过程风险与机遇管理表 (各部门)
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各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
风险与机遇及应对措施表
1.规定供货商的选择 评价方法，确保在合格供方采购物料；2.适时
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
风险和机遇管理表
转移 批
准：
日期： 2024.01.05
有效 有效 有效
有效 有效 有效 有效
表格编号：XYQR-07-054A/1
预案
1
应急预案。设施定期进行维护保养，
5
一般风险
经营部日常进行点检； 1.每月安全检查关注其是否运行正常
综合部
2024.01.05
。
9
应急与响应
化学品/油品的泄漏
风险：行政处罚；勒令停顿整 改机遇：公司每年有运行应急 5
预案
应急预案设施定期进行维护保养，经
2
10
一般风险
营部日常进行点检； 1.每月安全检查关注其是否运行正常
责任部门 总经理
风险：造成负面社会影响，公
《信息交流控制程序》关注政府新
2
环境，职业健康安全 变化
公司经营活动的扩大或变动与周 司名誉受到影响-------------
边居民出现矛盾，噪音对周围相 -机遇：公司对噪音每年监测，
关方的身体影响
保证对公司员工以及相关方的
4
2
闻，对于发生安全事故需在内部进行 8 一般风险 宣传教育，并通过邮件的形式提醒各 总经理
综合部
2024.01.05
。
10
应急与响应
职业病出现
风险：造成公司财产损失-----机遇：每年员工安排一次体检
5
1
5
一般风险
对员工进行安全教育及宣传，员工入 职体检，定期体检。
综合部
2024.01.05
风险：行政处罚；勒令停顿整
对员工进行安全教育及宣传，组织应
11
应急与响应
中毒突发事件
改机遇：公司每年有运行应急 5 1 5 一般风险
风险和机遇应对措施管理记录表
3
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形Hale Waihona Puke 。51低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
生产安全风险
因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形Hale Waihona Puke 。51低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
生产安全风险
因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
风险和机遇应对措施管理表(有评分)
3
1
3
低
客户投诉问题的改善及时在 并行过程或相似产品上进行 水平展开。 使用乌龟图对每个过程进行 分析，并明确各过程的职责 权限和各部门的职责权限。 管理评审或业绩会时对目标 的合理性进行评审，规定未 达到目标时必须提供改善措 施。 报告评审前，由体系推进部 门进行确认是否包含了所有 要求。 提前进行管审准备，按时进 行评审。 对输入过程及绩效进行核 对，确保无遗漏。 措施完成后对措施的有效性 进行确认，无效的重新改 善。 对照标准对审核计划进行逐 一核对，确认是否符合标准 要求并包含所有过程。 有内审员证书且有审核经验 的人员才能作为内审员进行 审核。
1. 错误理解或没有完 全理解客户要求，导 致样品不合格或图纸 不符合。 2 COP2 设计开发过程 2. 设计开发不能及时 完成，不能满足顾客 的时间节点要求。
4
1
4
低
充分评审理解客户要求，遇 到问题与顾客及时沟通。
设计开发 管理规则
有效
5
1
5
低
严格按照计划实施开发，分 析不能按时完成的原因，及 时采取补救措施。后续制定 其它计划时将意外情况考虑 进去。
3
1
3
低
有效
3
1
3
低
有效
1. 没有覆盖所有过程 或相关策划。 8 MP3 内部审核过程 2. 内部审核员没有资 格，对于不合格项没 有有效改善。
3
1
3
低
有效
3
1
3
低
有效
9
MP4 持续改进过程
1. 不合格没有报告， 根本原因分析不正 确，没有及时执行措 施，缺乏质量技术/方 法。 2. 没有合理充分的晋 升机会，没有奖励系 统。
风险和机遇应对措施表
应对措施描述
与客户进行沟通，确定需求信息. 对订单信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通. 对评审内容进行规定. 对所有订单或合同进行评审. 对评审内容进行规定. 对客户变更的信息进行评审. 规定变更传送的时效性要求. 与客户进行沟通，确定需求信息. 对客户技术资料进行评审，如有问题时及时与客户进行沟通. 对技术资料进行审查，保证样品制作时有正确的技术资料. 对设备进行定期保养，调机后进行确认. 对样品检验的要求进行规定. 对样品承认书所附资料进行检查. 对生产单或技术资料进行审核，现场作业时要有作业指导书. 对设备进行定期保养，生产前对设备参数进行确认. 规定生产前进行首件检验并对标准进行核对. 对物料或不合格进行确认/标识/隔离. 对员工进行岗前培训或在岗培训，确保人员符合要求. 按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排. 对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划. 对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划. 对单据或货物进行检查和确认，确保信息正确. 规定客户沟通的渠道和内容. 规定客户投诉/退货的处理流程及时效性. 规定客户满意度调查的要求（内容、时机以及方式等）. 同客户进行加强沟通或开发新的产品.
