IATF16949过程方法内审检查记录参考(九栏法)
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
3.过程是否明确规定？
4.过程输入、输出是否明确？
5.过程风险是否识别并控制？
1.具体负责人对过程的认知(交谈);
(I)：客户新产品信息；市场信息及发展预测；客户要求；公司的经营目标；顾客要求/顾客特殊要求
(O)：产品销售计划；合同/订单；客户要求；新产品开发意向；顾客要求评审报告
1客户满意度90分以上
2交货达成率100%
1.顾客特殊要求管理程序
2.加工合约审查程序
1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
8.2.2.1产品和服务要求的确定－补充
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
5.任何影响到产品质量的变更都应事先取得客户批准
6.客户不允许将产品加工制造全部委托或承包给第三方，如需将客户产品部分委托给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的特殊要求达成情况进行检查：1.公司已经通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
APQP策划中对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.2应保留与下列方面有关的成文信息：
a）评审结果；
iatf16949内审检查表范例
产品安全管理程序
符合
5.1.1
[Leadership and commitment - General]领导作用和承诺-总则
最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺?
他们是否担当起一个有效的领导角色，清楚他们推动和支持质量管理体系的责任?
对质量管理体系的有效性承担责任;
连接到战略方向
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
在哪明确规定了工厂，设施和设备策划的要求?
设备部
行政办公室
设备实施与工作环境管理程序
符合
7.1.4工作环境
7.1.4.1 IATF 16949
[Organizational knowledge]
组织的知识
组织如何确定和保持为应对不断变化的需求和发展趋势以及运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务?
人力资源部
人力资源管理程序。
培训，实习，现场试验和员工锻炼
符合
7.2.1/ 7.2.2 / 7.2.3 / 7.2.4 IATF 16949
在质量管理体系中在哪明确规定了能力/培训的文件化过程要求?内部审核员能力的文件化过程要求?
有进行有效的沟通
与相关方有进行沟通，建立了信息交流记录表
有收集员工的合理化建议
经理层、员工层
投诉、满意度
符合
7.5形成文件的信息
7.5.1总则
7.5.1.1 IATF 16949
公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
IATF16949内审检查记录表全集
质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门销售服务部接待人质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门市场部接待人王健 RS/QER06-02审核员审核日期2017年11月7日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门电商部接待人陈鉴泉 RS/QER06-02审核员审核日期2017年11月8日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门管理层接待人张全胜（总经理）、陈晓文（质量官） RS/QER06-02审核员审核日期2017年10月20日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门：行政中心（人资部、行政部）接待人李岚、伍晓仪 RS/QER06-02审核员审核日期2017-11-10（原计划2017.10.23-24）质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门采购部接待人黄泽钦审核员审核日期2017年10月25日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门储运、仓库接待人曾雄 RS/QER06-02审核员审核日期2017年10月26-27日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门生管部接待人曾雄审核员审核日期2017年10月27日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门工程部接待人沈杰 RS/QER06-02审核员审核日期2017年10月28日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门机加工车间接待人黄永聪审核员审核日期2017年10月31日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门组装车间接待人袁丽珍审核员审核日期2017年10月30日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门产品开发部接待人谢昌华 RS/QER06-02审核员审核日期2017年11月1日。
IATF16949内审九栏工作表(需完善,供参考)(1)
评审。 绩效指标：订单确认率 90%实际达成：100%
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
（5）绩 （6）相关的 （7）相关的
