过程风险控制清单 (参考)
质、安、环体系过程风险的控制清单
程或产品及体系的有效性。
求中的保存期进行保存。
随时
记录控制
2
因记录保存不当造成记录损坏或遗 失，如火灾造成记录损坏，因电子 数据存储设备损坏造成数据丢失。
因记录保存不当造成记录损坏 或遗失，如火灾造成记录损 坏，因电子数据存储设备损坏 造成数据丢失。
随时
1. 合同的评审应在正式合同签
订之前进行，顾客要求发生变
采购过程
1
未从合格供方中采购，造成原材合 格率降低，到货不及时。
各计划员从合格供方中采购， 规避合格率降低，到货不及时 的风险。
1次/月
控制
采购过程 控制
2
未按采购清单采购，导致采购质量 严格按采购清单采购，避免采
损失率大于0%。
购质量损失率大于0%。
随时
外协单位申请立项时，主管部
门（项目部）、生产与项目管
随时
1
未统计设备管理各项指标，或统计 不完善，导致部门无法针对设备采 购、大修、项修制定完整计划，无 法满足生产需要
加强设备管理力度，严格要求 各负责人按规定执行，确保设 备管理工作有效推进。
每月
生产设备 管理
生产设备
2
因人员操作不当，导致设备故障， 加强设备操作方法培训，严格
从而影响生产计划。
执行设备操作流程。
1 造成不利影响，失去知识管理的应 度为单位，定期对知识进行更 年度
有作用。
新和维护，确保知识的有效性
文件未经审核、批准进行发布，文 文件发布前进行审核、批准， 1 件内容错误或遗漏处未识别，因错 审核及批准人对文件内容进行 随时
误或遗漏内容导致错误操作。 确认。
文件控制 过程
2
使用前未确认文件版本，因使用不 适用版本文件，导致不良后果。
重大风险清单及控制措施
序号 设备/作业活动 潜在的危害事件 1、操作失误造成物料泄漏 2、火灾、爆炸事故 1 罐区充装作业 3、车辆伤害 4、其他伤害 1、中毒、窒息 2、高处坠落 2 受限空间作业 3、触电 4、其他伤害 1、高处坠落 2、触电 3 高处作业 3、起重伤害 4、其他伤害 3、设备受损 1、人员伤亡 2、财产损失 严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安 全防护用品，加强人员培训，提高安全意 识。 生产部 3、财产损失 1、人员伤亡 2、设备受损 严格执行工作票制度，作业前进行风险分 析，加强人员培训，提高安全意识。 生产部 3、车辆、设备损坏 危害后果 1、人员伤亡 2、发生着火、爆炸事件 控制措施 严格执行罐区及装车操作规程，按照操作 票步骤执行；严格执行车辆的安全检查； 加强人员培训，提高安全意识。 生产部 控制部门
1、火灾、爆炸事故 4 动火作业 2、中毒、窒息 3、烫伤、冷灼伤 1、违反特种设备管理制度造成起 重伤害 5 吊装作业 2、设备缺失造成起重伤害 3、机械伤害 4、触电 1、操作失误造成物料泄漏 2、工具使用不当造成火灾、爆炸 6 检维修作业 3、触电 4、中毒、窒息 1、工艺处理不全导致人员中毒、 7 压缩机检修作业 窒息 2、机械伤害
1、发生着火、爆炸事故 2、人员伤亡 3、设备、设施损坏 1、物体打击 2、人员伤亡 3、设备受损 4、财产损分析，配备消防器材， ，加强人员 培训，加强应急救援演练。 生产部
严格执行特种设备安全管理制度，吊装作 业安全操作规程，操作人员持证上岗，特 种设备定期检验，加强营救救援培训和演 练。 生产部
8
9
离心泵开、停、 倒车作业
11
伤害 4、遇雷电、电火花、明火导致着 火、爆炸，危化品泄漏、容器爆炸 5、中毒窒息 6、高温烫伤 7、触电
质量管理体系过程风险及应对清单
序
管理评审程序
纠正和预防措施控制 程序
内审报告，不符合改善报告
评价体系的绩效和 有效性
管理层/ 各部门
没有覆盖所有过程或相关策 划；针对不符合项没有有效的
改善
参考内部质量体系审核控 制程序和管理评审程序
以往评审所采取措施的情
况，内外部因素的变化，相
关方反馈，质量目标的实现
23
管理评审
8.1运行的策划和控 制
9.3管理评审
程度，过程绩效及产品和服 务的符合性，不合格及纠正 措施，监视和测量结果，审
管理评审报告（包括改进 的机会，体系所需的变 更，资源需求）
按策划的时间间隔 进行评审
管理层/ 各部门
没有按策划的时间进行评审； 没有覆盖所有过程或绩效；针
对不符合项没有有效的改善
参考管理评审程序
核结果，外部供方的绩效，
资源的充分性，应对风险的
24
改进
10.改进
措施的有效性，改进的机会
客户要求，产品或过程不符 合，过程绩效，体系改进的
备管理
源
求、公司生产流程、产品特 性要求产品质量、生产效率 对设备的要求（性能、能力 、操作）、设备维护保养需 求、新产品开发工装要求、
仪器/量具不合格评价记录
表，仪器验收表；内部校 设备充分，能力充
验记录；控制与测量仪器
足稳定
清单
实验室
