年度监督审核再认证时间确认表
年度监督审核再认证时间确认表【模板】
年度监督审核/再认证时间确认表
编号：
：
根据认可规范的要求（GB/T27021-2007），监督审核应每年至少进行一次，初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进行，再认证时间应安排在认证证书到期前一个月，以便纠正与纠正措施的实施及验证，保证认证证书在失效前得到更换。
贵单位的年度监督审核/再认证时间确认如下：❑第次年度监督审核时间定为年月；
❑再认证时间定为年月（请安排在认证证书到期前一个月进行）。
审核组长(签字)：受审核方代表(签字)：
年月日年月日
注：1、此表一式两份，双方各存一份；
2、审核组长将此表随项目归档，由档案管理人员交信息管理人员输机。
初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则
北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。
2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。
2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。
2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。
2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。
3.适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。
4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
CNAS-CC15：2013 (MD5)《管理体系审核时间_QMS、EMS、OHSMS_》
1.0.1 本部分为认证机构制定用于确定对不同规模、不同复杂程度、从事各类活动 的客户实施审核所需时间的程序文件提供了要求和指南。本部分旨在促进认证机构之 间在审核时间上的一致性，以及同一认证机构在相似客户的审核时间上的一致性。 1.0.2 认证机构应确定对每个申请方和获证客户实施第一阶段和第二阶段初次审 核、监督审核和再认证审核所需的审核时间。 1.0.3 本部分没有规定审核时间的最小值和最大值，但提供了认证机构程序文件中 应采用的根据拟审核客户具体情况确定适宜审核时间的框架。 1.0.4 宜注意，在认可评审中发现个别不符合本部分（包括本部分的附表）的情况， 并不自动导致对 CNAS-CC01 的不符合。但是，这种情况可能导致对审核完整性的 进一步调查。此时，宜特别注意调查偏离本部分的原因。 1.0.5 如果发现认证机构频繁地出现与本部分不一致的情况，则认证机构可能因不 能合理地确保为审核组提供充足的时间，以在认证过程中实施足够完整的审核，而构 成不符合 CNAS-CC01。
CNቤተ መጻሕፍቲ ባይዱS-CC15
管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)
Duration of Management System Audit (QMS, EMS, OHSMS)
中国合格评定国家认可委员会
2013 年 10 月 10 日 发布
2014 年 01 月 01 日 实施
CNAS-CC15：2013
2013 年 10 月 10 日 发布
2014 年 01 月 01 日 实施
CNAS-CC15：2013
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前言
CNAS 作为国际认可论坛（IAF）成员，等同采用 IAF 发布的强制性文件 IAF MD5:2013《强制性文件 QMS 和 EMS 审核时间》作为本文件第 1 部分，适用于质 量管理体系（QMS）认证机构和环境管理体系（EMS）认证机构；并参考 IAF MD5:2013 制定本文件第 2 部分，适用于职业健康安全管理体系（OHSMS）认证机构。
初次认证审核、监督审核及再认证审核工作细则
联合智业认证XX文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规X审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。
2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规X和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。
2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。
2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。
2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。
3.适用X围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。
4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系X围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则
北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。
