3 不符合报告及纠正措施表
不符合项报告和纠正预防措施要求表
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对 标准 条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述
不合格和纠正措施程序(含表格)
不合格和纠正措施管理程序（ISO9001-2015）1．目的：确保不合格发生后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题。
2．范围：本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。
3．权责：当以下情况发生时按下表执行纠正措施：4.定义：（无）5.作业流程5.1.1以上质量异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。
5.1.2供方的纠正措施：若供方来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供方，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。
5.1.3 本厂内部的纠正措施：a)本厂内部制程出现严重不良/不良连续发生或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。
b)当质量/环境目标或环境绩效出现不符合时，管理部发出《纠正措施报告》，并由管理部进行跟踪确认直至问题改善。
c)内审发现不符合项依《内部审核控制程序》执行。
d)管理评审决议事项依《管理评审控制程序》执行。
e)客户满意度测量发现客户不满意时依《客户满意度测量控制程序》执行。
5.1.4客户投诉、退货之纠正状况：a)客户投诉/退货之纠正，由品质部负责组织相关部门填写《客户投诉处理单》，相关责任部门采取纠正措施直至问题改善，待品质部验证合格后将完成情况回复客户以取得客户满意。
具体参照《客户投诉控制程序》执行。
5.1.7 改善效果与确认：a)由（表一）所列权责部门依责任部门拟订措施及预估完成日期追踪。
b)若未改善,应要求重新分析原因及拟订对策，直到完全纠正。
5.1.5需要时，更新策划期间确定的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。
5.1.6如有必要,经确认有效的纠正措施应修订于相关的体系文件之中，具体的修订作业遵照《文件控制程序》执行。
5.1.7品质部或管理部应将所有纠正措施汇总登记在《纠正措施一览表》。
纠正措施实施情况应提交管理评审会议予以效果检讨、确认其合理性与有效性。
生产部不符合报告纠正措施记录
编号:MFE/JL-58
责任部门
综合部
日期
2018.11.4
不合格事实描述
没有识别出“将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。”风险，构成一般不符合，不符合ISO9001:2015 条款6.1.1。
不合格类型：一般不合格
检查人：苑娜
原因分析及建议的纠正措施
1）原因分析：工作人员对ISO9001:2015标准6.1.1条款理解不清。
2）纠正：按ISO9001:2015标准6.1.1条款要求，进一步识别评价产品交付过程中存在的风险。
3）纠正措施：组织学习ISO9001:2015标准6.1.1条款，进一步完善“质量过程风险和机遇分析评价表”。
负责人：白树金
纠正措施验证
经验证，不合格事实得到纠正；对相关人员进行了培训，培训效果良好，纠正措施有效。
不符合项整改措施表
不符合项整改措施表
摘要：
一、引言：介绍不符合项整改措施表
二、不符合项的定义和分类
1.定义
2.分类
三、不符合项的识别和评估
1.识别方法
2.评估标准
四、不符合项的整改措施
1.整改流程
2.整改方法
五、整改措施的实施和监控
1.实施步骤
2.监控方式
六、总结：不符合项整改措施表的重要性和作用
正文：
【引言】
不符合项整改措施表是一种用于记录和跟踪不符合质量要求的项目或过程的表格，它是质量管理系统中至关重要的一部分。
本文将从不符合项的定义和分类、识别和评估、整改措施、实施和监控等方面，详细介绍不符合项整改措
施表的相关知识。
【不符合项的定义和分类】
不符合项是指在质量管理过程中，未满足规定要求的项目或过程。
