GBT29490-2013内部审核检查表-人力资源部

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损的处置规定，并抽查受损事Байду номын сангаас，查看有关处 罚的实施情况
说明：√符合 务或活动
×严重不符合：资料完全缺失
○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合
△观察项：待进一步观察或未发生相关业
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日期 审核记录 判定
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人事合同
4
6.1.4 入职
5
6.1.5 离职
6
6.1.6 激励
工进行管理，约定知识产权权属、保 抽查企业不同岗位的员工， 查看是否通过合同 密条款； 明确发明创造人员享有的权 形式与企业约定有关知识产权权属事项、 保密 利和负有的义务； 事宜， 明确发明创造人员享有的权利和负有的 义务 必要时应约定竞业限制和补偿条款。 □《保密协议》 查看涉密人员是否签署《保密协议》 对新入职员工进行适当的知识产权 □62-入职知识产权背景调查表 背景调查，以避免侵犯他人知识产 抽查不同岗位的新入职员工， 是否都有实施知 权； 识产权背景调查， 然后再查看针对他们的调查 方式和内容是否与他们的岗位特征相适应 对于研究开发等与知识产权关系密 □《知识产权声明》 切的岗位， 应要求新入职员工签署知 抽查研发岗位的新入职员工，是否签订《知识 识产权声明文件。 产权声明》；抽查其他需要签订知识产权声明 的岗位人员。 对离职的员工进行相应的知识产权 □89-工作交接清单. 事项提醒； 抽查企业不同岗位的离职员工， 离职手续是否 有知识产权事项提醒的证据 涉及核心知识产权的员工离职时， 应 □《保密协议》 签署离职知识产权协议或执行竞业 从《涉密人员清单》中抽查几个离职员工，查 限制协议。 看是否签订有知识产权内容的《保密协议》 明确员工知识产权创造、 保护和运用 □知识产权奖罚制度 的奖励和报酬； 明确员工造成知识产 查看企业是否有知识产权激励政策 权损失的责任。 □54-发明创造奖申请表 □55-发明创造奖评分表 □14-知识产权奖励台账 □15-知识产权奖励表 查看企业获奖名单，核实获奖情况；查看企业 有无对员工因违规导致企业知识产权利益受
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内部审核检查表
受审核部门 人力资源部 审核员 被审核人 审核依据：GB/T29490-2013，受审核方体系文件，适用法律法规 序号 标准条款 审核内容 审核方法 1 6.1.1 资源 明确知识产权工作人员的任职条件； □《岗位说明书》 管理—人 有没有规定知识产权工作人员（专利、商标、 力资源— 版权）的任职条件要求，是否包括对教育、培 知识产权 训和经历等方面的要求 工作人员 采取适当措施， 确保从事知识产权工 □《知识产权工作人员岗位培训证据》 作的人员满足相应的条件。 深入查看相关人员是否满足任职条件的要求， 查看对不能完全满足任职条件人员的后续措 施（调换岗、教育培训、辞退、招聘） 2 6.1.2 教育 a) 规定知识产权工作人员的教育培 □12-培训工作计划 □11-会议签到表 与培训 训要求，制定计划并执行； 有无包括：中高层管理人员、知识产权工作人 员、全体员工、研发等与知识产权密切相关人 员的培训要求和内容 b) 组织对全体员工按业务领域和岗 □13-培训实施情况记录 位要求进行知识产权培训， 并形成记 录； c)组织对中、高层管理人员进行知识 □13-培训实施情况记录 产权培训，并形成记录； d) 组织对研究开发等与知识产权关 □13-培训实施情况记录 系密切的岗位人员进行知识产权培 抽查培训计划的不同项目的培训对象， 查看培 训，并形成记录。 训记录和培训效果评价记录， 对于不够理想的 培训效果有无改进措施的提出和实施？ 3 6.1.3 通过劳动合同、 劳务合同等方式对员 □《劳动合同》