公共经济学第二章 外部性理论

• “科斯定理” –《社会成本问题》，对庇古税的批判：（1）外部效应往往 具有相互性。谁更有权利？（2）交易费用为零时，庇古税 没有必要；（3）在交易费用不为零时，内部化问题要通过 各种政策手段的成本收益比较。
外部性的实质：外部不经济为例
• 右图表示外部不经济导致 的环境问题（上游造纸厂 价格 与下游渔民）
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第二章 外部性理论
• 案例：鸭子怎么死了? • 外部性的定义 • 外部性的分类 • 外部性的例子 • 外部性的理论发展 • 外部性的经济实质 • 外部性的解决思路 • 小知识：科斯定理及其评价和引申 • 案例讨论：松花江水污染事故吉林石化被
罚百万
今日说法:鸭子怎么死了?
（2000年10月20日）
• 1999年9月3日，杜老汉和往常一样，一大早就 把关了一夜的700只鸭子，轰到了家门口的怀 河河套里。到了晚上，这些原来活蹦乱跳的鸭 子，竟然连岸都爬不上来了。
• 养鸭户杜少余：“往家轰的时候，就全走不了 了，它的翅膀全扎在下头，腿不会走道。走不 了就往家拎，拎回家它不吃食，不久就死了。”
外部性理论发展的三块里程碑
• 马歇尔的“外部经济”理论 –“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经 济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第 二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的 经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。”
• 庇古税 –《福利经济学》（1920），将外部性问题的研究从外部因 素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业或居民的 影响效果。他通过分析边际私人净产值与边际社会净产值 的背离来阐明外部性。庇古认为征税和补贴可以实现外部 效应内部化。
• 拿到县环境监测站的《水质分析报告》， 杜老汉感到纳闷，自己放了12年鸭子的河 水，怎么突然就碱性超标了呢？
• 大家想到了河对岸的高两河养殖厂，养殖 厂的排污口正对着怀河河套。每隔3、5天 就有大量的污水，通过排污口流入河里。 杜老汉的鸭子就放养在排污口下游的河套 里。
鸭子怎么死了?
• 高两河养殖厂建于1994年，现有生猪存栏 数达到3000多头，每天都会积累下大量的 粪便和冲刷猪舍的污水。
问题：
• 如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ • 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ • 赔或不赔对企业有什么影响？ • 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ • 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，
且两种方式支付代价有明显差异，企业会如何决 策？ • 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户 任何保护，养鸭户该怎么办？
外部性的分类
– 外部经济与外部不经济 – 生产外部性与消费外部性
对他人的影响 有益的 有害的
消费
注射疫苗防止传染性 疾病
公园里广播造成的噪 音污染
生产
靠近养蜂场使花易于 授粉
化学工厂泄露污水进 入河流
Hale Waihona Puke Baidu部性的例子
• 生产者对生产者的外部经济
–水果园园主与养蜂场场主
• 生产者对消费者的外部经济• 生产者对生产者的外部不经济
鸭子怎么死了?
• 《中华人民共和国水污染防治法》规定：禁止向 水体排放油类、酸液、碱液或剧毒废液。有了畜 牧兽医站和环境监测站的检查结果，杜老汉就将 养殖厂告上了法庭，认为是养殖场排放的污水， 直接导致了鸭子的死亡，要求赔偿经济损失23450 元。
• 受理此案的怀柔法院经过审理，于2000年7月31日 作出判决：认为被告高两河养殖厂，定期向怀河 排放污染，导致原告的鸭子死亡。而被告又拿不 出证据，证明来鸭子死亡与自己排放的污水无关， 根据环保诉讼中运用的举证责任倒置的原则，判 定被告对原告鸭子的死亡负有责任，应赔偿原告 经济损失1万3千元。
• 既然鸭子是中毒而死的，那么毒又是从哪 里来的呢？乡亲们想到了天天放养鸭子的 怀河。
• 于是乡亲们请来了怀柔县环保局的同志对 河水的水质进行了检测。监测站站长李山 林：“现场进行的是试纸法的酸碱度检测， 当时检测结果报告里PH值等于9.2。”
鸭子怎么死了?
• 一般说来，PH值在6.5-7之间的液体呈中性， PH值超过7就为碱性，并且具有腐蚀作用。 PH值越高，碱性就越强，腐蚀作用也就越 大。
• D表示对纸张的需求曲线 • MCp表示厂家私人生产边
际成本 • MCs表示社会边际成本 • Qs表示社会最优产量 • Qp表示私人最优产量 • 私人最优产量>社会最优
产量，增加环境污染
0
MCS MCP
外部性（EXTERNALITIES）的定义
• 一个行为人的生产或消费对其它行为人的生 产或消费产生了影响，但这种影响不是通过 市场交换发生的，因此它对产生这种影响的 行为人的成本或收益没有影响。
• 此时，市场机制导致资源配置偏离帕雷托最 优。
现实中的外部性
• 关于环境与健康以及抗争 • 环境污染成为公共第四大关注问题 • 中国触目惊心的水污染
• 就在杜老汉为鸭子的突然死亡而难过的时候， 村里又传来了另外6户，养鸭户的3000多只鸭 子，也同时死亡的消息。
鸭子怎么死了?
• 眼看着一年的收入打了水漂，养鸭户们心 急如焚，大家开始四处查找鸭子死亡的原 因。
• 怀柔县庙城镇畜牧兽医站兽医闫孝东： “从外表和内部解剖看，我的初步诊断是 中毒。”
–工厂绿化对周围居民
–上游化工厂对下游渔业公司
• 消费者对消费者的外部经济• 生产者对消费者的外部不经济
–私人花园对路人
–建筑施工对居民的休息
• 消费者对生产者的外部经济• 消费者对消费者的外部不经济
–居住环境改善增加生产性 –隔壁寝室放声高歌影响自己
投资
休息
• 消费者对生产者的外部不经济
–大声说话影响医生看病
• 养殖厂工作人员：“主要就是在给猪舍消 毒的过程当中，使用了火碱。然后随着猪 舍的清理，这些火碱溶于外排的污水中排 放出去了。”
• 火碱是氢氧化钠的俗称，也叫苛性钠，是 一种可以溶于水，并且具有强烈腐蚀作用 的物质。火碱的腐蚀性质，使得它具有杀 菌消毒的作用，但如果人或动物不小心喝 了这种溶液，就会烧坏肠胃，严重的会导 致死亡。