不符合项可以根据其性质和影响程度，分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合三类。
【不符合项的识别和评估】
识别不符合项的方法主要包括内部审核、第二方审核、第三方审核和客户投诉等。
评估不符合项的标准主要包括：是否影响产品或过程的质量、是否影响生产效率、是否影响客户满意度等。
【不符合项的整改措施】
对于识别出的不符合项，需要进行整改。
整改流程包括：确定整改责任人、制定整改措施、实施整改、验证整改效果。
整改方法主要包括：纠正、纠正措施、预防措施等。
【整改措施的实施和监控】
整改措施的实施需要严格按照制定的计划进行，并记录实施过程中的数据和结果。
监控主要包括：对整改措施的执行情况进行跟踪、对整改效果进行评价、对不符合项的发生趋势进行分析等。
不符合纠正措施报告表
审核目的 审核单位 责任部门 不合格事实描述： 部门负责人 管理编号： 承 认 发文者 审核日期
不符合要素：
标准，第
责任部门代表： 条款。
日期：
原因分析：
纠正措施：
预计实施日： 预防措施：
年
月
预计完成日： 日；
年
月
日
预计实施日： 年 纠正和预防措施效果确认：
□对未有效实施，延期至
月
预计完成日： 日；
年
月
。
日
□对策有效，结案。证据名称及管理编号： 年 月 □对策无效，需重订对策，新“不符合纠正措施报告”管理编号：
Hale Waihona Puke 日完成。 。不符合纠正措施报告
日期：
核
准
审
查
对策拟定者
对策拟定日
确认人
实验室不符合项报告及纠正措施验证表
原因分析： 《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》执行不到位。
纠正措施： 1、首先组织检测人员学习《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》内容，对 检验原始记录编制唯一性标识。
措施制定人： 王 纠正完成情况：
预计完成时间：2019 年 5 月 8 日
已按上述纠正措施计划实施整改，经专项内审没有发现类似现象发生
河南恒安隆房屋安全鉴定有限公司
HNHAL-17-01-2019
不符合项报告及纠正措施结果验证表
检查形式
内审
√
监督检查 □
责任部门
检测部
部门负责人王Biblioteka 检查时间 2019.5.8
内审（监督）员
不符合事实描述：(不符合性质：√一般不符合 □严重不符合 □观察项 )
检验原始记录无唯一性标识。
不符合文件：与《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》不符合。
纠正实施人： 王
现场检查：整改有效
纠正
结果证验
验证结论： 整改有效
验证人：
王
完成时间：2019 年 5 月 8 日 质量负责人： 吴
验证时间：2019.5.8
时间：2019.5.8
不符合与纠正措施程序(含表格)
不符合与纠正措施程序
Do not conform to the work with corrective action process
（ISO9001-2015、ISO14001-2015）
1、目的
确定有关的职责和权限，以便消除质量，环境管理体系运行中出现的和潜在的不合格、不符合、潜在不合格、对发生的事故、事件、不合格、不符合、潜在不合格、进行处理与调查，采取措施减少由事故、事件、不合格、不符合、潜在不合格产生的影响，并保持体系的持续改进。
2、职责:
各部门：开展持续改进活动，当发现存在或潜在的质量、环境和职业健康安全等问题时，及时采取纠正措施或预防措施，并跟踪验证实施效果。
重大的改进措施须经总经理批准；
管理者代表：负责监督、协调纠正措施和预防措施的实施，对重大的纠正措施或预防措施进行跟踪验证；
管理部：行政部负责组织对重大事故、事件、不符合的调查、分析、处置，并跟踪其效果；
品管部：负责不合格品的识别，对原材料、产品做出不合格的判定，并负责不合格品纠正后的再次验证，以证实符合要求。
仓库：负责对不合格的进厂原料、出厂产品的处置，并采取相应的纠正、预防措施
3、作业流程
4、参考文件
4.1 《不合格产品的控制》
5、记录表格
5.1不符合与纠正措施单
不符合与纠正措施单。
不符合报告及纠正措施表