2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。
2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。
2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。
2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。
3.适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。
4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
管理体系认证合同
管理体系认证合同甲方：乙方：根据《中华人民共和国民法典》及其他有关法规的规定，甲乙双方经过平等协商，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，达成如下合同，并由双方共同恪守。
1. 工作内容甲方委托乙方对其申请的管理体系提供整个认证周期的审核与认证，包括初次审核与认证、监督审核、再认证审核及特殊审核。
双方共同遵守国务院《认证认可条例》、国家有关认证认可行政规章制度、以及乙方依据国家认可制度制定的《管理体系认证规则》现行有效版本的相关规定。
经双方友好协商，确认合同中管理体系审核时间、认证领域、认证依据、所发证书类型、认证范围等相关内容如下：1.1 审核时间：双方约定的初次审核时间拟定于年月进行，具体时间以乙方《审核计划》中确定的时间为准。
双方可以根据审核认证工作的实际情况协商变更约定的审核时间，最终商定的审核时间与合同规定的时间间隔不能超过一年。
1.2 经双方约定本合同所覆盖的认证领域、认证准则、所发证书类型为：（□内标示“×”表示适用）1.3 经双方约定本合同所覆盖的认证范围是: 按认证申请范围注：以上范围尚需经现场审核进一步确认，最终以认证评定的决定为准。
2. 认证费用2.1 初次认证、年度监督及再认证费用2.2 本合同项下的认证费用收取依据为国家有关部门批准的计价标准。
审核员为甲方提供审核服务所发生的差旅费由乙方承担。
现场审核后，需对整改情况进行现场跟踪验证，导致审核工作量增加时，乙方将根据实际审核工作量收取相应审核费用。
2.3 如果由于甲方原因导致审核认证和/或监督审核的工作量增加时，甲方应当就此另行向乙方支付相应审核费用。
由于甲方原因导致现场审核完成但不能发证时，乙方在做出认证决定后2个月内仅将审定与注册费和证书费退还甲方。
2.4 由于甲方管理体系变更或其他更改，以及发生重大投诉与重大质量/环境/职业健康安全/信息安全/能源等事故，可能影响到甲方管理体系持续符合认证标准时，乙方将增加监督审核次数，并根据增加的审核工作量收取审核费用。
复查换证年度确认的有关要求
复查换证/年度确认的有关要求一、年度确认在证书有效期内，每年要进行年度确认，保持资格。
上交年度确认的资料有：（1）填写年度确认汇总表（2）每年度至少提交1次初审/复评的审核经历，（3次年监审核经历若能覆盖全条款可视为1次初审/复评的审核经历。
）（3）15小时专业发展的证明材料。
专业发展可以是以下任一项：·参加CNAT指定的专业发展培训；·参加专业技术学术会议、专业技术培训等；·在国家正式出版物上发表学术文章或专著等。
培训、专业技术会议的证实材料可以是培训合格证书、会议签到记录等，但同时应表明该活动的时间、地点、内容和证明人等。
仅提交培训通知或会议通告的，不能视为可接受的专业发展证实材料。
（4）年度确认费100元二、复查换证a、实习审核员证书到期换证要求证书到期前，提前3个月换证，换证需提供以下材料：·填写实习审核员注册申请表·填写认证人员注册证书及标志使用承诺·身份证、学历证、毕业证、审核员培训合格证均需提供复印件·现任工作单位证明文件（如聘用合同、工作证、任命文件、书面证明等），且单位盖章确认。
·1张1寸照片·注册费250元b、审核员证书和高级审核员证书到期换证要求a. 证书到期前，提前2个月换证，换证需提供如下材料：·填写级别审核员再注册申请表，请将表内内容填写完整，不得缺项。
·填写注册证书及标志使用承诺·身份证及审核员证书均需提供复印件·1张照片贴于表上·注册费350元·5次完整体系的审核经历（含已上交中心用作年度确认时的材料），其中高级审核员在这5次审核中至少担任了2次审核组长，相邻2次审核经历之间的间隔不能超过18个月。
·45小时的专业发展（含已上交中心用作年度确认的材料）注：1、下划线标注的文件可直接点击下载使用。
2、如想了解更多的注册信息请点击/index.htm1。
企业各类设备、证件、报告检定复审周期速查表
第21条 2015.5.29
/
4
换证
5
特种设备作业人员证
复审
每4年复审一次
《安全生产资格考试与证书管 理暂行办法》（安监总培训〔 第28条 2013.9.24 2013〕104号） 《关于修改<特种设备作业人员 监督管理办法>的决定》（质监 第22条 2011.7.1 总局令第140号） 《危险化学品重大危险源监督 管理暂行规定》（总局令第40 号）
《起重机械定期检验规则》 （TSG Q7015-2008）
第5条
《特种设备目录》在 2014进行了修订，改变 很大，经查TSGQ70152011.1.1 2008仍有效，大家把两 个内容结合着看，主要 参考属地监管部门意见 。
16 锅炉
1.3.1 2015.10.1 /
17
首次内部检验在锅炉投入运行后1年进行，以后每2年进 《锅炉定期检验规则》（TSG 行一次，以下情况也应进行内部检验： G7002-2015) 内部检验 1、移装锅炉投运前； 2、锅炉停止运行1年以上（含1年）需要恢复运行前 周期检验 每年1次 《电梯监督检验和定期检验规 则-曳引与强制驱动电梯》 （TSG T7001-2009）
