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拍卖监督管理暂行规定范文

拍卖监督管理暂行规定范文第一章总则第一条为规范拍卖行业管理秩序，保护拍卖市场的公平、公正、公开，根据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，制定本规定。

第二条拍卖监督管理暂行规定适用于中华人民共和国境内的拍卖活动，包括企事业单位、个人进行的各类拍卖。

第三条拍卖监督管理的原则是公平、公正、公开、透明和便捷。

第四条拍卖监督管理机构是指主管拍卖业务的市级以上人民政府或者由人民政府授权的专门机构。

第五条拍卖监督管理机构应当依法履行职责，加强对拍卖活动的监督管理，维护拍卖市场的正常秩序。

第二章拍卖监督管理机构第六条拍卖监督管理机构负责拍卖行业的监督管理工作，其职责包括：（一）审核和批准拍卖行业从业人员的资质和许可；（二）监督拍卖企业、拍卖师和拍卖人的经营行为；（三）处理拍卖行业的投诉和纠纷；（四）定期发布拍卖行业的统计数据和监督报告；（五）开展拍卖市场的宣传和推广工作；（六）其他与拍卖监督管理相关的工作。

第七条拍卖监督管理机构应当建立健全拍卖行业的信息管理系统，全面、及时、准确地收集和统计拍卖行业的监督数据，为监管决策提供科学依据。

第八条拍卖监督管理机构应当加强对拍卖从业人员的培训和管理，提高其专业能力和工作水平。

第九条拍卖监督管理机构应当建立风险预警机制，及时发现和应对拍卖行业中的风险问题，并采取有效措施加以解决。

第十条拍卖监督管理机构应当积极与拍卖企业和相关部门合作，共同维护拍卖市场的稳定和发展。

第三章拍卖企业的经营行为监督管理第十一条拍卖企业应当具备独立的法人地位，按照法律法规的要求进行注册和备案手续。

第十二条拍卖企业应当设立清晰的组织结构，明确各级管理人员的职责和权限。

第十三条拍卖企业的设立和管理应当符合相关法律法规的要求，不得违反国家法律、法规和政策，不得从事非法拍卖活动。

第十四条拍卖企业应当建立健全内部管理制度，规范经营行为，明确拍卖业务的程序和要求。

第十五条拍卖企业应当按照统一的标准和程序，对参与拍卖的物品进行登记和评估，并向拍卖参与人提供真实、准确、完整的信息。

安徽省企业国有资产监督管理暂行办法(2020年修订)

安徽省企业国有资产监督管理暂行办法(2020年修订) 文章属性•【制定机关】安徽省人民政府•【公布日期】2020.07.22•【字号】安徽省人民政府令第295号•【施行日期】2020.07.22•【效力等级】地方政府规章•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管综合规定正文安徽省企业国有资产监督管理暂行办法（2005年11月9日安徽省人民政府令第185号公布，根据2020年7月22日《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》修订）第一章总则第一条为加强企业国有资产监督管理，实现国有资产保值增值，依据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》，结合本省实际，制定本办法。

第二条国有及国有控股企业、国有参股企业中的国有资产的监督管理，适用本办法。

第三条本办法所称企业国有资产是指国家对企业各种形式的投资和投资所形成的权益以及依法认定为国家所有的其他权益。

第四条省和设区的市人民政府分别代表国家对由国务院履行出资人职责以外的国有及国有控股企业、国有参股企业（以下统称所出资企业），履行出资人职责。

具体企业由本级人民政府确定、公布，并报上一级国有资产监督管理机构备案。

第五条省人民政府、设区的市人民政府，分别设立国有资产监督管理机构。

企业国有资产较少的设区的市，经省人民政府批准，可以不单独设立国有资产监督管理机构，由本级人民政府明确责任主体进行监督管理。

第六条国有资产监督管理机构是代表本级人民政府履行出资人职责、负责监督管理所出资企业国有资产的直属特设机构，其具体职能由本级人民政府确定。

省人民政府国有资产监督管理机构依法对设区的市人民政府的国有资产监督管理工作进行指导和监督。

第七条所出资企业及其投资设立的企业，享有有关法律、法规和规章规定的企业经营自主权，并对其经营管理的企业国有资产承担保值增值责任。

国有资产监督管理机构应当支持企业依法自主经营，除履行出资人职责以外，不得干预企业的生产经营活动。

第二章企业负责人管理第八条国有资产监督管理机构依据有关规定，任免或者建议任免所出资企业的企业负责人：（一）国有独资企业的总经理、副总经理；（二）国有独资公司的董事长、副董事长、董事；（三）提出向国有控股公司派出的董事、监事人选，推荐董事长、副董事长、监事会主席人选；（四）提出向国有参股公司派出的董事、监事人选。

