6.基金管理公司董事会决议
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 C2、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D3、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A.15B.3C.2D.1【答案】 C4、（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A5、私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 A7、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。
A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D8、（2016年真题）下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。
A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答案】 A9、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况【答案】 D10、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。
基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第09套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第09套(99题)***************************************************************************************基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第09套1.[单选题]基金监管活动的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.基金监管目标Ⅱ.基金监管体制Ⅲ.基金监管内容Ⅳ.基金监管方式A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ2.[单选题]（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A)1997年11月27日B)1998年3月27日C)2000年10月8日D)2003年10月28日3.[单选题]基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。
A)15%B)25%C)35%D)45%4.[单选题]基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A)全部资产B)全部资产及全部负债C)净资产D)负债5.[单选题]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
A)2日B)3日C)4日D)5日6.[单选题]基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A)5B)20C)10D)77.[单选题]下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。
A)具有5年以上证券投资管理经历B)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C)通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D)取得基金从业资格8.[单选题]下列不属于证券投资基金的作用的是（ ）。
基金设立流程
基金设立流程基金设立是指为了实现特定的投资目标，通过集合投资者的资金设立的一种投资组合。
以下是基金设立的一般流程：1. 策划：基金设立的第一步是策划，确定基金的投资目标、策略和运作方式。
策划包括市场研究、竞争分析、风险评估等，以确保基金的设立能够满足投资者的需求。
2. 立项：在策划阶段确定了基金的基本设想后，需要进行内部审议，制定基金管理方案和运作规则。
此外，还需要完成立项报告，包括基金设立的目标、组织结构、运营方式、收益分配方式等详细内容。
3. 审批：基金设立需要经过相关机构的审批，如证券监管机构或基金业协会。
审批的内容包括基金管理机构的资质、基金合规性等，审批的结果对基金的设立有重要影响。
审批过程一般需要提交申请文件和相关材料，如基金管理公司的法人资格、董事会决议等。
4. 基金托管：基金设立后，需要选择一家合格的托管银行，托管银行主要负责基金资金的存管和资金清算。
基金管理公司需要与托管银行签署存托协议，明确双方的权责和合作事项。
5. 基金销售：基金设立后，需要进行销售和募集资金。
基金管理公司可以通过银行、证券公司、基金经理等渠道开展销售活动，并向投资者募集资金。
在销售过程中，需要制定合规的销售文件和协议，确保投资者充分了解基金的风险和回报。
6. 成立和运作：一旦基金募集到足够的资金，基金管理公司就会正式成立基金，并开始运作。
基金的投资组合会根据投资策略和目标进行投资，基金管理公司负责监督和管理基金的运作，并向基金持有人提供定期和不定期的报告，让投资者了解基金的投资状况和回报情况。
