3、分析程序表(用作风险评估程序)2120

3分析程序表

编制说明：在实施分析程序时，注册会计师应当将被审计单位的当期财务信息与前期及预期的财务信息进行比较。

对于主要财务指标及关键经营指标，还可与行业的平均水平进行比较，根据比较的结果，分析、记录产生重大差异的原因，并评估被审计单位可能存在的重大错报风险。

①本表也可以用于业务完成阶段的总体复核。

在作为总体复核的分析程序时应将“当期未审金额”改为“当期审定金额”
②如果项目需要引起重点关注，应在本栏列明编号，如①、②、③。

在本表后的附注栏中详细说明重大变动产生原因、原因是否可以合理解释以及在今后的审计工作中如何应对。

分析程序表 1
分析程序表 2
分析程序表 3
附注
注：本表作为总体复核时应在本栏记录分析结论。

分析程序表 4
注：本表作为总体复核时应在本栏记录分析结论。

分析程序表 5
注：本表作为总体复核时应在本栏记录分析结论。

注：本表作为总体复核时应在本栏记录拟追加的审计程序。

分析程序表 6。

小型企业财务报表审计工作底稿编制指南

小型企业财务报表审计工作底稿编制说明第一部分初步业务活动工作底稿一、初步业务活动程序表二、业务承接／保持评价表三、审计业务约定书第二部分风险评估工作底稿一、了解被审计单位及其环境（不包括内部控制）实施风险评估程序2110 了解被审计单位及其环境调查表●行业状况，法律环境与监督环境以及其他外部因素●被审计单位的性质●被审计单位对会计政策的选择和应用●被审计单位的目标，战略以及相关经营风险●被审计单位财务业绩的衡量和评价2120分析程序表（用作风险评程序）●资产负债表项目（当前金额，当前金额结构百分比，前期金额，差异及差异率，重点关注，编号）●利润表项目（预期金额，差异及差异率，重点关注，编号）●主要财务指标●识别的重大错报风险二、了解被审计单位内部控制2210了解整体层面内部控制结论汇总表2211了解整体层面内部控制调查表2220了解业务流程层面内部控制结论汇总表●在审计单位业务流程层面拟测试的控制活动●对重大错报风险评估的影响及需要与治理层和管理层沟通的事项2221业务流程层面内部控制设计和执行情况评价表●了解业务流程层面内部控制实施的程序●描述重要业务流程的控制●评价业务流程层面内部控制设计和执行情况●主要报表项目：存货，应付款，预付款●主要控制活动点：采购合同订立，审批，验收，资产保管，会计记录，付款审批，对账，计算机erp系统，●受影响的主要认定：存在和发生，完整性，权利和业务，计价和分摊，准确性，截止，分类，●是否执行：适用，索引号●是否有效性测试：主要报表项目：主要营业收入，应收账款，预收账款主要控制活动点：订单接收，赊销批准，销售合同审批，销售与发货，实务资产保管和会计记录，收款审批，对账，计算机 erp系统主要报表项目：存货，主要业务成本主要控制活动点：存货的保管与清查，存货的销售和收款，存货处置的申请和审批，审批和执行，存货业务的审批和执行，相关会计记录主要报表项目：货币资金主要控制活动点：出纳付款和收款会计记录和审批，银行对账单调节表的审批，限额库存现金制度，开立和注销银行账号主要报表项目：营业费用，管理费用主要控制活动点：费用预算，审批权限，执行，支付，记录，费用报告和差异分析主要报表项目：应付工资，应付福利费，成本，费用主要控制活动点：入用和辞退，工时记录，薪酬计算，审批，执行，支付，记录，费用报告和差异分析主要报表项目：财务报告编制主要控制活动点：对新业务，特殊合同的会计处理和审批，定期复核大额，偶发交易和异常交易的会计处理，定期复核会计政策的合理性，重大会计估计和调整分录经过特别审批，期末及时结账并复核，财务报告核准2221-1穿行测试表主要业务活动：采购，记录应付账款，付款。