企业各类设备、证件、报告检定复审周期速查表
说明：1、整体分为资质证件类、评估检测类、特种设备与安全附件类、消防器材类； 2、根据公司实际，个别罗列的条款内容仅为完整条款的一部分，具体情况可依据规范进行完整查看；
序号 1 2 主要负责人及安全管 理人员证 一级分类 二级分类 检验类别 检验周期 复审 换证 每年1次 3年换证 规范依据 《生产经营单位安全培训规定 》 《安全生产资格考试与证书管 理暂行办法》（安监总培训〔 2013〕104号） 具体引 用条款 第9条 规范最新 修订实施 日期 2015.5.29 备注 / /
级别审核员年度确认申请表【模板】
1、级别审核员在注册证书满一年时，需填写并提交此表，申请年度确认。
2、年度确认只需提交此表，确认的经历或专业发展证明文件由申请人本人保留，于注册高级审核员或再注册时随材料一并提交。
3、年度确认费100元/人/体系
级别审核员年度确认申请表
□QMS□EMS□OHSMS□FSMS
姓名
注册证书号
注册时间
注册级别
□审核员□高级审核员
身份证号
联系电话
申报年度
~
完成满足年度确认的经历
审核日期
受审核方名称
审核类型和类别
在审核组中的作用
如当年无审核经历，也可用完成15小时专业发展的证明来完成确认
时间（ห้องสมุดไป่ตู้时）
项目名称
学习内容
证明（签到表、证书）
管理体系审核报告(第二阶段、监督、再认证、扩项等)(质量、环境、安全通用)
审核报告说明
1. 一般规定
a) 审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。
b) 审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。
2．适用范围
本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。
本报告适用于初审二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版审核；适用于结合监督进行的对获证客户发生重大投诉或事故事件（如被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单”、被国家质量监督检验检疫总局列入质量信用严重失信企业名单、媒体曝光等）调查审核，国家行政主管部门监督抽查/监测、检查中被查出产品和服务及活动不合格/不符合时进行的监督审核；适用于结合监督进行的暂停恢复审核。
3. 本报告中的评价如引用有关文件、记录、资料时，所引用的有关内容应作为审核报告附件。
4.本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。
5．作出认证决定后30个工作日内将审核报告、认证证书一并提交申请组织，并保留签收或提交的证据。
6．各管理体系名称统一使用以下简称来代替：
质量管理体系：QMS
工程建设施工企业质量管理体系：EC9000
中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000
环境管理体系：EMS
职业健康安全管理体系：OHSMS
一、审核过程综述
二、管理体系综合评价（一）审核基本情况
（二）管理体系符合性及有效性评价
（三）审核中发现的不符合及需改进机会的说明
三、审核结论
四、其他说明。
有关审核问题解答(2014.9)
有关审核问题解答（2014.9）针对近期专家审档、内审、外审及审核员提出的问题，现将有关要求解答如下，希望审核人员按此实施。
一、审核计划1、审核计划需调整（如审核工日、人员、日期、临时现场）如何处理？答：按照认可规范的要求，审核人日的确定、增加、减少的理由应记录。
合同评审人员在评审记录中已明确了审核人日，计划管理人员调整人日时（增加人员和时间）也应在指令中写明原因。
指令中审核时间是计划管理人员按规定确定的，包括现场审核时间，如提前审核现场，应相应减少总部的审核时间，指令中已有说明。
组长安排计划时如需调整审核工日，需先经计划审批人员确认，计划管理人员确认计划已审批即可修改指令同时修改数据库。
计划调整应在计划实施前2天进行，以免影响网上申报。
审核日期由计划管理人员与受审核方提前已确认，所以组长不应随意调整，以免影响中设的信誉及组员的其他项目安排。
人员的调整要注意审核组专业能力及审核员经历和见证的需要。
如审核计划确需修改又不能当面找计划管理人员修改《审核指令》，除电话通知还应发手机信息、电子邮件等以文字方式告知计划管理人员，并用铅笔在审核指令上标注通知日期、人员。
专家审档时如查到计划与指令不符，如已履行上述过程，不影响组长评级。
2、谁负责审核计划的审批？答：高级审核员、专业管理人员或技术专家（不拘专业）。
3、可否在网上进行审核计划的确认？答：可以，但应在《审核计划自查及审批表》上注明：收件人、日期、以电子邮件方式等确认方式。
4、多场所如何抽样？答：详见附件一：《多场所组织抽样规定》（中设制定）。
5、监审是否必须覆盖所有认证产品，必须覆盖哪些标准条款和必须查哪些部门？答：不一定。
“为使现场审核活动能够观察到产品生产或服务活动情况，现场审核应安排在认证范围覆盖的产品生产或服务活动正常运行时进行。
由于产品生产的季节性原因，在每次监督审核时难以覆盖所有产品的，在认证证书有效期内的监督审核需覆盖认证范围内的所有产品”（详见附件二：《质量体系认证规则》5.5条）。
两化融合管理体系监督审核信息确认表格模板
企业基本情况
企业名称
法定代表人/负责人姓名
组织机构代码
注册地址
单位性质
联系地址
