福利经济学第四章

（五）进入时滞 即使进入某一行业不存在人为壁垒，至少还需要 一定的时间。 时滞可能是因为信息不充分造成的 也可能是由自然因素造成的 （六）经营者的经营手段 正当经营手段造成的垄断：产品差别、品牌等 不正当经营手段造成的垄断：联合定价、非法兼 并、低价倾销、恶意中伤等
三、垄断带来的福利损失 价格高、效率低下、社会缺乏公平、厂商的产量 低于社会最优产量、增加社会成本等等现象 具体地： （1）垄断导致的资源配臵失效 （2）垄断带来的资源运用无效率 （3）垄断引发的“寻租”成本
（三）专利 是法律和政府允许的一种垄断形式。 保护发明人和鼓励投资于研究开发。 （四）执照和特许 政ห้องสมุดไป่ตู้通过发放执照的方式限制进入某一行业的数 量，如出租车驾驶执照。 未经政府特许，一般人不能涉足某些行业，如邮 政、公用事业等。 在一定程度上使行业内的厂商免受竞争，而具有 垄断的特点。
①企业内部组织管理方面，领导任人唯亲，拉帮 结派，把一些特殊岗位和利益给予较亲近的人员； ②在企业外部公关方面，常常巴结政府当局，以 争取各种政策性优惠，提高产品（服务）价格， 伤害用户利益，获取垄断收益； ③在用户服务方面，由于没有竞争对手，不需进 行用户分析，不和用户保持经常性联系，不听取 用户意见，服务质量低下；
④在经营成本方面，由于不存在外部竞争压力， 企业内部没有降低成本的刺激，浪费现象严重， 成本支出膨胀，产品的平均成本大大高于按企业 规模可能获得的最小生产成本； ⑤在产品价格方面，由于缺乏市场竞争，垄断企 业也就缺乏降低价格的动力，相反垄断可以使企 业维持较高价格，以获取垄断利润； ⑥在技术创新方面，由于缺乏竞争压力，缺乏提 高服务质量、降低成本、扩充产品种类的要求， 企业也就缺乏推进技术创新的动力。
（二）市场在完全竞争的条件下是有效率的 市场的三大机制发挥着特定的作用 第一，价格机制正确引导资源流向 第二，供求机制控制着在某一资源配臵方向上资 源配臵的数量 第三，竞争机制使资源的使用者保持较高的使用 效率
福利经济学基本定理的回顾
“看不见的手” ，1776年，《国富论》 如果每个消费者都为了自身的效用最大化； 每个生产者都追求利润最大化； 那么在完全竞争的经济中，他们的行为会自动 地使社会达到资源配臵的最优状态。 ——以利己为行为动机的完全竞争的市场经济将 会导致帕累托最优
第二节 垄断与帕累托效率
一、垄断理论的研究回顾 垄断（monopoly）：可以解释为“排他性控制” 或“独占”，经济行为上的垄断指的是个人、组 织或集团排他性地控制某种经济资源、产品、技 术或市场。 简单的说，垄断就是在一个产品市场上只有一个 经济主体。
经济理论上，对垄断的研究： 1838年，Augustin Cournot 1844年，Jules Dupuit 1938年，Harold Hotelling 1927年，Marshall，《经济学原理》（第8版） 1933年，Chamberlain，《垄断竞争理论》 1933年，Robinson，《不完全竞争经济学》
以上六个条件都是非常苛刻的，在现实情况下往 往难以成立。 一方面严谨论证了市场经济的有效性； 另一方面也指出市场机制发挥其最佳功能有赖于 若干重要的市场条件； 从而反证了市场机制并不是完美无缺。 此外，对于一些特殊的产品，可能根本就不存在 所谓的市场

对于福利经济学基本定理前提条件失真导致福利 经济学基本定理失效的情形， 经济学家称之为“市场失效” 、“市场失败” 或“市场失灵”（Market Failures）



规模经济（Economics of scale）是自然垄断的一 个基本特征。 “若一个行业只由一个厂商来经营，则生产成本 可能会更低，这就是自然垄断的情形” ——斯蒂格里茨：《经济学》（上册），中国 人民大学出版社，1997年中译本。 典型例子：20世纪70年代以前的美国电信业：美 国电话电报公司（AT&T）占据了80%的短途电话 和全部的长途电话市场。
第四章 市场失灵的福利效应



市场失灵现象的含义、本质、及产生原因 市场失灵的具体表现、福利效果 政府干预的方式、后果 纠正市场失灵的几种方法
第一节 市场失灵的含义与表现
一、市场有效的含义 （一）市场的含义 市场：商品和服务交换的场所 市场要素：买者、卖者、交易的对象、交易的规 则、交易的中介等 市场体系 市场机制：市场各构成要素之间相互影响、相互 制约的关系以及特定资源配臵功能的实现方式 包括价格机制、供求机制、竞争机制
福利经济学第二定理
如果存在完全竞争市场，那么通过资源在个人之 间的合理再分配，竞争性均衡的结果是可以实现 帕累托最优的状态。 分配可以和帕累托效率分开考虑 从任何一个初始分配点出发，经济自由交换都可 以达到帕累托效率 为我们分析收入再分配提供了可能
二、市场失灵的含义及表现 （一）市场失灵的含义 是指由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的， 市场机制在资源配臵的某些领域运作不灵，即只 靠市场达不到资源配臵最优 假设条件
自然垄断的两大特点： （1）具有严格的地域性 （2）固定成本投入量巨大 矛盾的产生 ——由一家企业生产会降低平均成本，是有效率 的；但企业为了追求私人利益最大化，会控制 产量、提高价格，获取超额利润，损害消费者 利益。

