体系内审不合格报告

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内审不合格项报告的典型案例剖析

内审不合格项报告的典型案例剖析文章剖析了内部质量体系审核发现的几个不合格报告的典型案例.提出笔者的看法,以期对获证企业及内审员有所裨益在质量体系建设中.内审工作尤其重要.通过内部质量体系审核.可以发现企业内部管理的薄弱环节以及努力的方向内部质量体系审核工作的运作状况.能折射出企业的管理水平和领导对体系建设的重视程度.也能直接体现企业自我改进,自我完善能力的强弱一般来说.从内审不合格项的多少,不合格条款分布,事实描述侧重点,整改思路,纠正措施的实施与验证等方面.可以了解企业体系建设的真实信息从内审实施的情况来看.可以体现公司对体系建设的重视程度及内审管理水平的高低从内审不合格项的个数来看.如果每次只开具1～2项不合格项且都是一些”皮毛”问题.说明企业发现问题的能力很弱.或者其体系建设根本没有实质运行.从内审不合格项事实描述的侧重点来看.届{春2009年第10期(总第267期)也可以间接反映公司的管理思路.如果避重就轻开具不合格项,就说明企业内审工作阻力很大.或者内审权威性不高.或者内审运作不畅解决不了实质性问题.或者内审员不能客观公正地实施审核.从内审不合格项判定的情况来看.能体现内审员对标准的理解能力.进一步反映企业人力资源管理的成效,特别是人员培训工作的实效.从内审不合格项整改思路来看.能从主,客观两方面正确分析原因.并且能举一反三解决问题,说明这样的企业体系建设目的正确.通过内审查找内部薄弱环节,寻求改进机会,提高自我改进能力从内审不合格项的整改验证情况来看.能对不合格项整改的有效性进行深入验证的企业.必然是质量体系运行步不符.这不符合GB/T19001—2008标准7.5.1的有关要求以上不合格项事实描述不准确.铅膏有正膏,负膏之分.视比重不一样.案例中内审员没有区分.说明内审员对铅酸蓄电池的工艺,性能不了解.不具有蓄电池专业审核能力.这样的不合格项很难被受审核部门所认可铅膏的视比重记录显示”铅膏的视比重为4.37g/cm”,的确不在(4.0～4.2)g/cm”范围内.从表面上看.以上事实应该已构成不合格项.但认真分析案例.就能发现以上描述是有漏洞的.首先文字描述存在歧义.内审员是将”铅膏的视比重”与”正膏的视比重”相比较.已是概念上的错误:其次从铅酸蓄电池专业来分析.铅膏有正膏和负膏两种,”铅膏的视比重为4.37g/cm,”,并没有说明是正膏还是负膏.现场追查发现.工艺文件规定很清楚,”正膏视比重为(4.0～4.2)g/cm,负膏视比重为(4.3～4.6)g/cm,”.如果内审员抽查的记录是正膏的配制记录.以上不合格项成立: 如果内审员抽查的记录是负膏的配制记录.以上不合格项不成立.由此说明.审核组专业人员的配备很重要.GB/T1901l一2003标准6.2.4条款对”选择审核组”是有具体的规定:”若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能.可通过技术专家予以满足”内部质量体系审核也要按照GB/ T19011—2003标准的要求配备具有专业能力的内审员或技术专家.确保审核结论的正确性. 二,应针对现场设施的具体要求实施审核.判定依据要充分案例二《穿壁焊作业指导书》规定:孔径15mm时.焊接时间为8～l7周波.查××年×月×日穿壁焊生产记录:××蓄电池(××一05批),孔径15mm时.A处焊接时间为20周波.焊接时间与文件规定不符合这不符合标准GJB9001A一2001中7.5.1条款”组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的要求以上的不合格项没有充分考虑生产线的特点.不同的生产线有不同的工艺参数.内审员实施内审前一定要事先了解受审核区域的设施现状.针对性实施有效性审核.事实上,该车间在同一区域有两条生产线,综观设备生产线和意大利设备生产线.两生产线对同孔径穿壁焊的焊接时间有不同要求:孔径为15mm时.中观生产线的焊接时间为8～17周波. 意大利生产线的焊接时间为18～30周波内审员现场审核时.检查的是意大利生产线穿壁焊的作业现场.对照的受控文件是中观生产线穿壁焊的控制指标,抽查的记录与文件规定不符合,并不能表明不符合标准要求.经查证.企业受控文件《穿壁焊作业指导书》采用表格的形式将两条生产线的穿壁焊参数都予以明确规定孔径15mm时.A处焊接时间为20周波,在l8～30周波范围内.符合意大利生产线工艺参数的要求.以上事实根本不存在不合格,完全满足标准要求.三,国军标与国标的要求应分清.要针对产品实施审核.不可随意拔高要求案例三××年×月×日在总厂检验部门审核时发现,检验员×××(检验印章号”检E”)在履行产品放行职责.无授权记录.以上事实不符合GJB9001A一2001标准8.2.4的要求.经现场了解.检验部门负责三个分厂的产品检验.既有军品也有民品,检验部门的检验员都有明确分工.其中检验印章号”检E”的检验员是专职从事民确表明三点:一是对民品检验印章管理是认同的:二是所有检验员都必须经书面授权后才能开展产品检验工作.三是同时承担军品和民品检验工作的部门必须按GJB9001A一2001标准的要求实施控制.没有军品民品的差异.“应保持符合接收准则的证据”,”记录应指明有权放行产品的人员”是对军品,民品提出的共同要求.