IATF16949审核员能力要求评定及矩阵表Auditor's Capability Requirement Matrix Table
IATF16949-2016体系审核员产品审核员及过程审核员能力要求及岗位职责
类别
能力要求
岗位职责
体系审核员
1.在公司就职3年以上，对公司的产品及各部门的职能有全面的了解；
1.不断学习体系管理知识并在实际工作中应用，协助部门长推动部门体系的有效运行；
2.接受具有内审员培训资格的机构培训，并取得IATF16949内审员证书
过程审核员
1.了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维
1.按照要求参加过程审核员的培训活动，不断提高审核技巧和审核水平；
2.了解顾客的特殊要求，如CQI-9、CQI-11等
2.参与审核时，按照审核计划，服从过程审核组长的分工调配，完成审核任务
3.了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求
5.协助公司完成外部审核，组织做好本部门后续改进工作。
产品审核员
1.掌握各种计测器具的使用方法
1.按照要求参加产品审核员的培训活动，不断提高审核技巧和审核水平；
2.具备判定是否合格的能力
2.参与审核时，按照审核计划，服从产品审核组长的分工调配，完成审核任务
3.了解顾客及产品要求
3. 作成产品审核报告，通过产品审核结果，对质量数据进行的风险进行评估，促进过程改进
4.了解汽车行业五大工具：APQP、FMEA、PPAP、MSA、SPC
5.能够作成审核计划、实施审核，并能够作成审核报告并关闭审核发现
2.负责本部门的质量管理体系、产品质量改进体系的宣传、维护、监督和改进；
3.了解与产品质量有关的法律、法规等。
3.按照要求参加内审员的培训活动，不断提高审核技巧和审核水平；
4.为人公正，善于观察，具有良好的沟通能力。
IATF16949审核员综合能力评价表
能力要求
标准的认知和理解
核心工具
特殊要求
现场审核能力
专业/经验/特长
是否 适合
姓名
ISO9001 IATF16949 VDA6.3 VDA6.5 APQP PPAP SPC FMEA MSA
8D
顾客 要求
公司 要求
法律 法规 要求
组织 能力
沟通 能力
客观 判断 能力
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三年 两年 以上
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三年 两年 以上 以上
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三年 两年 以上 以上
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五年 三年 以上 以上
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审核员实际能力评估
●
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IATF16949质量内审员能力矩阵表
能力要求 姓名 标准的认知和理解 ISO9001 IATF16949 VDA6.3 VDA6.5 APQP PPAP 核心工具 SPC FMEA MSA 8D 顾客 要求 特殊要求 公司 要求 法律 法规 要求 组织 能力 沟通 能力 客观 判断 能力 现场审核能力 过程 方法 检查 清单 应用 不合 格项 描述 报告 总结 冲突 管理 时间 管理 工科 毕业 工作 经历 专业/经验/特长 厂内 工作 经历 产品 要求 生产 工艺 要求 是否 适合 检验 审核 计算机 工具 岗位 应用 使用 （Y/N）
审核员能力要求 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 三年 以上 三年 以上 三年 以上 五年 以上 两年 以上 两年 以上 两年 以上 三年 以上 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
审核员实际能力评估 ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ○ 五年 以上 五年 以上 五年 以上 五年 以上 ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ Y Y
☆处于培训阶段
编制：
○基本掌握此项技能
★熟练掌握此项技能并能指导他人
审核（体系主管部门）：
●能够进行不断改进 批准（管理审核员 产品审核员 二方审核员 2.审核员名单 曾宝泉 孙元红 ● ○ ● ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
IATF-16949：2016-审核员-培训师能力及评价规定(2)
1 目的
对公司汽车QMS内部审核员、二方审核员的能力达成、维持、提升和评价进行规定，以满足必要的审核能力要求。
2适用范围
适用于对公司汽车QMS内部审核员、二方审核员的能力达成、维持、提升和评价的管控。
3 职责
3.1人事总务部负责审核员的能力管理。
3.2 公司指定的内审员有责任参加相关培训、提升自身能力，并及时向人事总务部提供能力相关的证明材料。
4 要求和方法
4.1 审核员能力的要求
4.2 审核员能力的证实
4.2.1 审核员的能力达成、维持与提升可采用以下方法和证据证实：
4.2.2 在通过培训达成、维持与提升审核员能力的情况下，培训师的能力可采用以下方法和相关证据证实：