7. 监管与报告：基金设立后，需要遵守监管机构的规定，并向监管机构提供定期的报告，如季度报告、年度报告等。
监管机构对基金的运作和投资行为进行监管，确保基金按照设立时的规定进行运作。
以上是基金设立的一般流程，具体的情况还会根据不同的基金类型和地区而有所不同。
基金设立需要遵循各种法律法规和监管要求，并严格按照设立的规定进行运作，以保障基金持有人的合法权益和投资回报。
公司董事会基金管理方法_集团公司董事会激励基金管理方法
3、凡符合下列条件的，可享受管理津贴：
中提取。
管理业绩十分突出，具有较高的敬业精神，业绩考核全年在 95 分以
第三条 基金主要用于对公司具有特殊贡献的、在经营管理上具有高 上的部门主管以上的管理人员。
精尖技术的、在工作中表现突出、成绩卓著的等人员的津贴性补助或奖励。
4、凡符合下列条件之一的，可享受人才津贴：
第一章 总则
益的。
第一条 为了进一步加强公司董事会基金（以下简称基金）的管理，
2、凡符合下列条件的，可享受二等技术津贴：
充分发挥基金在公司经营管理工作中的调节激励作用，依照基金设立原则
具备与公司现在或未来发展相关的先进技术且工作业绩良好，有着较
制定本办法。
高的敬业精神。
第二条 基金的资金来源为以 5％的比例从公司当年的销售收入总额
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1、凡符合下列条件之一的，可享受一等技术津贴：
公司董事会基金管理方法_集团公司董事会激励基金 管理方法
（1）具备与公司现在或未来发展相关的高精尖技术且工作业绩优良， 具有较高的敬业精神；
公司董事会基金管理办法
（2）对公司产品或技术有着重大革新、发明且能够带来明显经济效
第四章 附则
第九条 基金的使用程序
第十条 对于总经理的奖励，由董事长推荐，董事会研究决定。
1、公司董事会对基金拥有使用处理权。
第十一条 基金除用于津贴补助和奖励外，如用作其他用途，则由董
2、基金的具体使用程序：
事长召集董事会成员共同研究通过，如通过，则以董事会议纪要的形式行
（1）对于符合享受津贴待遇的人员，应由总经理办公会以书面报告 文执行。
1、在公司经营管理上取得突出成绩的；
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。
第一章本办法所表示证券投资基金行业高级管理人员（以下缩写高级管理人员），就是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行职责上述职务的其他人员，基金代销银行基金代销部门的总经理、副总经理以及实际履行职责上述职务的其他人员。
高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。
未经中国证监会核准，基金管理公司、基金代销银行严禁选聘或者调任高级管理人员，严禁违反规定同意全权履行职责高级管理人员职务的人员。
高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。
中国证监会依法对高级管理人员展开监督管理，制订高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体内容规定。
基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。
第二章供职条件和审查程序第六条提出申请高级管理人员供职资格，应具有以下条件：（一）取得基金从业资格；（二）通过中国证监会或者其许可机构非政府的高级管理人员证券投资法律科学知识考试；（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；（四）没《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的严禁出任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
第七条申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：（一）对时任高级管理人员（以下缩写时任人）供职资格展开审查的提出申请及供职资格申请表；（二）相关会议的决议；（三）前条第（三）项规定的从业人员经历证明；（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；（五）对时任人的实地考察意见；（六）拟任人身份、学历、学位证明复印件；（七）时任人基金从业人员资格证明复印件；（八）拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；（九）供职条件、供职程序合乎法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。
公司董事会基金管理办法
公司董事会基金管理办法一、总则为规范公司董事会对基金的管理，提高基金的运作效率和风险控制能力，特制定本《公司董事会基金管理办法》（以下简称“办法”）。
二、基金的设立与运作1. 基金的设立1.1 公司董事会可以根据业务需要和发展战略，设立不同类型的基金，包括股权基金、债券基金、创新基金等。
1.2 基金的设立需经过董事会讨论，并得到股东大会的批准。
1.3 基金的设立应符合相关法律法规的规定，遵循市场化原则和风险可控原则。
2. 基金管理人的选择与职责2.1 公司董事会应根据基金的类型、规模和运作需要，选择合适的基金管理人。
2.2 基金管理人应具备丰富的投资管理经验和专业知识，能够独立、客观、公正地履行职责。