设备或能力不充足，影响产 能；设备不稳定，影响产品质 量或产能；设备故障影响产能 或导致产品误判甚至不合格品
录
商时先进行评审，确保其
具备足够的能力；
7
文件和记录管 理
7.5形成文件的信息
作业活动风险分级控制清单
作业活动风险分级控制清单随着现代企业的发展，越来越多的作业活动被纳入企业日常运营中。
然而，这些活动中往往存在着许多潜在的风险。
为了在运营过程中能够控制这些风险，企业需要对作业活动进行风险分级，并采取相应的控制措施，以确保作业活动的安全和顺利进行。
下面是一份作业活动风险分级控制清单，供企业参考。
1. 风险分级首先，需要对企业中的作业活动进行风险分级，以便更好地理解这些活动中存在的潜在风险。
通常可以根据活动的特点、难度、影响程度、频率等因素进行分级。
1.1. 高风险活动在企业运营中，高风险活动往往具有以下特征：•对人员生命安全、环境安全、企业声誉等方面的影响较大；•实施所需的技术、知识、经验等要求较高；•活动本身存在较大的不确定性；•活动对应的设备、工具、场地等本身存在不安全因素；•活动实施会对其他活动产生很大的影响。
企业在实施高风险活动时，需要特别小心谨慎，严格遵守各项规定和标准，加强现场管理和监控，确保活动的安全和有效性。
中风险活动相对于高风险活动来说，对人员生命安全、环境安全、企业声誉等方面的影响较小，难度和复杂程度也相对较低，但仍然存在一些潜在风险，需要加以控制。
中风险活动往往具有以下特征：•活动实施需要一定的技术、知识、经验等；•活动本身存在一定的不确定性；•活动对应的设备、工具、场地等需要加以注意和管理。
企业可以通过制定详细的操作规范、监控要求等方式，对中风险活动进行有效管理，确保活动的可控性和稳定性。
1.3. 低风险活动低风险活动相对于高、中风险活动来说，对人员生命安全、环境安全、企业声誉等方面的影响较小，实施难度也相对较低，风险隐患较少。
低风险活动往往具有以下特征：•实施需要的技术、知识、经验较低；•活动本身较为稳定，不易出现不确定性；•对应的设备、工具、场地等相较其他风险等级的活动较为安全可靠。
企业可以通过制定操作流程、培训明确要求和规范等方式，对低风险活动进行常规管理，以确保日常的运营流畅和效率。
技术管理过程风险识别清单及防范措施表
技术管理过程风险识别清单及防范措施表
该文档旨在提供一份技术管理过程中风险识别的清单及相关防范措施。
以下是该清单中应考虑的风险以及相应的防范措施：
1. 技术安全风险
- 风险描述：技术安全方面可能存在的威胁和漏洞。
- 防范措施：
- 定期进行安全评估和漏洞扫描，确保系统安全性。
- 实施访问控制和权限管理，限制非授权人员的访问权限。
- 加密敏感数据以确保机密性和完整性。
- 采取备份和恢复策略，以防止数据丢失。
2. 技术运维风险
- 风险描述：技术运维过程中可能出现的故障和错误。
- 防范措施：
- 实施有效的变更管理策略，确保变更的安全和透明性。
- 设立紧急响应计划，以处理紧急事故和故障。
- 定期进行备份和恢复测试，确保技术系统的可靠性。
- 建立监控和警报系统，及时发现和解决技术问题。
3. 技术供应商风险
- 风险描述：与技术供应商相关的合同和服务履行方面的风险。
- 防范措施：
- 与供应商签订明确的合同，明确双方责任和权益。
- 定期评估供应商的业绩和合规性。
- 备选供应商，以减轻对单一供应商的依赖。
- 开展供应商监管和合规检查，确保其满足要求。
以上清单和防范措施仅供参考，实际的风险识别和防范措施应
根据具体情况进行调整和优化。
在制定和实施风险管理策略时，建
议与相关技术团队和法律顾问合作，以确保风险控制的有效性和法
律合规性。
风险管控措施清单
风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，对企业和个人造成了巨大的影响。
因此，制定有效的风险管控措施至关重要。
本文将从五个方面介绍风险管控措施清单，帮助读者更好地了解和应对各种风险。
一、风险识别1.1 定期进行风险评估，识别潜在风险因素。
1.2 建立风险识别团队，包括各部门代表和专业人员。
1.3 借鉴历史数据和案例，分析已发生的风险事件，提前预警。
二、风险评估2.1 对已识别的风险进行定量和定性评估，确定风险的概率和影响程度。
2.2 制定风险评估指标和评分标准，建立风险评估模型。
2.3 制定不同风险等级的应对措施，优先处理高风险事件。
三、风险控制3.1 制定详细的风险管控计划，包括责任人、时间表和监测措施。
3.2 实施风险控制措施，监控风险事件的发展趋势。
3.3 定期评估风险控制效果，及时调整和改进措施。
四、风险应对4.1 制定应急预案，包括应对措施、应急联系人和应急资源。
4.2 进行模拟演练和实战演练，提高应对风险事件的能力。
4.3 定期回顾和总结应对风险事件的经验教训，不断完善应急预案。
五、风险监测5.1 建立风险监测机制，定期收集和分析风险数据。