6 记录表单
发行对象：
总经理、副总经理、人事总务部、技术部、质量部、销售部、采购部、生产部、财务部
编制审核批准
日期日期日期。
IATF16949各种内审员能力要求
ISO9001:2015IATF16949:2016VDA6.5CS R APQ P PPA P FME A SPC MS A 审核准则审核实施审核报告不符合关闭过程方法产品知识过程知识仪器使用 1.审核员类型体系审核员√
√√√√√√√√√√√√过程审核员√
√√√√√√√√√√产品审核员√√√
√√√√√2.审核员名
单
内审员要求资格维护要求过程专业知识产品知识ISO 90012课时2课时2课时制 定: 培训课程姓名
其他审 核:批 准:
2课时2课时2课时2课时6课时体系内审员要求：
a) 了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维;
b) 了解适用的顾客特定要求;
c) 了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求;
d) 了解与审核范围有关的适用核心工具要求;
e) 了解如何计划审核、设施审核、报告审核以及关闭审核发现。
另外，制造过程审核员应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析(例如PFMEA)和控制计划。
产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。
能 力 鉴 定1、每年至少参加一次相关审核（如体系审核、过程审核、产品审核）2、每年参加过程技术、产品技术、ISO 9001、 IATF 16949、核心工具及顾客特殊要求的培训，培训总课时不少于20课时IATF 16949VDA6.5顾客特殊要求审核技巧五大工具质量审核员能力矩阵表
编号： 版本：A
标准知识运用的核心工具审核技巧GB/T19011-2013过程及专业知识
能力要求项目。
IATF16949人员岗位能力需求清单
上增加要求）
的增加和更改的认知
产品审核员（在内部审员基础上增 最新的产品的增加和更
加要求）
改的认知
培训师（培训内部审核员的老师） 无特别要求
和顾客进行沟通的人员
理解顾客特殊要求
生产计划人员
无特别要求
所有员工
无特别要求
所有员工 产品设计人员
无特别要求 无特别要求
岗位名称 过程拥有者
IATF16949人员岗位能力需求清单
教育程度及经历 无特别要求
内部实验室人员资格
无特别要求
内部审核员（产品、过程、体系） 二方审核员
1.每年最低数量的审核 （一次类似的过程或体 系审核）； 2.继续教育，包括至少 一次的审核能力方面的 培训，最新标准条款的 理解和认知、最新产品 和最新过程的认知。
制熟悉相关制造过程，尤其是 技术知识，包括风险分析（例 如FMEA）和控制计划
了解产品要求，并能够使用相 关测量和试验设备验证产品符 合性
必须证实培训师有资格培训内 部审核员
1.产能报告培训； 2.纠正措施报告培训； 3.物流信息培训； 4.顾客平台培训。 1.访问顾客平台
2.理解：产能，共享、负载 （多工位），交货时间，库存 水平
1.具备质量意识
2.理解其工作在质量控制中的 重要性，理解不合格带给顾客 的风险 3.对质量和技术的认知，持续 改进的思想
4.制造人员还应接受可疑产品 和不合格品遏制的培训
具备适用的产品设计工具和技 术技能
能力需求清单
技能和知识要求
1.胜任管理其承担过程的要求 的能力 2.了解其所承担的角色 1.具有从事其进行试验项目的 能力
1.了解并应用汽车行业过程方 法审核，了解基于风险的思 维；
IATF 16949：2023 审查员,教练能力及评价规定
IATF 16949：2023 审查员,教练能力及评价规定IATF : 2023 审查员, 教练能力及评价规定背景介绍IATF 是一项国际标准，旨在规范汽车行业供应链的质量管理系统。
为了确保符合标准的实施和持续改进，审查员和教练在此方面发挥着重要的角色。
因此，本文档旨在说明IATF : 2023中审查员和教练的能力及评价规定。
审查员能力要求1. 专业知识: 审查员应具备扎实的汽车行业知识和技能，包括质量管理系统、制造工艺、产品验证等方面的知识。
2. 审核技能: 审查员应熟悉审核方法和技巧，能够高效地进行审核。
他们应了解IATF 标准的要求，并能正确应用审核方法。
3. 沟通能力: 审查员应具备良好的沟通能力，能够与组织内外的利益相关者进行有效的沟通，包括向组织高层提供准确的审核结果和改进建议。
4. 团队合作: 审查员应能与团队成员合作，共同完成审核任务。
他们应能适应不同的团队环境，并与其他团队成员协作解决问题。
教练能力要求1. 知识传授: 教练应具备深入了解IATF 标准的知识，并能以清晰简洁的方式将知识传授给他人。
2. 指导技巧: 教练应具备良好的指导技巧，能够帮助他人理解和应用标准要求。
他们应能够引导研究者参与实际案例分析和问题解决。
3. 反馈能力: 教练应能够给予研究者准确、及时的反馈，帮助他们改进和提升能力。
他们应善于倾听研究者的意见和反馈，并根据需要进行适当调整。
评价规定1. 审查员评价: 对于审查员的评价应基于其专业知识、审核技能、沟通能力和团队合作能力。
评价可以通过定期审核、审核报告和利益相关者的反馈来进行。
2. 教练评价: 对于教练的评价应基于其知识传授、指导技巧和反馈能力。
评价可以通过研究者的反馈、研究成果和教练自我评估来进行。
结论在IATF : 2023中，审查员和教练的能力及评价规定起着关键作用。
他们应具备专业知识和技能，并能够有效地应用和传递标准要求。