评估风险程序

评估风险程序
简介
本文档旨在提供评估风险程序的基本框架和步骤，以帮助组织识别和评估潜在风险。

评估风险的步骤
1. 识别潜在风险：首先，组织应识别可能会对其活动和目标产生负面影响的潜在风险。

这些风险可能来自内部或外部环境。

2. 评估风险的可能性：在确定潜在风险后，组织应评估每个风险的可能性。

这可以通过分析相关数据、经验和专家意见来完成。

3. 评估风险的影响：在评估风险可能性的基础上，组织还应评估每个风险的影响程度。

这可以包括评估风险对组织财务、声誉、运营和战略目标的潜在影响。

4. 优先排序风险：根据评估风险可能性和影响程度的结果，组织应对风险进行优先排序。

优先处理那些可能性高且影响程度大的风险。

5. 制定风险管理措施：针对每个优先排序的风险，组织应制定相应的风险管理措施。

这些措施可以包括风险预防、减轻和应对策略。

6. 实施和监督风险管理措施：组织应在实施风险管理措施后进行监督和评估。

必要时，措施应进行调整和改进，以确保有效管理风险。

注意事项
- 评估风险程序应该是一个持续的过程，随着组织环境和目标的变化，风险也会不断变化。

因此，组织应定期回顾和更新评估结果。

- 在评估风险时，组织应尽可能地收集和分析相关数据，以便做出准确的评估和决策。

- 组织应建立一个有效的沟通和报告机制，以便相关人员能够共享和跟踪风险评估的结果和措施。

以上是评估风险程序的基本框架和步骤，希望对贵组织的风险管理工作有所帮助。

如有任何疑问或需要进一步的指导，请随时与我们联系。

谢谢！。

流程程序分析表

流程程序分析的特点
1、它是对生产过程的宏观分析，不是针对某个生产岗位、生产环节，而是以整个生产系统为分析对象。

2、它是对生产过程全面、系统二概略的分析。

程序分析的目的
一、准确掌握工艺过程的整体状态
（1）工艺流程的顺序
（2）明确工序的总体关系
（3）各工序的作业时间确认
（4）发现总体工序不平衡的状态
二、发现工序的问题
（1）发现并改进产生浪费的工序
（2）发现工时消耗较多的工序，重排简化此工序
（3）减少及停滞闲余工序
（4）合并一些过于细分或重复的工作。

