CCC生产一致性控制计划(CoP)实施检查表(2014版)
汽车生产一致性COP试验与检查项目
汽车生产一致性COP试验与检查项目
汽车完整车辆/不完整车辆COP试验和检查项目（M/N/G类）附件5-1
说明：1、原则上实施规则中所涉及的标准，企业都应制定相应的COP试验或检查项目，以确认批量生产的产品与型式试验产品的一致性。
其中本表中所列的COP试验和检查项目为重点关注项目；
2、本表仅供参考，企业应根据实施规则中所含标准和要求，及自身情况制定COP试验和检查项目，并针对这些项目制定出具体要求；
汽车生产一致性（COP试验和检查项目（含专用装置部分）附表5-1A-1
道路运输爆炸品和剧毒化学品车辆。
汽车COP生产一致性控制计划
汽车COP生产一致性控制计划汽车COP生产一致性控制计划（CCC）1.0目的对公司批量生产的产品与型式试验合格的样品一致性进行控制，确保产品持续符合认证标准的要求。
2.0使用范围适用于公司批量生产的汽车门锁产品。
3.0引用文件和执行标准CNCA-C11-10:2014《汽车门锁及保持件强制产品认证实施规则》CQC-C1110-2014《强制产品认证实施细则汽车门锁及保持件》GB15086-2013《汽车门锁及保持件的性能要求和试验方法》4.0职责4.1质量负责人负责公司产品一致性总体管理。
4.2与生产一致性控制有关的各部门职责，见《质量手册》编号：LYHC-QM-55.0生产一致性控制计划要求5.1生产一致性检测（检验、试验或检查）汽车门锁产品一致性控制要求见下表。
5.2关键零部件或原材料的控制5.2.1关键零部件或原材料的识别汽车门锁产品关键零部件或原材料控制表见下表。
5.2.2关键制造过程的控制关键制造过程：关键制造过程的控制按相关产品的《控制计划》，详见汽车门锁产品《控制计划》。
质量部严格按照《检查和试验管理程序》进行检验，如发现不合格品，按《不合格品管理程序》执行。
生产过程所使用的工装设备按照《设备管理程序》和《工装管理程序》执行。
5.2.3检测人员和检测设备要求检测人员必须进行培训、考核，合格后方能上岗。
对进货零部件和材料的检查和试验记录必须填写真实、字迹完整、清晰可辨，记录人应在记录上签字、注明记录日期。
人员资质要求按《人力资源管理程序》编号：LYHC-QPM-05的要求执行。
为保证生产过程工序质量，生产和检测设备必须校准或检定，质量部按照《计量器具和试验室管理程序》对使用的仪器设备（检具）进行检定或校准。
质量部负责制定检验仪器设备的操作规程，并对操作人员进行培训，使其能够准确、熟练使用仪器设备。
5.3 认证证书和标志的控制5.1 CCC标志的使用管理执行《3C认证标志使用和管理控制程序》，见附件1。
CCC生产一致性控制计划执行报告
一、综述本《生产一致性控制计划执行报告》是针对我公司生产的XX 车型系列汽车产品的《生产一致性控制计划》自上次工厂检查至本报告编制之日的执行情况的报告。
报告对照计划逐项说明生产一致性控制所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不一致情况重点说明了其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施。
1．公司概况（企业简介）自上次工厂审核以来，申请人、制造商、生产厂的名称、地址无变化。
编号、产品名称、型号规格、证书状态、变更情况等）4．COC证书管理及使用情况我公司COC证书已按照规定向中国质量认证中心进行备案，（什么时候）备案，备案了（多少份），上次工厂检查后，COC证书的使用情况。
5．CCC标志管理和使用情况上次工厂检查剩余数量、报废数量、销毁的情况；检查后是否购买标志，以及购买的数量，各车型车辆加贴数量以及到报告期剩余的标志等情况。
6．我公司质量管理体系变更情况组织机构图、职责分配表。
我公司的质量体系没有发生变化。
7．预计在*月进行工厂审查，该月份预计生产车型情况二、生产一致性控制计划执行情况2. 关键零部件、原材料和总成的控制2.1 供应商选择、评价及日常管理（这部分可以不描述）我公司共有合格供应商多少、何时对供应商进行了评价2.2 关键零部件、材料和总成检验2.2.1《生产一致性控制计划》以及引用的文件，有关零部件进货检验的项目、方法、频次等是否发生变化。
那些内容发生了变化。
2.2.2 关键零部件、原材料和总成的检验在现场的控制：不在现场的控制项目：2.2.3 关键零部件不合格品追溯及处理情况3.1 产品生产工艺流程、识别的关键工序名称，与上次检验时未发生变化，关键工序涉及设备、人员、文件无变更情况，该方面内容有关信息详见《生产一致性控制计划》。