5.2 利用风险监测工具和技术，实时监控风险事件的动态。
5.3 针对风险监测结果，及时调整风险管控措施，避免风险的进一步扩大。
结语：风险管控是企业和个人必须重视的问题，只有建立科学有效的风险管控措施清单，才能更好地应对各种潜在风险，保障自身利益和安全。
希望本文所提供的风险管控措施清单能够对读者有所帮助，引起更多人对风险管理的重视和关注。
过程风险控制清单 (参考)
1.通过系统的点检与培训 2.设置有经验的工程师进行审核 1.制作策划规范或指引， 2.通过产前会议，或跨功能会议
未发现此类情况
3.前期策划，表达不充分；
6
4
24
5
未发现此类情况
4.开发过程中发现工艺无法完成； 2 工艺开发过程 5.以往经验、客户反馈未能储存及形 成知识。 6.产品召回、客户投诉和退货，现场 失效等风险分析，没有加入PFMEA， 导致新产品开发的时候，没有借鉴。
4
6
24
5
定期与供应商沟通，制定采购&质量协议合同，依 据双方签定的合同内容执行
目前未发生此类现象
2
2
4
5
制定供应商管理程序，对供应商准入进行把关。
对新的供应商做出评 估，合格后方可进行采 购 按照流程执行
资材部
4
4
16
5
严格按采购控制程序执行。
4 2 2
6 8 4
24 16 8
5 5 5
由品保部主管对使用仪器的人员进行培训，同时讲 培训记录、上岗证 解仪器及量具的防护知识。 外校前需要对方提供资质文件来确认； 加强检查把关 按照要求执行 按照要求执行
管理者代表
4.内审员能力不足；
4
4
16
5
5.不符合项措施未有效执行。
4
4
16
5
1.评审项目有遗漏； 8 管理评审过程 2.措施未执行。 1.文件：现场版本无效；现场文件缺 失；文件内容不适宜； 2.记录：保存期限不够；记录填写不 完整；记录遗失；
4
4
16
5
总经理 管理者代表
4
4
16
5
2
(样版)XX公司工业产品质量安全风险管控清单(仅供参考)
附件2XX公司工业产品质量安全风险管控清单序号风险类型风险名称风险等级控制措施检查方法1产品质量风险如：产品设计不合理，产品设计存在缺陷。
如：高/中/低措施：控制限：控制频次：结合实际，自行填写如：产品不符合国家标准、行业标准以及保障人体健康和人身财产安全的要求。
如：产品不符合国家产业政策的规定；国家明令淘汰的产品。
......2生产过程控制风险如：生产线安装、加工制造、工艺参数偏差、不符合生产工艺与质量控制要求等。
......3原材料风险如：供应商无相应资质、供应商提供的原材料不符合相关法律法规要求。
......4委托生产风险如：委托生产的产品不符合法律、法规、产品安全标准；未有签订委托生产合同。
......5产品检验风险如：企业自检的，不具备与所检项目适应的检验室和检验能力，不具有检验相关设备；委托检验的，检验结果不合格等。
......6产品外包装风险如：产品的标签标识不符合国家有关规定；未注明采用的产品标准；未注明产品名称、生产厂厂名和厂址；未标明产品规格、等级等；没有产品质量检验合格证明；包装质量未符合相应要求；未按国家有关规定作出警示标志或者中文警示说明；未标明储运注意事项等。
......7不合格产品管理和产品召回风险如：包装质量未符合相应要求；未按国家有关规定作出警示标志或者中文警示说明；未标明储运注意事项等。
......8产品质量安全事故处置如：未制定产品质量安全处置方案；未定期检查产品质量安全防范措施落实情况。
......9............备注：1.此表仅供企业参考，企业应根据实际进行调整、细化；2.风险类型、风险名称:企业可根据产品类别\生产工艺等进行分析、明确；3.风险等级:低、中、高；4.控制措施：企业根据实际针对不同的风险制定不同的控制措施；检查方法：企业根据实际自行填写。
风险管控措施清单
风险管控措施清单风险是企业运营过程中无法避免的存在，但通过合理的风险管控措施，企业可以降低风险带来的损失并保持业务的可持续发展。
本文旨在提供一份风险管控措施的清单，帮助企业全面了解并制定有效的风险管理策略。
1. 定期风险评估定期进行风险评估是风险管控的首要步骤。
通过分析和评估潜在的风险，企业能够识别出可能对业务造成不利影响的因素。
在进行风险评估时，应考虑以下方面：- 评估不同类型风险的潜在影响程度和可能性；- 分析已有管控措施的有效性，并识别潜在的漏洞；- 基于评估结果，制定具体的风险管理计划。
2. 建立风险管理团队针对风险管控，企业应建立专门的风险管理团队或委员会。
该团队负责协调和执行风险管理计划，并确保各项措施得到及时执行。
团队成员应具备风险管理相关的专业知识和经验，并能够有效地与各部门进行沟通和协调。
3. 制定风险管理策略和政策制定明确的风险管理策略和政策是企业风险管控的基础。
