内部审核管理程序全套
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
质量管理体系内部审核全套文件
质量管理体系内部审核全套文件随着社会经济的不断发展和全球化的加速推进，质量管理成为现代企业不可或缺的一项重要工作。
为了保证产品和服务的可靠性、稳定性和提升品质，许多企业都建立了质量管理体系，并在其内部进行周期性的审核工作。
本文将为您介绍质量管理体系内部审核的全套文件，以帮助企业全面提升质量管理水平。
一、质量管理体系内部审核的重要性质量管理体系内部审核是企业质量管理的一项基础性工作，旨在发现和纠正存在于质量管理体系中的不足和问题。
通过内部审核，可以帮助企业及时发现和解决潜在的质量问题，预防质量事故的发生，有效提升产品和服务的质量水平。
此外，内部审核还可以促进质量管理体系的持续改进，不断提高企业的竞争力和市场地位。
二、质量管理体系内部审核的参考文件为了对质量管理体系进行全面、系统的审查，企业在进行内部审核时需参考一系列相关文件。
以下是质量管理体系内部审核的参考文件，包括但不限于：1.质量管理体系文件：包括企业质量方针、质量目标和质量手册等，这些文件是企业质量管理体系的基础，内部审核时应对其进行审核，确保其与实际情况相符。
2.程序文件：包括企业的各项程序文件，如管理评审程序、内部审核程序等，内部审核时应核查这些程序文件是否合规、有效，并根据实际情况进行必要的调整和优化。
3.工作指导文件：包括质量管理体系的各项工作指导文件，如工作指导书、操作指导书等，内部审核时应核查这些文件是否符合实际操作过程，是否能够对操作人员起到有效的指导作用。
4.记录文件：包括企业质量管理体系中的各类记录文件，如质量部门的工作记录、检验记录等，内部审核时应核查这些记录文件的准确性和完整性，并对存在的问题进行记录和分析。
5.标准文件：包括企业所适用的各项标准文件，如国家标准、国际标准等，内部审核时应核查企业的实际操作是否符合这些标准文件的要求，以保证产品和服务的质量达到规定标准。
三、质量管理体系内部审核的步骤质量管理体系内部审核的具体步骤一般包括五个阶段，分别是准备工作、文件审核、实地审核、问题汇报和持续改进。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
公司内部审核管理控制程序
公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。
3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。
3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。
指派审核组长，审核组长组建审核组。
3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。
3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。
3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。
3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。
4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。
4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。
4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。
审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。
4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。
4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。
GJB9001C内部审核管理程序
文件制修订记录1.0 目的本程序规定了公司内部审核的基本控制要求，以验证质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合标准及公司规定的要求，以便及时发现问题，采取纠正和改进措施，确保质量管理体系能持续、有效地运行。
2.0 范围适用于我公司武器装备质量管理体系审核的控制。
3.0 引用文件和标准管理评审程序4.0 职责4.1 最高管理层分管质量体系工作的公司领导负责领导内部审核，批准内部审核实施计划，负责成立审核组，任命审核组长，审批审核报告。
4.2 XXX部XXX部是内部审核资料的归口管理部门。
质量经理负责制定内部审核年度计划（审核方案），组织实施和协调，并监督整改。
4.3 XXX部XXX部负责内部审核员的培训、能力确认和能力维持与改进。
人事协调员负责保持合格内部审核员名单，并按照审核计划的安排向XXX部指派内部审核员，负责内部审核员的管理。
4.4 受审核单位受审核单位第一责任人负责接受审核，并积极配合，协助审核组工作，如实反映情况，提供见证材料，制定并采取纠正措施，组织进行整改。
4.5 审核组审核组长负责按照内部审核年度方案的要求制定审核实施计划，对审核过程进行控制，收集审核记录，提交审核报告，核查整改证据。