3.2 关键工序的过程参数、产品特性、一致性控制和实施情况。
4. 整车COP的控制情况4.1 我公司的《生产一致性控制计划》发生了变化，已向中国质量认证中心提交了变更申请，且变更后的《生产一致性控制计划》已备案通过。
3C生产一致性控制计划
文件编号：********生产一致性控制计划CoP Control Plan为满足CNCA-C11-09:2014、CQC-C1109-2014强制性产品认证实施规则和细则－汽车内饰件产品对生产一致性控制的要求( 版本编号：A/2 )编制：审核：批准：2016年3月30日发布 2016年3月30日实施目录第一章生产一致性控制的文件化规定第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定第三章 COP试验设备、人员的控制要求第四章生产一致性控制计划申报、变更和执行的要求第五章工厂对发生生产不一致情况的处理规定第六章工厂对产品不一致的追溯处理措施第七章质量保证能力要求附表1生产一致性控制计划（COP 试验和检查）附表2生产一致性控制计划（COP关键件）附表3生产一致性控制计划（COP关键生产/装配/检验过程）第一章生产一致性控制的文件化规定1、目的1.1为了确保本公司认证产品满足国家强制性产品CCC认证、生产一致性审查要求和相关法律、法规要求，确保工厂生产的批量产品与型式试验合格认证产品的一致性控制，以使认证产品持续符合认证要求，特制定和发布本《生产一致性控制计划》。
1.2本《生产一致性控制计划》是公司质量保证体系文件的重要组成部分，规定了产品一致性所涉及的相关过程、产品、人员及检测设备等要素的控制方法及程序。
2、范围2.1本《生产一致性控制计划》适用于公司生产的汽车内饰件产品。
当新的汽车内饰件产品获得CCC证书时，亦应遵守本生产一致性控制计划的规定。
2.2本公司已按认证实施规则、实施细则的要求建立了质量保证体系。
3、职责3.1公司运营经理负责文件有效版本的审批，批准发布生产一致性控制计划；3.2公司质量负责人负责组织文件编写和修订的总体策划、协调及审核；3.3公司各职能部门负责编写和修订与本部门相关的技术和管理文件；3.4质量部负责本计划控制关键零部件的供应商管理；3.5生产部负责按本计划控制关键工序；3.6质量部负责生产一致性控制计划的检查和监督执行；3.7产品开发室负责生产一致性控制计划的编写和申报、变更及备案的执行；3.8产品开发室负责产品一致性设计开发和技术文件的编制；3.9综合管理室负责对人力资源的控制；第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定1、产品适用标准列表：1.1产品适用实施规则、实施细则：《强制性产品认证实施规则汽车内饰件》（编号：CNCA-C11-09：2014）《强制性产品认证实施细则汽车内饰件》（编号：CQC-C1109-2014）1.2产品使用标准：GB8410-2006汽车内饰材料的燃烧特性1.3产品适用法律法规：本公司生产的CCC产品应符合国家强制性产品认证的全部适用的法律法规之规定。
汽车生产一致性COP试验和检查项目
学习好帮手学习好帮手学习好帮手说明：1、原则上实施规则中所涉及的标准，企业都应制定相应的COP试验或检查项目，以确认批量生产的产品与型式试验产品的一致性。
其中本表中所列的COP试验和检查项目为重点关注项目；2、本表仅供参考，企业应根据实施规则中所含标准和要求，及自身情况制定COP试验和检查项目，并针对这些项目制定出具体要求；学习好帮手附表 5-1A-1 汽车生产一致性（COP）试验和检查项目（含专用装置部分）–道路运输爆炸品和剧毒化学品车辆学习好帮手学习好帮手附表 5-1A-2 汽车生产一致性（COP）试验和检查项目——专用校车2012-04-20学习好帮手学习好帮手学习好帮手说明：1、原则上本实施细则中型式检验所涉及的检测项目，企业都应制定相应的COP试验或检查项目，以确认批量生产的产品与型式试验产品的一致性。
其中本表中所列的COP试验和检查项目为重点关注项目；2、本表仅供参考，企业应根据实施规则中所含标准和要求，及自身情况制定COP试验和检查项目，并针对这些项目制定出检验频次等具体要求。
学习好帮手附表 5-1 C 汽车生产一致性（COP）试验和检查项目-- 电动汽车（纯）学习好帮手说明：1、原则上实施规则中所涉及的标准，企业都应制定相应的COP试验或检查项目，以确认批量生产的产品与型式试验产品的一致性。
