公路工程BT项目投标文件的编制技巧

第10卷 第9期 中 国 水 运 Vol.10 No.9 2010年 9月 China Water Transport September 2010

收稿日期：2010-06-08

作者简介：王学良（1963-），男，亳州市公路管理局高级工程师。

公路工程BT 项目投标文件的编制技巧

王学良

（亳州市公路管理局，安徽 亳州 236815）

摘 要：文中依托安徽池州殷查公路BT 工程招投标，介绍了我国公路工程BT 工程投标文件的编制方法，论述了BT 工程和非BT 工程投标在文件编制中的区别以及公路工程BT 项目组成方式，指出编制BT 工程投标文件的重点，可供能给工程建设类似工程提供一些借鉴。 关键词：BT 工程；融资方案；施工管理；详细报价

中图分类号：U415.1 文献标识码：A 文章编号：1006-7973（2010）09-0128-03

殷查公路是连接贵池区、东至县的主要通道。路线起于贵池区的殷汇镇，向西南经唐田镇，东至县的坦埠、五丰、张溪至查桥镇，全长54km。该公路按照平原微丘区二级公路标准设计，沥青碎石路面，路面宽9m，路基宽12m。殷查公路是安徽省继318国道池青段工程之后的第二个ＢＴ公路项目，由安徽省公路工程总公司投资9,200万元建设，建设工期为两年，建成后移交安徽省公路局管理。

BT 方式是继BOT、PPP、PPT 方式后，政府又一种新的招标及融资方式；它处于公路建设试行阶段，但在部分工程（安徽池州殷查公路、安徽318国道池州青阳段、山西侯马高速公路、重庆嘉陵江沿江公路等）取得良好的经济和社会效果。它也是充分利用市场进行融资，促进、完善总承包单位的综合实力，改变我国现有的建设固定模式（勘察、设计、施工、监理等）的一种比较有效的方式。

一、BT 工程的定义

BT 是建设-转让（Building-Transfer）的简称，它是一种投资方式；安徽池州殷查公路BT 工程具体解释为：由招标人通过公开招标的方式选择BT 工程的投资、建设单位（简称中标人），由中标人负责组建项目公司。招标人将与项目公司签定《BT 投资建设合同》，项目公司根据《BT 投资建设合同》确定的建设内容、技术标准等筹措建设资金、组织工程建设。工程竣工验收合格后，项目公司将工程移交给招标人，招标人按合同约定向中标人支付合同价款。

二、BT 工程投标文件的编制重点

非BT 工程投标文件的编制主要包括商务建议书部分、施工技术建议书部分（含施工筹备、现场布置、工期安排、施工方案、组织措施、其他保证措施等）、财务报价部分等。

BT 工程投标文件的编制重点则是工程管理和融资方案。工程管理除包括上述内容，还包括分包管理、设计和监理代位的管理、重要材料设备的招标采购、各种接口管理、试运营配合方案等；融资方案是编制的新内容，是投资的典型体现。

三、BT 工程投标文件的编制方法及主要内容

BT 工程，投标文件一般由投标书部分、商务文件及融资方案部分、技术文件部分、投标报价部分四部分组成；可分

三个工作小组编制完成。

1．商务组编制内容

安徽池州殷查公路BT 工程由投标书部分、资格证明文件、投资能力证明及融资方案、对BT 投资建设合同的响应等四项组成。具体为：

（1）投标书部分

该部分同非BT 工程基本上一样，由①投标书；②投标保证金保函；③投标承诺函三部分组成。

（2）资格证明文件

该部分同非BT 工程基本上也一样，由①公证书；②法定代表人授权委托书；③企业概况；④企业营业执照或境外投标人提供商业登记证书；⑤企业资质证书；⑥总包单位通过ISO9000系列认证的证明；⑦2002年至目前的类似项目的投融资、轨道交通建设、工程管理的经验；⑧联合体协议书（如为联合体的话）；⑨2003年度的财务审计报告及附表等九部分组成。

（3）投资能力证明及融资方案

该部分同非BT 工程不一样，也是商务组部分的重要组成部分；投资能力证明在资格证明中体现了一部分，其证明要素就是投标人的资金流量能否满足施工进度、质量要求，资金来源是否可靠、合法、充足、及时、可行。融资方案牵涉到报价部分的融资费用，该方案必须做到合理、节约并可行，融资方案的资金来源主要来自投标人企业自身资金、银行贷款、其他社会资金三部分组成。融资方案包括建设资金使用计划、有关融资方的承诺函及信用支持、各种风险的防范措施，融资方案明确投标人拟在项目公司中投入注册资本（不得低于本项目总投资的35%）的比例及到位时间、债务资金的比例等内容。融资方案制定时，应咨询相关银行、有经验的咨询公司、专家和财务人员，克服融资慢、融资环节过多等不利因素，并且制定出降低融资风险的对应措施。

（4）对BT 投资建设合同的响应

投标人在规定的时间内对BT 投资建设合同中认为需要修改的地方提出修改建议，并将该修改建议提交及时给招标方。招标方将根据各投标人提交的修改建议综合考虑后对BT 投资建设合同进行修改，并将修改后的BT 投资建设合同作