审核组组员负责按审核实施计划的要求实施审核，做好审核记录，开据不符合项报告，并监督、验证整改，收集整改证据，并提交审核组长。
5.0定义质量管理体系审核：采用过程方法，审核质量管理体系过程，以验证GJB9001C-2017质量管理体系要求的符合性，审核质量管理体系过程是否按质量管理体系文件要求在有效实施，确保体系的有效性。
6.0流程及要求（流程见后页）6.1制定内部审核年度方案每年年初，分管质量体系工作的公司领导组织质量经理、体系工程师和质量工程师根据上年度内部和外部绩效趋势、内部审核结果和管理评审的输出，识别风险和过程的关键程度，确定审核方案的优先级，结合上年度的内部审核要素制定《内部审核年度方案》，明确内部质量管理体系审核的内容、频次和节点，经公司主管领导批准后制发。
RBA内部审核和管理评审(全套资料)
RBA内部审核和管理评审(全套资料)公司计划进行一次RBA(6.0)内部审核，以评估公司在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
本次审核计划安排在2017年12月中旬，由至少6名具有RBA(6.0)内审员资质的审核员参与，每次审核至少安排8人天，需要配置一间专用会议室和足够的办公用品。
审核范围包括公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。
审核将采用审查文件及相关记录、到现场查看、与相关管理者和/或工人面谈等方式，不得审核自己负责的工作。
审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。
审核结果将编制审核报告并针对不符合事项开出纠正预防措施报告，并跟进改进措施的落实情况。
工厂是否强制员工加班，是否按照法律规定支付加班费用5.在审核过程中，我们强调公正客观的原则。
我们知道审核是一个抽样过程，因此有一定局限性。
但是我们会尽可能取其有代表性的样本，以确保审核结论的公正性。
6.无论审核结果是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门都需要执行纠正和预防措施。
7.审核组长需要负责后勤安排，包括会议时间、地点和参加人员的签名。
RBA（6.0）内部审核检查表审核员：条款号审核内容审核时间审核记录判定（CR/MA/MI）A:劳工A1自由择业A1.1 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工A1.2 工厂是否依法与工人签订劳动合同A1.3 工人是否有一份已签好的劳动合同副本A1.4 工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）A1.5 工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚A1.6 工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工A1.7 除法规要求外，工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区A1.8 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施A1.9 工人是否有基本的人身自由是否没有政策或程序（必须包括招聘和雇佣实务、终止雇佣关系和其他费用/保证金/债务）是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工 A1.1 的规定A2青年员工A2.1 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄A2.2 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件A2.3 工厂建立童工的补救程序A2.4 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求A2.5 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检A2.6 是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序A2.7 如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班A2.8 如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作A2.9 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序A3工作时间A3.1 工厂是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序A3.2 工人是否能得到合法的休息时间以及假期A3.3 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间A3.4 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录A3.5 是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良A3.6 工厂是否强制员工加班，是否按照法律规定支付加班费用A3: 工作时间和休息工厂是否实施了政策来保证工人的休息和假期，是否记录休假情况并准确无误，工厂的工作周平均上班时数是否符合法律规定，是否保证工人每七天至少有一天休息。
