁名单筛查，确保不与制裁名单中的个人和实体进行交易。
3. 报告要求：企业需要向OFAC 报告涉及制裁名单的交易和活动，以及任何可能违反制裁规定的行为。
4. 处罚和执法：违反OFAC 合规制度的企业或个人将面临民事和刑事处罚，包括罚款、暂停或吊销经营许可证等。
规避信用证结算中的另类风险：OFAC制裁
退单未 说明任何理 由。 Ｃ分 行猜测 海分 行扣押 。２ １ ０ ０年 ９月 国内 Ｇ 范围 内， 其所有金融行 为都面临着
退 单 可 能 是 单 据 涉 及 Ｏ Ａ 制 银行 将相 符单 据 寄送 开证 行某 欧 被 拒绝、 ＦＣ 全部财产都面 临着被限制
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Ｇ Ｉ ．． ＡＳＡＳ Ａ 。Ｃ分行审核单据认 Ｏ ＡＣ制 裁的实体 ， 口单据被 指 进行 重新 评估 和更 新 ，根据 评估 Ｓ Ｆ 出
开 证行 （ 保兑行 ） 或 必须 承付 或议 故 退单 该行 。后 该分 行联 系 受益 算 中频繁 出现 ， 重影响 了我 国出 严
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反洗钱高风险国家或地区参考名单
附件1：反洗钱高风险国家或地区参考名单1备注：一、本附件确定的高风险国家和地区名单主要考虑了如下因素：（一）被联合国、其他国际组织或相关国家采取制裁措施的国家或地区；（二）被FATF确认为NCCT的国家或地区，或被其他国际组织确认为缺乏足够洗钱法律和法规的国家或地区；（三）被国际组织或相关国家确定为贩毒、恐怖或涉及其他犯罪的国家；（四）洗钱高风险的离岸金融中心；（五）其他被各级机构当地监管机构或者各级机构根据业务经验确定为高风险的国家或地区。
本行可基于本地区监管要求和有关部门的最新通报更新相关名单。
二、FATF，即金融行动特别工作组，是制定和推行有关打击洗钱和恐怖融资的标准和政策的政府间组织。
其定期发布NCCT（不合作国家或地区）名单，目前无名单。
2008年2月该组织发布了一项声明，指出一些国家或地区在洗钱和恐怖融资方面存在不足，本附件列举了上述国家或地区。
三、参考美国 《主要毒品通过国或毒品生产国年度报告》、英国FCO《主要毒品生产和走私国家》以及其他资料确定，为主要的毒品生产国或毒品通过国。
“毒品通过国”，是指该国可能并不生产毒品，但由于与毒品生产国接壤，成为毒品从生产国到毒品消费国的通道。
四、参考美国“恐怖主义国家报告2010”。
五、参考国际货币基金组织“离岸金融中心评估项目－进展报告(2006)”以及美国国务院“主要洗钱国家报告”确定，列举了洗钱风险较高的离岸金融中心（并非全部离岸金融中心名单）。
离岸金融中心在犯罪分子转移、藏匿和投资他们的不义之财中扮演着不可或缺的作用，由于这些国家的保密制度，很多流失资产都是通过离岸金融中心漂洗的，并难以追讨。
六、OFAC制裁对象为“巴尔干地区”（the Western Balkans），主要包括前南斯拉夫国家范围内的波黑、马其顿、克罗地亚、斯洛文尼亚、黑山、塞尔维亚等6个国家。
七、FATF2008年声明中指出的为北部塞浦路斯（the Northern Part of Cyprus）。
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推荐解码O F A C制裁名单WTD standardization office【WTD 5AB- WTDK 08- WTD 2C】【推荐】解码O F A C制裁名单解码OFAC制裁名单一、序言根据美国财政部官方网站上的定义，海外资产管理办公室（Office of Foreign Assets Control，以下简称“OFAC”）的职能是：在美国外交政策和国家安全目标的基础之上，负责管理和实施针对特定国家和政权、恐怖分子、国际毒品分子、从事有关大规模杀伤性武器扩散活动的人，和其他威胁美国国家安全与对外政策或经济的相关人员，做出经济和贸易制裁规定。
以往的经验观察，一旦有金融机构违反了OFAC规定的制裁政策和相关法律条令，OFAC将会施加非常严厉的经济惩罚或采取其他强制措施。
为了应对这方面的合规风险，目前各国银行都非常重视反洗钱与制裁合规建设。
我们欣喜地看到反洗钱和制裁合规在中国日益得到了重视，并且已经上升至国家战略的高度。
然而即便银行或企业内部拥有了强大的黑名单自动筛查系统，甚至不惜花费重金购买外包的检测系统，我们必须在日常工作中检查以下问题：第一，使用人员能否认真阅读系统说明书，熟练正确地操作系统？第二，即使系统自动产生了筛查结果，显示为命中黑名单，使用人员能否解读结果或了解其意义，避免人为错误放行的严重后果？第三，是否了解制裁合规政策，能否在获得结果后灵活判断是否可以叙做业务？我们相信对于OFAC制裁政策的普及能提高从业人员的专业知识和判断能力。
OFAC制裁名单是黑名单自动筛查系统中的一个重要数据来源，因此我们有必要了解这一名单的构成和主要内容及其基本的使用方法，这样在系统提示筛选结果时，才不会对其一头雾水而不知所云。
迄今为止，OFAC的制裁名单主要分为两大类：特别指定国民名单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons）和综合制裁名单（Consolidated Sanction List），后者主要囊括了五份名单，分别是：巴勒斯坦立法会名单（Palestinian Legislative Council List）、外国金融机构第561条款名单(the Part 561 List)、非SDN涉伊朗制裁法案名单(the Non-SDN Iran Sanctions Act List)、海外逃避制裁者名单(the Foreign Sanctions Evaders List)以及行业制裁识别名单(the Sectoral Sanctions Identifications List)。
美国OFAC六大类金融制裁名单简析
美国O F A C六大类金融制裁名单简析Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】美国OFAC六大类金融制裁名单简析目前为止，OFAC共有六个大类的金融制裁名单。