标准并没有硬性规定,”在履行产品放行职责”时一定要有”授权记录”.笔者认为只要在检验记录中有”指明有权放行产品的人员”签字或盖章即可.叶旨明”并不一定要书面,只要能明示有成品放行权即可如果检验员没有书面授权记录.就判定不符合标准要求,违背了标准的本意.另外,检验员参与成品检验工作,并不表示在放行产品.现场审核时,没有追查该检验员是否在产品检验中履行了最终产品放行权的证据.就推定其”在履行产品放行职责”.显然是不正确的“组织应对检验印章实施控制”.是对军品检验提出的要求.不是对民品提出的要求,但民品体系可以参照执行.这是企业内部管理的需要.从以上不合格项的事实描述可以看出.该民品检验员有唯一的检验印章.应说明企业按国军标的要求对检验印章实施了控制.按照标准的要求.即使民品分厂没有实施检验印章管理.也不能判定不符合GJB9001A一2001标准的要求.四,不合格项的判定应准确全面.要针对突出问题开具不合格项报告案例四××年xN×日在人力资源部门审核时发现.人员培训工作采用二级管理方式进行.岗位培训由各分厂实施.人力资源部门组织检查.但提供不出对下设的分厂培训情况实施检查的证实材料.也未对培训有效性进行评价,培训届量春鼽2009年第10期(总第267期)的针对性也不强.以上事实不符合GJB9001A一2001标准6.2.2的有关要求.以上案例说明了三个问题:一是人力资源部门没有履行部门的职责.没有对各分厂培训实施情况进行定期检查:二是没有及时评价所采取培训措施的有效性:三是培训计划制订不合理,没有针对企业的特点制订.第一个问题.依据标准判定不应是6.2.2的内容.而应是8.2.3”过程的监视和测量”的内容.整改的方式应是加强对各分厂监督检查的力度.按照经批准的总厂年度计划及各分厂上报的年度培训计划.逐一进行检查.及时动态了解分厂人员培训实施情况监督检查是人力资源管理部门管理的职责之一,如果督导工作不到位,说明没能认真履行人力资源部门监督检查职能.应开具不合格项.第二个问题.说明对培训效果的评价理解有偏差培训效果的有效性不一定由人力资源部门完成.而往往由培训执行部门从应知,应会两方面进行评价.一般应由人力资源部门负责组织,指导.案例中没有对培训效果进行评价,要进一步追查相应的证据如果不是主管部门承担的工作.不应在管理部门开具不合格项,而应在实施部门开具不合格项第三个问题.反映了公司对培训工作重视不够.对于人力资源管理工作真抓实干的企业.制定年度培训计划非常严谨.他们对为什么培训,培训什么,怎么培训的意义理解较透彻.制订培训计划应来源于岗(职)位描述和人员的现状,现有的人员能力不能满足岗(职)位任职要求或公司发展需要.所以才提供培训或者采取其他措施以满足这些需求”培训计划针对性不强”说明培训计划与岗位要求脱节.或培训计划制订没有来源于基层.没有很好地识别培训的需求.这方面情况在很多企业均存在.有的企业培训工作形同虚设.多年的计划基本一样.没有企业自己的特点,培训内容不切合实际.请问这样的培训又有罱蜷兽管z《∞-!10z0一《uHHuz0一《z苫厂I窆H何用?还有的企业对GJB9001A一2001标准6.2.2f条款执行不到位.没有对各级管理者按规定的时间间隔进行有关质量管理知识和岗位技能培训考核.一是领导不愿参加这样的培训,二是职能部门不能按文件规定履行职能.常常只对领导者以外的员工实施培训.所以培训范围肯定不全面.领导作用不能充分发挥.是无法从根本上体现培训的”针对性”没有定期对各级管理者组织质量管理知识和岗位技能培训考核.是可以开具不合格项的要想从根本上解决培训计划的针对性问题.各级领导必须予以配合和支持.以上案例不合格项没有突出重点.而且判定不全面.错误地理解”凡是人员培训的问题就是6.2.2的内容”假如案例事实成立的前提下,除不符合标准6.2.2b,c条款要求外.还不符合标准8.2.3条款要求五,整改的思路应清晰,要注重有效性验证案例五《××产品工艺规程》规定”生产过程中上,下午各送一个XX主药柱检测其密度”,但××部门提供不出X年X月×日××军品E号为1—2005一XX)XX主药柱的密度检测记录.以上事实不符合GJB9001A一2001标准中4.2.4的要求.案例六2005年6月21日在XX分厂技术检验科审核时发现:2005年l～3月的氮酮分析原始记录(气相色普图)中未注明产品批次,气相色普图上也没有注明时间.不能使产品的批次标志与原始记录保持一致这不符合GB/I’19001—2008标准4.2.4的有关要求姑且不谈以上两案例不符合项判定条款的错误.以上不合格事实.绝对不仅仅是记录不规范的问题.而是产品检验控制,工艺文件执行,产品标志和可追溯性等工作管理不到位所致.查阅以上不合格项的原因分析及纠正措施.都是围绕记录规范及管理着眼.采取了相应的纠正措施.没有针对问题的实质进行原因分析并采取有效的措施.现场追查这些单位不合格项整改验证后.是否存在同样的问题重复发生?发现以上情况都存在重复发生这说明采取的措施无效.没有消除所发现的不合格及其原因.问题的根源是内审员不合格项判定不正确.内审管理部门及内审组也没有及时识别判标的错误审核组判定上述事实违背4.2.4条款.错误引导了受审核责任部门整改的思路.必然影响了整改的效果内审不合格项进行有效性验证至关重要如何使内审不合格项整改有效.防止类似问题再发生?其最基本的前提就是不合格事实要正确.纠正要及时.原因分析要准确,要针对原因拟定相应的纠正措施[标签:快照]。