其中本表中所列的COP试验和检查项目为重点关注项目；★ 标志项为CNCA技术专家会（2008-09）文件规定项目。
（下表同）2、本表仅供参考，企业应根据实施规则中所含标准和要求，及自身情况制定COP试验和检查项目，并针对这些项目制定出具体要求。
3、燃料电池汽车‘汽车生产一致性（COP）试验和检查项目’参照本表编制。
学习好帮手附表 5-1D 汽车生产一致性（COP）试验和检查项目—混合动力电动汽车学习好帮手。
生产一致性控制计划
编号：GCW/KJ-JS-004-2014罐式半挂车系列生产一致性控制计划CoP Control Plan（为满足CNCA—C11—01:2014规则对生产一致性控制的要求）编制：王宜华审核：刘志忠批准：王利军本《生产一致性控制计划》适用认证产品9GS3单元系列(涵盖如下CCC证书)生产厂：甘肃承威专用车制造有限公司版本号Version No：1.00车型系列Vehicle Type：FY93发布日期：二零一四年七月二十日目录第一章生产一致性控制的目的、职责 ------------------------------------------------------------2 第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定------------------------------------------3 第三章整车COP试验设备、人员的控制要求----------------------------------------------------19 第四章生产一致性控制计划申报、变更和执行的要求------------------------------------------19 第五章制造商对发生生产不一致情况的处理规定------------------------------------------------20 第六章制造商对产品不一致的追溯处理措施------------------------------------------------------20 第七章制造商对分级管理的思路及采取的可靠性验证措施------------------------------------20 第八章适用多个车型系列及不在同一装配现场时的说明---------------------------------------20第一章生产一致性控制的目的、职责一、目的：制造商为了保证9GS3单元系列厢式运输半挂车批量生产时的产品和型式试验的样品在产品结构及技术参数方面相一致，以及与认证标准的符合性。
生产一致性控制计划
生产一致性控制计划文件编号：PT-CCC-2016-01受控状态:受控仅供个人学习参考编制：技术质量部审核：批准：XX公司发布版本:2016年A/0版仅供个人学习参考目录11.2本《生产一致性控制计划》是公司质量保证体系文件的重要组成部分，规定了产品一致性所涉及的相关过程、产品、人员及检测设备等要素的控制方法及程序。
2、范围2.1本《生产一致性控制计划》适用于公司生产的汽车内饰件产品。
当新的汽车内饰件产品获得CCC证书时，亦应遵守本生产一致性控制计划的规定。
2.2本公司已按认证实施规则、实施细则的要求建立了质量保证体系。
3、职责3.1总经理a)领导公司的全面工作；b)向全体职工宣传满足顾客和法律法规要求的重要性；c)制定质量方针和质量目标；d)建立公司组织结构，规定各部门的职责和权限；e)进行管理评审，确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；f)确保资源的获得；g)指定质量负责人，并授予其相应的职责和权限。
3.2质量负责人a)负责建立满足强制性产品认证工厂质量保证能力要求的质量体系，确保实施和保持；b)确保产品一致性以及产品与标准的符合性；c)正确使用CCC证书和标志，确保加施CCC标志产品的证书状态持续有效；d)对认证产品变更进行确认批准并承担相应责任。
3.3市场部d)3.43.53.63.73.8f)负责顾客投诉的处理。
3.9市场部a)负责销售计划管理,负责客户沟通。
3.10采购员a)按采购计划实施采购，及时供应生产所需的各类原辅材料；b)确保在合格供应商中实施采购工作。
3.11检验员a)按检验要求对各过程的产品实施检验和判定。
b)对所发现的各类质量问题及时反馈，做好过程质量控制。
c)对检试验设备认真维护，保证精度要求；d)有权停止生产，以纠正质量问题。
3.12内审员a)负责按内审计划实施审核工作。
b)负责体系运行各过程的监控，协助质量负责人维持体系正常运行。