备注
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
XX有限公司
风险和机遇应对措施表
序号 12 13 14
15 16
过程编号 过程名称 过程责任部门
风险和机遇描述
SP03 SP04 SP05 SP06 SP07
人力资源 知识及文件
采购管理 仓库管理 产品检验
人力资源部 人力资源部
采购部 仓库 品质部
人员不具备必有的技能. 要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面. 对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源. 未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果. 各人员不了解人员管理及教育培训的要求. 人员不具备相关工作经验. 不了解文件发行/回收/作废等要求或规定不全面（含记录）. 知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范. 未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范. 人员不具备相关工作经验. 采购需求信息不明确或信息错误. 采购信息错误或与供方沟通内容错误. 不了解供方交货异常或供方交货异常未及时处理. 未对供方交货进度进行跟进. 供方未了解供货的品质要求或与供方的接收准则不一致. 供方能力不足或供方出现了异常. 未对供应商绩效监视要求进行规定或规定不全面. 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求. 领料/发料/入库/出货等数据错误. 记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差. 物料标识不清楚或储存环境不符合要求或过期变质. 产品未按要求堆放或堆放高度过高. 搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具. 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求. 未明确产品检验的时机、方法和内容等要求. 检验方法错误或缺少相应的检测设备或工具. 检验作业规定不清楚或不全面或错误. 没有按要求进行产品检验或人力不足. 没有对检验状态进行识别或对不良品进行及时处理. 没有按要求保留必要的检验记录.
过程风险和机遇及应对措施表
过程风险与机遇及应对措施表
过程
风险/机遇
评价
措施/控制
评审有效性（每年）
2018年
文件
严重度
风险可能性
客户服务
交货不准时或产品质量存在瑕疵时，造成客户投诉
严重
可能发生
加强采购人员、生产人员、品质人员以顾客为关注焦点的意识，加强管理流程培训和绩效考核，以提高执行力和责任心
有效
客户满意度调查记录，培训记录，顾客投诉回复记录
有效
定期检修记录表、关键设备易损件储备表
产品实现/检验/产品防护
1、员工技能水平不高，影响产品质量
一般
可能发生
加强员工技能培训
有效
培训记录
2、员工人数不足，造成工作效率低下，影响进度及质量
一般
可能发生
加强生产人员产能，招聘人员
有效
培训记录，员工激励制度，招聘信息
3、运输货损影响产品质量，造成客户满意度降低
有效
文件和资料控制程序，文件修改通知单
风险管理
1、风险和机遇有效识别不全，有可能影响质量管理功能
严重
可能发生
不定期对分析和机遇应对措施进行评审，评审风险和机遇应对措施的有效性
有效
风险和机遇应对措施表
2、采购、生产、品质人员风险和机遇意识不够
严重
可能发生
加强对人员的风险知识培训
有效
培训记录表
质量目标管理
有效
仪器校准周期记录表，测量系统分析表
6、火灾，水灾等天灾人祸等影响生产进度
严重
极少发生
消防设施定期点检，雨天安排人员值班，必要时安排人员轮班上夜班
有效
消防设施点检表
标识和可追溯性
过程
风险/机遇
评价
措施/控制
评审有效性（每年）
2018年
文件
严重度
风险可能性
客户服务
交货不准时或产品质量存在瑕疵时，造成客户投诉
严重
可能发生
加强采购人员、生产人员、品质人员以顾客为关注焦点的意识，加强管理流程培训和绩效考核，以提高执行力和责任心
有效
客户满意度调查记录，培训记录，顾客投诉回复记录
有效
定期检修记录表、关键设备易损件储备表
产品实现/检验/产品防护
1、员工技能水平不高，影响产品质量
一般
可能发生
加强员工技能培训
有效
培训记录
2、员工人数不足，造成工作效率低下，影响进度及质量
一般
可能发生
加强生产人员产能，招聘人员
有效
培训记录，员工激励制度，招聘信息
3、运输货损影响产品质量，造成客户满意度降低
有效
文件和资料控制程序，文件修改通知单
风险管理
1、风险和机遇有效识别不全，有可能影响质量管理功能
严重
可能发生
不定期对分析和机遇应对措施进行评审，评审风险和机遇应对措施的有效性
有效
风险和机遇应对措施表
2、采购、生产、品质人员风险和机遇意识不够
严重
可能发生