2.3 基金管理人的职责包括但不限于基金的投资决策、风险控制、业绩评估等。
3. 基金投资决策与风险控制3.1 基金的投资决策应严格遵循投资策略和风险控制政策，确保基金的安全性和收益性。
3.2 基金的投资决策应充分考虑市场风险、行业发展趋势等因素，避免盲目跟风和过度集中投资。
3.3 基金的风险控制应采用科学、有效的方法，包括但不限于分散投资、止盈止损、资产配置等。
4. 基金业绩评估与报告4.1 基金管理人应定期对基金的业绩进行评估，并向董事会报告。
4.2 基金业绩评估应客观、准确地反映基金的收益情况，包括绝对收益和相对收益。
4.3 基金管理人应及时向投资者披露基金的业绩情况和相关信息，确保投资者的知情权。
三、监督与风险防控1. 监督机制的建立与运行1.1 公司董事会应建立健全的监督机制，对基金的管理进行监督和评估。
1.2 监督机制应包括但不限于内部审计、外部评估和独立监管机构的参与。
1.3 监督机制应定期对基金的运作进行检查，发现问题及时纠正并采取相应措施。
2. 风险防控措施的落实与监测2.1 公司董事会应制定完善的风险防控措施，并确保其有效实施。
2.2 风险防控措施应包括但不限于风险评估、风险分析、风险预警等。
基金会理事会决议范文
基金会理事会决议范文尊敬的理事会成员：经过我们的深入讨论和评估，我们理事会一致通过了以下决议：决议1：批准项目资金调配计划在经过对各个项目的仔细审查后，我们决定批准项目资金调配计划，以确保合理分配基金，并优先支持符合我们基金会使命的项目。
具体资金分配细节将在附件中列出，并定期进行审查和更新。
决议2：任命新的董事会成员为了增强我们的理事会团队和推动基金会的发展，我们决定任命以下候选人为新的董事会成员：[候选人姓名]。
候选人在相关领域拥有丰富的经验和知识，并表示愿意贡献自己的时间和资源来推动基金会的使命。
他/她将在接下来的任期内与我们合作，从而为基金会的发展做出积极贡献。
决议3：调整基金会的组织结构为了更好地管理基金会的日常运营和项目实施，我们决定对基金会的组织结构进行调整。
具体调整细节将在附件中列出，并将在接下来的几个月中逐步实施。
决议4：制定新的项目评估指标为了提高项目评估的准确性和有效性，我们决定制定一套新的项目评估指标。
这些指标将重点关注项目的可行性、社会效益和可持续性。
我们将在接下来的几个月中制定并实施这些新的指标，并将其应用到所有未来的项目评估中。
决议5：废止或修改过期的政策和规章制度为了确保基金会的管理与时俱进，并与当前的法规和最佳实践保持一致，我们决定废止或修改过期的政策和规章制度。
具体变更细节将在附件中列出，并将在接下来的几个月中逐步实施。
我们相信，这些决策将有助于基金会更好地实现我们的使命，并为受益于我们项目的人们带来更大的社会效益。
我们感谢各位理事会成员对这些决议的支持和合作。
请注意，这些决议将立即生效，并将在适当的时候进行跟进和评估。
我们将继续努力工作，以确保基金会的成功发展。
谢谢大家！理事会主席签名。
基金管理公司章程(3篇)
第1篇第一章总则第一条本章程依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规制定，旨在规范公司组织与行为，维护公司、股东和基金投资者的合法权益。
第二条本公司名称：[公司全称]。
第三条公司住所：[公司住所地址]。
第四条公司经营范围：证券投资基金的募集、管理、运作和销售；受托资产管理；投资咨询服务；法律法规许可的其他业务。
第五条公司为有限责任公司，由[股东名称]共同出资设立。
第二章股东和股东会第六条公司股东为依法持有公司股份的自然人、法人或者其他组织。
第七条股东享有下列权利：1. 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；2. 依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或者质押其所持有的股份；3. 依照法律、行政法规及公司章程的规定查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；4. 依照法律、行政法规及公司章程的规定请求召开临时股东会会议；5. 依照法律、行政法规及公司章程的规定对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；6. 依照法律、行政法规及公司章程的规定选举和被选举为董事会成员、监事会成员；7. 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；8. 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定可以行使的其他权利。
第八条股东承担下列义务：1. 遵守公司章程；2. 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；3. 除法律、法规规定的情形外，不得退股；4. 法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
第九条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。
