内部审核程序文件

部审核程序

（编号：CWSZ-CX-05）

1 目的

定期进行管理体系部审核，及时发现和纠正管理体系活动中出现的问题，确保管理体系持续有效运行。

2 适用围

本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系覆盖的所有单位和部门。

3 相关文件

3.1 《记录控制程序》。

3.2 《管理评审程序》。

3.3 《纠正和预防措施工作程序》。

4 职责

4.1 管理者代表

4.1.1 负责审批公司年度管理体系贯标计划和部审核计划。

4.1.2 批准成立审核组及审核组成员。

4.1.3 审批审核工作报告。

4.1.4 主持管理体系部审核工作会议，审批纠正措施。

4.2 综合办公室

4.2.1 负责编制年度管理体系贯标计划和部审核工作计划。

4.2.2 挑选与被审核对象无直接责任关系的部审核员组成审核组，建议审核组长，报请管理者代表批准。

4.2.3 协调部审核过程中出现的问题。

4.2.4 负责公司部审核员的培训、聘任等日常管理工作。

4.2.5 保管管理体系部审核文件和记录。

4.3 受审核方

接受审核，对部审核工作给与全面合作，并对出现的不符合项实施纠正措施。

5 工作程序

5.1 年度审核计划

5.1.1 综合办公室每年年初编制管理体系年贯标计划，于每年元月底前报管理者代表批准后实施。年度部审核不少于一次，审核容要覆盖管理体系涉及到的所有部门和单位。

5.1.2 当相关方及员工有严重抱怨、组织机构或职能分配发生重大改变时，由管理者代表根据具体情况，决定是否增加审核频次。

5.2 审核准备

5.2.1 成立审核组

综合办公室组织成立审核小组，聘任具有审员资格、且与被审核部门、单位无直接

责任关系的人员担任审核员，从审核组中任命一名审核组长，全面负责本次审核的具体组织实施工作。审核组的组成须经管理者代表批准。

5.2.2 编制审核计划

综合办公室按年度贯标计划规定的部审核频次，在审核实施前7天制定出具体的审核实施计划，填写《部审核计划表》，经管理者代表批准后实施。《部审核计划表》的容应包括审核容、审核依据、审核围、审核组成员及分工、审核时间等。

5.2.3 审小组分工

审核组长在审核前依据审计划给小组成员分工，必要时编制审检查表，写明具体的审核容和方法，作为现场审核的检查依据。

5.2.4 审核前一天由审核组通知受审核部门、单位，再次核定审核时间，如有问题及时调整，并要求受审核部门、单位做好准备工作，通知有关人员到位，保证审核工作的有效进行。

5.3 审核实施

5.3.1 首次会议

首次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核方负责人及相关人员参加，组长向到会者介绍审核目的、依据、围、方法和审核员分工及日程安排。

5.3.2 现场审核

现场审核实行组长负责制，根据审核计划和《审检查表》进行审核，审核方法可采用询问、观察现场、查阅文件和记录等方式进行，认真做好记录，抽查要做到随机抽样，现场观察要注意客观证据，记录要具有可追溯性。对发现的问题，要得到受审核方确认，经审核组研究确定后开出不合格报告，并填写《审不合格报告》，并经受审核方领导签字确认。受审核方在分析查明原因的基础上制定纠正措施。

5.3.3 末次会议

审核组整理好审核过程中形成的资料后，审核组长召集审核组和被审核方负责人及有关人员参加末次会议，报告审不合格项、审核总体情况和审核结果，由审核组长宣布审结论，对存在的问题进行分析，提出纠正和改进建议。

5.3.4 纠正措施跟踪检查

审组负责对纠正措施跟踪验证，督促按期完成，并保存记录。

5.3.5 审核报告

综合办公室在纠正措施跟踪检查结束后编写《部审核报告》，经管理者代表审批后下发到各受审核方，此文件作为管理评审输入容。

5.4 审记录

部体系审核中使用的全部记录由综合办公室按《记录控制程序》进行保管。

6 记录和表格

6.1 《部审核计划》编号：CX-05-01

6.2 《审检查表》编号：CX-05-02 6.3 《审不合格报告》编号：CX-05-03 6.4 《部审核报告表》编号：CX-05-04 6.5 《不合格项分布统计表（质量管理体系）》编号：CX-05-05 6.6 《不合格项分布统计表（职业安全健康管理体系）》编号：CX-05-06 6.7 《不合格项分布统计表（环境管理体系）》编号：CX-05-07

部审核计划

编号：CX-05-01 序号：

审批：日期：

审检查表

编号：CX-05-02 序号：

编号：CX-05-03 序号：

编号：CX-05-04 序号：

编制：审批：日期：

不符合项分布统计表（质量管理体系）

编号：CX-05-05序号：

注：×——重要不合格项△——次要不合格审核时间：年月日

不符合项分布统计表（职业安全健康管理体系）

编号：CX-05-06 序号：

注：×——重要不合格项△——次要不合格项审核时间：年月日

不符合项分布统计表（环境管理体系）

编号：CX-05-07 序号：

注：×——重要不合格项△——次要不合格项审核时间：年月日