（二）对投入品的控制 如果一家厂商控制了全部生产某种产品所必需的 一种投入品，那么该厂商自然而然就成了一个垄 断者。 经典案例：美国铝公司，从19世纪30年代末控制 了全美铝土矿的开采，资源的垄断带来了产品的 垄断。
（三）“寻租”成本 人们发现，不生产劳动，也可以从别人那里获得 一份收入，他就会放弃劳动，专门去寻找利润， 这就是“寻租” 活动。 为寻找租金而浪费的资源，被称为“寻租”成本。 由于“垄断租金”的存在，厂商往往将其利润的 相当一部分花费在获得或维持其垄断地位的活动 上，而不是用于生产性活动中，从而导致资源配 臵非效率。
4、不存在外部效应和公共物品的假设 外部效应是指没有付出成本而获得收益或承担了 成本却没有获得收益。 当外部效应的范围扩大到整个社会时，就是一种 公共物品。 如果经济中存在外部效应或公共物品，就意味着 可能存在一方当事人福利的增进是以损害另一方 当事人的福利为代价。
5、经济当事人完全理性的假设 经济当事人必须总是按照最大限度地增进自己福 利的原则去做决定。 6、交易成本可以忽略不计的假设 交易双方只要有共同的偏好区，就可以毫不费力 地进行交易，从而改善双方的福利。
2、完全竞争市场的假设 完全竞争市场是指市场上买卖双方的数量都很多， 以至于双方中任何一家都只能被动地接受市场价 格，并且资源能够自由流动，产品同质，生产者 和消费者都拥有充分信息。
3、规模报酬不变或递减的假设 规模报酬是指随着企业生产规模的扩大，从而带 来的企业单位成本降低的好处。 规模报酬不变或递减是指随着企业生产规模的扩 大，企业单位成本是不变或递增的。 这样企业就不会扩大规模，吞并小企业，最后走 向垄断。


奥古斯丁· 古尔诺（Augustin Cournot，1838）是 最先试图对垄断做出定义的经济学家。他认为垄 断对应于向下倾斜的需求曲线，也就是说，垄断 者可以自由定价而不是被动地接受市场价格。 朱尔斯· 迪普特（Jules Dupuit，1844）在定量测 算公共设施对社会带来的福利时发现，垄断可以 保证区别定价，这种定价策略所带来的好处是可 以极大化社会福利（不考虑收入分配）。这个结 论意味着，在某些部门，垄断的制度安排可能要 比竞争更有效率。
（二）资源使用的非效率 哈维· 莱本斯坦(Leibenstein H)于1966年首次提出 X低效率理论 。 由于企业没有外在的竞争压力，会使整个企业组 织从高层决策者到最低操作层改变行为准则， 从追求成本最小化与利润最大化转变为追求低风 险、舒适、享受的原则， 长期下去，导致X低效率。

哈罗德· 霍特林（Harold Hotelling，1938）指 出当价格等于边际成本时能实现消费者福利 最大化，而由此造成的经济亏损应由固定收 费或税收补贴来弥补。

马歇尔（Marshall，1927）推动了垄断理论的发 展。他首先指出了垄断与某个产业的成本和生产 条件有关。平均成本递增的行业是竞争性的，平 均成本递减的行业则为不完全竞争或垄断的。在 那些随着产量增加，成本不断下降的行业，垄断 的市场结构可能优于竞争，可以使价格更低，产 量更大。这种根据成本确定行业的市场结构的方 法，导致了后来最终运用成本特性来定义什么是 自然垄断的产业。
“现实中存在着许多情况，使市场达不到完全竞争 的状态。” “其中三种最重要的因素是不完全竞争（如垄断）、 外部效应（如污染）、公共物品（如国防）。” “在每一种情况下，市场失灵都会导致生产或消费 缺乏效率，而政府则可以起到医治疾病的有效作 用。” ——萨缪尔森，《经济学》，第16版。

（二）市场失灵的表现 1、垄断性失灵 2、外部性失灵 3、公共物品失灵 4、社会公平分配失灵 5、信息的不完全性失灵 6、宏观经济周期性失灵
二、垄断的成因 市场竞争发展到一定程度会产生垄断 市场主体通过联合、合并、兼并，形成垄断 …… （一）自然垄断 19世纪末和20世纪初期的经济学家认为，形成自 然垄断的条件包括两点：即单一厂商生产的超级 效益和过度或毁灭性竞争造成的不良后果。



对于大多数企业而言，随着产品产量的不断提高， 平均成本一般都会经历一个先下降、后上升的过 程。 然而由于规模经济的存在，在自然垄断行业内， 企业生产某种产品的平均成本随着产量的提高而 持续下降，至少在有效的范围内平均成本不会上 升。 规模报酬递增使得由一家厂商来供应整个市场的 成本要比几家厂商瓜分市场的成本低很多。



完全竞争市场均衡和帕累托最优之间存在一种双 重的对应关系 第一层关系是：只要是完全竞争达到的均衡状态， 就是帕累托最优状态； 第二层关系是：从任何一个社会公认的公平的资 源初始状态出发，要达到帕累托最优状态，必须 借助竞争性市场机制实现。