不符合报告项数共 1 项第 1 项客户名称受审核部门/过程审核依据：■ISO9001：2008；□ISO14001：2004；□GB/T28001-2001; □OHSAS18001：2007；□GB/T50430-2007 ■客户管理体系文件■适用的法律法规不符合描述：未提供2012年9月对宏运新世界项目的日常监督检查的证据。
不符合:■ISO9001：2008 8.2.4 条款；□ISO14001：2004 条款；□GB/T28001-20 1 条款;□OHSAS18001：2007 条款；□GB/T50430-2007 条款■管理体系文件手册7.6 条款不符合性质：■一般不符合□严重不符合纠正及纠正措施要求及验证要求：■纠正□制定纠正措施计划■制定纠正措施并予以实施验证方式:■书面验证□现场验证整改时间要求：自本次审核结束之日起 6日内提供纠正/纠正措施计划及予以实施的证实材料。
说明：1、不符合项的整改时间最长不能超过1个月；对于严重不符合项，应在15天内采取有效的纠正，于1个月内采取有效的纠正措施。
2、在规定时间内不能提交纠正措施或纠正措施验证无效，将可能导致原认证审核结论的改变。
审核员年月日审核组长年月日客户管理者代表签字：年月日审核员对纠正措施完成效果的验证（证据见后页，包括验证的主要内容和结果）：□纠正有效□纠正无效□纠正措施计划有效，下次审核现场验证。
□纠正措施计划无效□纠正措施实施有效，下次审核现场验证。
□纠正措施实施无效验证人签字：年月日不符合报告纠正、纠正措施或纠正措施计划附页项数共 1 项第 1 项原因分析：责任部门负责人签字：年月日纠正、纠正措施或纠正措施计划：1、纠正：2、纠正措施计划：3、纠正措施的实施：预定完成日期：责任部门负责人签字：年月日纠正及纠正措施或纠正措施计划的评审与批准：管理者代表签字：年月日纠正或纠正措施实施效果的证实材料（见附件）：1、2、3、4、…报送人：日期：。
不符合项及纠正预防措施表
原因分析及措施制定人/日期：
评价：措施适宜性 □否 □是 评价人/日期：
实
施
记
录
实施情况记录：
实施责任人： 日期：
评பைடு நூலகம்
审
验
证
评审/验证描述：
结论：
1.方案尚未实施
2.方案正在实施尚未完成
3.方案已完成但无效
4.方案已完成且有效
验证人： 日期：
说明：
a)严重不符合：
不符合项及纠正预防措施表
填表日期：
情
况
描
述
检查时间：
检查方式：
□管理评审□内部审核□外部审核
□满意度测评□其它
不符合/潜在不符合描述：
不符合文件条款：已发生次数：程度：□严重 □一般
拟制人/日期：审批人/日期：
原
因
及
措
施
原因分析：
类型： □体系性 □实施性 □有效性
纠正/预防措施：
完成时限： 责任人：
严重不符合：系统性原因或连续影响服务质量，使顾客（外部及内部）感觉明显造成严重后果的为服务严重不符合。如：
因管理原因招致系统内部其他公司或上级主管部门投诉；
任何对公司声誉造成恶劣影响的行为；
安全生产隐患。
b)一般不符合：孤立的、偶尔发生的、非系统性不符合，产生的后果不严重。
13-3.不符合项纠正预防措施表
编号:受审核部门设备部部门负责人审核日期2021年8月28日严重程度口严重回一般口观察项不符合事实描述：车间个别配电箱门外侧未设置“留神触电”平安标志，未定期进行接地电阻测试审核员：部门负责人:原因分析：用电管理不规范纠正措施计划：增设“留神触电”平安标志；定期进行接地电阻测试部门负责人：总经理日期：2021年8月28日纠正措施完成情况：已按要点卷改合珞。
手写部门负责人：审核员：日期：宓27年夕见4日字写备注:编号:不符合项纠正预防措施表编号:备注:不符合项纠正预防措施表编号:受审核部门人力资源部部门负责人审核日期2021年8月28日严重程度口严重回一般口观察项不符合事实描述：员工个人职业健康档案未执行一人一档，有待完善。
审核员：部门负责人:原因分析：职业卫生管理不规范。
纠正措施计划：规范建立职业健康档案。
部门负责人：总经理日期：2021年8月28日纠正措施完成情况：已按要点整改合格。
f写部门负责人：审核员：日期：宓27年夕用“日手写备注:编号:备注:编号:受审核部门平安管理部门部门负责人审核日期2021年8月28日严重程度口严重回一般口观察项不符合事实描述：平安绩效考核未落实好，考核不认真，还没有对平安生产起到足够的促进作用。
审核员：部门负责人:原因分析：平安绩效考核过于形式化，平安责任未完全落实。
纠正措施计划：进一步完善《平安目标考核管理方法》。