它们分别是：1. 特别指定国民名单(Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, SDNs)2. 行业制裁识别名单（Sectoral Sanctions Identifications List）3. 海外逃避制裁者名单(Foreign Sanctions Evaders List)4. 巴勒斯坦立法会名单（NON-SDN Palestinian Legislative Council List ）5. 非SDN涉伊朗制裁法案名单（Non-SDN Iran Sanctions Act List）6. 外国金融机构第561条款名单（The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 List）1. 特别指定国民名单Specially Designated Nationals and Blocked Persons List 是美国今天对外金融制裁政策中最为核心和最重要的名单，只要是被列入至该名单的实体或个人，所有“美国人士”都必须冻结其名下资产。
除非获得OFAC颁发的相关许可证，否则任何情况下都不得与之开展任何交易。
如果交易涉及“美国人士”，则这笔交易的资金有可能会被冻结。
如果交易不涉及“美国人士”，则交易涉及的实体或个人可能会被美国政府实施“二级制裁”而被列为制裁对象。
2. 行业制裁识别名单Sectoral Sanctions Identifications List是OFAC根据第13662号美国总统行政令针对俄罗斯的个人和实体制定的制裁名单。
OFAC制裁名单
公司名称: y.2s.enginerring co.,ltd姓名: sakchai silapasomsak性别: Male职位:邮箱: **************** [confirmed]联系地址: ThailandI need to buy capacitor:1. for fan motor=1.5,3,4,5.6.MFD2. for compreesor= 20,25.30,35,40,45,50,60MFDI want to know, and in order to purchase a total of compatible or notsakchai662813345553OFAC制裁名单中涉及的国家名称（资料来源：财政部外国资产控制办公室OFAC 网站/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx OFAC Sanctions Programs:英文名中文国家名Program Last Updated:Iran 伊朗Ukraine 乌克兰Syria 叙利亚Cuba 古巴Balkans 巴尔干半岛02/07/2014Belarus 白俄罗斯08/11/2011Burma 缅甸04/01/2014Central African Republic 中非 07/07/2014Cote d'Ivoire (Ivory Coast) 科特迪瓦 01/06/2011Cuba 古巴 08/20/2014Democratic Republic of the Congo刚果民主共和国 07/08/2014Iran 伊朗 08/29/2014Iraq 伊拉克 05/27/2014Lebanon 黎巴嫩 07/30/2010Liberian 利比里亚 04/02/2013Libya 利比亚 09/11/2014North Korea 朝鲜 07/30/2014Somalia 索马里 07/05/2012Sudan 苏丹 08/11/2014South Sudan 南苏丹09/18/2014Syria 叙利亚 07/09/2014Ukraine 乌克兰 09/12/2014Yemen 也门 11/09/2012Zimbabwe 津巴布韦07/10/2014http://10.1.5.38:8080/eNameCheck/laywb01222222 e (Ivory Coast) 科特迪瓦 01/06/2011Cuba 古巴 08/20/2014Democratic Republic of the Congo刚果民主共和国 07/08/2014Iran 伊朗 08/29/2014Iraq 伊拉克 05/27/2014Lebanon 黎巴嫩 07/30/2010Liberian 利比里亚 04/02/2013Libya 利比亚 09/11/2014North Korea 朝鲜 07/30/2014Somalia 索马里 07/05/2012Sudan 苏丹 08/11/2014South Sudan 南苏丹09/18/2014Syria 叙利亚 07/09/2014Ukraine 乌克兰 09/12/2014Yemen 也门 11/09/2012Zimbabwe 津巴布韦07/10/2014联合国安理会决议制裁名单中涉及的国家（资料来源：联合国网站/chinese/sc/committees/list_compend.shtml）国家中文名称英文名称索马里 Somalia厄立特里亚 Eritrea基地组织 Al-Qaida 具体名单详见第1267(1999)号和1989(2011)号决议所设委员会制裁名单伊拉克 Iraq科威特 Kuwait利比里亚 Liberia刚果民主共和国 Congo科特迪瓦 Cote d'Ivoire苏丹 Sudan朝鲜民主主义人民共和国 North Korea伊朗伊斯兰共和国 Iran利比亚 Libya塔利班组织（与塔利班有关联） Taliban具体名单详见安全理事会第1988(2011)和第2082(2012)号决议几内亚比绍 Guinea-Bissau中非共和国 The Central African Republic。
OFCA
OFAC制裁案发布:2014-06-27 09:11来源: 中国外汇《金融&贸易》2014年第2期作者:耿媛媛兴业银行总行编辑:李天华中资银行对OFAC制裁的严峻形势要有清晰到位的认识，在繁多庞杂的单据中保持应有的警惕性，注意对制裁风险的识别。