加强对人员的风险知识培训
有效
培训记录表
质量目标管理
有效
仪器校准周期记录表，测量系统分析表
6、火灾，水灾等天灾人祸等影响生产进度
严重
极少发生
消防设施定期点检，雨天安排人员值班，必要时安排人员轮班上夜班
有效
消防设施点检表
标识和可追溯性
ISO14001环境风险和机遇评估分析及措施表
2019.04.1
29
府职能部门应急联动机制合理，所。
行政科
—
有效
通便利，便于紧急事故的救援与处置。
2019.12.31
编制：
审核：
批准：
25
本公司排放的空压机含油废水和危险废弃物 如未经处理扩散至周边，对周边的土壤环境 5 影响较大。
5
25
高风 险
1.将空压机的废水集中收集存放。 2.空压机废水作为危废交由有资质的单 位处理。
生产科
2019.04.1 —
2019.12.31
26 外部
27
其他方面
经济环境本公司位于无锡市坊前工业区。该 区域经济较为发达，环境保护配套行业完善 本公司环境保护涉及的资源在区域内极易获 得，对环境管理项目的监测能够就近解决。
2.定期安排检测，以确保达标排放
生产科/ 办公室
2019.04.1 —
2019.12.31
有效
食堂有产生油烟，有建立油烟的净化器，食
1.对处理设施进行点检、维护和保养，
2019.04.1
3
堂油烟经过净化后经超过15米高烟囱排放， —— —— —— 机遇 以确保处理效果；
行政科
—
有效
能够确保达标排放。
—— —— ——
1.对处理设施进行点检、维护和保养， 机遇 以确保处理效果；
2.定期安排检测，以确保达标排放
生产科/ 办公室
2019.04.1 —
2019.12.31
有效
2
本公司生产产品时车间产生粉尘，有设置移 废气排放 动式布袋吸尘器处理后无组织排放，能够确
保达标排放。
—— —— ——
1.对处理设施进行点检、维护和保养， 机遇 以确保处理效果；
风险和机遇管理表
3 4 12 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施
COP2产品开发 R4 新产品开发周期长
2 3 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
COP4生产过程
R5 产品变更频繁，失控 计划制定不合理，导致无法按
R6 时完成任务，延误产品交付 R7 不良率过高 R8 生产效率低
变更管理程序
生产计划管理指南 生产计划管理指南 生产计划管理指南
2 3 6中
2 2 4低 1 2 2低 2 2 4低
RO9 产品实行系统监控及标识管理要求
标识和可追溯性管理程序
2 2 4低
RO10 加强生产计划管理，提高计划达成率
生产过程管理程序
2 3 6中
RO11 加强生产过程的品质控制，成品的品质检验，出货前的品质检验，落实“三检制”
3 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
4 4 低 按常规流程/程序进行管理
R28 输出项目未有效落实
1 5 5 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
MP6改进 组织环境
R29 改善意识不到位
R30 人员不具备改善的能力 R31 组织环境识别不齐全
3 3 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
5 5 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
4 8 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 2 4 低 按常规流程/程序进行管理 2 4 低 按常规流程/程序进行管理 3 3 低 按常规流程/程序进行管理 3 3 低 按常规流程/程序进行管理 2 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
管理手册
策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法
COP2产品开发 R4 新产品开发周期长
2 3 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
COP4生产过程
R5 产品变更频繁，失控 计划制定不合理，导致无法按
R6 时完成任务，延误产品交付 R7 不良率过高 R8 生产效率低
变更管理程序
生产计划管理指南 生产计划管理指南 生产计划管理指南
2 3 6中
2 2 4低 1 2 2低 2 2 4低
RO9 产品实行系统监控及标识管理要求
标识和可追溯性管理程序
2 2 4低
RO10 加强生产计划管理，提高计划达成率
生产过程管理程序
2 3 6中
RO11 加强生产过程的品质控制，成品的品质检验，出货前的品质检验，落实“三检制”
3 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
4 4 低 按常规流程/程序进行管理
R28 输出项目未有效落实