同时，评价机制应确保他们的能力水平符合要求，并能不断提升。
IATF16949内审员及二方审核员职责和能力要求
XXXXXXXXXXXXXX有限公司IATF16949内部审核员及二方审核员的职责和能力要求1.本文件主导部门1.1本文件由审计部负责编写。
1.2审核部负责组织对内部审核员和第二方审核员进行资格鉴定，并填写《资格鉴定表》。
1.3对资格鉴定合格后方能列入《内部审核员名单》与《第二方审核员名单》，并呈交总经理任命。
2.内部审核员的职责2.1负责本公司内部审核的准备工作。
2.1负责本公司内部审核检查表的编写。
2.3负责本公司内部审核的实施。
2.4负责本公司内部审核的记录。
2.5负责本公司内部审核的不符合项开具。
2.6负责本公司内审不符合项整改的验证。
3.第二方审核员的职责3.1负责供应商及分包商内部审核的准备工作。
3.2负责供应商及分包商内部审核检查表的编写。
3.3负责供应商及分包商内部审核的实施。
3.4负责供应商及分包商内部审核的记录。
3.5负责供应商及分包商内部审核的不符合项开具。
3.6负责供应商及分包商内审不符合项整改的验证。
4.内部审核员的能力要求4.1经过IATF16949:2016内审员培训，并获得培训合格证书。
4.2经过本公司的质量手册与程序文件的培训。
4.3熟悉本公司的组织架构。
4.4熟悉本公司的产品。
4.5熟悉本公司客户的要求。
4.6熟悉本公司产品的相关的法律法规要求。
4.7知晓审核员不得审核与自己有直接关系的部门。
4.8知晓审核的结果必须提交管理评审。
4.9质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力：a) 了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b) 了解适用的顾客特定要求；c) 了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d) 了解与审核范围有关的适用的核心工具的要求；e) 了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
4.10另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。
审核员能力评估矩阵表
4、审核员评定结果√表示为合格审核员
评价人员/日期：
★熟练掌握此项技能并能指导他人
●能够进行不断改进）
审核/日期：
审核员能力评估矩阵表
项目
专业知识
教育/经验要求
其他
审核员评定结果
序 号
技能
姓名
审 核风 过险 程管 方理 法
I S O 9 0 0 1
I
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A
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:
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3
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顾 客 特 定 要 求 （
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公 司 要 求
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Байду номын сангаас
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学 历 ；
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作 经 历 3 年 以
的 或以 上
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体系 内审
过程 审核
产品 第二 审核 方审
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IATF16949内部审核员能力要求矩阵表
C:
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基本掌
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0
B:熟0练 0
0
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0
0 0 A:0
0
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0
0
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0
0
掌握并
能持
指导
续改
批
准
App
审核Review:
rov
0000
0000 0000 0000 0000
work 体系审核员System Auditor
√
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experie 过程审核员Process Auditor nce 产品审核员Product Auditor
√√ √ √
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√
√
√
√
二方审核员2nd-Party Auditor √
√√ √
√ √ √ √√ √
序号 姓名 No. Name
工号 ID.