3.13生产工人a)认真执行质量制度和工艺文件，做好产品自检，确保产品质量。
3C一致性控制计划
装用压 限值及测量方法
燃式发 （中国Ⅲ、Ⅳ、
动机汽 Ⅴ阶段）》 发动机
车的排 GB3847-2005《
放
车用压燃式发动
机和压燃式发动
机汽车排气烟度
排放限值及测试
方法》
05-01
GB1495-2002《
汽车加 汽车加速行驶车
速行驶 车外噪
外噪声限值及测 量方法》可接受
发动机
声
ECE R51进行试
验和判定
04-01
照明和 信号装 置
GB4785-1998《 汽车及挂车外部 照明和信号装置 的安装规定》
GB7258-2004《 机动车运行安全 技术条件》的第 8.4.1、8.4.4、 8.4.6、8.4.7条
04-02
前照灯
前照灯
CNCA-02C-058： 2005《机动车辆 类强制性认证实 施规则》（汽车 外部照明及光信 号装置产品）
管
证实施规则》
(机动车制动软 管总成产品)
液压制动软管
8.制动 06-02
GB12676-1999《 汽车制动系结构
制动主缸(制动气室)
、性能和试验方
法》
制动蹄片
制动装 置
制动鼓
GB/T13594-2003
《机动车和挂车 防抱制动性能和 制动阀
பைடு நூலகம்实验方法》
06-02
N/A 02-12
制动装 置
GB/T13594-2003 《机动车和挂车 防抱制动性能和 制动阀 实验方法》
防护装 面防护要求》
置
GB11567.2-2001
《汽车和挂车后
下部防护要求》 后下部防护装置
01-13
GB15741-1995《
ccc产品一致性检查记录表
检查项目
用量表（标准）
相关记
规格
2
认证产品所使用的关键件、材料的一致性
对照BOM、产品描述（含关键件、材料供方名单）产品图样和设计文件（包括配方等）等逐一核对关键件、关键材料的牌号、规格、结构、关键特性或参数是否一致。还应核对是否从合格供方采购的。
任何不一致情况应予记录。遇到因标识不全无法核对时，应予追溯。
即使型号、规格、技术参数与产品描述、型式检验合格样品的相同，但变更了供应商，只要这种变更未事先向认证机构申报并获得批准，都属于产品一致性的不符合项。
查产品订单：
检查项目
用量表（标准）
相关记录
检查结果
布料规格
棉花规格
布料供应商
丝印供应商
3
产品的特性的一致性
核查产品结构，初步判定与产品型式检验（试验）报告、认证产品标准、产品图样和设计文件（包括配方）等描述的型式检验合格样品特性的一致性。
CCC
序号
检查
内容
检查方法
处置
检查结果说明
1
产品的名称、型号、规格的一致性
对照产品型式检验（试验）报告、产品描述、产品图样和设计文件（包括配方等）、产品认证证书、认证产品变更批准（确认）文件等逐一核对、检查产品的铭牌、标记、外包装印刷、说明书等所描述的产品名称、型号、规格等内容是否一致。
如果发现产品型号、规格不一致，应确认其是否为同一款产品或为变更后的产品。
对抽查的样品进行指定试验。以判定认证产品一致性控制的效果。指定试验的项目由内审人员指定，一般是法律法规中规定的确认检验项目。
指定试验应作记录。
查产品订单：
产品名称：
产品编号：
测试项目
测试标准
3C认证生产一致性控制计划表
附录1-1 生产一致性控制计划表（CO试验和检查）控制计划编号/ :版本号：
注：1、企业可参照附录2 （资料性附录）产品CO试验和检查计划内容填写，企业计划中的控制项目原则上应不少于附录
2要求的内容。
附录1-2 生产一致性控制计划表（关键零部件及材料）
控制计划编号/ 版本号:
备注：1、如供应商为销售商或进口商，应进一步提供生产企业名称；
2、如同一零部件/材料有多家供应商，应分别在本表中填写；
3、企业可根据产品的结构特点确定关键外购零部件和材料的项目及控制要求，原则上不能少于以上所列关键件;
附录1-3 生产一致性控制计划表（关键生产/装配/检验过程）
控制计划编号/ 版本号:
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3C认证生产一致性控制计划表
附录 1-1生产一致性控制计划表（COP试验和检查）
控制计划编号 / ：版本号：
□样品试制□试生产□生产生产厂：编制/日期：审查/日期：同意/日期：
认证产品车型系列：订正日期：
控制计划覆盖的产品型号：
丈量仪器样本
序号试验和检查的场所所履行的文件名称及编号责任部门合用车型项目
和设施容量频率
注： 1、公司可参照附录2（资料性附录）产品COP试验和检查计划内容填写，公司计划中的控制项目原则上应许多于附录 2 要求的内容。