内部审核管理程序
6.3 《内部审核检查表》
6.4 《内部审核报告》
6.5 《不符合报告》
6.6 《不符合项分布表》
6.7 《通知会议及会议记录》
3.3.3 编写内审报告；
3.3.4 负责对纠正措施的跟踪验证结果确认。
3.4内审员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
4、工作程序
4.1年度内审计划
4.1.1 根据拟审核的活动和区域状况和重要程度及以往审核的结果由管理代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划》，确定审核的范围、频次和方法，报总经理批准。每年内审至少一次。另外出现以下情况时由管理者代表组织进行内部审核；
4.3.3.9运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施；
4.3.3.10所有记录是否完整、有效和符合要求；
4.3.3.报告
4.3.4.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出《不符合报告》给相关部门领导确认。
e.存在的主要问题分析；
f.对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方，以及相关部门的改进措施。
4.3.4.5 末次会议
4.3.4.5.1参加人员：总经理、管理代表、内审组成员及受审部门领导，与会者签《首末次签到表》，审核组长主持会议。
4.3.4.5.2会议内容：内审组长重申审核目的，公布不符合报告；提出完成纠正措施的要求及日期。
a.审核目的、准则、范围、方法；
b.内部审核的工作安排；
c.审核组成员；
d.审核时间、地点；
e.受审部门及审核要点；
f.开会时间；
三体系认证之内部审核管理程序
内部审核管理程序THS/QESM-02-231目的通过内部审核，控制和改进管理体系运行，使公司的质量/环境/安全管理水平不断提高。
2适用范围适用于公司内部与质量/环境/安全工作、有关的各职能部门。
3职责3.1行政部3.1.1编制《内部审核管理程序》、年度内部审核方案和具体内部审核计划，并具体组织开展内部审核。
3.1.2在管理者代表领导下挑选与被审核对象无直接利益关系的、经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权。
3.1.3负责内部审核的日常管理工作和审核资料、文件的保管工作。
3.1.4向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不合格项报告，及时督促其采取纠正措施。
3.1.5负责组织对受审核单位部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。
3.2管理者代表3.2.1负责审批年度内部审核方案并向总经理汇报。
3.2.2负责审批内审组成员及行政部提名的审核组长并授权。
3.2.3负责审批行政部根据审核方案编制的具体的内部审核计划。
3.2.4负责组织编写年度内部审核报告，作为输入管理评审的信息。
3.2.5接受顾客和相关方或认证机构对集团进行质量/环境/安全管理体系审核并做好协调工作。
3.3审核组长3.3.1协助行政部组建内部审核小组和召开审核预备会。
3.3.2领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定。
3.3.3负责编制审核报告，交行政部报送管理者代表。
3.4内审员3.4.1按照行政部具体的内部审核计划和组长分工负责的要求，编制自己的审核检查记录表。
3.4.2客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核组长，保管好审核记录和受审核部门资料。
在受审核部门资料需要保密时，要遵守保密制度。
3.4.3注意协调与受审核部门人员的关系，配合审核组长工作。
3.4.4针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。
内部审核与管理评审流程详细分解
内部审核与管理评审流程详细分解一、内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2.审核前准备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。
内部审核管理程序
6.3.2.5审核时应注意控制审核进度与时间。
6.3.3审核组沟通:每天审核结束后,审核组成员应就当天的审核状况进行沟通协调 ,并就第二天的审核事项进行协调。
6.3.4审核结束后审核组成员应对本次审核的最终结果进行讨论,并由审核组长制订审核总结报告,审核组成员整理不合格报告单。
6.3.5末次会议:
6.3.5.1由审核组长组织,各审核员,受审核单位主管参加。
6.3.5.2审核组长公布本次审核结果。
6.3.5.3宣读所发现的不符合项内容,并由各受审核单位签收确认。