这些策略和政策应包括以下内容：- 风险管理目标和原则；- 风险管理的组织结构和责任分工；- 风险管理流程和决策机制；- 风险管理的监测和报告机制。
4. 建立风险防控措施根据不同类型的风险，企业应制定相应的风险防控措施。
以下是一些常见的风险防控措施：- 安全管理措施：包括物理安全措施、网络安全措施、数据备份等；- 人力资源管理措施：包括员工培训、招聘和离职审查等；- 财务风险控制措施：包括资金管理、预算控制、内部审计等；- 法律合规措施：包括法律咨询、合规培训、合同审查等。
5. 建立风险应急预案除了防控风险，企业还需要制定应急预案来应对突发事件。
风险应急预案的制定应包括以下要素：- 应急响应组织和责任分工；- 应急预案的具体内容和执行流程；- 应急资源的储备和调配；- 应急演练和事后总结。
6. 监测和评估风险控制效果风险管控工作并非一成不变，企业应定期监测和评估风险控制措施的效果。
这包括：- 设定关键绩效指标用于评估风险管控措施的成效；- 定期开展风险管控效果评估，并对结果进行分析和总结；- 根据评估结果，调整和改进风险管理策略和措施。
风险管控清单
风险管控清单标题：风险管控清单引言概述：风险管理是企业管理中至关重要的一环，通过有效的风险管控可以帮助企业降低潜在风险带来的损失，确保企业的可持续发展。
而风险管控清单则是一份详细的清单，记录了企业可能面临的各种风险及相应的应对措施，帮助企业更好地识别、评估和应对各种风险。
一、风险识别1.1 环境风险：包括政治、经济、社会、技术等方面的风险，如政策变化、市场波动、社会舆论等。
1.2 经营风险：包括市场竞争、供应链风险、产品质量等方面的风险，如竞争对手的进入、原材料价格波动等。
1.3 内部风险：包括管理风险、人员风险、信息安全等方面的风险，如内部管理不善导致的失误、员工离职带来的影响等。
二、风险评估2.1 风险概率评估：对各项风险发生的可能性进行评估，确定其概率大小。
2.2 风险影响评估：对各项风险发生后可能带来的影响进行评估，确定其影响程度。
2.3 风险优先级评估：综合考虑风险概率和影响进行综合评估，确定风险的优先级。
三、风险应对3.1 风险规避：采取措施避免风险的发生，如规避高风险地区、调整产品结构等。
3.2 风险转移：通过保险、合同等方式将风险转移给第三方，降低企业承担的风险。
3.3 风险应对计划：制定详细的风险应对计划，包括应急预案、危机管理措施等，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。
四、风险监控4.1 风险监测：定期对各项风险进行监测，及时发现风险的变化和演变。
4.2 风险预警：建立风险预警机制，对可能发生的风险进行预警，提前做好准备。
4.3 风险反馈：及时反馈风险管控情况，对风险管控措施的有效性进行评估和调整。
五、风险应对效果评估5.1 风险应对效果评估：对风险应对措施的实施效果进行评估，查看是否达到预期效果。
5.2 风险管理改进：根据评估结果对风险管理措施进行优化和改进，提高风险管理的效率和效果。
5.3 经验总结与分享：总结风险管理的经验教训，分享给其他部门或企业，提高整体风险管理水平。
食品安全风险管控参考清单(示例)
4.3专间及专用操作区布局、流程符合要求，专间内设有空气消毒、工用具消毒、手部消毒等设施。
4.4专间温度控制在25℃以下，专人操作，专间内食品存放按要求控制备餐时间、有防污染措施、食品专用冰箱内无原料、半成品和不洁食品。
4.5按标准规定需留样的企业，应配备留样专用冰箱、专用容器，对每餐次或批次易腐食品成品进行留样，每个品种不少于125g，留样时间不少于48小时。
5
食品添加剂管理
5.1食品添加剂存放、使用和管理符合要求；无亚硝酸盐等国家禁止在餐饮业使用的品种。
6
备餐、供餐与配送
6.1备餐场所符合要求，食品存放温度和时间符合要求。盛放容器和工用具、菜肴围边和盘花符合要求。
场所和设备设施清洁维护
7.1经营场所无饲养、暂养和宰杀畜禽；有相适应的加工场所和设施设备，且布局合理；卫生间保持清洁。
7.2经营场所环境清洁，墙壁、天花板、门窗、地面、排水沟、操作台、食品加工用具等无破损、霉斑、积油、积水、污垢等，餐厨废弃物的存放及清理符合要求。
7.3冷冻（藏）、保温、陈列、采光、通风、洗手、消毒、三防等设施设备能正常使用。具有设施设备维护记录。
7.4建筑结构完好，配备有害生物防治有效措施，无明显有害生物活动迹象。
8
餐饮具清洗消毒
8.1清洗水池专用，有明显标识。洗涤剂符合食品安全国家标准。保洁设施符合相关要求，存放的餐饮具保持清洁。
8.2物理消毒的设施运转正常并能满足消毒需要，化学消毒使用的消毒剂为正规产品，消毒液使用、配制等符合要求，集中消毒的餐饮具包装、标识符合要求，查验、留存其执照证明和消毒合格证明。无未经清洗消毒的餐饮具、重复使用的一次性餐饮具。
内部控制六个环节内部控制业务环节风险点清单