质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
√ √ √ √
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
产品生产 过程 C4
（白班）
生产计划/生产日报表
工令单 控制计划 产品图纸 工艺作业卡
生产计 划达成 率
检验作业卡 完好的设备和工装 生产的合格产品 具备能力的人员
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
过程是否已文件化？
是否已对过程的接口加以定义？
过程是否监控？
记录是否保存？
（2）顾客相
关的管理 过程和支 持性过程
（3）输入
√ √ √ √ √ √
（4）输出
使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
内审九栏工作表
编 号： 顺序号：
第1页
共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）报价/合同/订单确认过程 C1
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
IATF16949文件控制过程内审检查表范例
好好学习社区质量体系过程审核检查表（IATF16949/ISO9001-2015）过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录文件控制过程1、质量管理体系有关的文件2、外来文件3、技术文件4、法律/法规要求5、顾客要求6、IATF 169491、文件的受控率（在审核中发现的无效文件2、记录有效率（在审核中发现的无效记录）各类文件的有效版本保存及管理的记录文件和资料控制程序记录控制程序行政人事部、研发中心、质量部、各部门1、在质量部抽查公司是否根据实际要求编制质量手册、程序文件、作业文件，文件发放前是否经过批准，变更时是否重新评审与批准?2、抽查各部门文件资料的保管是否采用目视管理技术，存放柜、存放架、存放盒和文件夹等均予以标识，做到了分类保管，确保质量体系有效运行的各个场所都能得到受控版本的文件?3.在生产现场查看所有文件及作业指书等相关文件,是否为最新版本,且均有受控标识?4、在研发中心抽查2～3份工程更改引发的文件更改是否一致,且保留有相应的变更记录?5.查行政人事部是否对外来文件进行识别和分类管理,并进行有效的受控管理和相应的分发管理?6、所有文件资料的发放,是否均有相对应的发放申请及发放管理登记录?7.查行政人事部文件资料在补发时,是否有相应的补发申请及补发记录?8.查各部门相关质量记录填写是符合规范要求(质量记录不允许使用铅笔),且记录是否真实完整正确字迹端正清晰?9.查各部门相关质量记录,是否有经过相关的签字确认,且如有涂改时,是否有涂改人的签字?10、抽查各部门记录是否收集，并分类成册，标识、编目、归档、有效储存和保管,且保存期限是否符合文件规定的要求?。
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
IATF16949内审九栏工作表(需完善,供参考)(1)
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
输入：
顾客要求
1、 公司董事会对本公司的要求见公司董事会议记录。 2、 公司的内外部环境的分析。
公司内部要求
经营计划 市场数据分析和 SWOT 长期经营计划 控制过程 分析
M1
年度经营计划
各部门数据分析以及
实际状况
质量方针和质量目标
过程绩 效 指 标 经营计划 达成率 控制程序
（4）输出
（5）绩
（6）相关的 （7）相关的 质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
是
否
√ √ √ √
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
产品和过 程确认过
程 C3
PPAP 一
次通过
转化后的产品图纸 确定的技术要求和材 料规范
率（顾客 有 PPAP 要求时）
(包括附加运费情况)
序
关于质量或交付问题 的顾客通知 制造过程的业绩
顾客满意度评价 报告
顾客抱 怨
顾客抱怨 控制程序
顾客满意度调查表
顾客满意度自评表
1、 抽查 2017 年 4 月 28 日格特拉克赣州分公司对本公司投诉中间 孔偏位质量事故。
2、 抽查 2017 年 3 月份对格特拉克于都分公司进行客户满意度调 查，并回收客户满意度调查表。
不符合(NC)
客户的生产计划 顾客的要求（包括合 已接受的报价 报价/合同 同和订单） /订单确认 与产品有关的法律法 签订的合同 过程 C1 规要求
公司的要求
确认的订单
顾客指定的特殊特性
订 单 确 合同评审 认率 控制程序
IATF16949过程审核检查表记录及报告
ok ok
ok ok
ok ok
ok ok
ok ok
ok
16
ok
16
5） 控制计划中的反应计划是否得到实施？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
16
6） 综合评价控制计划的可行性与正确性？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
16
1）
操作人员是否经过相应上岗培训，确认具备相应的 能力？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
16
2
过程 因素
2.1 人员
ok
ok
ok
ok
ok
12
6）
是否制定应急反应计划，并且措施有效，以应对突 发事件？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
12
7） 过程控制图的控制线是否合理，并能反映控制要求？ ok
ok
ok
ok
ok
ok
12
产品工艺流程 （从制造第一道工序起，至成品包装入库结束）
序 项目 分项 No
项目提问内容
工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 单