附录 1-2生产一致性控制计划表（重点零零件及资料）
控制计划编号 /版本号：
□样品试制□试生产□生产生产厂：编制 / 日期：审查 / 日期：同意 / 日期：
认证产品车型系列：订正日期：
控制计划覆盖的产品型号：
序号名称型号规格供给商名称合用车型查验文件名称及编号CCC 认证证书编号备注
应填报到生产厂，如由经销商供
应时，应包含经销商和生产厂。
备注： 1、如供给商为销售商或入口商，应进一步供给生产公司名称；
2、好像一零零件/资料有多家供给商，应分别在本表中填写；
3、公司可依据产品的构造特色确立重点外购零零件和资料的项目及控制要求，原则上不可以少于以上所列重点件；
附录 1-3生产一致性控制计划表（重点生产/ 装置 / 查验过程）
控制计划编号 /版本号：
□样品试制□试生产□生产生产厂：编制/日期：审查/日期：同意/日期：
认证产品车型系列：订正日期：
控制计划覆盖的产品型号：
序号名称生产/查验的场所所履行的文件名称及编号责任部门合用车型。
生产一致性控制计划---CCC认证用
文件编号：版/次：A/01 状态：受控生产一致性控制计划Cop Control Plan按照CNCA-C11-12：2014 《汽车座椅及座椅头枕》实施规则要求编制制造公司：编制：审核：审批：发布：实施：目录1 有效控制批量生产的认证产品结构及技术参数和型式试验样品一致性的相关文件 (3)2 生产一致性检测（检验、试验或检查）控制规定 (5)3 产品试验或相关检查的设备和人员的规定和要求 (6)4生产一致性控制计划变更、申报与执行的相关规定 (8)5 强制性产品认证证书和认证标志的控制规定 (9)6 发生生产不一致时纠正、预防或召回措施 (12)7附件:1 生产一致性控制计划（COP试验和检查） (13)8 附件:2 生产一致性控制计划表（关键外购零部件及材料） (14)9 附件:3 生产一致性控制计划表（关键生产/装配/检验过程） (16)10 附件:4 证书状态 (17)1 有效控制批量生产的认证产品结构及技术参数和型式试验样品一致性的相关文件公司为了保证有效控制批量生产的认证产品结构及技术参数和型式试验样品一致性，根据IATF16949：2016 汽车行业—质量管理体系、CNCA-C11-12:2014《强制性产品认证实施规则—汽车座椅及座椅头枕》要求编制了LX/QM-20XX《质量手册》、程序文件和相关制度。
1.1 质量保证体系程序文件1.2 相关三级文件（规章制度类）2 生产一致性检测（检验、试验或检查）控制规定按照汽车座椅及座椅头枕、汽车内饰件实施规则中要求，制定产品必要的试验或相关检查，并按内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的文件化规定。
以及按照各项标准识别关键部件、材料和关键制造过程、检验过程并确定其控制要求。
对于不在工厂现场进行的试验或相关检查以及控制的关键部件、材料和关键制造过程、检验过程，应在计划中特别列出，并说明控制的实际部门和所在地点。
认证标准中对生产一致性控制有规定的项目，工厂的控制规定不得低于标准的要求。
汽车配件CCC生产一致性控制计划CoP实施检查表
CoP的变更
是企业的宏观文件，日常变更可以通过证书变更来实现
11
CoP内容要求（检验、试验或检查的控制计划）
如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书或控制计划（类似于GB/T18305（IATF16949）附录A的文件）来对生产一致性检测进行要求，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件或条款。
59
生产一致性检查-现场检查
初始工厂审查
工厂应有申请认证的产品在生产
60
现场对生产一致性控制计划的执行情况进行审核
61
随机抽取认证产品进行
认证产品的结构及参数(型号规格和关键零部件)
62
认证产品的标识
63
认证产品现场指定试验（从生产一致性控制计划中选取）
64
人日数：2-4
65
获证后的跟踪检查
生产一致性计划（CoP）执行情况
66
工厂准备CoP执行报告
67
工厂检查组现场审查COP控制计划的执行情况
68
结构、参数、关键零部件/原材料、指定试验
69
认证标志和认证证书的使用情况
70
COP执行报告（总体要求）
2014版实施规则与2005版实施规则在工厂检查要求和方式方面有所不同，将原规则的《工厂质量保证能力要求》，修订为《生产一致性要求》原《工厂质量保证能力要求》简化后作为《生产一致性要求》的附件