1 5 5 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
MP6改进 组织环境
R29 改善意识不到位
R30 人员不具备改善的能力 R31 组织环境识别不齐全
3 3 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
5 5 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
4 8 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 2 4 低 按常规流程/程序进行管理 2 4 低 按常规流程/程序进行管理 3 3 低 按常规流程/程序进行管理 3 3 低 按常规流程/程序进行管理 2 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
管理手册
策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法
风险和机遇管理表
生产部
技术部
作业指导书及工艺标准卡等发放到位供人员使用
顾客技术要求或印字要求等遗失或保存不当
质量风险
顾客技术要求或印字要求等遗失无依据对照标准
技术部
生产部
顾客技术要求或印字要求等由技术部收集并通知生产车间（部）按照标准要求进行生产
设施/设备管（工作环境）
设备的零件备件不够
机会损失
设备因零件异常而需修理，无备品备件，无法安排生产，异常停机时间较长，机会损失较大
制定持续改进方案
持续改进项目确认
顾客投诉抱怨的处理态度及方式
管理风险
顾客对公司失望
订单转移或减少
市场营销部
按照公司的投诉流程处理，原因分析，及改善对策实施，并得到顾客认可
顾客满意度调查有无实施，顾客不满意项及建议项的处理方式
管理风险
不满意项加大转移为新的不满意项
订单转移或减少
市场营销部
顾客满意度作为目标进行管理
即使目标达成，任何来自顾客的建议或不满意项均改善，直至顾客的认可
制造风险
无法完成订单，纳期、原料不够或生产周期等问题
市场营销部
按订单评审项目，涉及每个部门的都需评审到位
制造过程（量产制造、标示和可追溯性、产品防护）
原材料质量异常及库存不够
制造风险
原材料的质量状况直接影响产品的质量
库存不够，影响生产计划或交货纳期
质检部
供应部
从合格供应商出采购原材料，原材料验收
根据生产订单情况合理备货
管理策划与评审（含内部沟通）
战略计划及质量方针等无法传递
管理风险
不能全员参与，在公司内无法沟通和理解，因此不能为公司的方针和目标达成付出努力
市场营销部
技术部
作业指导书及工艺标准卡等发放到位供人员使用
顾客技术要求或印字要求等遗失或保存不当
质量风险
顾客技术要求或印字要求等遗失无依据对照标准
技术部
生产部
顾客技术要求或印字要求等由技术部收集并通知生产车间（部）按照标准要求进行生产
设施/设备管（工作环境）
设备的零件备件不够
机会损失
设备因零件异常而需修理，无备品备件，无法安排生产，异常停机时间较长，机会损失较大
制定持续改进方案
持续改进项目确认
顾客投诉抱怨的处理态度及方式
管理风险
顾客对公司失望
订单转移或减少
市场营销部
按照公司的投诉流程处理，原因分析，及改善对策实施，并得到顾客认可
顾客满意度调查有无实施，顾客不满意项及建议项的处理方式
管理风险
不满意项加大转移为新的不满意项
订单转移或减少
市场营销部
顾客满意度作为目标进行管理
即使目标达成，任何来自顾客的建议或不满意项均改善，直至顾客的认可
制造风险
无法完成订单，纳期、原料不够或生产周期等问题
市场营销部
按订单评审项目，涉及每个部门的都需评审到位
制造过程（量产制造、标示和可追溯性、产品防护）
原材料质量异常及库存不够
制造风险
原材料的质量状况直接影响产品的质量
库存不够，影响生产计划或交货纳期
质检部
供应部
从合格供应商出采购原材料，原材料验收
根据生产订单情况合理备货
管理策划与评审（含内部沟通）
战略计划及质量方针等无法传递
管理风险
不能全员参与，在公司内无法沟通和理解，因此不能为公司的方针和目标达成付出努力
市场营销部
风险和机遇应对措施表
过程编号 过程名称 过程责任部门
风险和机遇描述
SP03 SP04 SP05 SP06 SP07
人力 资源
知识 及文件
采购 管理
仓库 管理
产品 检验
人力资源部 人力资源部
采购部 仓库
品质部