第十条股东会行使下列职权：1. 决定公司的经营方针和投资计划；2. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3. 审议批准董事会的报告；4. 审议批准监事会的报告；5. 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6. 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7. 对公司增加或者减少注册资本作出决议；8. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；9. 修改公司章程；10. 公司章程规定的其他职权。
基金会董事会决议(样本)
基金会董事会决议(样本)日期： [填写决议通过的日期] [填写决议通过的日期]决议编号： [填写决议的编号] [填写决议的编号]参加董事会成员： [填写参加董事会的董事成员姓名] [填写参加董事会的董事成员姓名]会议地点： [填写会议举行的地点] [填写会议举行的地点]决议内容本董事会决议旨在就基金会的重要事项作出决策，并确保基金会的有效运作和发展。
根据董事会成员的授权和讨论，以下为本次决议的内容：1. 决议一：财务预算审批决议一：财务预算审批根据基金会的发展规划和策略，董事会通过了年度财务预算。
该预算将为基金会的运营提供资金支持，并确保各个部门和项目的顺利运作。
财务部门负责按照预算执行情况进行跟踪和报告。
2. 决议二：项目投资决策决议二：项目投资决策董事会授权基金会的投资委员会在指定的投资范围内进行投资决策。
投资委员会负责根据基金会的投资政策和风险管理原则，对各类投资机会进行评估和决策。
董事会将定期接收投资委员会的投资报告，并对投资策略进行审议和调整。
3. 决议三：项目合作与伙伴关系决议三：项目合作与伙伴关系董事会批准了与指定合作伙伴的合作项目计划。
基金会将与合作伙伴共同开展合作，实施相关项目，并确保项目的可持续性和有效性。
与合作伙伴的关系将由基金会的业务发展部门负责管理和跟踪。
4. 决议四：董事会成员选举决议四：董事会成员选举根据基金会章程的规定，董事会对新的董事会成员进行选举。
选举程序将按照章程中的规定进行，并确保公正和透明。
新董事会成员将在选举后立即进入董事会，并履行其职责和义务。
5. 决议五：基金会年度报告决议五：基金会年度报告基金会将按照法律和章程的要求编制年度报告，并提交给相关政府机构和合作伙伴。
董事会将对年度报告进行审查，确保报告的准确性和透明度。
以上为本次董事会决议的主要内容，涵盖了基金会的财务、投资、合作和治理等重要方面。
董事会将根据需要进一步讨论和决策其他事项，以确保基金会的全面发展和长期稳定。
基金管理公司投资决策委员会议事规则
CC金融服务有限责任公司（或设立的专门基金管理公司）投资决策委员会议事规则20CC年1月目录第一章总则 (3)第二章机构设置 (3)第三章投资决策程序 (4)第四章日常运行制度 (5)第五章附则 (6)第一章总则第一条为明确董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、公司章程及其他相关规定制订本规则。
第二条投资决策委员会是公司董事会下设的投资决策议事机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的投资审核和决策。
第三条公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则，界定董事会和投资决策委员会作出决策的权限范围。
第四条投资决策委员会在董事会授权下工作，负责审批基金投资额低于基金注册资本百分之二十的投资项目。
董事会是进行投资决议审批的最高决策机构，对于单一项目累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易，单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资，超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的决策事项，投资决策委员会需在超过全体委员的三分之二通过后，提交公司董事会审议通过。
第五条对于重大投资及重大关联交易项目，投委会作出决议后，提交董事会审议并最终决策，其他投资决议报董事会备案。
接受投资团队提交的投资项目股权转让、出售、上市退出等建议报告以及项目重大风险报告，审议并决策。
第二章机构设置第六条投资决策委员会由五名委员组成。
其中，浙江中新力合科技金融服务有限责任公司提名两名，由董事会聘任。
第七条投资决策委员会设主席一名，由董事会自浙江中新力合科技金融服务有限责任公司提名的委员中选举产生。
第八条投资决策委员会委员每届任期三年，连选可以连任。
第九条投资决策委员会委员应具备以下条件：（一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理；（二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；（三）具有较强的综合分析和判断能力，具备独立工作的能力。
奥鹏2014年秋下半学期东财《基金管理》在线作业一答案
奥鹏2014年秋下半学期东财《基金管理》在线作业一答案
一、单选题(答案见最后)
1. 根据组合管理者对（B ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4 分得分：4
2. 道氏理论认为（B ）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分：4 分得分：4
3. 2000年10月8日，中国证监会发布了（B ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