中资银行对OFAC制裁的严峻形势要有清晰到位的认识，在繁多庞杂的单据中保持应有的警惕性，注意对制裁风险的识别。
牵涉OFAC制裁名单2010年年末，国内A银行办理了一笔即期自由议付信用证下出口交单业务，开证行为新加坡B银行，偿付行为B银行美国分行，进口商为新加坡某企业，货物为钢卷、钢板类建材。
A银行审单后认为单证相符，单据寄送后随即向偿付行发送MT742索偿电文要求偿付，5个工作日内即收到偿付行款项。
不料，款项收妥后几个工作日后，A银行收到开证行B银行报文，称根据该行内部规定，无法处理本笔单据，已经退单，并且要求受益人退还已偿付的款项及资金利息。
A银行随即联系受益人协商退款事宜，同时调阅单据资料，着手分析问题可能出现在哪些环节。
果然，提单显示：这是一份由国内某货代公司以AGENT身份签署的中东航线提单，CARRIER处显示：HAFIZ DARYA SHIPPING CO。
在OFAC制裁名单上，这家航运公司赫然在列。
至此可以推断，开证行无法处理单据的原因是航运公司为OFAC制裁对象。
A银行将这一情况告知出口商后，后者在2个工作日内便备好款项退还偿付行，并与进口商协商由信用证结算改为其他方式结算此批货物款项。
风险不可小觑类似案例近些年时有发生，国外因违反OFAC制裁政策而收到罚单的银行也不在少数。
越发严峻的国际制裁形势带给信用证业务的一种特殊风险——OFAC制裁风险，应当引起银行单证人员的关注与重视。
OFAC制裁是美国发起的经济贸易领域制裁。
官网显示，目前OFAC经济制裁主要包括八个部分：特殊指定国家和个人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions）、伊朗制裁、叙利亚制裁、反大规模杀伤性武器制裁、反恐怖主义制裁、反毒品和麻醉品交易制裁、古巴制裁和其他项目制裁。
unrelated administrative list ofac -回复
unrelated administrative list ofac -回复[unrelated administrative list ofac] (OFAC的无关行政清单）OFAC（美国财政部外国资产控制办公室）是一个负责制定和执行美国对外政策中关于经济制裁的机构。
它管理着一系列名单，被称为“OFAC名单”，这些名单包括个人、组织或国家，被认为与美国利益发生冲突，从而限制了他们在美国进行商业和金融活动的能力。
这些名单包括了各种情况，从恐怖分子到毒品贩子，再到不合作的政权。
虽然OFAC的工作对美国的国家安全至关重要，但很少有人了解它的运作方式和对全球经济的影响。
因此，本文将一步一步回答有关OFAC的问题，以帮助读者更好地理解这个机构及其名单的重要性。
首先，我们来了解OFAC的目标和职责。
OFAC成立于1950年，旨在实施美国对外政策中的经济制裁措施。
其主要目标是阻止国际恐怖主义、扩散大规模杀伤性武器、打击贩毒和其他有害活动，以及支持民主、人权和反腐败。
OFAC依据一些法律和行政命令来执行其职责。
其中最重要的是《国际经济紧急权力法》（IEEPA）。
根据该法律，总统有权决定制裁措施，并OFAC 负责执行这些决定。
IEEPA授权OFAC限制被认为对美国构成威胁的实体的经济活动，包括冻结其在美国的资产和禁止与其进行商业往来。
接下来，我们来了解OFAC的名单。
OFAC维护着多个不同类型的名单，每个名单都有其特定的目的和重点。
一些主要的OFAC名单包括：1. 恐怖分子名单：包括被认定为与恐怖主义有关的个人和组织。
美国个人和企业不得与名单上的实体进行商业往来。
2. 毒品贩子名单：包括被认定为与贩毒活动有关的个人和组织。
这些名单限制了美国人从事与名单上的实体有关的任何交易。
3. 不合作政权名单：包括被认定为不合作、危害或威胁国际安全的政权。
对这些政权实施的制裁可能包括冻结资产，禁止贸易和旅行限制。
另外，OFAC还发布了一系列公告和指南，以向相关各方提供指导。
OFAC涉及俄罗斯信用证制裁规定的解读
OFAC涉及俄罗斯信用证制裁规定的解读2014年9月,美国财政部OFAC发布了4个涉及乌克兰和俄罗斯的制裁指令（Directive）。
这4个制裁指令所规定的受制裁银行和企业被称为行业制裁对象（SSI, Sectoral Sanctions Identifications List）第一号制裁指令（Directive 1）中受制裁的对象主要是部分俄罗斯银行，美国财政部禁止美国公民向这些银行提供期限超过30天的融资（Finance）和借款（Debt），以及直接投资（Equity），其他正常的清算和结算类业务不受限制。
第二号制裁指令（Directive 2）中受制裁的对象主要是部分俄罗斯能源企业，美国财政部禁止美国公民向这些企业提供期限超过90天的融资（Finance）和借款（Debt），其他业务不受限制。
第三号制裁指令（Directive 3）中受制裁的对象主要是部分俄罗斯军工企业，美国财政部禁止美国公民向这些企业提供期限超过30天的融资（Finance）和借款（Debt），其他业务不受限制。
第四号制裁指令（Directive 4）中受制裁的对象是部分从事北冰洋石油开发和深水钻探的企业，美国财政部禁止美国公民向这些直接或间接提供货物、服务和技术，不含金融服务。
在具体实务操作中，如何解读这4个制裁指令的规定，尤其是在信用证业务中，各当事人如何掌握这些规定，一直困扰着业界人士。
2015年5月7日OFAC对这些规定进行了明确和解读。
主要内容如下：如果信用证的受益人是第1、2、3号制裁指令所规定的SSI类受制裁对象，即使信用证的期限超过30天或者90天，美国公民仍然可以参与（包括以通知行、保兑行或申请人的身份）或者处理此类信用证项下的业务。
因为此类信用证期限超过30天或者90天，构成了对SSI类制裁对象的延迟付款，而不是向SSI类制裁对象提供信用延期或支持。
如果信用证的开证行是SSI类制裁对象,只有信用证期限不超过30天或者90天，美国公民才能够参与(包括以通知行、保兑行、申请人或受益人的身份）或者处理此类信用证项下的业务。
反洗钱高风险国家或地区参考名单