内部控制六个环节内部控制业务环节风险点清单以下是六个常见内部控制业务环节的风险点清单：
1. 采购管理：
- 供应商管理不规范，存在供应商提供次品或伪劣产品的风险；
- 采购流程不完善，存在采购人员以个人利益为重导致采购不当的风险；
- 采购合同管理不严格，存在合同履行风险和违约风险。
2. 销售管理：
- 销售人员不合规操作，存在虚假销售、收入操纵等风险；
- 销售合同管理不严格，存在合同履行风险和违约风险；
- 销售收款流程不完善，存在收款渠道不安全和收款款项挪用的风险。
3. 库存管理：
- 库存记录不准确，存在库存盗窃、损耗和滞销的风险；
- 库存仓储管理不善，存在货物损坏或遗漏的风险；
- 库存达到过度的风险，导致资金流动性问题。
4. 生产运营管理：
- 生产过程风险控制不到位，存在质量问题和安全事故的风险；
- 运营流程不规范，存在操作失误和低效率的风险；
- 供应链管理不完善，存在供应链中断和供应商风险的风险。
5. 财务报告管理：
- 会计核算过程不准确，存在财务报表错误和数据异常的风险；
- 财务报告披露不完整或不准确，存在信息不对称和误导投资者的风险；- 内部控制制度执行不力，存在内部财务舞弊的风险。
6. 人力资源管理：
- 人员招聘过程不规范，存在员工素质和能力匹配不足的风险；
- 员工不诚信行为，存在人力资源管理陷阱和内部安全风险；
- 内部奖惩机制不合理，存在员工动机不足和流失的风险。
危险源辨识风险评价控制清单
危险源辨识风险评价控制清单危险源辨识是指对工作场所、车间和部分作业现场中的潜在危险源进行识别，并采取必要措施进行风险评价和控制的过程。
在进行危险源辨识时，可以根据公司、车间和作业现场的实际情况制定一份详细的控制清单，以确保危险源得到有效控制，从而保障人员的安全和健康。
以下是一个较为全面的危险源辨识、风险评价和控制清单，供参考：1.物理危险源-机械设备：检查设备的安全防护装置是否完好，是否存在缺陷或磨损等情况。
-电气设备：检查电气设备的接地情况、绝缘性能是否符合标准要求，是否存在漏电现象。
-可燃物质：检查存放和使用可燃物质的场所是否符合安全要求，是否存在泄漏和燃爆隐患。
-潜在爆炸源：针对易燃易爆的气体、液体和固体，评估爆炸风险，并采取防爆措施。
2.化学危险源-危险品存储：检查危险品的存放和标识是否符合相关法规要求，是否存在混存和泄漏风险。
-有害化学品：评估有害化学品的风险级别，并采取必要的防护措施，如通风、个人防护装备等。
-废物处理：确保废物的正确分类和妥善处理，避免对环境和人体健康造成危害。
3.生物危险源-有害生物体：识别和评估存在于公司、车间和作业现场的有害生物体，并采取必要的防护措施，如隔离、灭菌等。
-传染病防控：针对疫情和传染病风险，制定相应的防控措施，如加强卫生管理、提供个人防护用品等。
4.人为因素-职业健康：检查职工工作环境是否符合人体工程学要求，是否存在职业病危害。
-人员行为：对员工的行为进行评估，制定培训计划和安全操作规程，提高员工的安全意识和行为规范。
5.环境因素-噪音和振动：评估工作场所的噪音和振动水平，采取控制措施，如隔音、降噪设备等。
-照明和通风：评估工作场所的照明和通风状况，确保工作环境满足人体需求和安全要求。
-温湿度和气体浓度：评估工作场所的温湿度和气体浓度，采取相应的控制措施，确保员工的舒适和安全。
6.灾害风险-火灾风险：评估火灾风险，并制定必要的防火措施，如安装消防设备、制定应急预案等。
建筑施工关键性安全风险管控清单(参考模板1
建筑施工关键性安全风险管控清单(参考模板1该清单旨在帮助建筑项目管理团队有效识别、评估和管理关键性安全风险，确保施工过程中的安全性和顺利进行。
以下是该清单的要点：1. 项目概况- 项目名称：- 项目地点：- 项目施工周期：- 项目规模：2. 风险识别在施工过程中的以下方面，识别可能出现的关键性安全风险：2.1 工程设备- 对施工所需的机械设备和工具进行识别和评估- 确保设备的运行状况良好，且符合相关安全标准2.2 劳动力资源- 确保工人具备相关的培训和资质证书- 备足所需的劳动力资源，以保证施工任务的顺利进行- 考虑施工人员数量和工时是否合理2.3 施工材料- 对施工所需的材料进行识别和评估，包括其质量、可靠性和使用限制等- 确保所使用的材料符合相关标准和规范2.4 工程环境- 评估施工现场的环境条件，包括地形、气候、周边环境等- 针对不同的环境条件，制定相应的安全措施和预防措施3. 风险评估基于风险识别的结果，对每个关键性安全风险进行评估，并确定其对项目的潜在影响和可能性。
4. 风险控制措施针对每个关键性安全风险，制定相应的风险控制措施，并确保它们得到落实和执行。
5. 监控与改进建立监控机制，定期评估风险管控措施的有效性，并根据评估结果进行必要的改进和调整。
6. 文档维护及时记录和更新风险管理相关的文档，包括风险清单、评估报告和风险控制措施的实施情况等。