风险评估的表格大全

风险评估的表格大全1. 介绍本文档旨在提供一份风险评估的表格大全，以帮助组织和个人全面评估各种风险，并制定相应的风险管理策略。

以下是一些常见的风险评估表格，可以根据具体需求进行选择和使用。

2. 表格1：风险识别表格该表格用于识别可能存在的风险，并记录相关信息。

列出可能的风险类型、可能的风险源、潜在的影响和可能的控制措施。

3. 表格2：风险分析表格该表格用于对已识别的风险进行分析，评估其概率和影响程度。

根据概率和影响程度的评估结果，可以确定优先处理的风险。

4. 表格3：风险评估矩阵该表格用于将已识别的风险进行分类和评估。

根据风险的概率和影响程度，可以将风险划分为不同的类别，如高风险、中风险和低风险。

5. 表格4：风险管理计划表格该表格用于制定风险管理计划，包括确定风险管理的目标、制定相关策略和计划的实施步骤。

6. 表格5：风险监控表格该表格用于监测已识别的风险的状态和进展情况。

记录风险的发生频率、影响程度和已采取的控制措施等信息。

7. 表格6：风险报告表格该表格用于汇总和呈现风险评估的结果，包括已识别的风险、评估结果和已采取的风险管理措施等。

8. 表格7：风险注册表格该表格用于持续记录和更新已识别的风险，包括风险的描述、可能的影响、优先级和相关控制措施等。

9. 表格8：风险评估结果总结表格该表格用于总结风险评估的结果，包括风险的优先级、概率和影响程度，并给出相应的建议和措施。

10. 结论以上是一份风险评估的表格大全，可以根据需要选择合适的表格进行使用。

风险评估是组织和个人管理风险的重要工具，帮助提前预知和规避可能的风险，保障项目和活动的顺利进行。

操作风险评估表

操作风险评估表1. 评估目的本操作风险评估表的目的是为了评估特定操作过程中存在的潜在风险和可能的影响，以便采取适当的措施来降低风险，保障操作的安全性和有效性。

2. 评估流程2.1 选择操作首先，选择要评估的具体操作。

这可以是一个业务过程中的某个环节，或是一个特定的操作步骤。

2.2 识别风险点通过对操作过程的分析，确定可能存在的风险点。

关注可能导致操作错误、事故发生或产生不良后果的因素，如人员操作失误、设备故障、环境变化等。

2.3 评估风险等级将识别出的风险点进行风险等级评估。

通常采用风险矩阵或相似的评估工具，将风险的可能性和影响程度进行综合评估，从而确定风险等级，以便后续的控制措施制定和优先级的确定。

2.4 制定控制措施根据评估结果，制定相应的控制措施。

这些措施可以包括但不限于：- 改进操作流程，消除可能的操作误区；- 强化培训，提高人员操作水平；- 定期维护设备，减少设备故障的可能性；- 改善工作环境，降低操作的不确定性等。

2.5 风险评估结果报告编制风险评估结果报告，将评估结果、风险等级、控制措施等内容进行总结和归档。

该报告应该能够为操作管理人员提供有关风险识别和控制的参考和指导。

3. 操作风险评估表范例下面是一个操作风险评估表的范例，供参考使用：4. 结论操作风险评估是实施有效操作管理的重要组成部分。

通过对操作风险的评估，我们能够及早发现存在的潜在风险，并采取相应的措施来降低风险和减少可能的影响。

希望本操作风险评估表能够帮助您进行风险评估工作，并促进操作的安全性和有效性的提升。

参考文献[1] XYZ公司操作风险管理指南[2] ABC行业风险评估标准。

如何使用Excel进行风险分析和评估

如何使用Excel进行风险分析和评估Excel是一款功能强大的电子表格软件，被广泛应用于各个行业和领域。

在风险管理领域，Excel可以帮助我们进行风险分析和评估，以便更好地管理和控制风险。

本文将介绍如何使用Excel进行风险分析和评估的方法和步骤。

1. 建立风险评估表格首先，我们需要建立一个用于记录和评估风险的表格。

在Excel中，可以使用电子表格的功能来创建这个表格。

可以按照以下步骤进行操作：1. 打开Excel软件。

2. 新建一个工作表。

3. 在表格中创建各列，包括风险名称、风险描述、概率、影响、风险级别等。

4. 根据需要，可以添加其他列，如控制措施、风险所有者等。

2. 识别和评估风险在建立了风险评估表格之后，我们可以开始进行风险识别和评估工作。

具体的步骤如下：1. 根据项目或组织的特点，列出可能存在的各种风险。

2. 根据风险的概率和影响程度，对风险进行定量或定性的评估，并填写到风险评估表格的相应字段中。

3. 根据概率和影响的评估结果，计算风险的级别。

可以使用Excel的公式功能来进行计算，例如使用IF函数来设置条件判断。

4. 在风险评估表格中，根据风险级别对风险进行分类和排序，以便后续的风险管理工作。

3. 进行风险分析风险分析是对各种风险进行深入研究和分析，以便更好地理解风险的特点和影响。

在Excel中，可以使用各种图表和工具来进行风险分析，包括但不限于以下几种：1. 使用散点图来显示风险的概率和影响程度，以便直观地理解不同风险的特点和分布情况。

2. 使用柱状图或饼图来展示不同风险的级别和比例，以便更好地识别重要的风险和关键风险。

3. 使用折线图或趋势图来显示风险的变化趋势和演化规律，以便及时发现和预测风险的变化。

4. 制定风险管理措施根据风险分析的结果，我们可以制定相应的风险管理措施，以便降低风险的影响和概率。

在Excel中，可以使用一些工具和功能来辅助制定风险管理措施，例如：1. 使用条件格式来设置风险级别的颜色标识，以便更直观地辨识高风险和低风险。

GJB9001C-2017风险分析与评估控制程序含记录表格

GJB9001C-2017风险分析与评估控制程序含记录表格1 目的对复杂产品存在的风险进行识别,以便在产品的全过程中进行控制，以降低风险的发生和产生的危害，特制定本程序。

