第十三章 路径依赖理论..

改革前： 由于革命的路径依赖，大量工人、农民进入了社会决策机 构，他们获得了前所未有的社会地位，但如果加大竞争他 们的地位很可能不保，所以他们非常符合“弱势群体”这 一定义； 另一些诸如企业家、管理者等等被斥责为“剥削阶级”， 他们的政治与社会地位远远低于他们在竞争条件下应该获 得的，所以他们渴望竞争规则的回归。
第二节诺思的制度变迁路径依赖理论
• 一 制度变迁及其渐进性 • 制度变迁的路径依赖
诺斯认为，相对价格的变化是制度 变迁的重要源泉，这一点在《西方世 界的兴起》一书中体现最多，但是不 可否认这是一种最为简单的制度变迁 理论。
制度变迁的两种方式
• 一种是非连续性变迁，指正式规则的一种根本变迁，它常 常是武力征服和革命的结果。 • 另一种是渐进变迁，指交易双方（至少是交易双方中的一 方）为从交易中获取潜在的收益而再签约。
• 1、路径依赖：政治、经济和文化因素 的综合作用 • 2、博弈论与历史的路径依赖 • 3、文化传统与制度变迁的路径依赖
一、路径依赖：政治、经济和文化因素的综合作用
• 同诺思的观点不同，格雷夫始终认为非正式的自 我实施制度是制度变迁的主体，并且认为对自我 实施制度的选择受到历史的（包括经济的、政治 的、文化的和社会的）综合因素的制约与影响。
制度变迁的轨迹是路径依赖的
• 有三种因素阻碍了社会对制度的成功选择，造成了制度结 构的路径依赖： • 一是经济制度是由两种相互影响的部分组成，文化信仰与 组织 • 二是组织的发展自身是一个历史过程 • 三是制度结构显示路径依赖
第四节
路径依赖、制度锁定及其冲破
根据路径依赖理论，不同效率的制度均衡形成原因不 同而这些形成原因可能有的易于摆脱，有的却很难。 欧洲有过漫长的黑暗的中世纪； 中国在鸦片战争后一百多年里都无法找到很快摆脱贫 穷、落后的制度均衡的途径； 时至今日，很多的非洲国家依然深陷于无效率的制度 困境之中。
二、戴维的历史路径依赖
• 保罗·戴维是由阿瑟的技术变迁路径依赖理论而引发对历史 的路径依赖进行大量研究 • 戴维在这一历史路径依赖上花费了不少功夫，站在巨人的 肩膀上得以将这一历史路劲依赖进展顺利 • 戴维利用QWERTY键盘这一经典案例说明了历史的路径 依赖性及其原因。
三、作为一种分析方法的路径依赖
• 路径依赖作为一种新的分析方法，并没有得到经 济学家充分认可 • 原因：产业间联系、需求互补性 • 尽管路劲依赖方法发展过程有些曲折，但是阿瑟、 戴维对这种方法在技术领域、历史演讲过程中的 运用不仅解释了技术的变迁路径与选择，更揭示 了历史以及偶然事件对于世界演变的影响，这启 发了诺思对制度变迁的理解，从而改变了制度变 迁理论的发展轨迹，也更好地使得新制度经济学 对于无效率制度加以关注。
• 布兰·阿瑟1989年的文献“竞争性技术、报酬递增与历史 事件的锁定”是这领域的开山之作。 • 规模报酬递增的技术具有多重均衡，阿瑟在这篇文章中重 点考察的是报酬递增怎么影响可预测性、效率、技术弹性、 非遍历性以及造成经济历史事件锁定于无效率的劣等技术 状态的环境。
• 阿瑟技术轨迹路径依赖产生的原因有：
一、冲破路径依赖的内生力量
中国的改革前后两个均衡的对照： 一个是以“弱势群体”为主导的社会决策 均衡； 另一个是以“强势群体”为主导的社会决 策均衡。
将社会上参与经济决策的人们分为两类： • 弱势群体：这类社会决策者并非社会弱势者；这些人为了 维持现有地位宁愿放弃一部分的经济利益，因为他们从维 持现有制度中可以获得较多的收益；他们厌恶竞争规则的 改进。 • 强势群体：与弱势群体相对，竞争更激烈的条件下他们会 比现有制度条件下获得更多；他们更偏好竞争规则。
政治因素对制度选择的影响
• 意大利的政治经济发展进程，使得每 一个城邦都能像商人协会那样发挥作 用，促进贸易的扩大。 • 在德国，城市产生所经历的政治进程， 则导致了较小规模城市的出现。
文化和社会因素对制度选择的影响
• 格雷夫在《制度与通往现代经济的道路》一书的第三章及 其1994年的经典论文所讨论的马格里布商人与热那亚商人 的例子很好的揭示了这一点
• • • • 1、单位成本递减 2、学习效应 3、协调效应 4、越流行的技术和产品，越容易产生该技术和产品将来 会更流行的预期
阿瑟的自我强化结果表现特点
• 1、技术演进的结果不是唯一确定的，它是多种均 衡的选择，可能有多种解决办法 • 2.发展的结果不一定是最佳的，一项技术在开始 时有可能很有效，但发展下去可能会失去效率 • 3、发展模式固定化，选择某项技术容易，但放弃 它却很难 • 4、轨迹依赖，一次偶然机会可能会导致一种解决 的办法，而一旦这种办法流行起来就会产生一种 沿着原来路径走下去的趋势，想要改变这种办法 或者选择其他途径十分困难
路径依赖理论
第十三章
学习目标
路径依赖 • 3、掌握政治、经济、文化的路 径依赖 • 4、了解对无效路径依赖的冲破
第一节 路径依赖理论：缘起与方 法
一、阿瑟的技术路径依赖 二、戴维的历史路径依赖 三、作为一种分析方法的路径依 赖
一、阿瑟的技术路径依赖
二、博弈论与历史的路径依赖
格雷夫能够把博弈论同制度变迁的路径依赖结合起来，关 键在于他把历史上的制度变迁看作是从一个制度均衡向另 一个制度均衡过渡的过程。 格雷夫把博弈论同路径依赖理论相结合的另一个重要之处， 在于他发现了历史上制度均衡之间的联系和相关性。
文化传统与制度变迁的路径依赖
• 格雷夫在博弈论的框架下，对文化与制度变迁的路径依赖 之间的关系进行了比较历史分析： • 一是文化在制度变迁中的地位与作用 • 二是文化是以何种方式影响了制度变迁而形成路径依赖的
决定制度变迁轨迹的两个因素
• 一个是报酬递增 • 另一个是由显著的交易 成本所确定的不完全市 场
• 根据路径依赖理论，如果初始选择了好制度，经济和政治 制度的变迁可能进入一个良性循环的轨道并迅速优化，反 之，可能沿着原来错误的路径往下滑，陷入一种无效率的 制度恶性循环中。
第三节 路径依赖理论：格雷夫的贡献