71
2014版产品实施规则及实施细则规定的获证后的监督为：获证后的跟踪检查和/或监督抽样检测
72
获证后的工厂跟踪检查至少包括
生产一致性控制计划的实际执行情况
73
生产者或生产企业按照实施规则附件2完成的生产一致性控制计划执行报告
74
CCC生产一致性控制计划(CoP)实施检查表(2014版)
CoP内容要求（强制性产品认证证书、标志控制）
明确印刷/模压还是标准规格
28
印刷/模压标志在最终检测合格前完成的控制
29
如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件
30
CoP内容要求（认证变更的控制）
必须包括COP控制计划的变更
31
变更批准后产品才可以出厂、进口等
40
关键过程：制造、装配和检验
41
工厂调查表或TS的Control Plan要求
42
职责、内审等应加入CCC的要求
43
CoP不包含的内容
证书
44
申请号
45
生产一致性控制计划（CoP）的审查（文审）
不完全等同于TS的控制计划
46
现有CCC文件的汇总
47
关注点
检测/检查的项目和频次（自行或委外）
48
关键零部件和原材料清单及控制
5
同一工厂有多个类别（含小类，新规则）应体现各个类别的具体要求
6
CoP和TS16949所要求的控制计划的区别
CoP控制计划是工厂纲领性的文件，体现对CCC规则和标准要求
7
TS中的控制计划（CP）是产品的生产和检验的具体要求
8
CoP控制细节可直接引用产品控制计划（CP）
9
CoP关键零部件的识别，具体要求可见产品描述
111
产品的控制计划要求
灯具--CoP控制计划要求
须识别的关键零部件或原材料
光源和影响配光性能的部件（如配光镜、透镜、反射镜、回复反射装置、荧光装置或其他改变光学效果的部件等）
112
检测项目和频次
对于每一个认证标准和每种功能的灯具，每年应至少进行一次配光检测
3C认证工厂生产一致性控制计划及执行报告编制要求(包含参考性资料)
附件4 工厂生产一致性控制计划及执行报告编制要求一．生产一致性控制计划编制要求生产一致性控制计划是工厂为保证批量生产的认证产品的生产一致性而形成的文件化的规定。
应包括：1 职责工厂应规定与强制性产品认证活动有关的各类人员职责及相互关系，且生产企业应在组织内指定一名质量负责人（或相应的机构或人员），无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a)负责建立满足强制性产品认证要求的质量体系，并确保其实施和保持；b)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；c)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；d)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构认可，不加贴强制性认证标志。
质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作，质量负责人可同时担任认证技术负责人。
2 工厂为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性所制定的文件化的规定。
3 工厂按照车型系列，并针对不同的结构、生产过程，对应《实施规则》中各项相应标准制定下列文件:(1)COP试验/检查计划企业应对于认证标准中规定的产品各项安全质量特性进行识别，并在生产的适当阶段对产品安全特性进行必要的试验或相关检查，以确认持续符合标准要求。
对于试验/检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存均应编制文件化的规定，报CCAP技术判定并认可后严格按计划实施。
(2)关键零部件/材料控制计划企业应依据各项认证标准，识别外购的关键零部件、材料、总成，制定关键零部件/材料清单，以确保所有被识别的标准都能得到有效控制，不被遗漏。
关键零部件清单参考《实施规则》附件3附录1《车辆结构与技术参数》中的A类参数，制造商可根据产品特点及标准的控制方式不同，对关键零部件的项目进行调整，最终以经认证机构审批的控制计划为准。
采用非量产模式获证且不编写控制计划的企业，其关键部件的控制项目及要求不得低于上述附件3附录1中的A类参数的要求，对于自制的关键零部件和材料，纳入关键生产过程进行控制。
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92