安徽省工商行政管理局关于印发《安徽省拍卖活动备案和现场监管办法》的通知-工商合字[2013]58号

安徽省工商行政管理局关于印发《安徽省拍卖活动备案和现场监管办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 安徽省工商行政管理局关于印发《安徽省拍卖活动备案和现场监管办法》的通知（工商合字〔2013〕58号）各市、省直管县工商局：现将《安徽省拍卖活动备案和现场监管办法》印发给你们，《关于印发〈安徽省拍卖活动审核和现场监督办法〉的通知》（工商合字〔2002〕243号）同时废止，请各地认真组织学习，及时贯彻执行。

安徽省工商行政管理局2013年5月29日安徽省拍卖活动备案和现场监管办法第一条为建立健全拍卖活动备案和现场监管制度，维护拍卖秩序，规范拍卖行为，根据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖监督管理办法》，制定本办法。

第二条拍卖企业举办的拍卖活动，由拍卖活动所在地工商行政管理机关负责备案和现场监管工作；省属拍卖企业的管理，由企业所在地的工商行政管理机关统一监管。

第三条拍卖活动的前期备案，应由拍卖企业于拍卖日前到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，拍卖企业填报《拍卖企业举办拍卖活动前期备案登记表》（一式两份，拍卖企业留存一份），并提交下列材料：（一）拍卖企业营业执照复印件；（二）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；（三）发布拍卖公告的报纸或者其他新闻媒介；（四）拍卖标的清单；（五）其它应当提供的材料。

拍卖活动所在地工商行政管理机关认为备案材料齐全的，在备案登记表上加盖“****工商局拍卖备案专用章”。

对材料不齐全的应一次性告知。

第四条拍卖企业拍卖下列标的，还须提交有关审批文件或审批机关认可的复印件：（一）拍卖文物，须提交文物行政管理部门鉴定、许可证明；（二）拍卖国有资产的，依照法律或者国务院规定需要评估的，须提交评估机构的报告；（三）其他依法需要批准的审批文件。

拍卖监督管理暂行办法-国家工商行政管理局令第101号

拍卖监督管理暂行办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 《拍卖监督管理暂行办法》（２００１年２月１５日国家工商行政管理局）第一条为维护拍卖秩序，规范拍卖行为，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）等法律法规，制定本办法。

第二条县级以上工商行政管理机关依照《拍卖法》及本办法对拍卖企业及拍卖活动实施监督管理，主要职责是：（１）依法对拍卖企业进行登记注册；（２）监督拍卖企业、委托人、竞买人以及其他参与拍卖活动的当事人遵照法律法规及规章的规定参与拍卖活动；（３）查处违法拍卖行为；（４）法律法规规章规定的其他职责。

第三条设立拍卖企业应当按照《拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规及规章的规定，经有关部门审核许可、工商行政管理机关登记注册。

第四条拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前七天内到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容如下：（１）拍卖会名称、时间、地点；（２）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；（３）拍卖公告发布的日期和媒体、拍卖标的展示日期；（４）拍卖标的清单及有关审批文件复印件；（５）其他材料。

拍卖企业应当在拍卖活动结束后７天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。

第五条拍卖企业应当按照《拍卖法》的规定于拍卖日７日前发布拍卖公告。

拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于２天。

第六条工商行政管理机关可实施拍卖现场监管。

拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的举报电话，并向到场监督人员提供有关资料及工作条件。

第七条拍卖企业不得有下列行为：（１）拍卖企业不得采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；（２）拍卖企业不得利用拍卖公告或其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；（３）拍卖企业不得捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；（４）拍卖企业不得利用职务上的便利，以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；（５）拍卖企业及其工作人员不得以竞买人的身份参加自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；（６）拍卖企业不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；（７）拍卖企业不得雇佣非拍卖师主持拍卖活动；（８）拍卖企业不得有其他违反法律法规及规章的行为。

安徽省交易场所监督管理暂行办法

安徽省交易场所监督管理暂行办法第一条为规范交易场所经营行为，加强交易场所监督管理，保障市场参与者合法权益，切实防范风险，促进交易场所健康发展，服务实体经济，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）等文件规定，制定本办法。