附件1-5：反洗钱高风险国家或地区参考名单1备注：一、本附件确定的高风险国家和地区名单主要考虑了如下因素：（一）被联合国、其他国际组织或相关国家采取制裁措施的国家或地区；（二）被FATF确认为NCCT的国家或地区，或被其他国际组织确认为缺乏足够洗钱法律和法规的国家或地区；（三）被国际组织或相关国家确定为贩毒、恐怖或涉及其他犯罪的国家；（四）洗钱高风险的离岸金融中心；（五）其他被各级机构当地监管机构或者各级机构根据业务经验确定为高风险的国家或地区。
各级机构可基于本地区监管要求、本行的业务经验和实际情况增减相关名单。
二、FATF，即金融行动特别工作组，是制定和推行有关打击洗钱和恐怖融资的标准和政策的政府间组织。
其定期发布NCCT（不合作国家或地区）名单，目前无名单。
2008年2月该组织发布了一项声明，指出一些国家或地区在洗钱和恐怖融资方面存在不足，本指引列举了上述国家或地区。
三、参考美国《主要毒品通过国或毒品生产国年度报告》、英国FCO《主要毒品生产和走私国家》以及其他资料确定，为主要的毒品生产国或毒品通过国。
“毒品通过国”，是指该国可能并不生产毒品，但由于与毒品生产国接壤，成为毒品从生产国到毒品消费国的通道。
四、参考美国“恐怖主义国家报告2007”。
五、参考国际货币基金组织“离岸金融中心评估项目－进展报告(2006)”以及美国国务院“主要洗钱国家报告”确定，列举了洗钱风险较高的离岸金融中心（并非全部离岸金融中心名单）。
离岸金融中心在犯罪分子转移、藏匿和投资他们的不义之财中扮演着不可或缺的作用，由于这些国家的保密制度，很多流失资产都是通过离岸金融中心漂洗的，并难以追讨。
六、OFAC制裁对象为“巴尔干地区”（the Western Balkans），主要包括前南斯拉夫国家范围内的波黑、马其顿、克罗地亚、斯洛文尼亚、黑山、塞尔维亚等6个国家。
七、FATF2008年声明中指出的为北部塞浦路斯（the Northern Part of Cyprus）。
OFAC简介
OFAC, 即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of theUS Department of the Treasury），它的使命在于管理和执行所有基于美国国家安全和对外政策的经济和贸易制裁，包括对一切恐怖主义、跨国毒品和麻醉品交易、大规模杀伤性武器扩散行为进行金融领域的制裁。
OFAC直接隶属于美国总统战时和国家紧急情况委员会，经特别立法授权可对美国境内的所有外国资产进行控制和冻结，同时负责在对外经济和贸易制裁事宜上，与美国的欧洲盟国进行紧密合作。
1.历史与现状美国政府进行经济和贸易制裁的历史最早可以追溯到1812年的美英战争。
在1860—1864年的美国内战中，美国北方联邦政府议会通过法律授权财政部可以对战争中的南方联盟财物予以没收。
OFAC的前身是于1940年纳粹德国入侵挪威后设立的海外资金控制办公室（the Office of Foreign Funds Control，FFC），FFC由美国财政部长直接领导，在美国正式参加第二次世界大战以前，FFC 一直在美国反对轴心国的经济和贸易制裁中扮演着重要角色。
OFAC本身成立于1950年12月中国军队进入朝鲜半岛作战之际，彼时，美国第三十三任总统杜鲁门宣布国家进入紧急状态并借助OFAC冻结了中国和朝鲜在美国的所有财产。
今天的OFAC 仍然是美国最重要的针对特定国家、地区和人员进行的经济和贸易制裁的政府部门。
近年来，随着世界性的反贪腐、反洗钱运动的深入，OFAC的政策和指令，已经成为世界金融业，尤其是美国和与美国金融业有密切联系的金融机构无法忽略的经营原则。
2.OFAC名单OFAC 的经济与贸易制裁范围共分成六大部分，分别是：特殊指定国家和个人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions ），反恐怖主义制裁 (Anti-terrorism Sanctions) ，反大规模杀伤性武器制裁 (Non-Proliferation Sanctions) ，反毒品和麻醉品交易制裁 (Narcotics Trafficking Sanctions) ，古巴制裁 (Cuba Sanctions) ，其他项目制裁(Other OFAC Sanctions Programmes)。
黑名单反洗钱业务介绍解析
黑名单反洗钱业务
黑名单定义： 各国政府、国际组织制定的应受到制裁的个人、实体或国家 的名单。这些个人或实体违反了相关国家的法律或者国际法。 包括： 1. 违反核不扩散条约的国家、个人和实体（伊朗、北朝鲜） 2. 国际恐怖主义组织。（本拉登，基地组织） 3. 国际贩毒集团。 4. 各国贪污腐败官员。 5. 其他。（古巴）
黑名单反洗钱业务
为了减少金融系统被利用来进行洗钱的风险，并促进各国和地区采用并执行 反洗钱的国际标准，FATF建立了不合作国家和地区名单(NCCT)制度。一旦 被FATF列为不合作国家和地区名单。如果不采取有效措施，该国或地区就 会面临FATF的反措施，在吸引国外投资、国际结算等方面受到制裁。2000 年。FATF公布了不合作国家和地区的25条标准，同年公布了第一批不合作 国家和地区的名单，包括巴哈马、开曼群岛、库克群岛、多米尼加、以色列、 黎巴嫩、列支敦士登、马绍尔群岛、巴拿马、菲律宾、俄罗斯等15个国家。 此后．该名单基本每年度都会有增减情况。但总体趋势是不断减少，到了 2006年10月，随着缅甸被从名单中删除，FATF的NCCT名单中一直为空， 直到现在。这一措施促使很多国家采取积极措施进行反洗钱和反恐融资活动， 对于国际金融系统的健康、有序运行发挥了重要作用。 2007年6月28日，中国正式加入FAFT。加入条件：在正式加入FATF之前， 中国必须先成为一个区域性的反洗钱组织的成员；在满足了这个条件之后， 其次就是中国还必须制定一部《反洗钱法》。
国际业务反洗钱－－客户风险分类
主要内容：
按照洗钱风险高低，分为高、中、低风险客户。 1. 高风险客户包括：恐怖组织、恐怖分子和制裁名单 客户 (联合国、OFAC、欧盟制裁名单、国务院、司法 机关发布的恐怖份子）PEPs（政治公众人物）、空壳 公司、可疑交易涉及的客户。 2. 低风险客户包括：各级党的机关、国家权力机关、 主权政府客户、超国家实体客户。 3. 介于二者之间的为中等风险客户。