7. 风险沟通和培训建立有效的风险沟通机制，确保项目各方了解关键性安全风险和相应的控制措施。
同时，对项目人员进行必要的培训，提高他们的风险意识和应对能力。
参考文献> [注：参考文献应提供有关建筑施工安全管理的法律法规和相关标准，供读者进一步了解和参考。
请注意不引用无法确认的内容。
]请注意，上述文档草案为1.0版参考模板，根据具体项目需求进行相应的修改和调整。
风险清单(示例)
高
三、计划与资源配置风险
8、战略制订及实施风险
缺乏战略目标；
战略目标不切合实际；
战略决策程序不科学；
缺乏长期战略规划目标的支撑，导致战略目标无法实现；
战略调整不科学
战略目标与企业经营实际及能力的匹配性；
战略决策程序的规范程度；
长期战略规划对战略目标的支持性及吻合性；
战略调整因素的科学性
公司已制定了战略规划，
技术革新导致一些正常设备、产品被淘汰。
低
高
技术革新方向不对，导致投入跟收益不匹配
1、前期调查研究不够，导致盲目革新；
2、技术革新效果跟前期预测差异较大。
低
高
十、新兴市场风险
23、新兴市场风险
新兴市场的出现，对于企业开拓市场、经营管理、应对能力等提出挑战
在社会不断发展的进程中，相关替代品市场越来越多，对企业现有产品有一定的风险。
频繁的组织变迁；
关键管理者更换频繁
职能在机构中分配的科学性、合理性及高校性；
管理幅度及长度；
关键管理者的更换频率
公司的组织机构一直在调整中，机构较庞大，部分职责不清
随着公司的发展，不断调整
中
中
6、授权风险
权利集中，没有分级授权机制；
授权体系不合理
责权利匹配性；
分级授权合理性
权利较集中，授权体系不合理
所需的人员知识结构不具备。
高
高
缺乏开发新产品意识
1、缺少相关市场信息；
2、决策层支持程度不够；
激励措施不够
低
极高
新产品不被市场接受
1、产品开发前市场调研不够充分；
2、新产品性能上不具有明显优势
新产品定价过高
风险控制措施清单两篇
级别
术规范》，不发
2、作业前进行安
1
开挖
工方案施工，则有
坍塌
生较大级别坍
全教育及安全技
工程
发生较大级别生
事故
塌生产安全事
术交底
产安全事故的可
故。
3、过程中加强监
能因素。
管及监控检测。
本工程属危险性
编制专项施工
较大分部分项工
较大
方案，认真执行
1、严格执行专项
程，目前施工现场
级别
《建筑基坑支
储存温
料、环
时、
员
落原料、清
放环境清洁；
度、食物
境及收
每日
洁储存环
温度＜-18℃；
外观、存
货记录
下班
境、清理过
先入先出轮
放环境
登记
前、
期原料、调
换存放食物
卫生，收
等、温
每天
整温度至
货记录
度计记
定时
-18℃以下
登记
录温度
三次
工序
危害种类
控制标准
监控措施
纠偏措施
记录
步骤
内容
方法
频率
负责人
处理食
区分不同作业
1、严格按照标准 要求存储危化品。
2、设置专人进行 看管。
3、严格执行出入 库手续。
4、做好监控检测。
5、做好消防措施。
爆炸或产生有 害气体的物品、 气体应在阴凉 通风地点存放； 氧气瓶不能和 可燃气瓶同放 一处，各种气瓶 挪动时不能碰 撞。
人员培
训，规范
线路
经理
7
库房吸烟
火灾
工程施工风险清单
工程施工风险清单一、项目概述本项目是一座新建的高层建造，总建造面积为10万平方米，分为地下室、裙房和主体建造三部份。
工程施工风险清单是为了识别和评估在工程施工过程中可能发生的各种风险，并制定相应的控制措施，确保施工过程的安全性和顺利进行。
二、风险清单1. 地质与地下水风险- 风险描述：地质条件复杂，可能存在软土、岩溶地质等问题，地下水位较高。
- 风险影响：土层不稳定、地基沉降、地下水渗漏等问题，可能导致建造物结构不稳定。
- 风险控制措施：进行地质勘测，采取相应的地基处理措施，如加固地基、防水处理等。
2. 施工过程风险- 风险描述：施工过程中可能浮现的各种意外情况，如起重设备故障、人员伤害等。
- 风险影响：工期延误、施工质量下降、人员伤亡等问题。
- 风险控制措施：合理安排施工计划，确保设备的正常运行和维护，加强安全教育和培训，提供个人防护装备。
3. 材料质量风险- 风险描述：材料供应商提供的材料质量不达标或者存在伪劣产品。
- 风险影响：施工质量下降，可能引起安全事故。
- 风险控制措施：严格把关材料供应商的选择，进行材料质量检测，确保材料符合相关标准。
4. 施工现场安全风险- 风险描述：施工现场存在的各种安全隐患，如高处坠落、电气触电、火灾等。
- 风险影响：可能导致人员伤亡、财产损失等。
- 风险控制措施：建立完善的安全管理制度，设置安全警示标志，加强现场巡查和安全培训。
5. 环境保护风险- 风险描述：施工过程中可能对周围环境造成污染，如噪音、扬尘、废水排放等。
- 风险影响：违反环境保护法规，可能导致罚款、停工等后果。
- 风险控制措施：制定环境保护方案，采取相应的控制措施，如噪音隔离、扬尘防护、废水处理等。