增强绩效考核的合理性、约束性、可实施性。
部门负责人：总经理日期：2021年8月28日纠正措施完成情况：已按要点整改合辂。
f写部门负责人：审核员：日期：宓々年1月7日手写备注:编号:备注:。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
不符合报告
项数
共2项第2项
受审核方
名称甘肃德宝新材料有限公司受审核
部门
生产部
审核依据：□GB/T 19001-2008/ISO9001：2008■GB/T19001-2016/ISO9001:2015□GB/T50430-2007□GB/T 24001-2004/ISO14001：2004□GB/T24001-2016/ISO14001:2015□GB/T28001-2011
□GB/T22000-2006及专项□GB/T 27341-2009□GB 14881-2013
■受审核方管理体系文件■适用的法律法规
不符合事实：
未能提供产品出厂的质量证明书。
不符合依据及条款（详述内容）：
以上事实不符合《稀土抛光粉》GB/T2165-2012 7.4每批产品应注明质量证明书，其上应注明供方名称……批号……分析检验结果……生产或出厂日期。
也不符合GB/T19001-2016标准中8.1 a）“确定产品和服务的要求……”的要求。
注：不符合的客观证据（文件的和非文件的）必须被引用（如文档、图样、试验报告，缺少能力方面的证据）。
不符合性质：■轻微□严重
验证方式：■书面验证□现场验证
纠正及纠正措施要求及验证要求：
■纠正■ 30 日内提供纠正后的证实材料，验证纠正的有效性。
■制定纠正措施并予以实施■30 日内提供纠正措施及实施后的证实材料，验证纠正措施的有效性。
□制定纠正措施计划□日内提供纠正措施计划，验证纠正措施计划的有效性。
审核员:贾毅
2018年3月12日审核组长：贾毅
2018年3月12日
受审核方代表
2018年3月12日
审核员对纠正措施完成效果的验证（包括验证的主要内容和结果）：
■纠正有效□纠正无效
■纠正措施实施有效□纠正措施实施无效
□纠正措施计划适宜，下次审核验证有效性□纠正措施计划无效
验证人：年月日
注1、不能在规定时间内提交不符合整改证据，或不符合验证无效的，将可能导致原认证审核结论的改变。
注2、轻微不符合关闭期限：通常不超过30天，最长不超过90天；再认证审核中发现的轻微不符合项，验证关闭时间可以在证书到期日之后，但关闭期限不变。
注3、严重不符合关闭期限：严重不符合的纠正措施计划应在15天内提交，措施验证应在3个月内完成。
严重不符合的验证方式（书面验证、现场验证）由审核组长根据不符合情况而定。
但再认证审核中发现的严重不符合项，应在原证书到期前验证关闭。
不符合报告（附页）纠正及纠正措施验证报告
项数
共2 项第 2 项
原因分析（针对本项不符合产生的根本原因进行分析）：
生产部管理人员对《稀土抛光粉》GB/T2165-2012 7.4的要求掌握不够，未能制定质量证明书
责任部门负责人签字： 2018 年3 月 13日
纠正（为消除本项不符合所采取的措施，包括举一反三）：
1、生产部相关人员策划并实施质量证明书
2、经检查未发现类似情况的发生
责任部门负责人签字： 2018 年3 月 13日
纠正措施或纠正措施计划（为消除本次不符合产生的根本原因所采取的措施或措施计划）：
1组织生产部相关人员学习GB/T19001-2016标准8.1条款以及《稀土抛光粉》GB/T2165-2012 7.4条款等内容。
2尽快策划并实施产品质量证明书，符合《稀土抛光粉》GB/T2165-2012 7.4的要求
责任部门负责人签字： 2018 年 3月13日
总经理/管理者代表意见：
同意该纠正及纠正措施。
签字： 2018 年 3月13日
纠正及纠正措施实施记录（证据附件）
1、生产部相关人员学习GB/T19001-2016标准8.1条款以及《稀土抛光粉》GB/T2165-2012 7.4条款的培训记录
2、已策划实施产品出厂的质量证明书。
责任部门负责人签字： 2018 年 3月14日
对纠正及纠正措施实施情况的验证(对所采取的纠正及纠正措施的实施情况进行评审，评审其结果能否有效防止类似的不合格再发生)：
所采取的纠正及纠正措施的实施有效，能有效防止类似的不合格再发生。
受审核方代表签字： 2018 年 3月15日注：此表由受审核方填写后与纠正或纠正措施实施效果的证实材料一并报送审核组长。