第二条本办法所称交易场所，是指在安徽省内经省人民政府（以下简称“省政府”）批准设立的从事权益类交易、商品现货类交易的各类交易场所，包括外省交易场所在我省设立的分支机构，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所。

权益类交易是指从事产权、股权、债权、林权、知识产权、文化产权、金融资产权益等交易的活动。

商品现货类交易是指立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易的活动。

以上各类交易已纳入各级公共资源交易平台的，从其相关规定管理。

省外交易场所在我省设立分支机构，适用本办法。

第三条安徽省清理整顿各类交易场所联席会议（以下简称“省联席会议”）加强对全省交易场所监督管理、风险处置等工作的统筹协调，负责研究制定交易场所监督管理制度，建立全省交易场所运行监测体系，研究制定交易场所发展规划，贯彻落实清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称“部际联席会议”）及办公室的工作部署，指导监督省相关行业主管部门和各设区市政府落实交易场所行业与日常管理责任。

省联席会议办公室设在省地方金融监管局，负责日常工作。

各设区市政府指定相关部门作为交易场所的日常监管部门，按照属地管理原则负责辖区内交易场所的日常监督管理工作，履行交易场所风险处置第一责任人职责。

拍卖监督管理暂行规定(三篇)

拍卖监督管理暂行规定第一章总则第一条为加强拍卖市场监督管理，规范拍卖活动行为，保护拍卖参与主体的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》和其他相关法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国境内的拍卖活动监督管理工作。

第三条拍卖监督管理工作应遵循公正、公开、公平、信用原则，维护拍卖市场的秩序和良好运行。

第四条拍卖监管机构应履行监督管理职责，加强对拍卖活动的监督和指导，及时发现和处理拍卖活动中的违法违规行为。

第五条拍卖监管机构应建立健全拍卖市场信息共享机制，提供及时、准确的拍卖信息，加强对拍卖主体信息的登记和统计分析。

第二章拍卖活动监督管理第六条拍卖活动监督管理应加强对拍卖机构的监督，包括对其资质条件、经营行为和信用状况的监督检查。

第七条拍卖机构应当按照法律法规规定取得相应资质，并在拍卖活动开展前将相关证明材料报送拍卖监管机构备案。

第八条拍卖机构应当建立健全内部管理制度，明确岗位职责和业务流程，加强员工的业务培训和素质提升。

第九条拍卖机构应当及时公布拍卖信息，包括拍卖场次、货物或者标的物的信息、起拍价、竞价方式等内容。

第十条拍卖机构应当建立拍卖成交信息公示制度，及时向社会公布拍卖成交信息，包括成交价、成交方式和成交时间等。

第十一条拍卖机构应当定期向拍卖监管机构报送拍卖活动情况，包括拍卖场次、拍卖成交情况和相关报告材料。

第十二条拍卖机构应当对拍卖活动中有关交易主体的资格进行审查，确保交易主体具备合法的交易资格和交易行为。

第十三条拍卖机构应当对拍卖活动中的交易行为进行监督，并及时发现和制止违法违规行为。

第三章违法违规行为处理第十四条拍卖机构在拍卖活动中违反拍卖法规定的，将受到警告、罚款、责令停业整顿等处罚。

第十五条拍卖机构在拍卖活动中有欺诈、虚假宣传行为的，将受到罚款、责令停业整顿等处罚。

第十六条拍卖机构在拍卖活动中存在失职、渎职行为的，将依法追究相关人员的责任。

第十七条拍卖机构在拍卖活动中有重大违法违规行为的，将吊销其拍卖资格，并移交有关部门依法追究刑事责任。

拍卖企业等级评估管理暂行办法

附件：拍卖企业等级评估管理暂行办法一、为全面、系统反映我国拍卖企业综合能力，提高拍卖服务质量，规范拍卖市场秩序，加强拍卖行业自律，引导促进拍卖业健康发展，中国拍卖行业协会（以下简称中拍协）依据《中华人民共和国拍卖法》和国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》（GB/T 27968-2011）开展拍卖企业等级评估工作，对拍卖企业资产、经营、管理、服务、人员等方面进行综合评估。

二、凡在中华人民共和国境内注册的拍卖企业（含外商独资、合资），本着自愿参加的原则，按照国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》的具体要求，向中拍协申请评估。

不具有独立法人地位的机构不能申请参加拍卖企业等级评估。

三、按照国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》，依据评估指标体系，拍卖企业的综合评估分别为A，AA，AAA三个等级。