2 范围适用于公司复杂产品在设计、生产、交付和使用过程中存在的风险进行识别、控制等。

3 职责3.1系统事业部/板卡事业部/结构事业部负责识别产品实现过程中可能存在的风险点，并将风险分析报告传递给顾客。

3.2各部门负责本部门存在风险点的分析及采取相关措施规避或降低风险等级。

3.3体系中心负责监督各部门规避风险或降低风险等级措施的落实。

4程序4.1风险辨识风险辨识的任务是找出风险点（风险事件）。

可通过专家或评估人员对项目的考察，进行类推比较，吸取过去的经验教训，收集相关信息，进行判断评价，找出关键的风险。

4.1.1设计开发过程中的风险4.1.1.1由产品的使用要求转化为产品的设计要求过程中存在的风险a) 对顾客提出的使用要求未认真评审和沟通，产品要求规定不当、过粗，设计要求模糊；b) 未明确使用环境要求；c) 设计要求提的过高或不稳定。

4.1.1.2设计方案和技术途径a）方案阶段未充分考虑各种影响因素；b）设计方案或人机界面问题不符合顾客的人力和技能要求；c）依赖于未经考验的技术且无替代的方案；d）项目的成功依赖于最新技术的进步。

4.1.1.3设计的成熟性和可行性a）设计采用了未成熟技术或“稀有”材料来满足性能指标要求；b）技术未在所要求的条件下得到验证；c）技术指标依赖于复杂的硬件、软件或综合设计；d）软件设计缺陷，软硬件之间系统需求分配不合理；e)设计对人员的培训和技能及设备提出了过高的要求等。

4.1.1.4设计过程的控制a)没有或未实施的设计原则、规范和程序；b)松散的、走过场的设计评审过程，达不到评审的目标；c) 没有采用所需的设计手段和分析技术（如：CAD技术、电应力、振动应力、热应力、最坏情况容差、故障模式和影响等）。

4.1.2试验过程中存在的风险4.1.2.1综合试验阶段a) 未在项目的早期启动试验规划、编制试验计划；b) 试验未考虑所有的重要性能和适用性规范；c) 试验设备不能完成特定试验，尤其是系统级试验；d) 试验时间不够，未做完环境加速方面的试验；e) 重大改进或改型后未进行试验。