ok
ok
ok
ok
ok
12
特性、检验方法、频次）？
2.4
3）
文件要求是否具备可操作性？并尽量采用可视化？ 可行的防错技术是否采用并保持？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
12
工艺 控制
4）
针对有外观、色差等主观判定项目的工序，现场是 否配备了限度样本？
ok
ok
IATF16949内审检查表
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
最新版IATF16949质量管理体系内部审核检查表(按过程方法编制)
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6)IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
(NR, OFI, nc, NC)
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
5.任何影响到产品质量的变更都应事先取得客户批准
6.客户不允许将产品加工制造全部委托或承包给第三方，如需将客户产品部分委托给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的特殊要求达成情况进行检查：1. 公司已经通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
识别恒耀的特殊要求要求：1.客户要求表面处理厂商必须严格按照AIAG CQI-11每年定期进行内部系统稽核。
2.提供客户规定的检验项目的检测报告。
3.客户要求需要对交付的产品进行防护。
4.加工不良不得私自重加工，重加工工艺和流程需取得客户认可。
5.≥10.9级产品和D零件不得重加工。
6.加工产品不得混工作号。
7.加工重保品时必须严格按照Rormel-Q第8章及第15章要求实施D/TLD零件的审核和管控相关记录必须保存15年以上。
IATF16949与ISO9001质量管理体系内部审核全套记录范本共40页
OK
过程是否已经被监控？
是，见KPI
OK
是否保持了记录？
是，已保持了记录。
OK
2
过程输入
客户反馈信息，退货；
OK
3
过程输出
回复有效的CAR；
OK
4
使用什么？（材料、设备）
电话，邮件，传真等；
OK
4
使用什么？（材料、设备）
出货单，货车；
OK
5
由谁进行？（技能、培训）
业务部、生产部;
培训记录；
OK
6
使用哪些主要标准？（测量、评估）
汽车品准时交货率100%;
非汽车产品准时交货率95%
OK
7
如何进行？（方法、技术）
交货管制作业系统；
OK
8
过程绩效指标
查质量目标统计表，XXXX年X月至X月均达标。
内审员：XXXXXX
审核时间：XXXXX
序号
被审核项目（内容）
检查记录、包括客观证据
评价
OK/NG/建议项
1
是否已明确执行者？
是，业务部；
OK
是否已经定义过程？
是，见过程识别一览表；
OK
过程是否已经被文件化？
是，见过Байду номын сангаас识别一览表；
OK
是否已经明确了过程的相关接口？
是，过程关系图；
OK
过程是否已经被监控？
审核范围
质量管理体系相关的所有过程、班次和场所。
审核性质
体系内部审核
审核依据
ISO9001/IATF16949各标准条款、管理体系文件、适用法律法规和顾客相关的要求等。
审核日期
全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)
8.3 8.4
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
7.1.2 7.2
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设 施维护记录
基础设施维护计划 完成率100% 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先 施率≥80% 期策划控制程序 安全保护设施完好 率100% JHMS-A0-PM01 设 设备工装完好率≥ 备管理规范 90% JHMS-A0-PM02 工 设备工装维护计划 装管理规范 完成率≥90% JHMS-A0-PM03 车 间工具管理办法
使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 使用什么关键指标？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）
过程绩效指标
项目按时完成率 100% PPAP一次批准通 过率90% 培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90%
使用的质量管理体 系文件
JHQP-A1-0X产品先 期策划控制程序 JHQP-A1-0X生产和 服务过程管理程序 JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
1、内审有覆盖设计过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到设计过程的相关内 容
过程名称： 过程的所有者： 6个过程特性:
COP3产品生产 生产部长 是 否
审核日期： 被审核人员： 4个支持过程的问题
3月16日 是 否
风险
①具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） ②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件） 或能力下降 ③辅助资源没有及时到位 ④控制计划未保持更新 ⑤不合格品未隔离导致混料
IATF16949： 2016条款
审核记录