反洗钱高风险国家或地区参考名单
附件1-5：反洗钱高风险国家或地区参考名单1
备注：
一、本附件确定的高风险国家和地区名单主要考虑了如下因素：（一）被联合国、其他国际组织或相关国家采取制裁措施的国家或地区；（二）被FATF确认为NCCT的国家或地区，或被其他国际组织确认为缺乏足够洗钱法律和法规的国家
六、OFAC制裁对象为“巴尔干地区”（the Western Balkans），主要包括前南斯拉夫国家范围内的波黑、马其顿、克罗地亚、斯洛文尼亚、黑山、塞尔维亚等6个国家。
七、FATF2008年声明中指出的为北部塞浦路斯（the Northern Part of Cyprus）。
八、北朝鲜于2008年被美国国务院从支恐国家名单中暂时挪出。
本名单考虑到美朝关系现状，仍将其列在名单中。
关于停止办理涉及OFAC制裁名单业务的公告
关于停止办理涉及OFAC制裁名单业务的公告关于停止办理涉及OFAC制裁名单业务的公告公告所附附表为当前受到OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）制裁的高风险国家和地区名单。
凡客户在我行申请办理的业务涉及附表所列国家或地区的，我行将一律不予受理。
若在业务办理过程中发现业务涉及附表所列国家或地区的，客户应及时告知我行，我行将立即停止相关业务。
前述“业务涉及附表所列国家或地区”包括但不限于贸易活动实际受益人，交通信息（交通工具所有人、交通路线等），业务开展地区以及业务收款行、汇款行、收汇人、汇款人、交易附言等报文内容中涉及附表所列国家或地区。
若因业务涉及附表所列国家或地区，而导致业务被中止，我行将配合相关监管机构和清算机构，根据其要求对业务涉及资金进行查询、退款、冻结、扣划等。
客户对此情况予以知悉，同意我行为此有权自行对相关账户进行操作并承诺配合我行的其他相关措施。
若因业务涉及附表所列国家或地区，而导致业务资金被终止、无法按时足额退回以及客户因此产生损失的，客户应当自行承担所有后果。
若因业务涉及附表所列国家或地区，而导致我行受到相关监管机构制裁、处罚，涉及诉讼、仲裁或其他纠纷的，客户应承担我行由此遭受的一切损失并向我行进行赔偿。
特此公告。
中国光大银行二〇一七年七月三日附表OFAC制裁名单序号国家中文名称国家英文名称国别代码国家编码1津巴布韦ZimbabweZWEZW2伊朗IranIRNIR3朝鲜De mocraticPeople''sRepublicofKoreaPRKKP4利比亚LibyaLBYLY5索马里SomaliaSOMSO6苏丹SudanSDNSD7叙利亚SyriaSYRSY8白俄罗斯BelarusBLRBY9刚果民主共和国DemocraticRepublicoftheCongoCODCD10委内瑞拉VenezuelaVENVE11中非CentralAfricanRepublicCAFCF12也门YemenYEMYE13黎巴嫩LebanonLBNLB14乌克兰UkraineUKRUA15南苏丹SouthSudanSSDSS16伊拉克IraqIRQIQ17布隆迪BurundiBDIBI18阿尔巴尼亚AlbaniaALBAL19波斯尼亚和黑塞哥维那BosniaandHerzegovinaBIHBA20马其顿MacedoniaMKDMK2 1黑山MontenegroMNEME22塞尔维亚SerbiaSRBRS23巴尔干半岛Balkan24达尔富尔Darfur。
美国OFAC六大类金融制裁名单简析
美国OFAC六大类金融制裁名单简析目前为止,OFAC共有六个大类的金融制裁名单;它们分别是：1. 特别指定国民名单Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, SDNs2. 行业制裁识别名单Sectoral Sanctions Identifications List3. 海外逃避制裁者名单Foreign Sanctions Evaders List4. 巴勒斯坦立法会名单NON-SDN Palestinian Legislative Council List 5. 非SDN涉伊朗制裁法案名单Non-SDN Iran Sanctions Act List6. 外国金融机构第561条款名单The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 List1. 特别指定国民名单Specially Designated Nationals and Blocked Persons List是美国今天对外金融制裁政策中最为核心和最重要的名单,只要是被列入至该名单的实体或个人,所有“美国人士”都必须冻结其名下资产;除非获得OFAC颁发的相关许可证,否则任何情况下都不得与之开展任何交易;如果交易涉及“美国人士”,则这笔交易的资金有可能会被冻结;如果交易不涉及“美国人士”,则交易涉及的实体或个人可能会被美国政府实施“二级制裁”而被列为制裁对象;2. 行业制裁识别名单Sectoral Sanctions Identifications List是OFAC根据第13662号美国总统行政令针对俄罗斯的个人和实体制定的制裁名单;该名单包括了4份指令 Directive1,2,3,4 ,不同的指令采取了差异化的限制性措施;指令1：除非属于政策豁免或者获取了OFAC的授权准许,否则“美国人士”均不得参与受此指令约束的个人或实体的新权益或超过14天期限的新债务、他们的财产或财产权益有关的所有交易、融资或其他交易行为;指令2：该指令下的债务期限规定为60天,且对新权益没有要求,其余的内容指令1相同;指令3：该指令下的债务期限规定为30天,且对新权益没有要求,其余的内容指令1相同;指令4：禁止美国人士直接或者间接地给俄罗斯的油气产业提供任何的服务、技术和科技,但是豁免了项目所有权占33%以下的个人或实体的制裁;“权益”包括股票、股票保险、存款收据等；“债务”包括债券、贷款、授信、贷款保函、信用证、汇票、银行承兑、票据贴现或商业票据；3. 