IATF169492024内审不合格项报告

IATF169492024内审不合格项报告报告内容：1.问题描述1：在审核过程中，我们发现公司在供应商评估和选择方面存在不足。

公司在评估供应商时没有建立完善的评估指标和流程，并未进行综合考虑，主要依据以往的业务关系进行评估。

这样容易导致选择不合格的供应商，进而影响产品质量。

建议及改进措施：建议公司建立供应商评估的指标和流程，并综合考虑供应商的技术能力、质量管理能力、交付能力和价格等因素进行评估。

并对供应商进行定期的评估和监控，及时发现并解决潜在的问题。

2.问题描述2：在制定质量目标和计划方面存在问题。

公司制定的质量目标和计划缺乏具体性和可衡量性，往往是泛泛而谈，没有切实的措施和目标。

建议及改进措施：建议公司制定具体、可衡量的质量目标，确保目标的达成可以通过具体的措施进行监控和评估。

同时，对每个目标制定相应的计划，并明确责任人和时间节点，确保计划的有效执行。

3.问题描述3：公司内部的沟通和协作存在问题。

不同部门之间的沟通协调不够，导致信息传递不畅，影响了工作效率和质量。

建议及改进措施：建议公司加强不同部门之间的沟通和协作，建立健全的信息传递机制，确保信息传递快捷准确。

同时，鼓励部门之间的合作，共同解决问题，提高工作效率和产品质量。

4.问题描述4：公司对质量管理体系的审核和复审不完善。

公司没有建立健全的审核和复审程序，并且未对审核和复审结果进行记录和分析，无法及时发现和纠正潜在的问题。

建议及改进措施：建议公司建立相应的审核和复审程序，并对审核和复审结果进行记录和分析。

通过分析结果，发现存在的问题，并采取相应的纠正措施，确保质量管理体系的有效性。

总结：以上是我公司质量管理体系内审中发现的不合格项及建议的改进措施。

公司应根据这些问题制定相应的改进计划和时间表，确保问题的解决和质量体系的持续改进。

只有通过持续的改进，我们才能更好地满足客户需求，提高产品质量，实现公司的可持续发展。

管理体系内审不符合报告注意事项

有关不符合报告--海王内审员培训辅助教材山东鲁傲秦学聪不符合报告是审核旳重要输出之一，是审核员能力旳综合体现，同步规定受审核区域根据不符合报告改善工作提高管理水平，它旳重要性不言而喻。

但真正开出高水平旳不符合报告也是不容易旳，对初涉ISO原则旳审核员更是如此，如下注意事项供参照：1.内审前一定要熟悉ISO9000原则、ISO9001原则、ISO14001原则、GB/T28001原则；2.内审前，一定要熟知受审核区域旳职责、程序、作业规定；3.内审时一定不能漏掉受审核区域旳重要职责；4.不符合报告一定要先起草，小组内各内审员都传阅修改后再抄正；5.小组内各位内审员都要分别审视并亲自签字（不能代签字），以充足发现问题，避免描述和判标旳错误；6.鉴于第一次正规内审，注意每位内审员都要开两份以上旳不符合报告，作为锻炼旳机会；7.不要胆怯内审不符合报告数量多影响外审结论，该开旳、有代表性旳、各个条款旳、各个部门旳，只要不是在某个部门内部反复旳不符合都应当开不符合报告；8.钢笔或签字笔填写（不要用圆珠笔、铅笔、红色笔等），笔迹工整、清晰；9.语句通顺，中文规范，标点对旳,不能犯低档错误；10.事实描述清晰，简要扼要，不要废话，即只写不符合某一条款旳事实，不写符合这一条款和不符合其他条款旳事实；11.核心集中，论点明确，论据充足，对准原则条款，紧紧环绕条款描述事实，即先查明不符合旳事实，再看看原则这一条款旳规定，返回去描述如何不符合这一条款规定旳事实；12.不符合客观事实描述要具体、精确、完整，不能用含混不清旳语言，不能用总结性语言，是何时、何事、何人、何地、哪批产品、哪台设备等，哪个事实，怎么不符合原则旳哪个条款或者哪个文献旳什么规定，要描述清晰、确凿、具体，波及到人员时，宜提岗位或职务、不提姓名；13.不能感情用事，不能用形容、夸张旳语言描述，不能任意扩大不符合旳客观事实范畴，不能以自己旳想法、做法作为不符合判断旳根据，不能任意拔高原则、文献规定；14.开具不符合报告时，必须考虑其后纠正措施旳效果，是积极旳还是悲观旳，其对产品质量旳影响是直接旳重要旳还是间接旳次要旳；15.不符合报告和检查表要吻合，检查表是不符合报告旳基础，即由不符合报告能追溯到检查表旳记录，内审检查记录上旳不符合事实能相应着不符合报告；16.审核报告和不符合报告要吻合，不符合报告是审核报告旳基础，即审核综述中问题比较多旳条款和区域应为改善旳方向，严重不符合应引起特别关注；17.鉴定期，最佳联系程序或作业文献，并引用程序或作业文献旳具体条款或原文，以阐明没能说到做到；18.波及到ISO9001原则4.4质量管理体系及其过程、5.1领导作用和承诺、5.2方针、6.1应对风险和机遇旳措施、6.2质量目旳及其实现旳筹划、7.1资源、7.5形成文献旳信息、8.2产品和服务旳规定、8.3产品和服务旳设计和开发、8.4外部提供产品、8.5生产和服务提供、8.7不合格输出旳控制、9.1监视、测量、分析和评价、9.2内部审核、9.3管理评审、10.2不合格和纠正措施等这些有子条款旳条款时，原则上要判到子条款，除非不符合一种以上子条款；19.波及到ISO14001原则旳如下条款同样要判到子条款:6.1应对威胁和机遇旳措施、6.2环境目旳及其实现旳筹划、7.4沟通、7.5文献信息、9.1监视、测量、分析和评价、9.2内部审核、10改善。