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第 1 页 共 18 页 顾客导向过程(COP) （1）报价/合同/订单确认过程 C1过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 使用什么方式做？（设备/材料）√ 是否已对过程加以定义？ √ 什么人做？（技能/培训）√ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？（测量/评价）√ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 如何做？（方法/程序）√ 过程是否监控？ √记录是否保存？ √（2）顾客相关的管理过程和支持性过程 （3）输入 （4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949:2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)报价/合同/订单确认过程 C1 客户的生产计划顾客的要求（包括合同和订单）与产品有关的法律法规要求公司的要求顾客指定的特殊特性已接受的报价签订的合同确认的订单订单确认率合同评审控制程序输入：1、抽2017年01月26日格特拉克于都分公司发于的2月份生产计划书。
2、2017年1月份格特拉克的质量协议书输出：1、在接到生产计划书后在1月27日对其评审，于27日签订订单2、10.1.5日建立《合同评审表》对与格特拉克的质量协议书进行评审。
绩效指标：订单确认率90%实际达成：100%审核员 被审核部门代表 内审组长第 2 页 共 18 页 顾客导向过程(COP) （1）过程设计开发过程 C2过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 使用什么方式做？（设备/材料）√ 是否已对过程加以定义？ √ 什么人做？（技能/培训）√ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？（测量/评价）√ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 如何做？（方法/程序）√ 过程是否监控？ √（2）顾客相关的管理过程和支持性过程 （3）输入 （4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949:2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)过程设计开发过程C2 产品设计输出数据生产率、过程能力、成本的目标顾客要求（若存在）以往的开发经验转化后的产品图纸确定的技术要求和材料规范过程流程图平面布置图PFMEA控制计划工艺作业卡检验作业卡等顾客工程规范及时评审时间初始过程能力指数PPK产品质量先期策划控制程序工程更改控制程序抽查格特拉克于都分公司GEA5/GEA5-SMR305387/三档齿轮1、输入：顾客提供工艺付图、三档齿轮图号为GEA5-SMR305387/离合器壳体的加工图纸图号为：N-1601311-01A质量检验卡片，顾客工程规范评审表，协议（合同），输入符合要求。
抽查格特拉克于都分公司中间轴粗车图图号为Y1W/24131-63BA02、输出：a、技术编制产品图GEA5-SMR305387、B、技术部人员编制过程特殊特性清单c、编制产品生产的过程流程图d、编制过程的FMEA对制造过程进行失效模式的分析。
E、编制试产的控制计划对试产的过程进行控制。
F、编制过程控制的机械加工工序卡片G、编制MSA分析的计划对测量系统进行研究，判定测量系统的误差是否在可接受的范围之内。
结果分析在可接受的范围之内。
H、对过程的研究制定PPK研究计划，过程能力符合要求。
以上输出均满足要求。
3、绩效指标：顾客工程规范及时评审时间10天；实际：1-2内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 3 页 共 18页顾客导向过程(COP) （1）产品和过程确认过程 C3过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 使用什么方式做？（设备/材料）√ 是否已对过程加以定义？ √ 什么人做？（技能/培训）√ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？（测量/评价）√ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 如何做？（方法/程序）√ 过程是否监控？ √记录是否保存？ √（2）顾客相关的管理过程和支持性过程 （3）输入 （4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949:2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)产品和过程确认过程C3 转化后的产品图纸确定的技术要求和材料规范过程流程图平面布置图PFMEA控制计划工艺作业卡检验作业卡等小批量产品PPAP资料PPAP一次通过率（顾客有PPAP要求时）新产品送样一次通过率（顾客无PPAP要求时）生产件批准控制程序查经纬汽车零部件公司输入轴JW5F18-1701101的PPAP资料输入1、相关材料产品和过程的要求已被确定。
2、查PSW材料填写规范且得到顾客的批准。
全尺寸检验报告符合顾客的要求，材料、性能均符合顾客的要求。
3、产品开发输出的资料。
输出1、得到客户承认的PSW资料。