海外逃避制裁者名单Foreign Sanctions Evaders List是一份与伊朗和叙利亚有关的制裁名单;“美国人士”一般被禁止直接或间接从事涉及海外逃避制裁者名单上个人或实体的下列所有交易：1商品、服务或技术在美国境内或计划运入美国；2不论身在何处,由“美国人士”提供的商品、服务或技术或提供给美国人士的商品、服务或技术;因此,未经OFAC许可,如果交易涉及向海外逃避制裁者名单上的个人或实体购买或出售商品、服务包括金融服务、技术,由“美国人士”执行或通过美国的此类交易将被禁止;4. 巴勒斯坦立法会名单NON-SDN Palestinian Legislative Council List是依据全球恐怖主义制裁条令美国联邦法律第31章594款、恐怖主义制裁条令美国联邦法律第31章595款和外国恐怖主义组织制裁条令美国联邦法律第31章597款,OFAC授权美国金融机构拒绝与下列对象进行交易：通过哈马斯提名选举进入巴勒斯坦立法委员会的成员、其他外国恐怖主义组织FTO、特别指定恐怖分子SDT、特别指定全球恐怖分子SDGT;5. 非SDN涉伊朗制裁法案名单Non-SDN Iran Sanctions Act List是一份与伊朗制裁法案有关的制裁名单;根据伊朗制裁法案1996和伊朗全面制裁、追责和撤资法案2010年,美国总统可以对涉足伊朗能源业某些投资或精炼石油业某些活动的个人或实体实施或豁免制裁;美国总统有权选择对名单中的个人或实体实施十二项制裁手段中的至少三项,比如禁止美国金融机构为其提供某些贷款、授信或禁止使用美元等;之前,中国的某家石油公司就被曾被列入到该名单之中;6. 外国金融机构第561条款名单The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 List是美国财政部发现某家外国金融机构明知故犯地参与美国伊朗金融制裁规定Iran Financial SanctionsRegulations,IFSR第31章第561条201款和203款的活动时,则有权依据IFSR的规定,以及伊朗全面制裁、追责和撤资法案2010年CISADA的款和2012财年国防授权法案的款,对此类金融机构在美国开立或维护代理账户或“通汇账户”Payable-Through Account 实施特定的禁止或限制措施;“561条款名单”明确了美国金融机构是否需要：1．对某一特定外国金融机构代理账户或“通汇账户”的开立或维护实施严格的限制；2．禁止为某一特定外国金融机构开立或维护代理账户或“通汇账户”；3．禁止为某一特定外国金融机构开立或维护代理账户或“通汇账户”。
被列入制裁名单的伊朗实体或个人包括
被列入制裁名单的伊朗实体或个人包括：伊朗邮政银行；伊朗伊斯兰革命卫队空军和导弹司令部、Rah Sahel公司、Sepanir油气工程公司、革命卫队总司令贾法里、革命卫队巴斯基抵抗力量负责人纳格迪；Javedan Mehr Toos公司、海防导弹工业集团、新能源公司负责人萨比特、国防部长瓦希迪；由伊朗伊斯兰共和国船运公司拥有或控制或代表其行事的五家实体：Hafiz Darya船运公司、Soroush Sarzamin Asatir船舶管理公司、Safiran Payam Darya船运公司、Seibow有限公司和Seibow物流有限公司。
2010年6月18日被美国列入黑名单的伊朗银行最近有点郁闷,一个伊朗的客人回信说要开信用证,问我伊朗的MELLI BANK开出的信用证可不可以接受.公司财务咨询了下中行,中行的答复是不行.然后给了个名单,名单上列了13家被美国OFAC列入SDN黑名单的银行,1. Agricultural Cooperative Bank of Iran (Bank Taavon Keshavarzi)2. Agricultural Development Bank of Iran (Bank Josiaiyi Keshabvrzi)3. The Central Bank of Iran (Bank Markazi Jomhouri Islami Iran)4. Housing Bank of Iran (Bank Maskan)5. Bank Mellat6. Bank Melli7. Bank of Industry and Mine of Iran (Bank Sanat Vamadan)8. Workers Welfare Bank of Iran (Bank Refah Kargaran)9. Bank Saderat Iran10. Bank Sepah11. Bank Tejarat12. Deutsch-Iranische Handelsbank AG (Europaeisch-Iranische Handelsbank AG)13. Iran Overseas Investment Bank Limited (Iran Overseas Investment Corporation Limited)我把名单给了客户,客人回信说这13家已经包含了伊朗所有比较主要的银行.好汗.强烈不满美国的霸权主义和强权政治.请高手帮我翻译一下关于伊朗银行的名称~~悬赏分：30 - 解决时间：2007-6-19 08:33这些全是伊朗的各大银行,下面还有些有名的机场,老烦高手帮我翻译一下小弟在这谢谢了~ 问题补充：1. Export Development Bank of Iran2. Bank Sepah3. Saman Bank Corporation4. Karafarin Bank5. Parsian Bank6. Bank Eghtesad Novin7. Central Bank of the Islamic Republic of Iran / Bank Melli Iran8. Bank Keshavarzi (Agricultural Bank)9. Bank Mellat (Nation’s Bank)10. Bank Refah Kargaran11. Bank Saderat Iran (The Export Bank of Iran)12. Bank Tejarat (Commercial Bank)13. Islamic Economy Organization (formerly Islamic Bank of Iran)14. Export Promotion Centre of Iran15. Sanat Va Madan