风险评估流程举例分析报告

风险评估流程举例分析报告风险评估是指对某一事物或活动的可能风险进行全面评估和分析，并根据评估结果采取相应的风险管理措施。

下面以企业新产品上市为例，分析风险评估流程。

1. 风险识别：通过市场调研、专家意见、历史数据等方式，识别与新产品上市相关的潜在风险。

例如，市场需求不及预期、竞争对手推出相似产品、技术问题等。

2. 风险分析：对识别到的潜在风险进行分析。

例如，评估市场需求不及预期的影响程度，确定竞争对手推出相似产品对销售的潜在威胁等。

3. 风险评估：基于风险分析的结果，对各项风险进行综合评估。

例如，使用定量分析方法对不同风险项进行加权评估，确定各风险项的等级。

4. 风险排名：根据评估的结果，对各项风险进行排名。

例如，按照风险的大小排序，确定哪些风险最为严重和需要重点关注。

5. 风险评估报告：根据风险评估的结果，编制风险评估报告。

报告应包含风险的详细说明、评估结果、风险排名和建议的风险管理措施等。

6. 风险管理措施制定：根据风险评估报告的建议，制定相应的风险管理措施。

例如，在市场不及预期的情况下，可以进行市场推广活动，增加产品曝光度，提升销售额。

7. 风险监控和控制：定期进行风险监控和控制，及时识别和应对新的风险。

例如，建立风险监测机制，定期检查市场、竞争情况，确保风险管理措施的有效性。

8. 风险评估更新：随着时间的推移和市场环境的变化，对风险评估进行更新。

例如，定期评估市场需求和竞争态势，及时调整风险管理策略。

以上是针对企业新产品上市的风险评估流程的举例分析报告。

通过风险识别、分析、评估、排名、报告、管理措施制定、监控和更新等步骤，企业可以全面了解潜在风险，并制定相应的风险管理措施，以最大程度地降低风险对企业的影响。

风险评估表格

风险评估表格风险评估是指对企业、项目或活动中可能出现的风险进行全面认知、评估和管理的行为。

风险评估表格是风险评估的工具之一，它将各个可能的风险进行分类和量化，并根据其发生概率和影响程度进行综合评估，以确定风险的优先级和采取相应的风险应对措施。

风险评估表格一般包括以下几个主要部分：1. 风险编号：为了方便管理和跟踪，在每一个风险都需要有一个唯一的编号。

2. 风险描述：对于每一个风险，需要详细描述其背景、可能的原因和发生的情况，以便更准确地评估其潜在影响。

3. 风险类型：将各个风险进行分类，可以根据不同的项目或企业特点制定不同的分类标准。

常见的风险类型包括技术风险、市场风险、财务风险等。

4. 风险概率：评估风险发生的可能性，一般可以分为低概率、中概率和高概率。

5. 风险影响：评估风险发生后对项目或企业的影响程度，可以从财务、声誉、市场份额等多个角度进行评估。

6. 风险级别：根据风险概率和影响程度的综合评估，确定风险的级别。

一般可以使用“低、中、高”或者数字等方式表示。

7. 风险应对措施：根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括风险防范、风险转移、风险减轻等。

同时，需要明确负责人和执行时间，以保证措施的有效实施。

通过使用风险评估表格，可以帮助企业或项目管理者全面了解可能面临的风险，并对其进行科学合理的评估和管理。

在实际应用中，还可以根据具体情况进行改进和优化，例如增加风险的复杂程度评估、制定风险的监控和反馈机制等。

总之，风险评估表格是风险管理的重要工具之一，通过对项目或企业可能面临的风险进行全面、系统的评估，可以帮助管理者制定合理的风险管理策略，降低项目或企业的风险和不确定性，提高管理效能，从而更好地实现项目或企业的战略目标。

小型企业财务报表审计工作底稿编制指南-推荐下载

小型企业财务报表审计工作底稿编制说明第一部分初步业务活动工作底稿一、初步业务活动程序表二、业务承接／保持评价表三、审计业务约定书第二部分风险评估工作底稿一、了解被审计单位及其环境（不包括内部控制）实施风险评估程序2110 了解被审计单位及其环境调查表●行业状况，法律环境与监督环境以及其他外部因素●被审计单位的性质●被审计单位对会计政策的选择和应用●被审计单位的目标，战略以及相关经营风险●被审计单位财务业绩的衡量和评价2120分析程序表（用作风险评程序）●资产负债表项目（当前金额，当前金额结构百分比，前期金额，差异及差异率，重点关注，编号）●利润表项目（预期金额，差异及差异率，重点关注，编号）●主要财务指标●识别的重大错报风险二、了解被审计单位内部控制2210了解整体层面内部控制结论汇总表2211了解整体层面内部控制调查表2220了解业务流程层面内部控制结论汇总表●在审计单位业务流程层面拟测试的控制活动●对重大错报风险评估的影响及需要与治理层和管理层沟通的事项2221业务流程层面内部控制设计和执行情况评价表●了解业务流程层面内部控制实施的程序●描述重要业务流程的控制●评价业务流程层面内部控制设计和执行情况●主要报表项目：存货，应付款，预付款●主要控制活动点：采购合同订立，审批，验收，资产保管，会计记录，付款审批，对账，计算机erp系统，●受影响的主要认定：存在和发生，完整性，权利和业务，计价和分摊，准确性，截止，分类，●是否执行：适用，索引号●是否有效性测试：主要报表项目：主要营业收入，应收账款，预收账款主要控制活动点：订单接收，赊销批准，销售合同审批，销售与发货，实务资产保管和会计记录，收款审批，对账，计算机 erp系统主要报表项目：存货，主要业务成本主要控制活动点：存货的保管与清查，存货的销售和收款，存货处置的申请和审批，审批和执行，存货业务的审批和执行，相关会计记录主要报表项目：货币资金主要控制活动点：出纳付款和收款会计记录和审批，银行对账单调节表的审批，限额库存现金制度，开立和注销银行账号主要报表项目：营业费用，管理费用主要控制活动点：费用预算，审批权限，执行，支付，记录，费用报告和差异分析主要报表项目：应付工资，应付福利费，成本，费用主要控制活动点：入用和辞退，工时记录，薪酬计算，审批，执行，支付，记录，费用报告和差异分析主要报表项目：财务报告编制主要控制活动点：对新业务，特殊合同的会计处理和审批，定期复核大额，偶发交易和异常交易的会计处理，定期复核会计政策的合理性，重大会计估计和调整分录经过特别审批，期末及时结账并复核，财务报告核准2221-1穿行测试表主要业务活动：采购，记录应付账款，付款。