本年度工厂与认证产品生产有关的生产设备、设施有无发生变化
93
工厂制定的生产一致性控制计划以及相关工艺/作业文件对认证产品的过程检验要求有无发生变化
104
其它变更情况
本年度工厂一些关键过程控制方式的变更、人员和设备的变更、生产不一致追溯和处理措施等情况是否发生了变更（按规则要求，这些变更可不向认证机构提出变更申请，但须在年度执行报告中给予适当说明）；如发生变更，应说明变更的内容以及由于变更给产品特性带来的影响。
105
产品出现不一致时的恢复、追溯及处理措施
32
如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件
33
CoP内容要求（出现生产不一致时的纠正、预防或召回措施）
COP检测不合格，特别是标准有要求的项目需通知认证机构
34
整车召回有涉及的控制
35
如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件
109
外部的质量信息
本年度外部（客户、整车厂、新闻媒体等）对工厂的产品质量、产品不一致的投诉以及工厂如何处理的情况
110
本年度工厂接受国家或地方质检部门、认证机构对产品质量进行抽查的情况（抽查产品名称、规格型号、检验/检查内容、检验/检查结果、检验/检查日期），特别是当产品质量抽查不合格、产品出现不一致时，工厂采取措施的情况（可结合上页说明）
94
当生产过程中产品存在不合格时，工厂是否按相关文件（不合格品控制程序等），对不合格品进行了标识以及处置的情况及记录保存情况
95
检测/检查设备控制情况
本年度工厂与认证产品有关的检测/检查设备有无发生变化。如发生变化，这种变化对产品质量控制是否存在影响；目前工厂所配备的检测/检查设备资源能否确保生产一致性控制计划的有效实施
96
本年度与认证产品有关的检测/检查设备的检定/校准情况。可列表说明，表中至少包括设备的名称、型号规格、检定有效期、校准日期、记录或报告编号、检定/校准机构等信息内容
97
对于有自校设备的，应说明自校设备的自校规程，自校人员所具备的相应资质以及自校纪录的保存情况
98
CoP控制计划执行报告的内容
生产一致性变更
10
CoP的变更
是企业的宏观文件，日常变更可以通过证书变更来实现
11
CoP内容要求（检验、试验或检查的控制计划）
如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书或控制计划（类似于GB/T18305（ISO/TS16949）附录A的文件）来对生产一致性检测进行要求，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件或条款。
79
生产一致性控制计划执行报告是工厂每年对其生产一致性控制计划执行情况的文件说明
80
每年是指从上次工厂完成执行报告后至本次执行报告的这段时间。两次执行报告的时间间隔原则上不超过一年，至少保证能为每次监督检查所覆盖或部分覆盖
81
工厂在提交控制计划到具体的工厂现场检查还有一段时间间隔，而在此期间，工厂的生产活动仍在进行，实际情况与执行报告无疑存在一定的差异。所以在工厂监督检查实施前，工厂应对变化部分进行识别和整理，并在检查现场主动向检查组进行介绍
27
CoP内容要求（强制性产品认证证书、标志控制）
明确印刷/模压还是标准规格
28
印刷/模压标志在最终检测合格前完成的控制
29
如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件
30
CoP内容要求（认证变更的控制）
必须包括COP控制计划的变更
31
变更批准后产品才可以出厂、进口等
88
检验的类别：自检、委外、供应商或监管部门的抽查等
89
可列表说明，至少应包括每个CoP检验的产品名称、型号规格、报告编号、检验项目、检验类别、检验机构或场所、检验结果、和判定分析
90
特别关注如CoP检验出现不合格时，相应的处理措施，可结合产品出现不一致时的恢复、追溯及处理措施进行说明
91
关键装配过程、制造过程以及过程检验
49
关键过程（制造、装配、检测）
50
证书及标志的管理和控制，具体方式
51
人日数：1-2/工厂
52
COP控制计划的检查：存在缺陷的，制造商或工厂应整改后重新进行审查
53
生产一致性检查-检查方案
确定各环节抽样型号
54
COP-细则附件1的类别覆盖
55
关键件-监督抽样（FID008）的类别覆盖
56
关键工序-监督抽样（FID008）的类别覆盖或至少3个（灯光、座椅等）