AAA级为最高级，依次降低。

四、中拍协设立由协会领导、企业代表以及拍卖、法律、财务、标准化等专家组成的“拍卖企业等级评估委员会”（以下简称“评委会”），负责领导、组织拍卖企业等级评估工作。

评委会下设“拍卖企业等级评估工作办公室”（以下简称评估办），承办拍卖企业等级评估的申报、审核、现场核查、公示、公告、申诉受理等具体工作。

五、评委会的工作职能包括：（一）制定拍卖企业等级评估工作流程、评估工作申报及审核工作办法、现场核查工作办法、举报及申诉受理工作办法等与拍卖企业评估相关的工作办法。

（二）确定拍卖企业等级评估申报、初审、复审、现场核查、公示、受理申诉、公告等各阶段工作任务及有关评估结果。

（三）决定拍卖企业等级评估工作的有关参与机构，包括：受托参与评估工作的地方协会及有关中介机构。

（四）确定拍卖企业等级评估工作中的各项收费标准。

（五）确定其他有关工作事项。

六、依据评估最终结果，对A级以上等级的拍卖企业统一制作证书和牌匾，统一规格，统一核发，并统一在媒体公告企业评估等级。

企业评估等级公告分批进行。

七、拍卖企业等级评估工作按照工作成本收取申报审核、现场核查、公示公告等费用，工作成本之外不收取任何费用。

安徽省企业国有资产监督管理暂行办法(2020修订)

安徽省企业国有资产监督管理暂行办法（2005年11月9日安徽省人民政府令第185号公布，根据2020年7月22日《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》修订）第一章总则第一条为加强企业国有资产监督管理，实现国有资产保值增值，依据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》，结合本省实际，制定本办法。

第二条国有及国有控股企业、国有参股企业中的国有资产的监督管理，适用本办法。

第三条本办法所称企业国有资产是指国家对企业各种形式的投资和投资所形成的权益以及依法认定为国家所有的其他权益。

具体企业由本级人民政府确定、公布，并报上一级国有资产监督管理机构备案。

第五条省人民政府、设区的市人民政府，分别设立国有资产监督管理机构。

企业国有资产较少的设区的市，经省人民政府批准，可以不单独设立国有资产监督管理机构，由本级人民政府明确责任主体进行监督管理。

省人民政府国有资产监督管理机构依法对设区的市人民政府的国有资产监督管理工作进行指导和监督。

第七条所出资企业及其投资设立的企业，享有有关法律、法规和规章规定的企业经营自主权，并对其经营管理的企业国有资产承担保值增值责任。

国有资产监督管理机构应当支持企业依法自主经营，除履行出资人职责以外，不得干预企业的生产经营活动。

2023年拍卖监督管理暂行规定

2023年拍卖监督管理暂行规定第一章总则第一条为加强对拍卖行业的监督管理，促进拍卖市场的健康有序发展，根据现行法律法规，制定本暂行规定。

第二条拍卖行业是指拍卖机构、拍卖人、拍卖参与者等相关主体参与的交易活动。

拍卖行业应当依法开展拍卖活动，维护市场秩序和消费者权益。

第三条拍卖监督管理暂行规定适用于全国范围内拍卖行业的监督管理工作，包括但不限于拍卖机构的准入与退出、拍卖活动的组织和实施、拍卖人的资质要求以及拍卖参与者的权益保护等。

第二章拍卖机构的准入与退出第四条拍卖机构是指依法组织和开展拍卖活动的机构。

拍卖机构应当具备独立的法人资格，合法合规开展拍卖业务，并向主管部门进行备案登记。

第五条拍卖机构的设立应当符合以下条件：（一）具备合法合规经营资格，有良好的商业信誉和财务状况；（二）拥有符合要求的场地和设施，能够满足拍卖活动的需要；（三）拥有一定的专业人员，包括但不限于拍卖师、评估师等；（四）具备完善的管理制度，能够保障拍卖活动的合法、公开、公平和安全。