满分：4 分得分：4
4. 经人民银行总行批准，（ B）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
满分：4 分得分：4
5. 当代表基金份额(C )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A. 5％、5％
B. 5％、10％
C. 10％、10％
D. 10％、5％
满分：4 分得分：4。
公司董事会基金管理办法
公司董事会基金管理办法公司董事会基金管理办法第一章总则第一条为了规范公司董事会基金管理工作，提高基金管理效率，保障基金安全，根据相关法律、法规和公司章程，制定本办法。
第二条公司董事会基金是指由公司董事会根据股东大会或其他决策程序设立的特定基金，用于投资、运营和管理企业资金。
第三条公司董事会基金管理办法适用于公司董事会设立的所有基金，包括但不限于企业发展基金、员工激励基金、社会责任基金等。
第四条基金管理人是指由公司董事会委派的负责基金投资、运营和管理的机构或个人。
第二章基金设立与变更第五条公司董事会决定设立基金时，应制定基金设立方案，并经股东大会或其他决策程序审议通过。
第六条基金设立方案应包括基金的名称、目的、投资范围、规模、投资期限、回报预期、基金管理人、监管措施等内容。
第七条基金设立方案经股东大会或其他决策程序审议通过后，由公司董事会签署基金设立合同，并出具基金设立公告。
第八条基金设立后，如需变更基金设立方案，应按相关法律、法规和公司章程的规定进行，并经股东大会或其他决策程序审议通过。
第三章基金投资与运营第九条基金投资应坚持安全、稳健、透明、高效的原则，遵循市场化运作，依法依规进行。
第十条基金投资的决策应按照基金设立方案的规定，并经过充分的研究和论证。
第十一条基金管理人必须具备相应的投资经验和专业知识，并遵守基金管理人行为准则。
第十二条基金管理人应建立完善的风险控制机制，定期向公司董事会报告基金投资情况和风险状况。
第十三条基金告知与报告制度应建立健全，基金管理人应及时向公司董事会报告基金运营情况、投资收益、风险状况等。
第四章基金退出与终止第十四条基金退出方式包括但不限于投资收益分配、基金份额回购、清盘等。
第十五条基金退出应按照基金设立方案的规定进行，并经股东大会或其他决策程序审议通过。
第十六条基金终止条件包括基金目标达成、基金期限届满、基金投资失败等。
第十七条基金终止时，基金管理人应向公司董事会提交基金终止报告，并依法进行资产清算和财务结算。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1013
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 基金管理公司董事会成员由（）决定。
A．股东会B．董事长C．监事会D．公司高管答案：A解析：董事会是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。
2. 在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（）。
A．基金管理公司及子公司B．私募机构C．证券资产管理公司D．商业银行答案：C解析：中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定，如表1-1所示。
表1-1 中国资产管理行业现状3. 我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A．中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金B．深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金C．深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金D．中国证券登记结算有限责任公司开放式基金答案：A解析：基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。
场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户。
4. 我国开放式基金的存续期为（）。
A． 5年B． 15～50年C． 15年D．一般无期限答案：D解析：封闭式基金与开放式基金期限不同，封闭式基金一般有一个固定的存续期；而开放式基金一般是无特定存续期限的。
《证券投资基金法》规定，封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。
私募证券投资基金持有人大会决议模板
私募证券投资基金持有人大会决议模板决议一：关于基金管理人的报告根据《私募证券投资基金管理暂行办法》及有关法规的规定，私募证券投资基金持有人大会（以下简称“大会”）决议如下：本次大会首先听取基金管理人关于基金运作情况的报告，并对基金管理人的工作进行了全面评估和讨论。
经过充分的讨论和分析，大会一致认可并接受基金管理人的报告，并对其工作表示满意。
决议二：关于基金投资运营情况的总结大会在审议基金投资运营情况时经过细致的分析和讨论，一致认为基金管理人在基金投资决策、投资组合配置和风险控制等方面取得了较好的业绩。
为了更好地提升基金的收益和降低风险，大会要求基金管理人继续加强市场研究、风险控制和投资决策能力，力争在竞争激烈的资本市场中取得更加优异的绩效。
决议三：关于基金运营费用的审议大会对基金运营费用进行了审议，认为基金管理人在费用的使用上取得了很好的节约和管理。