内审不合格项整改报告

内审不合格项整改报告篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心XX 年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况总结为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于XX年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。

内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：1.XX年3月17、XX年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第095号和（XX）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-XX《合同评审程序》4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。

2.XX年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-XX《结果报告控制程序》，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。

报告一律打印，不得书写。

3. 扬州五台山医院司鉴所（XX）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[XX] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。

针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。

质量体系内审不合格报告

质量体系内审不合格报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：质量体系内审不合格报告一、审查对象：公司质量体系内审二、审查目的：评估公司质量体系内审的有效性和合规性，发现存在的问题并提出改进建议，以保证公司质量管理体系的稳健运转。

三、审查方式：内部审查员采用文件审查、访谈负责人、实地考察等方式进行审查。

四、审查时间：2022年5月1日至5月15日五、审查范围：本次审查覆盖了公司所有部门的质量体系内审工作。

六、审查结果1. 内审计划不合理审查发现，公司的内审计划存在时间安排不合理、频率不够等问题。

部分部门长时间未开展内审工作，导致问题长期积累，影响了公司质量管理体系的持续改进。

2. 内审程序不规范部分部门的内审程序未按照公司规定执行，包括内审范围不清晰、内审程序不完整等情况。

这些问题导致内审工作的覆盖面不够广，审计结果的可信度不高。

3. 内审记录不完整部分部门未能及时填写完整的内审记录，导致内审结果无法被有效记录和跟踪。

这给后续的改进工作带来了困难，也增加了质量管理的风险。

4. 内审人员素质不高审查过程中发现，部分内审人员对质量管理理念和内审技巧了解不够，导致内审结果的准确性和可靠性受到影响。

部分内审人员对内审程序和标准的理解不到位，影响了内审工作的效果。

七、改进措施建议公司应当重新制定内审计划，合理安排内审时间和频率，确保各部门能够按时开展内审工作，并及时发现和解决问题。

公司应加强内审程序的规范化管理，明确内审范围和程序要求，确保内审工作的严谨性和规范性，提高内审工作的效果。

各部门应当加强内审记录的完善，及时记录内审结果和改进措施，确保内审工作的可追溯和持续改进。

八、结论本次内审发现了公司质量体系内审存在的问题，并提出了改进措施建议。

公司应当认真分析内审报告中的问题，及时采取措施，加强内部管理，确保质量管理体系的有效运转和持续改进。

只有这样，公司才能在市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。

第二篇示例：质量体系是企业管理体系中非常重要的一环，它涉及到产品和服务的质量管理，包括设计、生产、检验、售后等全过程。

内审不合格报告

内审不合格报告内审不合格报告根据公司要求，本次对某部门的内部审计进行了检查和评估。

经过全面的检查和分析，发现了一些重要的问题和不合格的情况。

现将报告如下：1. 内部控制不完善在某部门中，我们发现了一些内部控制方面的问题。

首先，该部门的职责和权限划分不清，导致了工作重叠和责任不明确的情况。

其次，对于财务管理、资产管理和采购流程等方面的内部控制措施不完善，存在着风险控制不足和容易产生盗窃、浪费和滥用的可能。

2. 缺乏明确的流程和制度规定该部门在运营过程中缺乏明确的流程和制度规定。

例如，对于项目审批流程、报销流程和合同管理等方面缺乏统一规范和执行标准。

这样不仅增加了工作的混乱度，也存在着很大的风险，并且容易导致财务管理和合规性方面的问题。

3. 人员管理不规范在某部门的人员管理方面存在不规范的情况。

首先，在招聘和录用过程中，未能严格按照公司规定的程序和标准进行，导致了人员素质不高和岗位匹配不合理的情况。

其次，对于员工的工作目标、绩效考核和培训等方面缺乏有效的管理和指导，使得员工缺乏工作动力和职责感。

这样容易导致工作效率低下、工作质量不高以及人员流动率大等问题。

4. 资料管理不规范在资料管理方面，我们发现了一些问题。

首先，某部门在电子文档和纸质文档的存档和备份方面存在一定的混乱。

尤其是在重要文件的保存和保密方面，未能采取有效措施，容易造成信息泄露和丢失的风险。

其次，在文件归档和检索方面存在着不规范的情况，影响了工作效率和信息共享。

综上所述，某部门的内部审计存在着一些重要的不合格情况。

这些问题涉及到内部控制、流程制度、人员管理和资料管理等多个方面。

为了解决这些问题，我们建议采取以下措施：1. 重新划分工作职责和权限，明确各个岗位的职责和责任，避免重复劳动和责任不明的情况。

2. 建立和完善相应的流程和制度，包括审批流程、报销流程和合同管理等方面的规范和标准，确保工作的有序进行和风险的有效控制。

3. 加强人员管理，包括招聘和培训等方面的规范和标准，以确保员工的素质和岗位匹配，提高工作效率和质量。

内审不合格项整改报告

内审不合格项整改报告一、问题描述根据公司内审发现的问题，在本次内审中有以下不合格项：1.采购程序不规范：在采购过程中，存在未按照公司规定的流程进行操作的情况，采购凭证缺失或不完整；2.品质控制不严格：产品出货数量与出货单据不一致，存在未对产品进行全面检查的情况；3.进货发票核对不及时：存在进货发票核对不及时导致发票遗失或错帐的情况；4.文档管理不规范：存在文档保存不完整或未按照规定的时限进行销毁的情况。