电子邮箱
联系人
电话及手机
传真
邮政编码
截至上年末的主营业务收入
员工总数
管理体系已获认证情况
□两化融合管理体系□质量管理体系□环境管理体系
□能源管理体系□职业健康安全管理体系□信息安全管理体系
量化指标2：XXX
……
……
企业实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于企业有效推进两化融合、打造新型能力发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用方面解决的主要问题和发挥作用的机制。作为通过两化融合管理体系评定企业，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
企业两化融合管理体系实施成效
企业按照两化融合管理体系要求，所打造、保持或提升的信息化环境下新型能力量化指标达成情况：
新型能力名称
量化指标
Байду номын сангаас指标解释
本年末指标目标值
当前指标实际值
上年末指标的实际值
指标计算单位
新型能力1：XXX能力
量化指标1：XXX
量化指标2：XXX
……
新型能力2：XXX能力
量化指标1：XXX
□信息技术服务□其它
企业基本情况（企业组织架构、主营业务等）是否发生重大变化：□无变化□有变化
如有变化，具体变更情况：
近一年内最近一次在两/pg）上进行评估的评估结果：
评估时间
发展阶段
基础建设得分
CNAS-CC105-2016 确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)
本文件中，术语“应”表示相应的 CNAS-CC105 条款是强制性的，这些条款反 映了 CNAS-CC01 的要求。术语“宜”表示相应的 CNAS-CC105 条款提供了满足 CNAS-CC01 相应要求的公认方法，如果认证机构采用与 CNAS-CC105 等效的方法 来满足 CNAS-CC01 的要求，需要向 CNAS 证实该方法确实能达到这一目的。
2016 年 1 月 20 日 发布
2016 年 06 月 09 日 实施
CNAS-CC105：2016
第 4 页 共 37 页
1.1.4 虚拟场所 Virtual site 客户组织使用在线环境进行工作或提供服务，允许人员无需考虑有形位置或实施
过程的虚拟位置。 注 1：当某物理过程必须在某一有形环境实现时不能将其考虑为虚拟场所，如：
1.1 定义
1.1.1 管理体系认证方案 Management systems certification scheme 针对特定的管理体系，适用相同的要求、规则和程序的合格评定制度。
1.1.2 客户组织 Client organization 运行管理体系的实体或一个实体内有明确界定的一部分。
1.1.3 常设场所 Permanent site 客户组织（1.1.2）持续进行工作或提供服务的场所（有形的或虚拟的）。
CNAS-CC105：2016
第 1 页 共 37 页
目次
目次 ........................................................................................................................ 1 前言 ........................................................................................................................ 2 第 1 部分 QMS 和 EMS 审核时间......................................................................... 3 1.0 引言................................................................................................................ 3 1.1 定义................................................................................................................ 3 1.2 应用................................................................................................................ 5 1.3 管理体系审核时间的确定方法 ........................................................................ 6 1.4 管理体系认证初次审核（第一阶段＋第二阶段）............................................ 7 1.5 监督................................................................................................................ 8 1.6 再认证 ............................................................................................................ 