第六条拍卖机构应当按照规定的程序和条件进行备案登记，并定期向主管部门提交相关经营报告和信息。

第七条主管部门对拍卖机构的备案登记应当进行审查，并可进行实地检查。

审查内容包括但不限于机构资质、场地设施、管理制度等。

第八条拍卖机构应当保证备案登记后在规定时间内正常运营，否则主管部门有权取消其备案登记。

第九条拍卖机构应当根据市场需要和自身实际情况，及时更新其备案登记信息。

第十条拍卖机构可以根据自身情况主动申请退出拍卖行业，应当按照规定程序向主管部门办理注销手续。

第三章拍卖活动的组织和实施第十一条拍卖活动的组织和实施应当符合现行法律法规的规定，并遵循公开、公平、公正的原则。

第十二条拍卖机构应当合理制定拍卖规则和参与条件，明确拍卖物品的信息和成交方式。

第十三条拍卖机构应当在活动开始前公布拍卖物品的评估结果和拍卖规则，确保参与者有充分的信息和选择的权利。

第十四条拍卖机构应当严格按照拍卖规则进行拍卖活动，不能违反规则或利用拍卖活动进行不正当竞争。

安徽省拍卖业经营资格

安徽省拍卖企业经营资格
年度核查报告书
（年度）
企业名称（盖章）批准证书号码
企业代码证号
法定代表人
报告日期年月日
安徽省商务厅制
填表须知
一、拍卖企业必须认真、如实填写本报告书，没有相关内容的栏目请填写“无”。

二、本报告书中数据均以上年度末或上年度1-12月累计为准。

表中的数据、时间、邮政编码、电话号码用阿拉伯数字填写。

三、“基本事项”中的成交额、拍卖场次等填写包括本年度在内的连续三年的数据。

四、“本年度变更核准事项”填写已经报省商务厅核准的事项。

五、“拍卖行业员工一览表”填写本年度在本企业工作的员工。

六、“本年度主要拍卖活动情况”主要列举企业开展的具有较大社会影响的业务活动和公益活动。

七、“资产负债表、损益表”填写的数字必须与会计师事务所出具的年度审计报告一致。

八、“本年度业务工作总结”简要陈述业务活动的主要特点、下步设想及对相关部门的工作建议。

九、“审查意见”各市必须从六个方面出具明确具体意见。

十、本报告书请用黑色钢笔或圆珠笔正楷字填写或A4纸小三号宋体(仿宋)字打印。

一、基本情况
二、本年度核准变更事项
三、安徽省拍卖行业员工一览表
四、安徽省拍卖业年度报表
填报单位(签章)：年度
单位负责人(签字)：填表人(签字)：联系电话：填报日期：年月日
五、本年度主要拍卖活动情况(一)
本年度主要拍卖活动情况(二)
六、资产负债表
编制单位：年月日单位：元
七、损益表
编制单位：年月日
八、本年度拍卖业务工作总结
九、审查意见。