内部审核员能力矩阵表Internal Auditor Competence Matrix
IATF16949内审员能力矩阵表
一年以
上的品质，技术或生产的工作经验掌握本公司产品
和质
量的
知识熟悉生产流程和相关
文件(PFMEA 、控制计划
了解ISO
9000和
IATF
16949中适用的与
审核范围有关
的要求
了解如何计划审核、实施审核、报告审核及关闭审核发现
接受
过IATF 16949:2016标准的培训；了解与审核
范围有关
的适用的核心工具要求，如APQP、PPAP、FMEA、SPC 、MSA五大
核心工具等1XXX ●■■■■
2XXX ●■
■■■3●●●■■■■4●●●■■■■5●●●■■■■6●
●
●
■
■
■
■
●代表通过工作经验获取的能力√
代表拥有能力的内审员类型
拥有能力
内审员能力矩阵
序号姓名
部门与职务
了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维
了解公司汽车
顾客的特殊要求
了解产品
要求并能使用相关测量和试验设备验证产品符合性；
■■√√■■√√■■●√√√√■■●√√√√■■●√√√√■
■
●
√
√
√
√
第二方审核员
力矩阵表
体系审核员产品审核员制造过程审核员。
IATF16949：2016审核员,培训师能力及评价规定
IATF16949：2016审核员,培训师能力及评价规定XXX审核员、培训师能力要求及评价规定文件编号页码/页数修订版次生效日期1.01目的对公司汽车QMS内部审核员、二方审核员的能力达成、维持、提升和评价进行规定，以满足必要的审核能力要求。
2适用范围适用于对公司汽车QMS内部审核员、二方审核员的能力达成、维持、提升和评价的管控。
3职责3.1XXX负责审核员的能力管理。
3.2公司指定的内审员有责任参加相关培训、提升自身能力，并及时向XXX提供能力相关的证明材料。
4要求和方法4.1审核员能力的要求通用要求：学历教育和工作经大专以上，5年工作经验，其中2年以上质量相关工作经验；或验本科以上，3年工作经验，其中2年以上质量相关工作经验专业满足工程类、理学类、管理类、经济类任何一种审核能力要求：a)掌握汽车QMS考核过程方法，包括基于风险的思维b)了解适用的顾客特定要求c)了解ISO 9001和IATF 中适用的与审核范围有关的要求核心能力d)掌握与审核范围有关的适用的核心工具要求（如APQP、PPAP、FMEA、MSA、SPC等）e)掌握如何策划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现a)掌握VDA 6.3b)具有相关制造过程的工艺、技术知识制造过程考核员c)掌握了过程风险分析（如PFMEA）方法d)掌握APQP和控制计划e)掌握AIAG《CQI-8分层过程考核》要求a)掌握VDA 6.5b)了解产品的技术要求产物考核员c)能够使用相关测量和试验设备进行产品符合性相关的检验和试验a)了解本公司对外部供方的特定要求，包括对供应商审核的检查清二方审核员单要求培训要求（有需求时）本文件对应IATF :2016-7.2.3，7.2.4XXX审核员、培训师能力要求及评价规定文件编号页码/页数修订版次生效日期1.0通用要求制造过程审核员产品审核员IATF ：2016（包含ISO 9001:2015）标准要求AIAG核心工具（如：APQP、FMEA、PPAP、SPC、MSA）培训VDA 6.3培训AIAG CQI-8分层过程审核VDA 6.5培训产物检修和试验相关的培训4.2审核员能力的证实4.2.1审核员的能力达成、维持与提升可采用以下方法和证据证实：方法自学a)b)a)b)证据的例子（包括但不限于）能力评价记录编写的教材或课件培训合格证书AIAG核心工具（如：APQP、FMEA、PPAP、SPC、MSA）培训及评价记实c)VDA工具（如：VDA 6.3、VDA6.5）培训及评价记实培训d)产品检验和试验相关的培训及评价记录（如检验规范、检测设备操作规范等）e)适用时，行业法规要求的资格等级证书（NDT、化学分析、力学性能、金相检验）每年执行最少一次的QMS审核，可以是公司内部审核和外部考核（第二方或第三方）经历，年度参加审QMS审核员核的累计时间不少于8小时。
审核员能力矩阵表
1.审核员类型 体系审核员 过程审核员 产品审核员 二方审核员 2.审核员名单 XXX XXX ● ○ ● ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
审核员实际能力评估 ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ○ 五年 以上 五年 以上 五年 以上 五年 以上 ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ Y Y
☆处于培训阶段
编制：Βιβλιοθήκη ○基本掌握此项技能★熟练掌握此项技能并能指导他人
审核（体系主管部门）：