二、整改方案为了解决上述问题，我们计划采取以下整改措施：1.采购程序规范化：制定并完善采购操作流程和规定，确保每一次采购都按照规定的流程进行。

同时，加强采购凭证的管理，确保完整性和准确性；2.品质控制加强：在产品出货前，设立严格的检查程序，确保产品数量与出货单据一致。

同时，加强对产品的全面检查，确保产品质量符合要求；3.进货发票核对及时性：制定并规范进货发票核对的时限，加强对进货发票的管理，确保每一张发票都得到及时核对和记录，并防止遗失或错帐的情况发生；4.文档管理规范化：建立健全的文档管理制度，规定每一份文档的保存时限和销毁程序，并确保所有文档都按照规定的程序进行保存和销毁。

三、整改计划为了确保整改的顺利进行，我们计划按以下步骤进行：1.采购程序规范化：在整改前，制定一份采购操作流程和规定，并对所有采购人员进行培训，确保每个人都清楚公司的采购规定。

整改后，将每笔采购经过严格的按照规定的流程操作，并做好采购凭证的管理。

2.品质控制加强：制定并发布产品出货前的检查流程和标准，确保每一次产品出货前都经过全面检查。

同时，加强对产品出货数量与出货单据的核对，确保一致性。

3.进货发票核对及时性：制定并公布进货发票核对的时限，明确每一张进货发票的核对责任人，并加强对核对结果的记录和审查。

同时，建立进货发票遗失或错帐的问题反馈机制，及时解决此类问题。

4.文档管理规范化：制定并公布文档管理制度，明确每一份文档的保存时限和销毁程序，并分配专人负责文档管理工作。

内审不合格项报告

内审不合格项报告一、概述经过内审人员对公司进行内审工作，发现一些不合格项，特对此进行报告，并提出改善建议，以期达到提高内部管理水平和组织绩效的目的。

二、不合格项及原因分析1.财务管理方面（1）财务流程不规范在内审中发现，公司的财务流程存在不规范的情况，例如，缺乏详细的流程操作手册，以及对财务流程进行定期的评估和改进的机制。

这种情况下易导致财务操作不规范，容易发生错误或者造成财务风险。

（2）财务数据记录不准确内审发现，公司在财务数据记录方面存在问题，包括记录不完整、核对不严格等情况。

这将导致财务数据的可靠性受到影响，不利于公司准确分析和决策。

（3）财务内控不完善公司的财务内控存在一些问题，例如，缺乏明确的权限制度，资金调拨和出入账核对不严格，风险防范意识薄弱等。

这将容易造成财务违规行为，对公司财务安全构成威胁。

2.人力资源管理方面（1）招聘流程不规范内审发现，公司在招聘流程方面存在问题，例如，招聘条件不明确，面试评估不系统，招聘程序不完整等。

这样可能导致公司招聘到不合适的员工，给公司带来招聘风险和人力资源浪费。

（2）培训与发展不足公司的培训与发展机制不完善，缺乏详细的培训计划和培训资料，也缺乏持续的员工发展规划。

这将导致员工技能不足、工作效率低下等问题，对公司整体绩效产生负面影响。

（3）绩效考核不公平公司的绩效考核机制存在问题，例如，标准不统一、考核过程不透明等。

这可能导致员工对绩效考核不满，产生不合理的工作压力，进而影响员工的积极性和团队协作精神。

三、改善建议1.财务管理方面的改善建议（1）制定和完善财务流程操作手册，确保每个步骤都能清晰明确，且能定期进行评估和改进。

（2）加强财务数据记录的规范性和准确性，加强对财务数据的核对和审计，确保财务数据的可靠性。

（3）建立健全财务内控制度，明确权限范围，加强资金调拨和出入账核对，提高财务风险防范意识。

2.人力资源管理方面的改善建议（1）优化招聘流程，明确招聘条件，建立标准化的面试评估体系，加强招聘程序的规范性。

ISO45001-2018内审不合格项报告

内审不合格项报告
编号：XX-QR-8006 A/O
受审部门生产部审核员日期
不合格项事实描述：
不符合程序
条款
不合格程度：体系性□实施性■
签名（审核员）日期：
原因：
生产部人员对现场物料的管制不够重视导致
建议的纠正、预防措施：
1 立即对生产部物料按要求进行全过程的标识。

2 对生产部管理人员和员工进行教育，严格按要求办事
计划完成日期 2018.06.05
部门负责人日期： 2018.06.02
认可（审核员）日期： 2018.06.02
纠正措施完成情况：
经查，以上措施已实施。