拍卖监督管理暂行规定

拍卖监督管理暂行规定
一、拍卖监督管理暂行规定的适用范围：
本规定适用于我国境内所有拍卖活动的监督管理。

二、拍卖机构的资质要求：
1.拍卖机构须在拍卖行政主管部门备案，并取得合法登记证明。

2.拍卖机构须有固定经营场所，并符合相关安全、卫生等要求。

3.拍卖机构应具备专业化从业人员，拍卖人员应具备相关资质证书。

4.拍卖机构应建立健全内部管理制度，确保拍卖活动的公平、公正、公开进行。

三、拍卖活动的监督管理要求：
1.拍卖活动应当在公开场所进行，确保公众的参与和监督。

2.拍卖活动应当按照预定的时间和程序进行，不得擅自中止或延期。

3.拍卖活动应当进行实名制登记，确保交易过程的真实性和信息的完整性。

4.拍卖活动应当公开拍卖标的物信息和相关交易规则，确保参与者的知情权。

5.拍卖活动应当建立竞价机制，确保参与者的平等竞争权。

四、拍卖活动的违规行为处理：
1.对于未经备案或违法经营的拍卖机构，相关行政主管部门将予以警告、罚款、吊销登记证明等行政处罚。

2.对于违反规定的拍卖活动，拍卖机构将承担违约责任，并可能面临行政处罚。

3.对于拍卖活动中的欺诈、虚假宣传等违法行为，相关执法部门将予以调查处理，并可能面临刑事处罚。

五、附则：
1.本规定将于发布之日起生效。

2.已经存在的拍卖机构须在一年内进行备案，并符合规定的要求。

3.拍卖机构和参与者应当保护拍卖活动中的商业秘密，不得泄露、窃取或滥用相关信息。

拍卖监督管理暂行规定

拍卖监督管理暂行规定
《拍卖监督管理暂行规定》是中国政府为规范拍卖市场行为、保护消费者权益而制定的一项法规。

以下为其主要内容：
1. 监管机构：规定了拍卖监督管理的责任机构，一般为行政部门或专门的拍卖监督管理机构。

2. 拍卖市场准入：规定了拍卖市场的准入条件，拍卖企业需具备法人资格、有良好的信誉和财务状况，并符合相关条件。

3. 拍卖业务规范：规定了拍卖企业的资质认证、拍卖合同的签订、商品信息公开、竞拍程序、结算和交付等方面的规范要求。

4. 拍卖师资质：规定了拍卖师的条件和考核标准，拍卖师需具备一定的业务能力和职业道德，需要通过考核获得相应的资质。

5. 拍卖佣金和费用：规定了拍卖企业收取的佣金和其他费用的计算方式和限制。

6. 拍卖纠纷解决：规定了拍卖纠纷的处理程序和机构，建立了拍卖纠纷解决的机制，保护了相关当事人的权益。

7. 监督和处罚：规定了监督管理机构对拍卖企业违规行为的监督和处罚措施。

《拍卖监督管理暂行规定》对拍卖市场的规范化和权益保护起到了重要的作用，促进了拍卖市场的健康发展。

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政策解读《安徽省交易场所监督管理暂行办法》

政策解读《安徽省交易场所监督管理暂行办法》各位记者朋友，大家好。

首先，非常感谢新闻界的各位朋友及社会各界长期以来对全省金融工作的关心和支持。

近期，省政府办公厅印发了《安徽省交易场所监督管理暂行办法》（皖政办〔2019〕25号，以下简称“《办法》”），为做好《办法》的贯彻施行，现将有关情况通报如下。

一、起草背景及过程（一）起草的背景2017年2月，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（以下简称“清整联办”）印发《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要》（清整联办〔2017〕30号），要求省级人民政府尽快出台交易场所监管办法。

之后，国家清整联办印发《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》（清整联办〔2017〕31号），重申要求省级人民政府评估现有交易场所监管制度，完善出台交易场所监管办法。

（二）起草的过程遵照国家部署要求，省地方金融监管局会同省有关部门启动我省交易场所监管办法研究制定工作。

在结合我省实际，借鉴其他省份经验做法的基础上，形成了《办法（初稿）》。

在此基础上，去年6月以来，省地方金融监管局会同省清理整顿各类交易场所联席会议（以下简称“省联席会议”）成员单位，通过调研和召开座谈会，多次研究讨论，形成了《办法（征求意见稿）》。

后续征求了各市政府、省联席会议成员单位、金融专家的意见，并通过我局门户网站向社会公众公开征求意见，在广泛收集意见的基础上，进行了修改完善。

2019年7月，报经省政府常务会议审议通过。

二、把握的基本要求目前，关于交易场所监督管理尚未出台全国性法律法规。

在起草我省《办法》时，主要依据把握以下基本要求：（一）严格遵守国家相关政策规定主要依据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）要求。

国发〔2011〕38号文对各类交易场所的交易方式、交易频率和权益持有人数量等提出了底线要求，并明确地方政府负责日常监管；国办发〔2012〕37号文要求省级人民政府审慎批设交易场所。

安徽省商务厅关于印发安徽省公物拍卖企业指定与管理办法的通知-皖商建字[2010]293号

安徽省商务厅关于印发安徽省公物拍卖企业指定与管理办法的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 安徽省商务厅关于印发安徽省公物拍卖企业指定与管理办法的通知（皖商建字〔2010〕293号）各市商务局：为进一步规范我省公物拍卖企业指定与管理工作，依据《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》规定，我厅制定了《安徽省公物拍卖企业指定与管理办法》，报经省政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

安徽省商务厅二○一○年六月八日安徽省公物拍卖企业指定与管理办法为进一步规范我省公物拍卖企业指定与管理工作，根据《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》规定，特制定本办法。

第一条本办法所称公物是指国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品，人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产。