6. 设备设施风险- 风险描述：施工所需的设备设施可能存在故障或者损坏的风险。
- 风险影响：工期延误、施工质量下降等问题。
- 风险控制措施：定期检查和维护设备设施，备用设备的准备，及时修复或者更换故障设备。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
生产部
2
6
12
5
4
6
24
5
对《不合格控制程序》《标识和可追溯性程序》进 按照要求执行 行不定时培训。
第 2 页，共 10 页
3
生产过程
过程风险控制清单
风险分析评价
可 能 性 2 严 重 度 6
生产部
序号
过程 风险点
评 分
SO 等 级
5
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
责任部门
6.机器设备是否定期保养和检测 1.客户发货信息有误，造成送货地址 错误； 2.资料准确性；（包括发货详细地点 、联系人、联系电话、货品名称、货 产品交付过程 品尺寸及数量等）； 3.质量问题（人为因素及外界因素： 雨淋、搬运、装卸货品、摆放、搬到 客人指定房间及楼层）； 1.接收客户信息传达各部门时信息不 到位，造成信息有误 5 客户服务过程 2.客户满意度下降
管理部
上岗考核
4
4
16
5
6
4
24
5
每年更新一次知识清单；每次内审需要确认。
按照要求执行
4
2
8
5
上岗前安全培训/不定期实际操作考核
培训记录
2.无备件； 11 设备与工装管 理过程 3.设备故障； 4.设备配件订购周期过长； 5.保养不到位；
2
2
4
5
根据设备及模具特性制定易损件清单，必须保证易 按照要求执行 损件的库存 定期保养日保养/月保养及季度检修计划 对易损件做安全库存 加强保养日保养/季度保养并做相关记录 按照要求执行 按照要求执行 按照要求执行
1.通过系统的点检与培训 2.设置有经验的工程师进行审核 1.制作策划规范或指引， 2.通过产前会议，或跨功能会议
未发现此类情况
3.前期策划，表达不充分；
6
4
24
5
未发现此类情况
4.开发过程中发现工艺无法完成； 2 工艺开发过程 5.以往经验、客户反馈未能储存及形 成知识。 6.产品召回、客户投诉和退货，现场 失效等风险分析，没有加入PFMEA， 导致新产品开发的时候，没有借鉴。
第 3 页，共 10 页
过程风险控制清单
6 经营计划过程
风险分析评价 风险点
5.非法经营 6.不满足安监，消防要求，导致被行 政部门处罚或停产整顿。 可 能 性 2 4 严 重 度 8 6 评 分 16 24
序号
过程
SO 等 级
5 5
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
按照要求执行 按照要求执行
总经理 管理者代表 责任部门
2
6
12
5
客户投诉8D报告
依据程序文件要求执行
2 4 4 4
8 4 4 6
16 16 16 24
5 5 5 5
做好客户走访和满意度调查 及时对账，每年做绩效沟通 设置员工意见箱；每年员工满意度调查 每年召开经营计划会议
依据程序文件要求执行 按照要求执行 每年度做员工满意度调 查 按照要求执行
总经理 管理者代表
6
4
24
5
总经理 管理者代表
10.国家政策或法律，出现重大调整 时，工厂未及时调整经营策略。 11.国际经济环境出现重大变化，影 响公司经营时，工厂未及时调整经营 策略。 12.第三方认证机构提出的建议，审 核问题点，没有纳入公司整体工作计 划，导致审核不通过，证书终结。
6
4
24
5
每年进行公司经营环境分析（SWOT分析），法律和 各部门一起参与讨论和 政策方面，需要优先考虑。 制订
2.报价错误
4
4
16
5
3.插单，影响原排单计划，造成交期 达不成； 4.特殊需要，前期未理解到位，未预 算到成本里，造成亏本； 1 订单评审过程 5、货款回笼风险
4
2
8
5
2
4
8
5
市场部
2 8 16 5 签订商务合同/项目采购订单；超期货款进行预警 和停止供货。 市场、财务依据对帐做 出申请，目前未有此类 现象 未发现此类情况
2
4
8
5
2
4
8
5
1.未按照计划完成生产任务
2
6
12
5
按照要求执行
2.员工不能正确操作使用机器设备 3.使用的机器设备是否有定期进行点 检确认 4、对现场物料状态标识不清晰 5.现场人员不能及时正确处理品质异 常
2
10
20
5
操作工都有考核并发放 上岗证
2
6
12
5
3
生产过程
1、按照要求进行每日点检，并由组长/主管监督确 按照要求执行 认 1、员工必须按照要求对生产品做出标识； 2、现场必须有QC对产品状态确认标识 按照要求执行
营业执照年审；关注政府网站的及时动态 每年跟行政主管部门沟通，满足政府要求。
7.员工平均工作年限短，制造能力有 待提升8来自2165