●能够进行不断改进 批准（管理者代表）：
审核员能力要求 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 三年 以上 三年 以上 三年 以上 五年 以上 两年 以上 两年 以上 两年 以上 三年 以上 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
IATF16949质量审核员能力矩阵表
能力要求 姓名 标准的认知和理解 ISO9001 IATF16949 VDA6.3 VDA6.5 APQP PPAP 核心工具 SPC FMEA MSA 8D 顾客 要求 特殊要求 公司 要求 法律 法规 要求 组织 能力 沟通 能力 客观 判断 能力 现场审核能力 过程 方法 检查 清单 应用 不合 格项 描述 报告 总结 冲突 管理 时间 管理 工科 毕业 工作 经历 专业/经验/特长 厂内 工作 经历 产品 要求 生产 工艺 要求 是否 适合 检验 审核 计算机 工具 岗位 应用 使用 （Y/N）
iatf16949岗位培训矩阵表
★
体系 程序文件
☆
作业指导书
制造管理
☆
物流管理
☆
SPC统计技术知识
☆
FMEA知识
☆
4 专业技能 MSA知识
☆
战略规划
★
研发技术业务
☆
现场管理技巧
★
设备维护与保养基础
☆
项目管理
5
企业经营管理知识技能 管理技术
★
目标设定计划管理
★
团队与沟通相关培训
△
机械制图识图
6
作业 产品检查 上岗
技能 产品制作
产品包装库存
岗位培训矩阵表
序号
培训 类别
岗位区分 培训项目
部门 主管
入职教育
△
1 基础教育 公司制度/企业文化
△
5S教育
△
基础知识 通识
质量相关技能培训
☆
IATF16949内审员培训
★
2 质量管理 质量手册
★
体系 程序文件
☆
作业指导书
环境基础 知识
环境相关技能培训
☆
ISO14000内审员培训
★
3 环境管理 环境手册
消防安全
△
工业安全
7
安全 安全手册
☆
岗位安全教育
△
注：★ 掌握
▲ 系统培训
☆ 了解
△ 一次性培训
具体培训按年度培训计划实施
一般管理人员
办公室 研发 生产
△
△
△
△
△
△
△
△
△
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
★
★
IATF16949审核表
顾客要求确定与评审COP1 销售部过程方法内容：过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件顾客要求评审控制程序主要过程指标评审时效≤1个工作日CSR的要求无当前过程风险分析A、订单评审不到位B、顾客特定要求未被识别和明确输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价1、输入：顾客年度合同、顾客订单（型号、规格、数量、时间等）、顾客需求、技术能力、生产能力、生产现状、检验能力、库存、供应商供货能力2、输出：评审后的年度合同、评审后的订单、销售合同、评审结果3、重点内容：顾客合同（要求）；各有关部门进行合同评审；对评审的结果进行监控。
8.2.18.2.2组织是否就以下问题与客户进行了沟通：a)售前沟通、评审，主要是产品和服务的有关信息；b)售中沟通，主要是问询、合同或订单的处理，包括变更；c)售后的沟通、反馈，主要是有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨。
d)有关顾客财产的处置和控制e)关系重大时，制定特定的应急措施。
f)是否采用了与顾客商定的语言，包括顾客制定的采用计算机语言和格式的数据。
组织确定向顾客提供产品时，是否确定：a）产品和服务的要求得到规定，包括：1）适用的法律法规要求；2）组织认为的必要要求。
b）提供的产品和服务能够满足所声明的要求。
c)这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品和制造过程的认知所识别的特性。
但不限于：所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁或废弃有关的政府、安全和环境法规。
顾客要求确定与评审COP1 销售部过程方法内容：过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件顾客要求评审控制程序主要过程指标评审时效≤1个工作日CSR的要求无当前过程风险分析A、订单评审不到位B、顾客特定要求未被识别和明确输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价8.2.3 8.2.4 在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应是否对如下各项要求进行评审：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c）组织规定的要求；d）适用于产品和服务的法律法规要求；e）与以前表述不一致的合同或订单要求，已得到解决；f）是否对顾客的口头、电话、传真或订单的要求文件化？是否进行产品要求评审？g）组织应保留顾客最终批准产品信息的记录，包括放弃某些要求的记录。