第二条凡是列入公开拍卖范围内的公物，都必须委托公物拍卖企业通过公开竞价方式进行拍卖，任何单位和个人不得自行拍卖或内部处理。

法律、法规、规章另有规定的，按有关规定执行。

第三条省商务厅会同省工商局受省人民政府委托，负责从我省拍卖企业中指定可在全省范围内从事公物拍卖的企业（以下简称“全省性公物拍卖企业”）。

第四条设区的市人民政府负责指定可在本设区市辖区内从事公物拍卖的拍卖企业。

设区的市人民政府应当按照“规范管理、择优选用”的原则，依据本规定，并结合本地实际，制定规范公物拍卖企业指定与管理的具体规定。

第五条指定公物拍卖企业的管理规定、具体办法和公物拍卖企业名单，应依据《政府信息公开条例》规定的公开方式和程序及时公开。

第六条指定公物拍卖企业，不对指定企业数量设限，对符合条件的申请企业应全部予以指定。

拍卖监督管理暂行规定模版

拍卖监督管理暂行规定模版第一章总则第一条为了加强对拍卖活动的监督管理，维护市场秩序，保护参与主体的合法权益，根据相关法律法规，制定本规定。

第二条拍卖活动应当符合公平、公正、公开的原则，依法进行，并接受监督管理。

第三条拍卖活动的监督管理工作应当加强政府、监管部门和社会各界的参与，形成合力。

第四条拍卖监督管理机构应当依法履行监督职责，保障拍卖活动的正常进行。

第五条拍卖监督管理部门应当通过加强信息公示、加强从业人员培训、加大监督执法力度等方式，推动拍卖市场的健康发展。

第六条拍卖监督管理工作应当与相关部门的监管工作相衔接，形成协同效应。

第七条拍卖监督管理部门应当定期公布拍卖活动的监管信息，接受社会各界的监督。

第二章拍卖监督管理机构第八条拍卖监督管理机构应当设立专门的监督管理机构，担负监督拍卖活动的职责。

第九条拍卖监督管理机构的主要职责包括：1. 监督拍卖行为的合法性和规范性；2. 监督拍卖活动中信息的真实性和准确性；3. 监督拍卖市场秩序的维护；4. 监督从业人员的行为规范；5. 监督拍卖合同的履行情况；6. 监督拍卖收费和成交款项的管理；7. 监督拍卖活动中的纠纷处理；8. 其他与拍卖监督管理相关的职责。

第十条拍卖监督管理机构应当建立健全内部管理制度，确保监督管理工作的高效、科学。

第三章信息公示第十一条拍卖监督管理部门应当建立健全拍卖活动信息公示制度，及时公开相关信息。

第十二条拍卖活动信息应当包括拍卖标的物、起拍价、竞价方式、拍卖时间、拍卖地点等相关内容。

第十三条拍卖监督管理部门应当通过互联网等渠道，向社会公布拍卖活动信息。

第四章从业人员管理第十四条从业人员应当依法取得相应的从业资格，方可从事拍卖相关工作。

第十五条从业人员应当遵守法律法规和行业规范，不得有损公平竞争、侵害他人合法权益的行为。

第十六条从业人员应当接受定期培训，提高专业水平，确保拍卖活动的顺利进行。

第五章监督执法第十七条拍卖监督管理部门可以通过巡查、检查等方式，对拍卖活动进行监督执法。

拍卖监督管理暂行规定模版

拍卖监督管理暂行规定模版第一章总则第一条为加强拍卖市场监督管理，维护市场秩序，保护投资者和交易当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律、法规和规章，制定本规定。

第二条本规定适用于在中华人民共和国境内从事拍卖业务的拍卖机构、拍卖人员和相关市场主体。

第三条拍卖监督管理的原则是公开、公平、公正、透明。

第四条拍卖市场监督管理主管部门应当依法履职，加强对拍卖市场的监督指导和执法检查，维护市场秩序。

第五条拍卖机构应当依法经营，保证拍卖活动的合法、公正、透明和安全。

第六条拍卖人员应当具备相应的资质，并严格遵守法律法规和规章。

第二章拍卖监督管理机构与人员第七条拍卖监督管理机构是指由地方政府或者上级行政主管部门指定的，负责拍卖监督管理工作的机构。

第八条拍卖监督管理机构的主要职责包括：（一）制定拍卖监督管理的规章制度和工作计划；（二）对拍卖机构和拍卖人员的申请进行资质审核；（三）对拍卖机构和拍卖人员的日常行为进行监督检查；（四）调查处理拍卖市场违法行为和投诉举报事项；（五）加强与其他部门的协作配合，共同维护拍卖市场秩序；（六）开展拍卖市场监管培训和宣传教育工作。