签名（部门负责人）日期： 2018.06.05
纠正措施验证结果
改善有效。

签名（审核员）日期： 2018.06.05。

内审不合格项整改报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除内审不合格项整改报告篇一：物业公司内审不合格项整改措施验证报告20XX年内部审核纠正/预防措施验证报告公司于20XX年10月30日、10月31日、11月5日分别对公司职能部门、***客户服务中心等9个单位进行了为期3天的内部质量管理体系审核工作，此次内审共发现不合格项85份，其中严重不合格8项、一般不合格61项、观察项15项、1项不适宜。

针对审核发现的不合格项，各受审部门针对不合格项认真分析原因、制定相应的纠正/预防措施，并组织实施。

公司内审组于20XX年11月11-19日分别对不合格项纠正/预防措施实施情况进行了检查验证，各受审核单位不合格项已按期整改完成，所采取的纠正/预防措施实施有效。

一、质量目标（共有6项不合格项，占8.7%）：在公司内普遍存在，主要问题是员工对部门质量目标及岗位目标内容不清楚、完成情况统计不完善等。

纠正预防措施制定及实施情况：1、对员工进行质量目标分解培训，强化员工对质量目标的知晓度；2、采用现场抽问方式对培训效果进行了验证，培训效果较好；3、按时对质量目标完成情况进行统计并分析。

二、岗位职责（共有8项不合格项，占11.6%）：各区域普遍存在，主要问题是员工对岗位职责内容不清楚。

纠正预防措施制定及实施情况：1、分别对员工进行了岗位职责的培训，强化员工岗位职责的知晓度；2、采用现场抽问方式对培训效果进行了验证，培训效果较好。

三、测量设备（共有4项不合格项，占5.8%）：公司全部项目均存在，未按规定对万用表、兆欧表等仪器进行定期检测、校对。

纠正预防措施制定及实施情况：以新采购的合格品为参照物，对万用表等常规检测仪器进行对比校对，防雷测试仪等高精度专业仪表计划送专业检测机构进行校对。

四、记录控制（共有8项不合格项，占11.59%），公司各部门/项目普遍性问题，记录不完善或缺失记录（消杀记录、工具借用记录、投诉处理结果记录、药物使用记录等），纠正预防措施制定及实施情况：1、各部门/项目整理完善了相关记录表格；2、分别针对记录控制不合格项进行作业文件的内容、表格记录要求培训。

HSF体系管理内部评审报告(QC08000标准)之 7内审不合格报告

建议的纠正措施计划：
1、学习标准8.5.2条款，加深理解和认识，认识标识的重要性；
2、责成供应商在第一批印刷纸箱切换前重点检查ROHS标签的张贴状况，不可漏贴。
部门负责人：XXXX日期XXX年XX月XX日
预定完成日期：XXX年XX月XX日审核员认可：XXX日期：XXX年XX月XX日
纠正措施完成情况：
不合格原因及对产品质量影响的分析：
因供应商来料时张贴ROHS标签，经常发生漏贴，后经检讨分析后与供应商达成一致取消rohs标签张贴，直接在外箱上面印刷rohs标签，导致供应商在第一批印刷纸箱切换前没有张贴ROHS标识。
审核员：XXX部门负责人：XXX
日期：XXXX年XX月XX日日期：XXXX年XX月XX日
不合格项报告
受审核部门
品质部
部门负责人
XXX
审核员
XXXX
审核日期
XXXX年XX月XX日
不合格事实陈述：
查现场发现，硅胶原材料CHN-7500-U外箱无贴HSF环保标签。
不符合标准条款：不符合标准8.5.2条款要求。
不合格类型：一般Байду номын сангаас
审核员：XXX部门负责人：XXX
日期：XXXX年XX月XX日日期：XXXX年XX月XX日
将入库以及待检区所有该材料包装上张贴ROHS标签
部门负责人：XXX日期：XXX年XX月XX日
纠正措施的验证：
经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求
审核员：XXX日期：XXXX年XX月XX日

ISO13485 内审不合格项报告 1

计划完成日期
部门负责人日期：
认可（审核员）日期：
纠正措施完成情况：
经核查，已按措施实行。
签名（部门负责人）日期：
纠正措施验证结果
经核已实施有效；
签名（审核员）日期：
编号：QR-76/A0
内审不合格项报告
受审部门
仓库
审核员
日期
不合格项事实描述：
经查，仓库原材料及零配件标示不明确，放置的数量与标示不符。
不符合程序标识和可追溯性管理程序
条款ISO13485:20037.5.3.1条款
不合格程度：体系性□实施性□
签名（审核员）日期：
原因：
仓库管理执行训导，要求依文件操作，加强执行力度。