Bank16. Maskan Bank17. Export Promotion Bank18. Persia International BankNote: the above list is extended to branches and subsidiaries globallyIranian SeaPorts1. Anzali2. Bandar Abbas3. Bandar Bushehr4. Chabahar5. Imam Khomeini6. Khoramshahr7. Noushahr8. Shahid Bahonar9. Shahid Beheshti10. Shahid Rajaie Port就是这些麻烦了提问者：angle_sada - 一级最佳答案1伊朗出口发展银行2伊朗军队银行3－6私有银行，音译即可7伊朗中央银行8农业银行9国民银行10福利银行11伊朗出口银行12商业银行13伊斯兰经济组织（前伊朗伊斯兰银行）14伊朗出口促进中心15工矿银行16住房银行17出口促进银行18波斯国际银行好像还缺一家国营银行BANK MELLI IRAN伊朗国家银行1安扎利2阿巴斯港3布什尔港4查赫巴尔5伊玛目·霍梅尼6霍拉姆沙赫尔Khorramshahr7诺沙尔8沙希德·巴霍纳尔9沙希德·贝海什提10沙希德·拉贾伊港朗中央银行（The Central Bank of the Iran,简称CBI）伊朗前十大银行简介如下：1. Bank of Industry and Mines（Sanat Va Madan）成立於1979年，由伊朗五家银行包括工业、矿业、开发银行及保证基金合并后成立，银行董事会包括工业及矿业部的代表，净值922百万美元。
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【推荐】解码OFAC制裁名单解码OFAC制裁名单一、序言根据美国财政部官方网站上的定义，海外资产管理办公室（Office of Foreign Assets Control，以下简称“OFAC”）的职能是：在美国外交政策和国家安全目标的基础之上，负责管理和实施针对特定国家和政权、恐怖分子、国际毒品分子、从事有关大规模杀伤性武器扩散活动的人，和其他威胁美国国家安全与对外政策或经济的相关人员，做出经济和贸易制裁规定。
以往的经验观察，一旦有金融机构违反了OFAC规定的制裁政策和相关法律条令，OFAC将会施加非常严厉的经济惩罚或采取其他强制措施。
为了应对这方面的合规风险，目前各国银行都非常重视反洗钱与制裁合规建设。
我们欣喜地看到反洗钱和制裁合规在中国日益得到了重视，并且已经上升至国家战略的高度。
然而即便银行或企业内部拥有了强大的黑名单自动筛查系统，甚至不惜花费重金购买外包的检测系统，我们必须在日常工作中检查以下问题：第一，使用人员能否认真阅读系统说明书，熟练正确地操作系统？第二，即使系统自动产生了筛查结果，显示为命中黑名单，使用人员能否解读结果或了解其意义，避免人为错误放行的严重后果？第三，是否了解制裁合规政策，能否在获得结果后灵活判断是否可以叙做业务？我们相信对于OFAC制裁政策的普及能提高从业人员的专业知识和判断能力。
OFAC制裁名单是黑名单自动筛查系统中的一个重要数据来源，因此我们有必要了解这一名单的构成和主要内容及其基本的使用方法，这样在系统提示筛选结果时，才不会对其一头雾水而不知所云。
迄今为止，OFAC的制裁名单主要分为两大类：特别指定国民名单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons）和综合制裁名单（Consolidated Sanction List），后者主要囊括了五份名单，分别是：巴勒斯坦立法会名单（Palestinian Legislative Council List）、外国金融机构第561条款名单(the Part 561 List)、非SDN涉伊朗制裁法案名单(the Non-SDN Iran Sanctions Act List)、海外逃避制裁者名单(the Foreign Sanctions Evaders List)以及行业制裁识别名单(the Sectoral Sanctions Identifications List)。
在以下篇幅，我们将对这些名单逐一解码。
二、OFAC制裁名单详解1. 特别指定国民名单(SDN List) 特别指定国民名单包括了代表及为特定国家服务的个人或企业(那些为特定国家所有或控制的集团、企业或各类经济实体亦在此范围之内)，也包括不代表特定国家的恐怖分子及毒枭等。
名单上的这些个人或实体遍布在全球各地，由OFAC 负责进行追踪，并对其实施因各类制裁项目所致的资产冻结。
这意味着，OFAC不光严禁美国公民与特别指定国民名单上有关主体进行交易，同时也还会冻结这些受制裁对象名下所有或被其控制的资产。
特别指定国民名单的形成主要源自美国的一些法案，例如《与敌贸易法案》(Trading With the Enemy Act)、《国家紧急经济权力法》(International Emergency Economic Powers Act)、《反恐怖融资及死刑有效法案》(Anti-Terrorism and Effective Death Penalty Act)、《外国毒枭认定法》(Foreign Narcotics Kingpin Designation Act)等等。
2. 巴勒斯坦立法会名单(NS-PLC List)一直坚持武装抵抗以色列占领的哈马斯（又称为“巴勒斯坦伊斯兰抵抗运动”），在事件后被美国宣布为恐怖组织。
2006年1月，在美国推动下，巴勒斯坦举行立法会选举。
然而令美国尴尬的是，哈马斯出人意料地战胜法塔赫，获得组阁权。
白宫显然无法接受巴勒斯坦民主被哈马斯“劫持”，随即对哈马斯政府实施制裁。
OFAC认定哈马斯对于巴勒斯坦当局的交易拥有财产权益，因此OFAC依据恐怖主义制裁项目禁止美国人（指所有美国公民和拥有美国永久居留权的外籍人士，不论其在何处，还包括所有在美国境内的个人和实体，所有美国法人实体及其海外分支机构）未经授权即参与巴勒斯坦当局的交易。