6.3.5.4明确不符合事项的整改期限。
6.4不符合事项追踪:
6.4.1对不符合事项进行原因分析,并实施整改。
6.4.2审核员对相关不符合事项进行实施情况进度追踪与效果验证。
6.3 审核实施
6.3.1由内审小组组长组织召开首次会议,公布并调整审核内容、时间安排等事项。
6.3.2审核员按审核计划之要求实施审核,审核要求如下:
6.3.2.1通过交谈，查阅文件、收集证据、检查现场等手段获取运行情况。
6.3.2.2如有上一次的审核未结案的纠正措施通知，亦在审核时予以追踪。
6.3.2.3应按照检查表的要求做好相关检查记录。
程序文件
文件名称：内审作业程序
文件编号：
文件版本：
编制
审核
核准
发行章
版本
变更日期
变更编号
变更内容
1.目的:
为验证本公司质量活动，以及有关结果是否符合规定的质量体系标准要求，最终验证质量体系运行的持续有效性。
2.范围:
适用于公司所有相关过程的质量管理体系审核。
ISO27001内部审核管理程序
文件制修订记录1、目的1.1本文件编写的目的是规定了公司进行内部审核的工作内容和方法。
以评价公司ISO27001:2022标准的符合性以及有效性；监督过程的执行效果、发现问题，确保管理体系持续有效地运行，并为其持续改进提供依据。
1.2.范围适用于对公司信息安全管理体系内的所有内审活动。
2、术语定义有效性：计划的活动被实现的程度，以及计划的结果的达成程度。
内部审核：有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
审核方法：可以分为文件审核和现场审核；通过交谈、查阅文件、现场操作检查收集质量活动的客观依据；现场发现的问题应由各运维小组负责人确认并记录。
3、职责A、管理者代表负责负责审批《内部审核计划》；组织和领导内部审核工作；向管理评审会议汇报内部审核情况；根据计划组织内部审核活动的实施；C、管理运营部负责人按照本程序的要求编制《内部审核计划》；负责内部审核的计划和实施工作，组织对纠正措施的验证跟踪及文件的管理工作。
D、内审员负责内部审核活动的具体实施；E、各相关部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料；执行规范、配合内部审核组完成审核工作；针对不合格项合制定和实施纠正措施。
4、作业内容4.1审核频率常规情况下内部审核活动每年进行一次。
此外，在下列情况下，经管理者代表批准可以增加临时内部审核。
➢组织机构、管理体系、工作环境发生重大变化；➢发生重大服务事件或信息安全事件，顾客有重大投诉；➢第三方认证或注册审核前。
4.2作业说明4.2.1内部审核的策划内审计划的制定1）管理运营部人员根据管理体系需求提出审核需求，制定《内部审核计划》，上报管理者代表审核并由最高管理者批准。
➢一般情况下审核组长由管理者代表担任，也可由总经理指定公司某部门负责人担任；➢内审组长拟订审核组成员，报管理者代表审批；➢在进行被审核对象分组时，应注意审核员与被审对象之间没有直接领导关系或审核的内容与自己的工作直接关系。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
《内部审核管理程序》
内部审核管理程序1.0目的本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持，是否符合有关要求，以便发现问题，采取纠正措施，以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。
2.0范围本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。
3.0职责4.0内审程序4.1年度内部审核计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由品质部主管负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》（含年度质量体系内审、制造过程内审、产品内审计划），确定审核的范围频次和方法,经管理者代表审核，总经理批准。
每年内审至少一次，并要求覆盖本公司的整个质量管理体系。
4.1.2出现以下情况时可由管理者代表决定增加质量体系内部审核：a.组织机构、管理体系发生重大变化；b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c.法律法规及其他外部要求的变更；d.在认证证书投诉时；4.1.3出现以下情况时可由管理者代表决定增加制造过程审核1）产品质量下降2）顾客抱怨或索赔3）生产流程更改4）强制性降低成本5）过程不稳定6）内部部门的愿望4.1.4 制造过程审核的范围审核应覆盖所有制造过程，一个工序由多个过程组合时，应按过程来审核，不应按照一个工序来审核。
4.1.5出现以下情况时可由管理者代表决定增加产品审核a. 产品质量有下降趋势，或不稳定；b. 顾客抱怨或索赔；c.生产流程更改，或零件来源更改；d. 部门的愿望。
4.1.6 产品审核的范围产品审核应确保覆盖全部产品，提供给客户的全部产品均应进行审核。
4.1.7 年度内部审核计划的制定应根据《质量手册》“过程分析表”内容中的条款分配及以往审核的结果等内容进行，以确保拟审核的过程和区域的状况和重要性得到充分的策划。