人员不具备必有的技能 要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面 对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源 未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果 各人员不了解人员管理及教育培训的要求 人员不具备相关工作经验 不了解文件发行/回收/作废等要求或规定不全面（含记录） 知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范 未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范 人员不具备相关工作经验 采购需求信息不明确或信息错误 采购信息错误或与供方沟通内容错误 不了解供方交货异常或供方交货异常未及时处理 未对供方交货进度进行跟进 供方未了解供货的品质要求或与供方的接收准则不一致 供方能力不足或供方出现了异常 未对供应商绩效监视要求进行规定或规定不全面 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求 领料/发料/入库/出货等数据错误 记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差 物料标识不清楚或储存环境不符合要求或过期变质 产品未按要求堆放或堆放高度过高 搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求 未明确产品检验的时机、方法和内容等要求 检验方法错误或缺少相应的检测设备或工具 检验作业规定不清楚或不全面或错误 没有按要求进行产品检验或人力不足 没有对检验状态进行识别或对不良品进行及时处理 没有按要求保留必要的检验记录
XX有限公司 风险和机遇应对措施表
序号 1
2 3 4 5
过程编号 过程名称 过程责任部门
管理过程风险和机遇评估分析表
4
2
8
般风险
5.1对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复：客户；
5.2客诉处理一律以8D报告格式存档；
5.3确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户；
销售部
持续
续证监督持验并督
6
经营
计划
6.1和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩；
2
1
2
一般风险
7.5制订风险对策,严格监督实施。相关文件《组织内外环境识别评价管理规定》、《组织风险和机遇识别评价管理规定》
管理者代表/各部门
持续
持续验证并监督
8
内部
审核
8.1审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；
8.2审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在
4
2
8
一般风险
8.1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书：
5
2
10
一般风险
14.1采购严格依采购计划跟进设备、模具、治具的外购计划，保持良好沟通与信息反馈；
14.2模具的制作建立计划表执行严格监督反馈；
14.3建立设备的保养及备件储备计戈IJ；
14.4建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅；
生产部/资材部/综合管理
部
持续
续证监持验并督
15
购供商理采和应管
13.2每年12月份要求各单位制订次年度培训计划，并监督培训计划的有效实施，对受训人的考核做到从实际出发，对特殊岗位必须考核取得上岗证。
综合管理部
持续
续证监持验并督
14
备模具设和治
14.1设备和模治具的生产或采购交期延迟：14.2质量未达到预定目标；
2
8
般风险
5.1对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复：客户；
5.2客诉处理一律以8D报告格式存档；
5.3确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户；
销售部
持续
续证监督持验并督
6
经营
计划
6.1和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩；
2
1
2
一般风险
7.5制订风险对策,严格监督实施。相关文件《组织内外环境识别评价管理规定》、《组织风险和机遇识别评价管理规定》
管理者代表/各部门
持续
持续验证并监督
8
内部
审核
8.1审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；
8.2审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在
4
2
8
一般风险
8.1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书：
5
2
10
一般风险
14.1采购严格依采购计划跟进设备、模具、治具的外购计划，保持良好沟通与信息反馈；
14.2模具的制作建立计划表执行严格监督反馈；
14.3建立设备的保养及备件储备计戈IJ；
14.4建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅；
生产部/资材部/综合管理
部
持续
续证监持验并督
15
购供商理采和应管
13.2每年12月份要求各单位制订次年度培训计划，并监督培训计划的有效实施，对受训人的考核做到从实际出发，对特殊岗位必须考核取得上岗证。