8 1.7 个性化的第二个认证周期及其以后的认证周期 ............................................... 9 1.8 调整管理体系审核时间（QMS 和 EMS）的考虑因素..................................... 9 1.9 临时场所 ...................................................................................................... 10 1.10 多场所的管理体系审核时间.........................................................................11 1.11 外部提供职能或过程的控制（外包）...........................................................11 第 2 部分 OHSMS 审核时间 ............................................................................... 17 2.0 引言.............................................................................................................. 17 2.1 定义.............................................................................................................. 17 2.2 应用.............................................................................................................. 18 2.3 管理体系审核时间的确定方法 ...................................................................... 20 2.4 管理体系认证初次审核（第一阶段＋第二阶段）.......................................... 21 2.5 监督.............................................................................................................. 22 2.6 再认证 .......................................................................................................... 22 2.7 第二个认证周期及其以后的认证周期............................................................ 22 2.8 调整审核时间的考虑因素 ............................................................................. 22 2.9 临时场所 ...................................................................................................... 23 2.10 多场所的管理体系审核时间 ........................................................................ 24 2.11 外部提供职能或过程的控制（外包） .......................................................... 24
2022年发行单位年度核验登记表模板
2022年发行单位年度核验登记表模板2021年，我们迎来了发行部成立的第一年。
为了使发行部能顺利开展工作，国家对所有单位进行了一系列规范。
同时为了确保核验工作的公正、高效开展，国家市场监督管理总局发布《关于开展出版物发行企业年度核验工作的通知》。
通知要求相关单位在12月31日前完成相关工作并上报办理结果。
相关单位可通过中国国家市场监督管理总局官网和“信用中国”网站下载《2022年发行单位年度核验登记表模板》（以下简称《核验登记表》）用于核验登记相关情况，并提供年度核验相关信息，通过后可申请领取《核验登记表》一式两份。
核验登记表作为单位开展相关工作的必备文件，是核验登记资料中不可缺少的重要部分和依据。
《核验登记表》应由单位法定代表人或其授权代表签署意见、加盖单位公章、并加盖本单位公章后报送主管部门盖章，单位负责人或其授权代表签字并加盖本单位公章后交由登记管理部门统一存档管理。
1.说明在填报内容上，主要分为企业基本情况、单位的组织机构代码证号码、法定代表人信息、注册地址、营业场所地址、负责人信息、注册资金、所属单位类型、住所、联系方式、设立时间、许可类别等情况；同时在填报项目上也分为基本信息和重要信息两类。
企业基本信息：注册资本、资产、负债、经营状况、注册资金、法定代表人、负责人等基本情况；单位分支机构情况：设立分支机构情况；分支机构登记经营场所所在地信息：登记机构所在地名称；从业人员情况：从业人员信息；企业基本情况：从业人员数量、员工数量及从业人员信息；业务开展情况；发行产品（服务）情况：主要产品（服务）名称、数量、销售量、生产厂家、经销商等信息。