3、绩效指标：新产品送样一次通过率：90%实际：100%审核员 被审核部门代表 内审组长 logo第 4 页 共 18 页 顾客导向过程(COP) （1）产品生产过程 C4过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 使用什么方式做？（设备/材料）√ 是否已对过程加以定义？ √ 什么人做？（技能/培训）√ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？（测量/评价）√ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 如何做？（方法/程序）√ 过程是否监控？ √记录是否保存？ √（2）顾客相关的管理过程和支持性过程 （3）输入 （4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949:2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)产品生产过程C4 （白班） 生产计划/生产日报表工令单控制计划产品图纸工艺作业卡检验作业卡完好的设备和工装具备能力的人员合格的原材料/零配件/辅助材料合格的量检具和试验设备适宜的工作环境生产的合格产品生产计划达成率成品一次交验合格率产品报废率生产过程控制程序输入：1、抽制造部编制2016年11月份的生产计划安排，计划在11月8日生产三档齿轮加工的数量为933PCS，2、生产条件具备：合格人员生产设备和工装合格材料有作业指导书和控制计划输出：1、在生产计划中记录生产合格数量。
绩效指标：生产计划达成率90%实际：97%成品一次交验合格率90%实际：98%产品报废率≤700PPM实际457-687PPM审核员 被审核部门代表 内审组长第 5 页 共 18页 顾客导向过程(COP) （1）产品交付过程 C5过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 使用什么方式做？（设备/材料）√ 是否已对过程加以定义？ √ 什么人做？（技能/培训）√ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？（测量/评价）√ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 如何做？（方法/程序）√ 过程是否监控？ √记录是否保存？ √（2）顾客相关的管理过程和支持性过程 （3）输入 （4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949:2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)产品交付过程C5 合同及订单要求送货交接单检验试验记录(顾客要求时)合格的运输供方包装要求服务要求至顾客的产品相关服务资料交货达成率交付产品PPM交付与服务控制程序产品防护控制程序输入：1、抽2017年1月的生产订单计划，格特拉克于都分公司下的GEA5-SMR305387订单数为：3074其中1月11日交货数量为1466个。
2、抽2017年2月的生产订单计划，格特拉克于都分公司下的GEA5-SMR305387订单数为：2318其中2月22日交货数量为822个输出：1、抽查制造物流部在2017年1月11日开具产品发货单1466件。
2、抽查制造物流部在2017年2月22日开具产品发货单822件。
3、绩效指标：交货达成率：100%，际达成100%；交付产品PP M≤700PPM；实际达成小于600。
审核员 被审核部门代表 内审组长第 6 页 共 18页 顾客导向过程(COP) （1）顾客反馈和服务过程 C6过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 使用什么方式做？（设备/材料）√ 是否已对过程加以定义？ √ 什么人做？（技能/培训）√ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？（测量/评价）√ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 如何做？（方法/程序）√ 过程是否监控？ √记录是否保存？ √（2）顾客相关的管理过程和支持性过程 （3）输入 （4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949:2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)顾客反馈过程C6 顾客抱怨/顾客反馈交付零件的质量性能顾客生产中断包括外部退货按计划交付的业绩(包括附加运费情况)关于质量或交付问题的顾客通知制造过程的业绩顾客满意度调查表顾客满意度自评表8D报告纠正预防措施表顾客满意度评价报告顾客满意度顾客抱怨顾客满意度控制程序顾客抱怨控制程序输入：1、抽查2017年4月28日格特拉克赣州分公司对本公司投诉中间孔偏位质量事故。
2、抽查2017年3月份对格特拉克于都分公司进行客户满意度调查，并回收客户满意度调查表。
输出：1、2017年4月28日接到客户关于中间孔偏位的质量事故8D状态报告，组成相应的质量事故小组对此问题的解析并作出相应的措施，与2017年4月20日回复客户。
2、对回收的客户满意度调查，并且进行有效的分析。
绩效指标：顾客满意度≥85分实际91.88分顾客抱怨件数小于6件实际1件审核员 被审核部门代表 内审组长内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 7 页 共 18 页顾客导向过程(COP) （1）应用于所有顾客导向过程过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 使用什么方式做？（设备/材料）√ 是否已对过程加以定义？ √ 什么人做？（技能/培训）√ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？（测量/评价）√ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 如何做？（方法/程序）√ 过程是否监控？ √记录是否保存？ √（2）顾客相关的管理过程和支持性过程 （3）输入 （4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949:2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)经营计划控制过程M1 顾客要求公司内部要求市场数据分析和SWOT分析各部门数据分析以及实际状况质量方针和质量目标长期经营计划年度经营计划过程绩效指标达成率经营计划控制程序输入：1、公司董事会对本公司的要求见公司董事会议记录。