综合管理部
持续
续证监持验并督
14
备模具设和治
14.1设备和模治具的生产或采购交期延迟：14.2质量未达到预定目标；
风险和机遇管理表
6
5
2
60
三级
人员招聘和培训
4
内部
8
5
2
80
三级
结构优化
5
外部
6
5
2
60
三级
人员招聘和培训
6
外部
8
3
2
48
三级
内销比例加大
7
外部
4
4
2
32
三级
产品研发
8
外部
5
6
3
90
三级
产品研发
9
外部
8
2
2
32
三级
现场安全管理
批准：
责任部 实施时间（开 评价措施有 门/人 始－完成） 效性
财务部
2017.3.1
风险和机遇管理表
类别： ■质量 □环境 序 号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 风险分析 管理措施
严重 发生 可探 风险 RPN 程度 概率 测性 级别
1
内部
财务状况良好，资金 充足
8
3
2
48
三级
财务监管
2
内部
设备精密先进，在行 业中位于中上水平
6
4
2
48
三级
内部技术改造
3
内部
公司技术人员不足， 会解决问题时不能达 到最优最快 公司由总经理负责 制，管理人员太多， 管理成本高，决策时 间长 本企业为劳动密集型 企业，外业务工人员 减少，招工难，用工 成本增加 本公司为出口企业， 人民币升值对企业收 入有影响 公司有产品专利2个， 可保持在部分产品的 生产销售中处于主导 地位,可以加以利用 本公司产品为半成 品，在市场中同行很 多，进入门槛低，技 术难度低 《安全生产法》要求 企业生产安全管理， 企业可以加强管理， 减少工伤
ISO9001各部门风险和机遇评估分析表范例
购求部部风险：资金使用过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
短期资金风险和长期资金投资风险。
5210中《风险和机遇的对应管制程序》风险：资金回收过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
4312中《风险和机遇的对应管制程序》风险：收益分配过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
确认风险和对投资者进行的收益分配不当产生的风险。
5315高《风险和机遇的对应管制程序》批准：1.根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险。
2.每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整。
1.规范应收款管理，严格依据管理办法执行。
2.财务部每月汇总应收货款，销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相对应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。
风险机遇91.做好股东合同，在合同时明确利益分配原则。
2.做好公司运营各项收支账目，清晰反映公司运营情况，定时向各股东发放财务收支报表。
编制：审核：财务部说明：1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分；2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： a）1-5分 低风险 可接受风险；b）5-15分 一般风险 需采取措施降低风险；c）15-25 高风险 应立即采取措施规避或降低风险。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
否
A
法，确保不合格输出得以适当的
处理
不合格品控制程序 品质部 产品监视和测量控制程序 立即
主管 纠正措施控制程序
检验人员检测能力不
足
测量系统能力不足
实验室和 标准文件缺失或不正
测量设备 确
5
使用了超过校准周期
的测量设备
规范实验室控制流程，监视和测
3 高风险
否
A 量设备控制程序
品质部 实验室控制流程 监视 立即 主管 和测量设备控制程序
序号 过程
2019年度过程风险与机遇管理表（品质相关）
风险
风险的分析与评价
控制
风险后果 风险发生
是否可接
的严重性 的可能性 风险等级 受风险 措施
应对措施
其他事 执行时
负责人
项
间
监视方法
不合格 不合格品处理不当造
品控制 成浪费或客户抱怨
5
规范不合格输出管理流程，由对
应责任人员处理，并策划监控方
3 高风险
制作：
审核：
批准：
立即
1.建立机器保养制度，严 格依据标准对机器进行维 生产技 术员 护保养。 2.增加相关设备满足生产 要
生技课
立即
长 1.定期进行培训并记录
立即 生技课 长
变更点申请书 PCN变更申请单
物料MSDS 精密分析报告 内部XRF报告
表单编号/版本次：QR-QA-22/A/1
保存期限：三年
SOP,作为一个劲司的知识积累
生产设备 生产设备增加或更
11
的变更 （环保与
换，未对环保与无卤
4
无卤） 进行管理