1、公司成立管理中心，统一对体系进行规划； 2、中层干部的招聘由总经理亲自把关； 3、新员工招聘时严格按照岗位职责要求进行招 聘； 4、班组长在早会上做不间断性宣导
培训记录
6
5
30
5
1.全员培训了解厂内制程能力， 2.规范新制程，新工艺，新物料，超能力等评审流 未发现此类情况 程 工程部 新项目导入时在新项目导入任务书上做出相关的记 有此类情况的，新项目 录 导入任务书上都有记录 .产品召回、客户投诉和退货，现场失效等出现之 后，当月更新PFMEA；每次新产品开发之前，确认 按照要求执行 PFMEA有没有从过往的失败中寻找经验。 1、由生产、计划一起安排、执行生产任务； 2、在生产过程中出现影响不能达成生产任务的因 素要及时与PMC一起确认或更改计划 1、所有员工必须要通过上岗位培训，并发放上岗 证方可进行操作
8.个别工序需要外发，目前没有较固 定的供应商 6 经营计划过程 9.人工成本增长，招工困难。
8
2
16
5
1、针对于目前客户有要求的，由采购主导开发新 依据需求考察新的供应 的供应商，以备后续需求；储备一定数量外发工艺 商 所需的供应商。 1.做好老员工的激励，防止人员流失; 2.与技术类学校合作人员需求事项 与劳动公司达成用工协 议
9
文件及记录管 理过程
文控中心
4 2 8 5 有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。 日常确认，异常及时反 馈
第 5 页，共 10 页
过程风险控制清单
风险分析评价 序号 过程 风险点
可 能 性 2 严 重 度 4 评 分
SO 等 级
5
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
责任部门
3.客户的资料不适宜； 9 文件及记录管 理过程 4.外来文件不适宜，未及时更新； 1.应聘者提供假资料； 2.没有适合我司需要的人才；
1.前期技术方案表达不充分； 2 设计和开发过 程
6
4
24
5
第 1 页，共 10 页
过程风险控制清单
风险分析评价 序号
2
过程 风险点
设计和开发过 程 2.客户特殊特性未能完全转换，或未 能正确转换；
可 能 性 4
严 重 度 6
评 分
SO 等 级
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
责任部门
工程部
24
5
8
公司所有客户资料必须有业务、工程项目进行确认 按照要求执行 才可使用 每年定期查询国家及国际标准是否有出新的版本 号，若有新的及时通知相关部门替换。 背景调查 多方面招聘 1、通过培训增强人员意识 2、员工满意度调查 3、年度培训计划 试用期管理 按照要求执行 按照要求执行 能过宣传、网络等进行 招聘
6 4 4
2 4 2
12 16 8
5 5 5
设备部
第 6 页，共 10 页
过程风险控制清单
风险分析评价 序号 过程 风险点
可 能 性 严 重 度 评 分
SO 等 级
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
责任部门
1. 不了解市场，政策，质量，供应 商资质把关不严谨，未履行合同，供 应商倒闭； 12 采购及供应商 管理过程 2.供应商资质把关不严谨； 3.按以往经验操作，未能文件处理采 购过程。 1.仪器防护不当； 2.外部机构不达标（获取证书，确认 范围）； 3.登记错误；贴错标签； 13 仪器管理过程 4.校准结果不合格（校准结果验 证）；
12
制定设备保养检测计划，按要求进行执行，并由品 按照要求执行 质/维修工程师监督确认。 教育业务跟单人员做事严谨，最大限度避免此类事 未发现此类情况 情发生。
2
2
4
5
4
2
4
8
5
在出货前要同客人再次确认相关信息及核实客户订 未发现此类情况 单
计划部
6
4
24
5
任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放要遵守 未发现此类情况 不超高不超重。
6、技术无法达到的风险
4
6
24
5
前期的订单评审；必要时联系外部咨询机构
7、交期无法达成
2
6
12
5
订单评审，必要时外发
未发现此类情况
8、客户图纸和技术资料经常变更
4
6
24
5
安排内部工程人员做结构预审，发现问题并与客户 项目导入时建立与客户 沟通。 的沟通渠道，及时沟通 1、加强前期审核把关；2、制作方案表达规范、指 未发现此类情况 引。 工程部
品质部 文控中心
2 2 6
4 2 4
8 4 24
5 5 5
10
3. 人才的流失、招聘不及时、人员 人力资源管理 的技能、意识不足等； 过程 4.应聘者和招聘者的主观因素等的制 约，存在着潜在的风险； 5.知识收集不完善，或者知识未更 新；导致新的知识，不能及时传达到 基层。 1.安全 ；