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为最终版本发放给投标人，该版本也将作为BT 投资建设合同签署的版本。

2．技术组编制内容

主要包括五项：项目管理公司的内部组织管理、施工及安全环境管理、配合辅助方案、工程重点及难点分析、服务承诺等。具体为：

（1）项目公司的内部组织管理

项目公司的组建是BT 工程的能否正常运营的关键。包括项目公司组建及管理方案，即项目公司的协议框架及管理机制的建立、项目公司财务、人事等方面的运营模式；计划投入项目公司的主要人员情况等。项目公司组织机构框图一般为图所示。

（2）施工及安全环境管理

在该部分从施工总承包组织与管理方案、工程总包单位的资质、业绩及在建工程情况（与商务部分有共同之处）、设计管理方案、计划投入工程施工的主要人员情况表（包括总承包单位和分包单位）、施工组织计划（含工区配置、安装方案、工期安排等）、施工进度表及其保证措施、施工机械与设备、质量管理与保证方式、施工安全与环境卫生维护方案、施工人力与设备配置方案、接口管理计划、分包情况与分包管理措施、重要材料及设备的采购招标方案、防灾紧急应变方案、成本控制措施等十五方面入手来阐述；与非BT 工程相比前十方面基本相同，其不同之处在后五方面。

接口管理计划尤为突出，安徽池州殷查公路BT 工程是个系统工程，包括路基工程（路基土石方工程、涵洞工程、排水工程、砌筑工程）、路面工程（石灰土稳定土底基层、水泥稳定级配碎石，粘层、沥青面层），桥梁工程（殷汇大桥）、交通附属工程。从而出现的专业接口、单位接口、系统接口特别多，并存在三阶段的接口管理：设计阶段、物资采购阶段、施工阶段；根据施工阶段的接口制定了相应的《接口检查表》和详尽的接口管理措施，并规定项目公司定期或不定期召开接口现场协调会议解决接口具体问题。

分包管理也是该BT 工程的重中之重，招标文件允许总包单位对没有资质的项目进行社会公开招标；分包管理主要从下面五方面着手：①合理合法地选择分包商；②分包合同的签订和履行；③分包工程的过程监控；④分包工程竣工验收；⑤各分包工程间的接口管理。

（3）配合方案

包括下面三方面，①监管配合方案；②施工监理配合方案；③联合调试、试运行及竣工验收配合方案。其核心思想是积极主动配合。

（4）重点及难点分析

同非BT 工程一样，BT 工程同样也着有工程的重点及难点，要着重说明对项目建设的重点、难点及其分析和相应的处理和保证措施，对项目的设计优化建议，对工程实施合理化建议等。

本BT 工程建设重点、难点是：① 融资与成本控制；②项目组织和管理；③ 项目接口管理及协调和配合；④ 工程施工过程中的安全维护；⑤ 桥梁独立单位工程施工控制等五

方面。其优化建议是：① 各单位工程施工优化；② 施工自检或监理抽查监测和第三方检测；③ 主题结构优化；④ 施工安全优化等四方面。

（5）服务承诺

服务承诺是总包单位实力及对社会负责的表现，也是市场的需要。对本BT 工程提出了九条承诺，依次为：① 资金

承诺；② 安全承诺；③ 质量承诺；④ 工期承诺；⑤ 环境保护承诺；⑥ 施工人员和机械设备的承诺；⑦ 关于变更设计、工程承包价调整的承诺；⑧ 施工中与招标人、监管机构、

设计、监理、施工单位、当地居民和政府的联系与配合的承诺；⑨ 竣工验收及质量缺陷处理承诺。

3．报价组编制内容

由报价汇总表、详细报价（项目建设费用、项目融资费用）等二项组成。具体为：

（1）详细报价

它包括非BT 工程中所有有的项目建设费用和BT 工程中才有项目融资费用。

项目建设费用，即正常施工建设和管理的基本费用；通过报价人员按照常规的方法：① 选用对应的预算定额；② 材料和设备采用市场价格；③ 统一相应的规费和税金比例；④对照《建设工程工程量清单计价规范》和初步设计图纸进行相应工程项目的单价分析；⑤ 根据施工组织设计确定相应的措施费用；⑥ 根据总承包单位的经验确定其他费用；⑦ 最后套用工程量计算出相应的基本建设费用。其中包括施工准备、土建费用（包含装修）、轨道安装费用、设备安装费用、建设工程其他费用、工程包干费六大项。最为艰难的为第五项建设工程其他费用，在BT 工程里显的尤为重要，包含但不限于下面内容：建设管理费、研究试验费、配合联合试运转费、工程保险费、勘测费、设计变更费、招标代理及标底编制费、评估咨询费、竣工图编制费、项目公司股权转让相关费用、其他费用（自行补充）。

项目融资费用，即根据融资方案进行详细的计算所得费用；主要由自有资金投资回报和贷款利息二部分组成。

（2）报价汇总表

报价汇总表其实就是对详细报价按照 （下转第131页）