大会充分肯定基金管理人在费用的透明度、合理性和合规性方面所做的努力，要求基金管理人继续提升费用管理的水平，在维护投资者利益的前提下合理控制运营费用。
决议四：关于基金持有人权益的保护大会重视并高度关注基金持有人权益保护的问题，要求基金管理人加强政策制定和合规管理，建立健全有效的内部控制制度，确保基金持有人的合法权益得到充分保护。
大会要求基金管理人加强对基金交易、净值计算、投资者信息保护等关键环节的监督和管理，建立完善的风险管理制度，加强与相关监管机构的合作和沟通。
决议五：关于下一阶段工作计划的讨论大会对下一阶段的工作计划进行了讨论，一致认为基金管理人应加强基金投资者教育和服务，提升基金品牌形象。
大会要求基金管理人根据市场情况调整投资策略，合理配置资产，减少风险；并继续提升基金的投资业绩，为基金持有人创造更大的价值。
决议六：关于大会程序和记录的确认大会确认了本次大会的程序和记录，并要求基金管理人妥善保存并依法公示有关文件，以确保信息的透明和真实。
大会要求基金管理人向所有基金持有人及时公布大会的决议内容，并鼓励基金持有人及时反馈意见和建议。
董事会决议书范本(共5篇)
董事会决议书范本第一篇：关于公司年度财务报告的董事会决议董事会决议书一、会议概况1. 会议时间：[具体时间]2. 会议地点：[具体地点]3. 参会人员：[董事会成员姓名及职务]4. 会议主持人：[主持人姓名及职务]5. 会议记录人：[记录人姓名及职务]二、决议事项1. 审议并通过公司年度财务报告；2. 同意年度财务报告中提出的财务数据和财务状况；3. 对公司年度财务报告中的问题提出整改意见；4. 决定年度财务报告的披露时间和方式。
三、决议结果2. 会议决议自通过之日起生效。
四、决议执行1. 财务部门负责按照董事会决议对年度财务报告进行整改；2. 董事会秘书负责将会议决议通知全体董事；3. 公司在规定时间内对外披露年度财务报告。
五、附则1. 本决议书一式三份，董事会、财务部门、董事会秘书各执一份；2. 本决议书自通过之日起生效。
[董事会成员签名]第二篇：关于公司投资项目的董事会决议董事会决议书一、会议概况1. 会议时间：[具体时间]2. 会议地点：[具体地点]3. 参会人员：[董事会成员姓名及职务]4. 会议主持人：[主持人姓名及职务]5. 会议记录人：[记录人姓名及职务]二、决议事项1. 审议并通过公司投资项目；2. 同意投资项目的基本情况、投资金额和投资期限；3. 对投资项目中的问题提出整改意见；4. 决定投资项目的实施时间和方式。
三、决议结果2. 会议决议自通过之日起生效。
四、决议执行1. 投资部门负责按照董事会决议对投资项目进行整改；2. 董事会秘书负责将会议决议通知全体董事；3. 公司在规定时间内对外披露投资项目。
五、附则1. 本决议书一式三份，董事会、投资部门、董事会秘书各执一份；2. 本决议书自通过之日起生效。
[董事会成员签名]第三篇：关于公司人事调整的董事会决议董事会决议书一、会议概况1. 会议时间：[具体时间]2. 会议地点：[具体地点]3. 参会人员：[董事会成员姓名及职务]4. 会议主持人：[主持人姓名及职务]5. 会议记录人：[记录人姓名及职务]二、决议事项1. 审议并通过公司人事调整方案；2. 同意人事调整的基本情况、调整范围和调整原因；3. 对人事调整中的问题提出整改意见；4. 决定人事调整的实施时间和方式。
上市公司董事会决议范本
上市公司董事会决议范本一、董事会决议的基本要素董事会决议是上市公司董事会就公司重大事项作出的决策文件，具有法律效力。
一份完整的董事会决议通常应包括以下基本要素：1、会议的基本信息包括会议的召开时间、地点、召集人、主持人等。
2、出席董事情况详细列出出席会议的董事姓名、职务，以及委托出席的董事情况。
3、会议议程明确会议讨论的各项议题。
4、审议和表决情况对每个议题，分别说明董事们的审议意见和表决结果。
5、决议内容清晰准确地表述董事会对各项议题的最终决定。
6、签名出席会议的董事应在决议上签名，以表明对决议内容的认可。
二、董事会决议的格式以下是一种常见的董事会决议格式：上市公司名称董事会决议会议时间：具体年/月/日/时会议地点：详细地址召集人：姓名主持人：姓名出席董事：董事姓名 1 职务：具体职务 1董事姓名 2 职务：具体职务 2……委托出席董事：受委托董事姓名 1 受委托人：委托人姓名 1受委托董事姓名 2 受委托人：委托人姓名 2……会议议程：1、审议《关于议题 1 名称的议案》2、审议《关于议题 2 名称的议案》3、……审议和表决情况：1、关于《关于议题 1 名称的议案》董事发表意见董事姓名 1认为：具体意见 1董事发表意见董事姓名 2认为：具体意见 2……表决结果：同意票数票，反对票数票，弃权票数票。
2、关于《关于议题 2 名称的议案》……决议内容：经董事会审议和表决，通过以下决议：1、关于议题 1 名称同意具体决定 1。
责成执行部门/人员 1负责具体实施。
2、关于议题 2 名称……出席会议的董事签名：董事姓名 1董事姓名 2……三、董事会决议的示例以下是一个关于投资项目的董事会决议示例：上市公司名称董事会决议会议时间：20XX 年 X 月 X 日 10 时会议地点：公司会议室召集人：董事长_____主持人：董事长_____出席董事：＿____ 职务：董事长＿____ 职务：董事兼总经理＿____ 职务：独立董事＿____ 职务：董事＿____ 职务：董事委托出席董事：＿____ 受委托人：＿____会议议程：1、审议《关于投资项目名称的议案》审议和表决情况：关于《关于投资项目名称的议案》董事_____认为：该投资项目符合公司战略发展规划，具有良好的市场前景和经济效益，有助于提升公司的核心竞争力。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础知识》考试试卷68