安全风险分析评估程序

安全风险分析评估程序
安全风险分析评估程序是一种用于评估和分析系统或组织的安全风险的工具。

它采用系统化的方法，通过识别和分析潜在的威胁和漏洞，评估其可能对系统或组织造成的影响和潜在损失，最终确定相应的安全风险水平。

安全风险分析评估程序通常包括以下几个步骤：
1. 建立评估目标：明确评估的目标和范围，确定需要评估的系统或组织。

2. 收集信息：收集与评估对象相关的信息，包括系统或组织的结构、功能、关键资产、技术架构和安全措施等。

3. 识别威胁和漏洞：通过各种方法如威胁建模、弱点分析等，确定可能对系统或组织造成威胁的因素和存在的弱点。

4. 评估潜在影响：分析威胁和漏洞可能对系统或组织造成的影响，包括可用性、完整性、机密性等方面。

5. 评估潜在损失：确定威胁和漏洞可能对系统或组织带来的潜在损失，包括财务损失、声誉损失和法律责任等。

6. 确定风险级别：根据潜在影响和潜在损失，确定每个威胁和漏洞的风险级别，通常采用概率和影响的矩阵进行评估。

7. 制定风险应对措施：针对每个风险级别较高的威胁和漏洞，
制定相应的风险应对措施，包括技术措施、管理措施和意识培训等。

8. 监测和评估：持续监测和评估系统或组织的安全风险，及时调整和完善安全措施。

通过安全风险分析评估程序，组织可以更好地了解自身的安全状况，识别和管理潜在的安全风险，保护重要的信息资产和业务运营的稳定性。

风险和机遇评估及应对措施程序(含表格)

风险和机遇评估及应对措施控制程序（ISO9001-2015/IATF16949-2016）1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施（包括风险规避、风险降低和风险接受在内）的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围适用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：1）商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2）供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理；3）监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理；4）设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理；5）生产过程控制的风险和机遇管理；6）发生各类变更的风险和机遇管理；7）不合格品的处理及纠正/预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。

注：产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估方法执行潜在失效模式及后果分析程序（FMEA）。

3.0职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人力资源、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定，并按制度的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2管理者代表：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编制《风险和机遇评估分析表》；负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部：负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.0定义4.1风险：不确定性的影响，通常指负面的影响。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

风险分析表

风险评价的目的风险评价目的是通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现事前预防，达到消减危害，控制风险目的。

风险评价组织组长：副组长：组员：风险评价程序1、组织有关人员对全公司存在的危害形式及所在部位进行识别和分析。

从企业从事的活动，使用的设备设施中选取分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别。

2、确定风险评价范围3、确定风险评价方法4、按事件发生的可能性、事故后果严重性的判断准则，对己确定的重点部位、关键装置、作业活动等进行评价，划分风险等级5、评价过程如下图所示:通过全公司存在的危害形式和存在的场所，确定本企业风险评价的重点部位、关键装置、作业活动。

见下表风险评价方法从本公司的实际情况出发，风险评价方法采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分析法（SCL）和预危险性分析法（PHA）。

1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析（JHA）是一项系统的分析程序，它将普遍接受的安全健康原则和惯例纳入特定的作业，在JHA分析过程中，对每一项基本的工作步骤都要，以便识别潜在危害，找出做这项工作的最安全途径。

这一程序用的其它说法是工作安全分析（JSA）和工作危害分解。

工作危害分析（JHA）较适用于检修、入罐（釜）清洗、折除等作业活动。

2、安全检查表分析法（SCL）安全检查表分析法是基于经验的方法。

由分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。

并以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

安全检查表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。

安全检查表分析法（SCL）较适用于关键装置的风险评价。

3、预危险性分析法（PHA）预危险性分析法是在项目发展的初期，特别是在概念或设计的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。

