审核员考试审核知识案例分析题汇编

审核员考试审核知识案例分析题汇编

请对以下场景进行分析,写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯效字）及内容,并写出不符合事实。

要求:

条款认定正确,标准内容正确（选出最合适的内容）、不符合事实选取正确（突出重点,删除无用的材料）

答题思路:

1.判标题原则:

a、要事实不要推断

b、看结果不追原因

c、就近不就远

d、只判一个条款

e、能判专项不判综合项（条款要细）

2 、不符合标准的判定是从字面意思提炼关键过程、关键词语,不能展开、不能联想。

3 、.不符合事实描述尽量使用题干词语,以第三人称描写,突出重点。

1、某公司根据质量方针制定了质量目标,要求每年一次交验合格率提高一个百分点,但是连续两年没有实现,审核员发现该目标虽然制定的基本符合企业情况,但是缺少如何实现目标的具体措施,以致造成目标没有实现.

不符合标准GB/T19001-2016的6.2.2“策划如何实现质量目标时,组织应确定：

a）做什么；b）需要什么资源;c）由谁负责;d）何时完成;e）如何评价结果。”

不符合事实：公司根据质量方针指定了质量目标,要求每年一次交验合格率提高一个百分点, 但是缺少如何实现目标的具体措施,以致造成连续两年的目标都没有实现。

2、审核员2018年3月2日在设备部审核时，发现公司的Q/SH-0234《设备润滑管理制度》规定了A类设备换油周期为180天，审核员随机抽查了5台多级泵，其中编号为1911和1912 的多级泵上次换油时间为2017年6月23日.设备管理员说:“因为原来的设备管理员调离本岗位，我今年上个月刚接手此工作,A类设备实在太多，所以还来不及对多级泵进行换油”。

不符合GB/T19001-2016标准7.1.3条款“组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务”的要求.

不符合事实描述:公司Q/SH-0234《设备润滑管理制度》规定了A类设备换油周期为180天, 审核员在2018年3月2日抽查编号为1911和1912的多级泵,其上次换油时间为2017年6 月23日.

3、列车客运公司承诺并规定空调列车冬季温度不低于18c，但2015年12月22日北京南至上海虹桥的G101列车5号车厢内的温度显示14.8'C.现场询问，旅客纷纷抱怨。

不符合GB/T19001-2016标准“7.1.4组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务.”的规定。

不符合事实:列车客运公司承诺并规定空调列车冬季温度不低于18C,

但2015年12月22日北京南至上海虹桥的G101列车5号车厢内的温度显示14.8'C,旅客纷纷抱怨。

4、在车间现场审核过程中,发现产品检验中用于探测照明等级,序号626799,型号LX1020BS 的照度计设有校准鉴定（状态）的标识,又询问负责检定设备管理的部门.也不能提供校准的证据。部门介绍平时用的时间很少,因此没有定期检定。

不符合GB/T19001-2016标准“7.1.5,2a）对照能朔源到国际或国家标准的测量标准，按照规定时间间隔在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息”

不符合事实:查见序号626799，型号LX1020BS照度计没有校准检定标识,后追踪设备管理部门不能提供校准的证据,确定没有定期检定。

5 审核员在某机械制造公司与公司领导交谈,了解到公司已对专业技术进行了识别并要求技术部门人员及时整理归档技术资料,审核员询问对老技工掌握的技术、经验是如何管理的,公司领导说:“他们退休后,所掌握的经验技术就带走了,如何传承确实是个问题,我们目前也没有好办法。”

不符合GB/T19001-2016标准7.1.6"组织应确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。这些知识应予以保持,并能在所需的范围内得到。”

不符合事实:公司老技工所掌握的经验技术在其退休后就带走了,没有保留传承下来。

6 审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核,看见办公桌上放着一

套《施工规范大全》,审核员一边翻看，一边问部门负责人:“这些规范中哪些是对你们适用的?”部门负责人说:“具体是哪些规范我也不清楚,好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。

解析:《施工规范大全》中有些规范已经作废,而且《施工规范大全》是外来文件,是一本行业用书,而非企业自己编制。此题干主体为外来文件,应就近不就远。

不符合GB/T19001-2016标准7.5.3.2条款“对于组织确定的策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的成文信息,组织应进行适当识别,并予以控制。”之规定。

不符合事实:对于工程管理部现场使用的《施工规范大全》,负责人不清楚哪些规范是适用的, 且该文件中有些规范已经作废。

7、在某危改住宅小区的施工工地,工人正在进行钢筋绑扎。工地监理发现某部位钢筋直径偏细,于是要求停工并向设计院询问。设计院经核对后承认出现了计算错误,并说由于是计算机辅助软件设计的,很准确,设计人员一般情况下就不再核对计算了,可能是计算机软件出错了。

不符合GB/T19001-2016标准的8.3.4条款“组织应对设计和开发过程进行控制c）实施验证活动,以确保设计和开发输出满足输入的要求。”的要求。

不符合事实描述:查某危改住宅小区的施工工地,发现某部门钢筋直径偏细,设计院出现了计算错误,设计过程未进行核对计算。

8、审核员2016年3月1日在公司技质部查阅设计控制管理时发现:2015年为一个加拿大魁北克的客户设计的改型PR-R 管材,由于去年夏季小批量试用时客户提出要求增加耐压强度而更改了性能参数，大批量投产后满足了耐压强度要求,但是最近连续收到了改型的PR-R管材因魁北克地区冬季低温管材裂纹渗漏的信息。

不符合GB/T19001-2016标准8.3.6:组织应对产品和服务在设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审和控制,以确保这些更改对满足要求不会产生不利影响。

不符合事实:公司为加拿大魁北克的客户设计的改型PR-R 管材,根据客户要求增加耐压强度而更改了性能参数,而未对更改进行评审和控制,批量投产后出现冬季低温管材裂纹渗漏情况。

解析:本题关键词是“更改了性能参数”,更切近8.3.6,更改的评审和控制可以根据8.3.4进行。题干中“设计控制管理”人指8.3的一个统称,非特指8.3.4.

9、审核核员在采购部审核时，了解到近期连续从某化工厂采购了大批生产油品用的D添加剂。审核员发现该化工厂不在合格供方名录中,询问采购部部长原因,该部长说:“该化工厂是顾客指定的,他们的价格比其他厂家的价格便宜,虽然产品质量不太稳定,但若使用中发现问题该化工厂都能及时给予换货,我们只要打电话联系,他们就会上门服务,所以我们决定就用这家了。”

不符合GB/T19001-2016标准8.4.1条款“组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品或服务的能力,确定并实施对外部供方的评价、选