3 中等风险 可
由生产技术员送内部XRF测试， A 并收集物料MSDS第三方有害物质
精密分析报告，填写变更点申请 书呈交客户批准
注：控制措施包括：A----现有措施；B----现有措施可继续使用，但须限期整改；C-----立即整改
生产特种设备出现意
特种设备
9 /空压机 外的故障、设备损坏
3
不能满足生产
1.做好特种设备定期保养和维护
2建立完整的设备故障应急预
3 低风险
可
A 案，以确保生产过程的持续流畅
。
技术人员 关键技术人员依赖1到
10 培训提升 2个人能人
4
1.培训3个以上多人员掌握专业
技术知识
1 低风险
可
A 2.将技术人员知识的经验转化为
价无法及时报出来
3 低等风险 否
1.报价依标准资料库中的数据进 行报价 A 2.报价数量较多，应及时向上级 反应，安排相关IE协助完成
日/月/ IE工程 1.IE工程师不定时对标准
年
师 资料库进行更新
1.标准工时评估不合
新产品生 理2.FIO产品在江西基
5 产工时评 地生产，未实际测量
3
估
产品标工，标准工时
A 写“新产品项目跟进”表及
“PIE工作表”）
2.量产产品在生产过程中出现的
异常须做项目跟进（并填写ME
PDCA及甘特图表 ）
立即 ME工程 ME课长确认执行状况，并 师 纳入部门绩效考核
未及时验证工模治具
新产品试 可靠性及可操作性，
3产
易造成新产品试产失
3
败，生产效率低等
表单编号/版本次：QR-QA-22/A/1
1.生技员每天定期对设备
维护和保养进行确认检
日/月/ 生产技
年
术员 查，纳入个人绩效考核
2.现埸生技员每天对生产
用设备进行稼动率统计
立即
1.仓库每月底对备件进行 盘点，提供申购 清单， 生产技 生技进行申购 术员
2.生技课制定年度保养 计划，对设备进行检修
表单编号/版本次：QR-QA-22/A/1
保存期限：三年
1.设备的保养及备件储备。
2.制定设备年度保养计划
3 低风险
可
A 3.建立完整的设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅
。
IE工程 1.IE工程师不定时对标准 立即
师 资料库进行更新
立即
1.在新产品导入过程PQE 和ME要定期对SOP作业要 SOP技术 求评估 员 2.IPQC按产品规格书对 SOP进行核对，查看是否 一致
2 高风险
可
A 的新购跟进，对设备与工装建立
台账管理，确保其使用状况得到
控制
立即 ME工程 1,生产设备管理程序 经理 2,工装模具管理程序
找不到真正的原因，
ME制程异 导致判断失误，没有
1 常分析 相应的临时、长期对
3
策。
1.上岗前培训考核合格后上岗
2.招聘时必须要同等岗位经验2
2 低风险
可
A 年以上
2019年度（质量/HSF）风险识别、风险分析与评价表及应对计划（制造工程部）
序号 过程
风险
风险的分析与评价
控制
风险后果 风险发生
是否可接
的严重性 的可能性 风险等级 受风险 措施
应对措施
其他事 执行时
负责人
项
间
监视方法
设备能力不能满足生
设备工装 产需 求,生产效率低
5
管理 下
设备管理负责人按规划进行设备
设备的使 不定期进行保养，设
7 用维护和 备造成故障，产品出
3
保养 现品质问题
1.设备保养维护人员依年度保养
计划进行保养维护
3 低风险
可
A 2.做好设备维护保养工作，定期
对设备进行检修，确保嫁动率。
1.设备产能不足
2.设备能力不足
8 设备管理 3.设备经常损坏，影
3
响生产进度
4损耗备品未及时备安
全库存
有争议
IE作业指 SOP参数和作业标准制
6
作错误，导致产品出
4
导书制作 现批量错误
3 低等风险 可 3 中等风险 否
1.标准工时制定依标准资料库中 的数据进行评估生产工时 A 2.与江西各工程师沟通，所有 FIO江西生产的产品均由江西各 工程师评估
1.SOP制作完成后由IE课长进行 审核. A 2.IE组织制造、ME、品质部门人 员对SOP进行评审
试产前工模治具验证——验证OK
后进行试产——试产完成后开试
产总结会
1.试产完成后立即召开试产总结
会，所有试产表单签完名后，将
其扫描成电子档保存于\\DG-
AD02\share\工程部\2-工程制造
3 低风险
可
A \ME文件\2-试产资料\2018年试
产总结\2018年度试产汇总 对应
月份文件夹内，纸档存放在李刘
3.由ME课长对原因分析进行审核
和确认
立即
由PQE（产品质量工程 ME工程 师）对异常分析和结案状
师 况进行验证，ME课长确 认，并纳入部门绩效考核
2 新产品项 制样前期制程工艺及
3
目跟进 选材不合理
1.ME从新产品打样开始介入，制
作工模治具、验证，将打样期间
的问题点解决后方可试产（并填
3 低风险
可
芳处保存，（注：试产成功或失
败都必需有试产报告，试产NG的
需填写“试产NG追踪表”且要有
改善措施）
2.ME填写\\DG-AD02\share\工程
ME工程 ME课长确认执行状况，并
立即
师 纳入部门绩效考核
保存期限：三年
1、报价工时偏高无市
新产品报 场竞争力，报价偏低
4
公司加工无利润3价源自2、报价数量过多，报