预危险性分析法可对现有及已建成的装置进行粗略的危害和潜在的事故分析。

分析评价和改进控制程序（含表格）

分析评价和改进控制程序（含表格）分析评价和改进控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的通过数据分析，持续改进质量管理体系的有效性，增强满足要求的能力，特制定本程序。

2.0适用范围适用于公司在产品、QMS绩效等方面分析及持续改进活动的控制。

3.0职责3.1质管部负责组织与产品符合性相关数据的收集、分析以及持续改进机会的识别；销售部负责组织与满意度相关数据的收集、分析以及持续改进机会的识别；体系办负责组织与QMS绩效和有效性相关数据的收集、分析以及持续改进机会的识别；供应部负责组织与供应商绩效相关数据的收集、分析以及持续改进机会的识别；生产部负责组织与产品制造、设备管理等相关数据的收集、分析以及持续改进机会的识别；办公室负责组织与公司经营、风险与机遇应对、人力资源管理等相关数据的收集、分析以及持续改进机会的识别；研发中心负责组织与设计开发相关数据的收集、分析以及持续改进机会的识别；3.2各部门依据确定的统计技术对相关的数据进行分析；3.3体系办负责持续改进的策划、组织、协调、验证工作，必要时组织成立项目评价小组负责对持续改进项目的实施状况及成果进行评价，并将批准的持续改进验证成果纳入体系文件；3.4管理者代表负责组织持续改进的策划、协调、验证工作，并负责批准持续改进计划；3.5各部门负责制定本部门持续改进计划并负责实施。

4.0术语4.1变差：指产品质量的变化，也可以理解为产品质量的波动。

4.2控制（稳定性）：指过程的统计稳定，也就是在过程中造成产品质量变差或波动的原因仅包括普通原因，没有特殊原因。

4.3过程能力：指在受控或稳定的状态下过程产生变差的大小，一般用6σ表示。

4.4统计过程控制：使用诸如控制图等统计技术来分析过程或其输出，以便采取适当的措施来达到并保持统计控制状态，从而提高过程能力。

4.5要求：明示通常隐含的或必须履行的需求或期望。

4.6持续改进：提高绩效的循环活动。

风险评估管理程序(含表格)

风险评估管理程序（ISO9001-2015）1．0目的：通过对各种潜在的风险源进行识别，评估和判定风险的影响程度及可接受水平，采取相关的纠正、预防措施，控制或降低风险水平，从而在问题发生前做到预防和控制，确保产品质量和产品安全符合国家、行业客户和出口国法律、法规要求。

2．0适用范围：本厂设计、产前、以及生产过程中可能会影响产品质量或对产品安全造成潜在风险的物理、化学、生物、微生物、外来物体污染，及所有生产物料、化学物质及生产工具/模具、设备参数、检测工具、工作场所、工作环境等可能给产品带来的潜在风险进行有效评估与控制。

3. 0职责：3.1供货商评估：由物控部负责组织品管部对供货商风险进行评估及管控措施的跟进；3.2环境安全和生产过程安全评估：由行政部、品管部、生产部负责对工作环境、人员，以及生产过程中的安全风险评估及管控措施的跟进。

3.3技术评估：由业务部、质量部负责产品设计及工艺文件数据的风险评估及管控措施的跟进。

3.4生产评估：生产部负责从原材料、材料贮存、生产过程至成品出货全过程中的风险评估及管控措施的实施。

3.5品质评估：品管部负责从原材料、生产过程至成品出货全过程中的风险评估及管控措施的监控。

3.6 成立以分管理者代表为领导小组组长，业务部、品管部、生产部、行政部主要成员组成的核心小组，从产品危害分析和关键控制点的HACCP进行分析控制，以及过程潜在失效模式中利用RPN风险优先指数对风险进行合理评估。