4.2质量管理体系审核4.2.1每次内部审核将充分依法律法规、ISO/TS16949:2009、质量手册、程序文件、技术文件、国家有关法律法规、合同与顾客特殊要求等作为审核依据。
内部审核管理程序(含表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的本程序规定了公司内部质量审核的基本内容、工作程序和管理原则，以审查本企业的质量体系、过程、产品的符合性。
确保体系及产品持续符合标准的要求，完善和提高质量体系的运行，提高，改善产品的质量。
2.0范围本程序适用于公司质量体系审核、产品质量审核以及过程审核。
3.0术语3.1.质量体系审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排以及这些安排是否有效的实施并适用于达到预定目标、系统性、独立的检查。
3.2.产品审核：用于审定最终检验后的产品与规定的质量要求的符合状况。
3.3.过程审核：用于检查过程是否具有能力且符合质量要求以及是否受控。
3.4.严重不符合：包括3.4.1.系统性不合格，如记录控制，质量部、销售部、采购部等均控制混乱；3.4.2.区域性不合格，如质量部文件管理、不合格控制、检验试验等控制混乱，整个部门主控要素均符合性差；3.4.3.造成严重质量后果，如产品检测误判，造成批量不合格，直接损失很大，甚至造成客户投诉。
3.5.一般不合格：随机的、孤立的、偶发的，易关闭的不合格。
3.6.观察项——包括：3.6.1.已发生了问题或出现了潜在的苗头，但尚未构成不符合，继续发展有可能成为不符合，需要提醒的注意事项；3.6.2.事实已构成不符合项，但性质较轻微。
4.0管理职责4.1.管理者代表：负责策划、领导质量审核，任命审核组组长和审核员，并规定其职责，审定批准质量审核计划。
4.2.质保部：是内部质量审核的归口管理部门。
4.2.1.负责制定质量体系、过程以及产品审核的计划，报管理者代表审批；4.2.2.负责审核的策划、组织和实施；4.2.3.负责对审核后的纠正、预防措施的跟踪检查以及验证工作。
4.3.各相关部门：配合质量审核，对审核中本部门出现的不符合项制定改进措施，按照时间节点进行整改，并接受质保部验证。
5.0工作程序更多免费资料下载请进：好好学习社区更多免费资料下载请进：好好学习社区更多免费资料下载请进：好好学习社区附录1审核员的资格及能力保持要求清单（接受过相关培训且考试通过可获得实习审核员的资格）更多免费资料下载请进：好好学习社区6.0相关文件过程审核作业指导书产品审核作业指导书7.0相关记录（最少保存期:3年）年度内部审核计划年度内部审核计划表范例.xl s内部质量审核实施计划I A TF16949内部审核实施计划表.xl s不符合项报告I A TF16949不符合项整改8D报告.d oc不符合项矩阵表不符合项报告不符合项矩阵表.d oc内部质量体系审核报告I A TF16949内部质量体系审核报告范例.d过程审核报告I A TF16949内部制造过程审核报告.d oc。
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内部审核管理程序全套
1.0目的
确立本公司内部审核程序，确保公司质量管理体系的有效性、充分性及符合性。
2.0适用的范围
适用于本公司质量管理体系的内部审核。
3.0职责
3.1管理者代表负责任命审核组长并编制《年度内部审核计划》。
3.2审核组长负责组织内审，编制《内审工作计划表》以及协调有关内审的一切活动。
3.3审核组员负责实施内审，发出相应之《不符合报告》并跟进其是否按时回应及有效。
3.4各部门相关人员在实施内审时，应予以配合、协助。
：
4.0定义
5.1审核的频次、人员及内审
5.1.1由品质部每年制定审核方案，确保每三个日历年，覆盖一次全部的质量管理体系过程；出现重大质量事故时、或组织架构发生重大变更、或依总经理指示，管理者代表负责及时安排修订《年度内部审核计划》外的内部审核计划并组织实施。
5.1.2由管理者代表担任审核组长或由其任命。
审核组长负责组织审核小组，挑选审核组员。
所有审核组员必须是通过培训合格的资格内审员。
质量管理体系审核员、制程过程审核员和产品审核员需具备以下能力：5.1.2.1了解生产产品部件流程及汽车产品部件审核过程方法，包括具备风险的逻辑思维处理方式；
5.1.2.2了解适用客户特定要求；
5.1.2.3了解IS09001:2015和IATF16949:2016中与审核范围适用的相关的要求；
5.1.2.4了解与审核范围有关的核心适用要求；
5.1.3制程过程审核员：应确认待审核的相关制造过程，具备技术知识，包括过程风险分析（PFMEA）和控制计划。
5.1.4产品审核员还：了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。
5.1.5内部审核员能力的维持与改进方法：
5.1.5.1每年执行组织规定的最小数量至少一次的审核；
5.1.5.2内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：
IS09001:2015和IATFI6949:2016、核心工具及客户特定要求）及相关法律法规要求的认知。
5.1.6第二方审核员能力（*）
第二方审核员应符合客户对审核员资质的特定要求，需要具备以下核心能力：
5.1.