2.单位名称所有发行单位必须按照相关规定完成年度核验登记工作，并向所在地县级以上人民政府市场监督管理部门提交年度报告。
同时，《核验登记表》中每个单位名称均要填写“名称”一栏，并将单位名称和字号名称填写一致后报送主管部门。
如使用中文名称、拼音缩写等字样的单位需在名称前加“中国”二字或以汉字首字母加阿拉伯数字等方式标注“中国”二字（单位名称或注册地址中使用“中国”的仅限该单位);如使用外文名称的单位需在名称中加“INC”两字（国家名称中使用字母 L、 J的中国单位除外）。
MP0702-附件3QMS审核员时间指南
附件3 质量管理体系审核员时间指南1、安排审核时需确定每一个申请人或获证组织在初评、监督和再认证时所需的总的审核员时间以及现场所需的时间。
2、下面的审核员时间基点表给出了平均的初评审核天数，实践已经证明它对给定雇员数量的组织是合适的。
因此雇员数量可作为确定所需审核员时间的合适的基点。
3、对于同等规模的组织，有的需要多一些时间，有的需要少一些时间。
对每次审核所用时间的不同取决于几个因素，包括组织的规模、审核范围、后勤和复杂程序以及组织接受审核的准备情况。
因此不能孤立的使用时间表。
3.1表中提到的“雇员”是指工作活动在质量管理体系的认证范围内的所有人员。
雇员的有效数量包括审核时将在场的非长期（季节性的、临时的和分包的）雇员。
认证机构宜和拟受审核组织就审核时间达成一致意见，审核时间要最好地反映组织的全部范围。
可适当考虑季节、月份、日期和班次。
宜将非全时雇员与全时雇员相比较，将非全时雇员的数量折算为全时雇员的数量，这可依据非全时雇员与全时雇员的工作小时数来折算，具体见《审核组工作须知》。
3.2“审核员时间”包括：审核员或审核组策划审核的时间（适当时、包括非现场文件审核）；与组织、人员、记录、文件和过程接触的时间；撰写报告时间。
审核策划加上撰写报告所用的“审核员时间”通常不宜使用于现场的“审核员时间”减少到审核员时间表中所列时间的90%以下（即现场时间应为表中“审核员现场时间基点”）。
如需要增加策划和/或撰写报告的时间，也不能减少审核员现场时间，审核员旅途时间未计在内。
3.3表中的时间是以用于审核的“审核员日”来表示的，一个“审核员日”通常指完整的8小时正常工作日。
在开始策划时，不能用增加每天的工作时间来减少要使用的审核员天数。
3.4：在初评周期，对一个组织的监督审核时间宜与初评时间成比例，每年监督审核的总时间约是初评时间的1/3。
宜时常对策划的监督审核时间进行评审以适应组织发生的变化、体系成熟程度等，至少要在再认证时这样做。
测量管理体系年监督审核规范
测量管理体系年度监督审核规范0 前言对已经取得测量管理体系认证证书的组织实施年度监督审核既是保证测量管理体系认证工作的有效性的必要措施，也是保证已取得认证证书组织的测量管理体系持续改进的重要手段。
为了规范年度监督审核工作，确保年度监督审核的质量和有效性，合理简化审核过程，特制定本规范。
1适用范围本规范规定了对已经取得测量管理体系认证证书的组织在证书有效期内进行的监督审核，规定了实施监督审核的程序和检查的要素。
监督审核由中启计量体系认证中心（以下简称认证中心）负责安排，承担监督审核任务的审核员应当按照本规范的要求实施监督审核，并提交相应的年审报告；被审核的组织应按照本规范规定的要求接受审核，并根据监督审核结果实施整改。
2引用文件测量管理体系认证管理办法测量管理体系认证实施规则3年度监督审核频次3.1为确保证书持有人持续满足认证要求，在证书有效期内，认证机构每年应实施不少于一次的监督审核。
两次监督审核时间间隔不超过12 个月。
3.2当发生下述情况时，认证机构应考虑增加监督频次：a）证书持有人发生严重的质量、安全、卫生、环保等事故；b）证书持有人发生重大变更时，包括法人、组织机构、相关职能、资源等；c）认证依据等发生变化时；d）发生其他特殊情况时。
4组织实施4.1年度监督审核的实施由认证中心总部或委托分支机构组织实施4.2下达监督审核计划4.2.1认证分支机构根据已取得认证证书组织的年度有效确认的时间，提前3个月〜1个月制定监督审核计划，并报认证中心总部备案。
如有需要，认证中心总部可派1〜2名审核员或观察员参加。
4.2.2计划的制定应考虑下列因素：a)认证标准、法律法规要求及其他审核准则；b)监督审核的范围、目的和期限；c)监督审核的要求；d)受审核组织的遣留问题、事故或投诉等因素。
4.2.3计划包括下列内容：a)受审核组织；b)监督审核时间和日程；c)监督审查人日数。
认证机构应根据申请人的服务规模、等级、复杂程度、安全(风险)级别等因素确定监督审查人日数。
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JBG3-15 中设认证 现场审核工作表格 版本／修改码(Ｆ/2)
年度监督审核/再认证时间确认表
编号：
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根据认可规范的要求（GB/T27021-2007），监督审核应每年至少进行一次，初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进行，再认证时间应安排在认证证书到期前一个月，以便纠正与纠正措施的实施及验证，保证认证证书在失效前得到更换。
贵单位的年度监督审核/再认证时间确认如下：
❑第 次年度监督审核时间定为 年 月；
❑再认证时间定为 年 月（请安排在认证证书到期前一个月进行）。
审核组长(签字)： 受审核方代表(签字)： 年 月 日 年 月 日
注：1、此表一式两份，双方各存一份；
2、审核组长将此表随项目归档，由档案管理人员交信息管理人员输机。