依据全球恐怖主义制裁条令（美国联邦法律第31章594款）、恐怖主义制裁条令（美国联邦法律第31章595款）和外国恐怖主义组织制裁条令（美国联邦法律第31章597款）颁布的一般许可证（b）部分，OFAC准许美国金融机构有权拒绝与下列对象进行交易：通过哈马斯提名选举进入巴勒斯坦立法委员会的成员、其他外国恐怖主义组织（FTO）、特别指定恐怖分子(SDT)、特别指定全球恐怖分子(SDGT)，即使这些个人或实体未被列入特别指定国民名单。
3. 外国金融机构第561条款名单(the Part 561 List)外国金融机构第561条款名单（简称“第561条款名单”）主要针对受美国联邦法律第31章第561条款（伊朗金融制裁法规）制约的相关外国金融机构。
一旦美国财政部发现某家外国金融机构明知地参与美国联邦法律第31章第561条201款和203款的活动，则财政部有权依据伊朗金融制裁法规，以及2010年《全面制裁伊朗、究责和撤资法》(“CISADA”)和《2012财年国防授权法案》第1245章，对此类金融机构在美国开立或维护代理账户或“过路账户”（payable-through account，指美国金融机构为外国金融机构的客户提供开立支票特权的存款账户）实施特定的禁止或限制措施。
一旦美国财政部发现并识别出此类外国金融机构，财政部将实施严格禁止或限制措施并将该机构的名称和所采取的相应措施列入名单。
“第561条款名单”明确了美国金融机构是否需要：（1）依据美国联邦法律第31章第561条201（b）款对某一特定外国金融机构代理账户或“过路账户”的开立或维护实施严格的限制；（2）依据美国联邦法律第31章第561条201（c）款禁止为某一特定外国金融机构开立或维护代理账户或“过路账户”；（3）依据美国联邦法律第31章第561条203（a）（1）款和(a)(2)(i)款禁止为某一特定外国金融机构开立或维护代理账户或“过路账户”；或依据美国联邦法律第31章第561条203（a）（1）款和(a)(2)(ii)款禁止为某一特定外国金融机构开立或维护代理账户或“过路账户”以及对已经开立的账户的维护实施严格的限制。
此外，名单还具体说明了其他针对代理账户和“过路账户”的严格限制。
4. 非SDN涉伊朗制裁法案名单(NS-ISA List)2011年5月23日，奥巴马总统签署第13574号美国总统行政令“授权实施《1996年伊朗制裁法案》中的某些制裁”。
美国国务卿根据经《全面制裁伊朗、究责和撤资法》修订的《1996伊朗制裁法案》（“ISA”）之前所授予的权力选择并实施了某些制裁，该行政令规定财政部长依据《国际紧急经济权利法案》(“IEEPA”) 授予的权力须实施这些制裁。
经《全面制裁伊朗、究责和撤资法》修订后，《1996年伊朗制裁法案》现要求美国国务卿依据总统授予的权力，对涉足伊朗能源业某些投资或精炼石油业某些活动的个人或实体实施或免予制裁。
美国国务卿选择对名单中的个人或实体实施制裁，禁止美国金融机构为其提供某些贷款或授信。
OFAC禁止美国金融机构在12个月的期限内向名单中个人或实体提供总计超过1000万美金的贷款或授信，除非贷款或授信用于其参加的人道主义援助活动。
这些个人或实体的名字不会出现在特别指定国民名单上，其财产或/和财产权益也不会被冻结。
制裁名单为此创建了代码[NS-ISA]，而那些财产或/和财产权益因《1996伊朗制裁法案》规定的其他制裁而被冻结的个人或实体出现在特别指定国民名单上，代码为[ISA]。
5. 海外逃避制裁者名单(FSE List) 第13608号美国总统行政令（“禁止与同伊朗和叙利亚相关的海外逃避制裁者进行交易并禁止其入美国境”）准许美国财政部有权对下述外国个人和实体采取制裁措施：（1）违反，或试图违反，或合谋违反，或美国有关叙利亚或伊朗的制裁规定的，包括根据核不扩散机构和反恐机构实施的制裁；（2）为受美国有关叙利亚或伊朗制裁的个人或实体，或直接或间接拥有或控制此类实体、直接或间接代表其行事或意图代表其行事的个人或实体协助进行欺骗性交易的。
海外逃避制裁者名单包括因涉入逃避与伊朗或叙利亚相关的美国经济和金融制裁而依据第13608号美国总统行政令受到制裁的个人或实体。
美国人一般被禁止直接或间接从事涉及海外逃避制裁者名单上个人或实体的所有如下交易：（1）商品、服务或技术在美国境内或计划运入美国，或（2）不论身在何处，商品、服务或技术由美国人提供或提供给美国人。
因此，未经OFAC许可，如果交易涉及向海外逃避制裁者名单上的个人或实体购买或出售商品、服务（包括金融服务）、技术，由美国人执行或通过美国的此类交易被禁止，除非《国际紧急经济权力法案》的规定赦免了此类交易（例如某些旅行相关的交易）。
第13608号美国总统行政令并未要求冻结财产或财产权益，但根据此行政令受到制裁的个人或实体的财产或财产权益可能因OFAC的其他制裁项目受到冻结。
6. 行业制裁识别名单(SSI List)行业制裁识别名单主要为OFAC根据第13662号美国总统行政令针对俄罗斯经济部门的个人和实体的识别名单。
该名单包括法令1和法令2（Directive 1和2），这两个法令于2014年7月16日颁布，同年9月12日进行了更新，取代了原法令，区别主要在于新版法令1将原先的债务期限从90天缩短至30天。
行业制裁识别名单本身并未要求冻结财产或财产权益，但根据此行政令受到制裁的个人或实体的财产或财产权益可能因第13662号美国总统行政令或OFAC的其他制裁项目受到冻结。
这两个法令的具体内容主要是：法令1：除非法律有不同规定或得到许可或经OFAC授权，以下由美国人进行或在美国境内的活动受到禁止：（1）与受此法令约束的个人或实体的新权益或超过30天期限的新债务、他们的财产或财产权益相关的所有交易、融资行为或其他交易行为。
（OFAC所定义的“债务”包括债券、贷款、提供信贷、担保函、信用证、汇票、银行承兑、贴现票据或商业票据。
）；（2）所有在新法令发布前产生但可能受到原法令禁止的债务或权益。
只要未受第13660、13661和13662号美国总统行政令和OFAC其他制裁项目的禁止，其他所有和此类个人和实体进行的或涉及其财产或财产权益的活动均被允许。
除非法律有不同规定或得到许可或经OFAC授权，以下活动同样受到禁止：（1）任何逃避或规避，或意图逃避或规避，违反或试图违反法令中的禁止规定；（2）违反该法令中禁止规定的合谋行为。