XXX公司内审不合格报告

XXX公司内审不合格报告一、前言二、审计范围本次内审主要针对公司生产过程和产品质量进行了检查和评估。

三、不合格问题分析与整改建议1.供应商质量问题在本次内审中，我们发现了一些供应商质量问题，包括供应商交付延迟、供应材料与规格要求不符等。

这些问题直接影响到公司生产进程和产品质量，需要及时处理。

针对这些问题，我们提出以下整改建议：-与供应商建立更加紧密的合作关系，加强沟通与协调，提高其交付准时性。

-加强供应商的产品质量管理，要求供应商提供合格的材料和符合规格要求的产品。

2.生产过程问题在内审中，我们也发现了一些生产过程问题，例如生产线配置不合理、工人操作不规范等。

这些问题容易导致产品质量不稳定，对公司声誉和市场竞争力造成负面影响。

针对这些问题，我们提出以下整改建议：-优化生产线配置，合理安排设备和人员，提高生产效率和产品质量。

-加强对工人的培训和管理，确保操作规范和工艺流程。

3.质量控制问题在内审中，我们还发现了一些质量控制问题，包括产品检测不全面、质量问题发现不及时等。

这些问题容易导致次品率上升，增加不合格产品的数量。

针对这些问题，我们提出以下整改建议：-建立全面的质量控制体系，覆盖产品生产的各个环节，确保每个环节都有严格的质量检测。

-建立有效的质量反馈机制，及时发现和纠正产品质量问题。

四、整改计划针对以上不合格问题，我们提出了以下整改计划：1.与供应商重新洽谈合作协议，明确交付时间和质量要求。

2.优化生产线配置，提高生产效率和产品质量。

3.加强对工人的培训和管理，确保操作规范和工艺流程。

4.建立全面的质量控制体系，确保产品质量符合标准。

5.定期进行内审，发现并纠正潜在问题。

五、结论通过本次内审，我们全面发现了供应商质量问题、生产过程问题和质量控制问题。

通过整改计划的实施，我们相信公司将能够改善内部管理，提高产品质量，增强市场竞争力。

同时，我们也意识到内审的重要性，将定期开展内审活动，以保证公司长期健康发展。

内审不符合项报告范例

内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。

本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。

通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。

二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。

分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。

改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。

2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。

3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。

2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。

分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。

这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。

改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。

2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。

3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。

三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。

基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。

我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。

质量体系内审不合格报告

质量体系内审不合格报告
首先，内审不合格报告应当包括以下内容，不合格的具体情况
描述，包括发现的问题、问题的影响范围、问题的原因分析等；同时，还应当包括针对不合格情况的纠正和预防措施，即针对问题制
定的改进计划和纠正措施，并明确责任人和时间节点；最后，还需
要有相关人员的签字确认和日期，以便对报告的真实性和有效性进
行验证。

对于不合格报告的处理，首先需要对报告中的问题进行认真分析，找出问题产生的根本原因，并制定纠正措施和预防措施。

这些
措施应当具体、可行，并且需要明确责任人和落实时间。

同时，还
需要对整个质量体系进行审视，找出存在的潜在问题，确保类似问
题不再出现。

在整个处理过程中，沟通和协调各部门的配合至关重要，确保措施的有效性和可持续性。

除了对不合格报告中问题的处理，还需要对整个质量体系的内
审流程进行反思和改进。

是否内审的程序和方法存在缺陷？是否需
要加强内审人员的培训和能力建设？是否需要调整内审计划和频率？这些都是需要考虑的问题，通过不合格报告的处理，不仅可以解决
具体问题，还可以为质量体系的持续改进提供宝贵的经验和教训。

总之，质量体系内审不合格报告的出现并不可怕，关键在于如何处理和改进。

通过认真对待不合格报告，找出问题的根本原因，制定切实可行的纠正和预防措施，加强质量体系的持续改进，才能真正提升组织的质量管理水平。

内审不合格项报告及整改

内审不合格项报告及整改1. 背景介绍内审是企业管理中的重要环节之一，其作用是发现企业在运营过程中存在的问题，并帮助企业加强管理，提升经营效益。

在内审过程中，如果发现了不合格项，就需要及时进行整改，以确保企业的正常运营。

本文将就某企业内审不合格项报告及整改进行具体阐述。

2. 不合格项报告在某企业的内审过程中，发现了以下不合格项：2.1 生产车间不符合环保要求该企业的生产车间存在大量废气和废水排放，而处理不当，严重影响了周边环境的污染情况。

此外，在使用原材料和生产配料时，也存在较大的环保问题，需要进行改进。

2.2 财务管理存在漏洞在内审过程中，发现该企业财务管理存在一些漏洞，如会计账目不清晰、审核不严谨、行政审批不完整等，这些问题需要针对性地进行处理，以规范财务管理行为。

2.3 生产过程中存在隐患在生产过程中，该企业存在一些隐患，如安全生产管理体系薄弱、员工安全意识淡薄等问题，这些问题如果得不到及时处理，可能会带来严重的安全事故风险。

3. 整改措施对于上述不合格项，该企业制定了相应的整改措施：3.1 加强环保管理为了解决生产车间存在的环保问题，该企业制定了严格的环境保护制度，对废气和废水进行集中处理，并建立健全的原材料管控制度，减少环保隐患。

3.2 规范财务管理行为为了解决财务管理存在的问题，该企业成立了财务管理小组，准确记录会计帐目，严格核实行政审批手续，严格按照合规标准开展财务管理。

3.3 强化安全生产管理为了解决生产过程存在的问题，该企业加强了安全生产管理体制建设，加大教育培训力度，强化员工安全意识，规范生产流程，严格按照安全标准开展生产活动。

4. 效果评估经过上述整改措施的实施，该企业内审不合格项得到了有效解决，生产车间环保问题得到了显著改善，财务管理得到了有力监管，生产安全隐患得到了及时排除，整体管理水平得到了提高。