IATF16949标准要求与过程对应矩阵表
质量管理体系 及其过程 4.4
总则 4.4.1
★产品和过程的符合性 4.4.1.1
★产品安全 4.4.1.2
领导作用
5
领导作用和承诺/总则 5.1/5.1.1
★企业责任 5.1.1.1
☆过程有效性效率 5.1.1.2
★过程所有者 5.1.1.3
以顾客为关注焦点 5.1.2
质量方针 5.2
建立质量方针 5.2.1
☆产品和服务放行-补充 8.6.1
☆全尺寸检验和功能试验 8.6.2
外观项目 8.6.3
☆外部提供产品和服务的符合性验证 和接收
8.6.4
☆法律法规符合性 8.6.5 接收准则 8.6.6
不合格输出的控制 8.7/8.7.1 ☆顾客的让步授权 8.7.1.1
★不合格品控制-顾客规定的过程 8.7.1.2
管理评审的输入 9.3.2
☆管理评审输入-补充 9.3.2.1
管理评审的输出 9.3.3
★管理评审的输出--补充 9.3.3.1
改进/总则 10/10.1
不符合和纠正措施
10.2/10.2. 1/10.2.2
☆问题解决 ☆防错
★保修管理体系
10.2.3 10.2.4 10.2.5
顾客投诉和使用现场失效测试分析 10.2.6
持续改进 10.3
☆ 持续改进-补充 10.3.1
顾客
顾客1 顾客2
沟通质量方针 5.2.2
组织的作用、职责和权限 5.3
☆组织的作用、职责和权限-补充 5.3.1
☆产品要求和纠正措施的职责和权限 5.3.2
策划 风险和机遇的应对措施
★风险分析 ☆预防措施 ☆应急计划 质量目标及其实施的策划
IATF16949审核员、培训师能力及评价规定
1 目的
对公司汽车QMS内部审核员、二方审核员的能力达成、维持、提升和评价进行规定，以满足必要的审核能力要求。
2适用范围
适用于对公司汽车QMS内部审核员、二方审核员的能力达成、维持、提升和评价的管控。
3 职责
人力资源部负责审核员的能力管理。
公司指定的内审员有责任参加相关培训、提升自身能力，并及时向人力资源部提供能力相关的证明材料。
4 要求和方法
审核员能力的要求
审核员能力的证实
审核员的能力达成、维持与提升可采用以下方法和证据证实：
在通过培训达成、维持与提升审核员能力的情况下，培训师的能力可采用以下方法和相关证据证实：
6 记录表单
总经理、副总经理、人力资源部、技术部、质量部、销售部、采购部、生产部、
财务部
编制审核批准
日期日期日期。
IATF16949-认证最基本的工作要求
过程验证：工艺验证记录（PPK、MSA、特殊过程、 产能、成本、合格率等）；
二阶段审核
设计更改：申请单→变更前的评审→变更方案→变更记录 →变更后的评审→技术通知单/文件更改通知单→ 相关文 件修订（图纸、标准、FMEAs、控制计划、工艺、检验 规程等）→变更履历；
工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正 常、报废等）；
注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具（含 磨具）、可重复利用的物流器具等。
二阶段审核
• 质量
新的原料或新零件→样品报告（公司的检验和试验记 录、生产试用报告等；供方提供的材料报告、功能性 能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）；
满意度管理：顾客满意度调查表（发给客户）/顾客满意 度测评（内部评价）→顾客满意度评价报告；
顾客文件管理：顾客文件清单（顾客标准、图纸、合同、 技术要求、相关协议等）→文件归档记录→复印分发记录 →更新记录→修订后的收发记录→借阅记录；
二阶段审核
• 采购
供应商资料：可接受供应商清单→供应商资料（基本 信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、 体系证书复印件（含质量体系、环境体系等）、特殊 行业生产许可证/运输证复印件、危险废弃物处理资质 等）；
二阶段审核
• 生产
生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审 →生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；
生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数 监控记录（如生产不负责则由质量负责）；
生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备 维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、 物料更换等）；