第九条拍卖监督管理机构应当设立严格的考核制度，对其履职情况进行监督评估。

第十条拍卖机构和拍卖人员应当按照相关规定，配合拍卖监督管理机构的工作，提供必要的文件和情况。

第三章拍卖机构第十一条拍卖机构是指在中华人民共和国境内，用公开竞价方式进行拍卖活动的企业法人、其他组织和自然人。

第十二条从事拍卖业务的拍卖机构应当具备下列条件：（一）有向社会大众提供拍卖服务的设施和条件；（二）有与从事拍卖活动相适应的管理人员和拍卖专业人员；（三）有健全的内部管理制度和风控措施；（四）有明晰的委托拍卖、拍卖公告、竞价提醒和结算等制度；（五）有健全的维权机制和投诉处理程序。

第十三条拍卖机构应当按照相关规定，申请相应的经营许可证明。

第十四条拍卖机构应当按照法律法规和规章规定，公开竞价发布拍卖公告，并保证公告的真实、准确、完整。

拍卖监督管理暂行规定范文（二篇）

拍卖监督管理暂行规定范文第一章总则第一条目的与依据为规范拍卖监督管理行为，维护市场秩序，促进经济发展，根据《中华人民共和国拍卖法》和其他相关法律法规的规定，制定本暂行规定。

第二条适用范围本暂行规定适用于中华人民共和国境内从事拍卖监督管理的机构、个人。

第三条定义本暂行规定中，以下术语的含义为：1. 拍卖：指按照规定的程序，通过竞价方式出售或者购买财物的行为。

2. 拍卖监督管理：指对拍卖行为及其参与主体的合法合规情况进行管理、监督和服务。

3. 拍卖监督管理机构：指依法设立，负责拍卖监督管理的机构。

4. 拍卖监督管理人员：指从事拍卖监督管理工作的人员。

第四条拍卖监督管理原则拍卖监督管理应当遵循公平、公正、公开、公约的原则，维护拍卖市场的正常秩序。

第五条拍卖监督管理机构的职责拍卖监督管理机构应当依法对拍卖市场进行监督管理，履行以下职责：1. 组织制定拍卖监督管理规定和标准。

2. 监督拍卖机构和拍卖人员的行为。

3. 审查拍卖机构的设立申请。

4. 登记拍卖机构和拍卖人员。

5. 检查拍卖场所的合规情况。

第二章拍卖机构与拍卖人员的许可第六条拍卖机构的设立许可拟设立拍卖机构的申请人应当向所在地拍卖监督管理机构递交申请，并提供以下材料：1. 申请书。

2. 拟设立拍卖机构的规模、机构设置和人员配备方案。

3. 法定代表人的身份证明和资质证明。

4. 提供的场地符合拍卖要求的证明。

5. 其他相关材料。

第七条拍卖机构的许可审批拍卖机构设立许可由所在地拍卖监督管理机构进行审批，审批程序应当公开、透明、公正。

第八条拍卖人员的登记许可从事拍卖工作的个人应当向所在地拍卖监督管理机构申请登记，并提供以下材料：1. 申请书。

2. 身份证明和资质证明。

3. 拟从事的拍卖工作经历和业绩材料。

4. 其他相关材料。

第九条拍卖人员的登记审批拍卖人员登记由所在地拍卖监督管理机构进行审批，审批程序应当公开、透明、公正。

第三章拍卖监督管理机构的监督职责第十条监督拍卖机构拍卖监督管理机构对拍卖机构的行为进行监督，包括但不限于：1. 对拍卖机构的拍卖活动进行检查。

拍卖监督管理暂行规定

拍卖监督管理暂行规定
是指为了加强对拍卖行为和拍卖市场的监督管理，保护拍卖参与者的权益，维护市场秩序而制定的临时性规定。

以下是拍卖监督管理暂行规定的一般内容：
1. 拍卖主体资格要求：规定了拍卖主体必须具备的资格条件，包括注册登记、资产规模、组织结构等要求。

2. 拍卖行为规范：对拍卖活动的行为准则进行规范，包括公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、虚假宣传等不正当行为。

3. 拍卖监督机构设立和职责：规定了拍卖监督机构的设立和职责，包括组织拍卖监督培训、发布拍卖标准、监督拍卖行为等。

4. 拍卖交易信息公开要求：规定了拍卖交易信息的公开要求，包括拍卖物品的信息、拍卖行为的信息等，以增加市场透明度。

5. 拍卖物品产权保护：规定了拍卖物品的产权保护措施，包括查验物品真伪、保护知识产权等。

6. 拍卖纠纷处理机制：规定了拍卖纠纷的处理程序和机构设置，以保障参与者的合法权益。

这些规定的出台，旨在规范和监督拍卖行为，保护市场秩序和参与者权益，促进拍卖市场的健康发展。

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