5
同一工厂有多个类别（含小类，新规则）应体现各个类别的具体要求
6
CoP和TS16949所要求的控制计划的区别
CoP控制计划是工厂纲领性的文件，体现对CCC规则和标准要求
7
TS中的控制计划（CP）是产品的生产和检验的具体要求
8
CoP控制细节可直接引用产品控制计划（CP）
9
CoP关键零部件的识别，具体要求可见产品描述
57
指定试验-（实施规则的）类别
58
方案中指定的单元和型号，可根据现场实际生产情况抽取符合要求的产品作为样品，若不能在现场抽取到合格样品，检查员根据现场实际情况从同类产品中进行抽样，并做好记录；若同类产品也不生产，应及时与下达方案的工程师联系
59
生产一致性检查-现场检查
初始工厂审查
工厂应有申请认证的产品在生产
85
对于购买标准规格标志加贴的（仅适用于内饰件、座椅或已停产车型维修部件产品）、最近一次购买标志的情况、本年度CCC标志的使用数量（有效使用、使用报废）等(可用文字描述，也可用列表形式进行描述)
86
成品CoP检验
工厂制定的生产一致性控制计划以及相关的成品CoP检验要求有无发生变化
87
本年度实施的成品CoP检验实施情况（包括CoP检验的类别、CoP检验的项目、检验频次、检验结果和判断分析）和记录保存情况
40
关键过程：制造、装配和检验
41
工厂调查表或TS的Control Plan要求
42
职责、内审等应加入CCC的要求
43
CoP不包含的内容
证书
44
申请号
45
生产一致性控制计划（CoP）的审查（文审）
不完全等同于TS的控制计划
46
现有CCC文件的汇总
47
关注点
检测/检查的项目和频次（自行或委外）
48
关键零部件和原材料清单及控制
生产一致性控制计划变更情况
本年度工厂的生产一致性控制计划有无变更
99
关注成品CoP检验/检查的要求与标准的符合性的项目是否发生变更以及关键原材料/关键件识别是否发生变更。如变更，应描述变更内容
100
认证产品变更情况
证书上的内容发生变化的：如认证委托人、生产者或生产企业的名称、地址或工厂搬迁，型号规格的增加、减少或改变、认证规则及标准等
பைடு நூலகம்111
产品的控制计划要求
灯具--CoP控制计划要求
须识别的关键零部件或原材料
光源和影响配光性能的部件（如配光镜、透镜、反射镜、回复反射装置、荧光装置或其他改变光学效果的部件等）
112
检测项目和频次
对于每一个认证标准和每种功能的灯具，每年应至少进行一次配光检测
113
认证标准中对生产一致性控制有规定的项目，工厂的检测规定不得低于标准的要求
36
CoP内容要求（认证标准和相关法律法规的更新）
包括实施规则和细则
37
境外或合资企业关注GB标准的差异
38
如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件
39
CoP内容要求（工厂质量保证能力要求）
如工厂和认证产品未取得认监委授权并经认可的认证机构颁发的GB/T19001(ISO9001)或GB/T18305(ISO/TS16949)证书，或虽已取得相应证书，但不能完全满足实施规则附件2的要求时，工厂制定的生产一致性控制计划中须有符合上述要求的文件化的规定。
2014版产品实施规则及实施细则规定的获证后的监督为：获证后的跟踪检查和/或监督抽样检测
72
获证后的工厂跟踪检查至少包括
生产一致性控制计划的实际执行情况
73
生产者或生产企业按照实施规则附件2完成的生产一致性控制计划执行报告
74
工厂的生产一致性控制计划执行报告将是工厂跟踪检查的重要内容之一
75
COP执行报告（规定要求）
本年度工厂有无存在产品不一致的情况
106
涉及标准、关键原材料/部件等的不一致，工厂是否向认证机构进行了申报，以及是否按照认证机构采取必要的步骤尽快恢复生产一致性
107
应说明产品发生不一致的具体情况：产品不一致发现的过程，产品不一致严重程度，造成产品存在不一致原因分析，相关记录的保存情况
108
还应说明存在不一致时，视程度如何确定追溯的具体措施，是采取技术服务、还是采取召回等方式进行处理，以及工厂为消除不一致所进行追溯的过程和结果、改进措施有效性验证情况等，相关记录的保存情况。
101
已获证产品发生技术变更影响相关标准的符合性的：如获证产品的设计、结构参数、关键零部件/原材料（主要特性及供应商）等
102
CQC规定的其他事项发生变更的，如转化为已停产车型维修部件证书等
103
本年度工厂与认证产品有关的变更情况。可列表说明，表中至少应包括证书编号、变更内容、变更批准的日期等。可结合概述中的证书状态进行说明