通过有效的内审和及时的整改措施，该企业的经营效益得到了提升。

5. 结论内审不合格项报告及整改是任何企业发展的重要组成部分，及时发现内部问题并采取相应的措施进行整改，对于企业的长远发展具有重要意义。

2022年三体系内审不符项报告

部门负责人： 2020年6月7日
纠正措施完成情况：
学习标准和公司管理体系文件，重点学习了合同评审相关程序文件。已对文件管理人员进行教育，提高认识。对相关责任人扣除当月奖金。
部门负责人：2020年6月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
部门负责人： 2020年6月8 日
纠正措施完成情况：
学习标准和公司管理体系文件，重点学习了合同评审相关程序文件。已对合同管理人员进行教育，提高认识。对相关责任人扣除当月奖金。
部门负责人：2019年6 月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
已对车间的固废重新进行分类，收集，存放在指定地点，按规定处置；对全公司的固废处置情况进行了检查，发现问题，现场整改，检查结果，符合要求。
部门负责人： 2020年6 月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
№ 4
受审核部门
生产车间
部门负责人： 2020年6 月8日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6 月9日
不符合项报告
JL-9.2-04
№5
受审核部门
后勤行政部
部门负责人
审核员
审核日期
2020.6.6
不合格事实陈述：法律法规收集不全，没有工伤保险条例(2011版)和新版危险化学品安全管理条例
不符合标准条款：GB/T45001-2020标准 4.3.2的要求。

内审不合格项目报告

内审不合格项目报告一、项目背景在2024年，XXX公司启动了一个名为XXX项目的新产品开发项目，旨在推出一款满足市场需求的创新产品。

该项目由XXX部门负责，并计划于2024年底前完成。

二、内审目的本次内审的目的是对XXX项目的执行过程进行评估与检查，以发现项目执行中存在的问题和不足之处，为项目的顺利进行提供指导和建议。

三、内审范围本次内审范围包括项目的规划、执行和监控三个阶段，具体内容如下：1.项目规划-项目目标和范围是否明确-项目需求是否充分收集-项目计划是否合理-项目资源是否合理配置2.项目执行-项目团队是否具备必要的技能和能力-项目进度和成本是否控制得当-项目沟通和协调是否有效-项目风险管理是否充分3.项目监控-项目工作是否按计划执行-项目风险是否得到及时管理和控制-项目质量是否满足要求-项目变更管理是否有效四、内审发现的问题及建议1.项目规划-项目目标和范围不够明确，导致项目执行时存在理解不统一的情况。

建议在规划阶段明确项目目标和范围，并与项目团队进行充分沟通。

-项目需求收集不充分，导致项目执行过程中需求变更频繁。

建议在项目规划中加强需求收集工作，与利益相关方进行深入沟通，确保需求明确。

2.项目执行-项目团队在一些关键领域缺乏专业知识，导致项目进展缓慢。

建议在招募项目团队成员时，重点考虑其专业能力，并提供培训和支持。

-项目进度和成本控制不到位，导致项目延期和超支。

建议建立健全的进度和成本管理机制，定期监控项目进展情况，并及时调整计划。

-项目沟通和协调不够顺畅，导致团队协作效率低下。

建议在项目执行过程中建立有效的沟通渠道，定期召开团队会议，促进信息共享和问题解决。

3.项目监控-项目工作执行与计划存在偏差，导致项目目标无法按时达成。

建议加强项目监控工作，定期对项目进展进行评估和调整。

-项目风险管理不充分，导致一些风险事件发生后无法及时应对。

建议建立全面的风险管理体系，定期对潜在风险进行评估和跟踪，制定应对措施。

质量体系内审不合格报告

质量体系内审不合格报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：质量体系内审不合格报告一、背景介绍随着市场竞争的加剧，企业对于产品质量的要求也越来越高。

为了确保产品质量，许多企业实施了质量管理体系，并进行定期的内审，以发现问题并及时改进。

有时候内审结果并不尽如人意，出现不合格情况。

二、不合格情况分析内审不合格报告通常会包括以下几个方面的内容：1.文件控制：在内审过程中发现文件控制制度不够完善，存在文件版本混淆、更新不及时等问题。

这可能导致员工无法获取最新的文件，而采取了过时的控制方式，影响了工作效率和产品质量。

2.过程控制：部分过程控制不严谨，流程环节不清晰，导致产品在生产过程中容易出现偏差或错误。

这会导致产品质量不稳定，影响客户满意度。

3.内部审核：内部审核人员的素质和审核流程存在一定问题，导致发现的问题不够全面和深入。

这样就无法及时发现潜在问题，影响了质量管理的效果。

4.培训与交流：员工培训和信息交流不够及时和充分，导致员工对于质量管理要求理解不到位，无法有效执行质量管理体系。

这会影响到产品质量。

5.持续改进：质量体系没有有效的持续改进机制，导致产品质量无法得到有效提升。

这将影响企业的竞争力和长期发展。

三、改进措施建议针对以上不合格情况，建议企业采取以下改进措施：1.文件控制方面：建立完善的文件控制制度，包括文件版本管理、更新检查、权限分配等内容，确保员工获取最新的文件，并按照规定的流程操作。

2.过程控制方面：对于关键工序和关键环节进行定期的流程验证和改进，确保流程畅通、环节清晰，减少产品质量问题的发生。

3.内部审核方面：提升内部审核人员的素质和审核标准，加强内部审核的全面性和深度，确保发现的问题能够得到及时整改。

4.培训与交流方面：加强员工培训和信息交流，定期组织培训活动，让员工对于质量管理要求有清晰的认识，提高员工执行质量管理体系的主动性和积极性。

5.持续改进方面：建立有效的持续改进机制，对于内审结果和客户反馈进行分析，定期制定改进计划，推动产品质量的不断提升，增强企业的竞争力。

内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。

本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。

内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。

一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。

2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。

（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。

（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。

（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。

（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。

3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。

（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。

（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。

（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。