4．0 风险评估方法：公司的风险评价分为产品危害分析和关键控制点（即：HACCP）分析评价以及过程中潜在失效模式评估（即：PFMDA）二个方面。

4．1产品危害分析和关键控制点风险评估：因公司产品简单，设计中的潜在风险评估公司纳入HACCP的模式中进行，公司的HACCP风险评估包括：设计过程、生产过程物料的采购、贮存、领用、生产、交收、运输不当造成的危害，生产过程中质量控制不当造成的物料、产品质量潜在失效影响和危害，主要从危害源来进行分析。

风险评估程序实例分析报告

风险评估程序实例分析报告风险评估程序是指通过对项目、业务或活动中所涉及的各种风险进行全面、系统的识别、分析、评估和处理的过程。

风险评估程序的目的是为了帮助组织管理者全面了解项目或业务的风险情况，从而及时采取相应的措施来降低风险的发生概率和影响程度，保障组织的稳定运营。

下面以某互联网金融公司的风险评估程序为例，分析其实施过程和效果。

第一步：识别风险。

该互联网金融公司首先通过对公司内部各个业务部门的访谈、问卷调查和现场观察等方式，识别出了包括信用风险、市场风险、操作风险等多个风险类型。

第二步：收集风险信息。

在识别风险的基础上，该公司通过收集和汇总各个业务部门的相关数据、报告和内部绩效评估结果等信息，形成了一份全面的风险信息库。

同时，该公司还进行了对外环境的调研和竞争对手的分析，以了解外部风险对公司的影响。

第三步：分析风险。

该公司通过对收集到的风险信息进行分类、归纳和分析，确定了每种风险的概率、影响程度和可能性。

在这个过程中，该公司采用了一些风险评估模型和方法，如风险矩阵、风险曲线等，以便更准确地评估风险。

第四步：评估风险。

该公司根据风险的概率和影响程度，对每种风险进行评估。

评估的结果是一个量化或定性的指标，用来衡量风险的严重程度。

对于高风险项目或业务，公司会采取更加详细和全面的评估方法，如风险度量、风险控制和风险优化等。

第五步：处理风险。

根据评估结果，该公司会针对不同的风险类型制定相应的风险管理措施。

比如，对于高概率高影响的风险，公司会采取积极的措施，如提前增加准备金、加强内部控制等；对于低概率低影响的风险，公司会采取较为保守的措施，如监控和观察等。

通过以上的风险评估程序，该互联网金融公司有效地识别、衡量和处理了各类风险。

这个程序的实施效果主要表现在以下几个方面：第一，提高了风险管理的准确性和针对性。

通过评估风险概率和影响程度，公司能够更加精确地判断风险的重要性，从而优先处理高风险的项目或业务，提高风险管理的效果。

风险分析程序

6.3.2
在进体系管理过程的策划时，组织应确定所需应对措施形成《风险和机遇识别与评价清单》，以保持体系运行过程中整合和实施这些应对措施；让所制定的应对措施能保持与体系的运行想紧密相接，更好的落实这些应对措施。环境因素和合规性的风险根据其相关的文件要求实施。
6.4 风险的应对措施监控、评价及更新
6.4.1 质量部体系人员组织每年适当时定期对风险的应对情况进行监控、评价，如可在内审时，管理评审前，
h)
6.1.2 在风险识别时由质量部体系人员组织各部门主要负责人：
a) b) c) 对相关的职责范围内的过程进行识别；对相应管理过程进行风险和机会识别；对相关的过程外部影响因素进行风险和机会识别；
6.1.3 公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机会，具体描述风险和机会发生可能诱发的因素,产品失效、环
7. 相关文件：
无
8.相关记录：
AAA
AAA company
风险分析程序
TTaes-F06-08-01 风险和机遇评价与识别清单
几乎没有影响
表 3: 定性的风险等级（L*S）
AAA
AAA company
风险分析程序
风险分值（L*S）
风险等级
对每类风险可采取的措施
D≧64
不可接受的（一类风险）
必须采取措施，措施应明确责任者、进度、所需的资源、预期效果，并得到总经理的认可方可接受，必要时需要得到外部或上级主管机构的认可方可接受。
由风险识别小组根据应对措施的实施情况进行检查和评价，确认是否落实执行并降低或消除了相关的风险。
6.4.2 当监控和评价到的风险事件消除或未发生时，相关负责人应再次组织对风险进行评审，以确认是否可以关闭风