6.1了解汽车审核过程方法，包括具备风险的思维；
5.1.
6.2了解适用客户及组织特定要求；
5.1.
6.3了解ISO9001:2015和IATF16949:2016审核范围
相关要求；
5.1.
6.4了解待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划;
5.1.
6.5了解与审核范围相关的核心工具要求；
5.1.
6.6了解审核计划、审核实施、编制审核报告以及审核关闭。
5.2审核活动过程
5.2.1审核组长编制并发出《内审工作计划表》，提前通知各内审员及相关部门，审
核计划应体现过程的审核方式，并包括不同班次；
5.2.2各审核组员熟悉日程安排，根据《内审工作计划表》，制订与自己承担任务相
应的《审核检查表》。
审核组员需经过相关的专业的培训，不参与与自己工作
有直接责任关系的部门及项目的审核。
产品和过程的内审员还必须掌握相应
的产品及过程方面的业务知识,熟悉业务工作及其规范.
5.2.3审核组长组织召开内审首次会议，以明确内审的目的、依据、范围、方式等。
首次会议参加人员：总经理、管理者代表、审核组员及各部门主管。
5.2.4制程过程审核采用特定要求的过程审核方法，每三个日历年采用
过程方法，审核一次全部的
制造过程。
以验证与本汽车QMS标准的符合性。
并根据风险，内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级，具体参考《过程审核管理程序》
5.3.2.1在审核计划内，制程过程审核应涵盖所发生的班次，包括适当的交接班抽样。
53.2.2制造过程审核包括过程风险（PFMEA）、控制计划和相关文件有效执行的审核。
5.2.5产品审核
5.2.5.1每年由品质部制定产品审核计划包括制造程序。
5.2.5.2在生产及交付的适当阶段对产品进行审核，以验证对所规定要求的符合性。
具体参照《产品审核管理程序》。
5.3现场审核
5.3.1各部门主管根据审核日程安排做好准备。
5.3.2各审核组员按日程安排和《审核检查表》到现场收集客观证据。
5.3.3各审核组员将收集的客观证据记录于《审核检查表》上，受审方主
管作确认签名。
5.3.4各审核组员根据《审核检查表》对照审核依据，对违反审核准则规定的项目，填写《不符合报告》。
5.3.5现场审核完毕后，审核组长组织召开内审末次会议.末次会议参加人员:总经理、管理者代表、审核组员、各部门主管以及不合格项目有关责任人。
5.3.6末次会议中，应提出审核的结论，阐述其意义、依据等，得到各受审部门的理解和确认。
5.3.7审核组员发出《不符合报告》给各有关责任人，责任人员应基于实际情况提出原因分析、改善对策，并予以实施。
5.3.8发出的《不符合报告》，各责任人于三日内回复，全部移交到审核组长处，审核
组长作为依据，作出《审核总结报告》，交总经理审批，并分发给各部门。
《审核总结报告》需提交下次管理评审会议，作为评审依据。
5.4审核总结报告一般应阐述以下内容:
A.审核的目的、依据、要求。
B.审核的范围。
C,参加受审人员。
D.审核缺点的统计。
E.改善情况，各部门的配合情况等。
6.1相关记录
6.1《年度内部审核计划》
6.2《内审工作计划表》
6.3《审核检查表》
6.4《不符合报告》
6.5《审核总结报告》
6.6《签到表》
7.1相关文件过程审核管理程序
产品审核管理程序。