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范＋证券投资基金基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（103分，每题1分）1. 基金管理公司董事会成员由（）决定。
A．股东会B．董事长C．监事会D．公司高管答案：A解析：董事会是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。
2. 混合基金的风险______股票基金，预期收益______债券基金。
（）A．低于；高于B．高于；低于C．低于；低于D．高于；高于答案：A解析：混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。
它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，适合较为保守的投资者。
3. 关于避险策略基金的描述，不正确的是（）。
A．在任意时点保证投资者本金安全B．投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报 C．保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报D．采用投资组合保险策略答案：A解析：避险策略基金原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
而不保证在任意时点投资者本金的安全。
4. （）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
A．基金供销机构B．基金代销机构C．基金销售机构D．基金评级机构答案：C解析：基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的可以从事基金销售的其他机构。
5. 假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.社会力量监督C.政府基金监管D.基金机构内控【答案】 C2、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。
A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】 A3、依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（）A.都是契约型基金B.都是公司型基金C.大部分为公司型基金D.大部分为契约型基金【答案】 A4、关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（）。
A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户B.收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定C.信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做D.性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证【答案】 A5、（）是开展基金一切活动的中心。
A.基金凭证B.基金管理人C.基金托管人D.基金客户【答案】 D6、同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C7、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。
A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A8、产品审批委员会所议事项包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A9、当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A.1B.2C.5D.10【答案】 B10、在二级市场的净值报价上，ETF______提供一个基金参考净值报价；LOF通常______只提供1次或几次基金净值报价。
（）A.每2个小时；每天B.每小时；每小时C.每15秒；每天D.每天；每15秒【答案】 C11、（2016年真题）以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。
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投资管理有限公司
第一届第一次董事会会议决议
投资管理有限公司（以下简称“公司”）第一届第一次董事会会议于（日期）召开。
会议应参加董事人，实际参加董事人。
本次会议的通知、出席、表决均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
经审议，全体参加董事一致通过了以下决议：
1. 根据股东会提名，选举任第一届董事会董事长，为副董事长。
2. 根据董事会提名，聘任为总经理。
本决议一式五份。
与会董事签字：
董事长：
副董事长：
董事：
董事：
董事：
投资管理有限公司董事会年月日。