人力资源管理审计实施细则
人力资源内部审计方案
人力资源内部审计方案人力资源管理审计实施方案一、审计依据本次审计依据包括公司现行的《人力资源管理制度》以及国家现行的《企业内部控制规范》和《内部审计准则》。
二、审计目的本次审计的目的是为了检查公司人力资源管理中是否存在法律风险和管理漏洞，防止公司出现不必要的损失，并提出完善改进的建议。
三、审计内容本次审计主要涉及人力资源的规划配置、招聘、培训、绩效考核、员工职业发展生涯设计、内部调派、离职、考勤、社会保险、工资等几个方面的工作流程，同时对员工进行满意度调查。
四、审计流程一）审计准备工作：1.与XXX相关人员沟通，了解情况。
2.梳理公司招聘、解聘、绩效、考勤、工薪的流程及实际操作模式，判断其与公司现行的制度规范是否一致，以及差异合理性。
二）现场审计工作：1.人力资源档案管理评价；2.薪资及社保内部控制评价；3.雇佣、晋升、合同到期内部控制评价；4.人员培训内部控制评价、业绩考核内部控制评价。
具体的审计程序示例包括：1.招聘形式、劳动合同、解聘通知等内容抽样审计。
1）检查人力资源需求计划和组织框架体系，抽取合同等工作流程资料，检查是否符合公司需求。
2）检查合同到期及中止的政策与程序、批准审批是否齐全。
3）检查合同主要条款是否存在约定不足、不详、条款缺陷、不妥或不具操作性，能否在维护公司利益的基础上力求公平、公正。
2.检查薪金、津贴及社会保险情况：1）从人力资源档案中抽取新员工或新晋升、调派员工的档案，对照公司薪金、津贴制度及规定，查看其薪金、津贴标准是否符合规定。
2）审阅社会保险制度，评估与国家政策规定的符合程度。
3）从存档的薪金、津贴计算表中抽取，对照其考勤记录等资料，审核工资计算基础是否准确，复算其薪金、津贴、社会保险以及代扣个人所得税是否被准确计算。
4）从薪金、津贴发放记账凭证中抽取部分，查看是否及时发放，是否有经授权批准的、审核后的薪金、津贴发放表，是否有批准的付款申请。
5）获取XXX投保名单，对照员工名单，评估是否相符；从社会保险明细账中抽取部分，追踪到社会保险缴纳单据，查看是否按时缴纳。
集团公司人力资源管理内部审计
集团公司人力资源管理内部审计1. 内审时间每年进行一次，具体内审时间及各公司内审时间安排会于内审前发出“内审时间安排”及“内审准备资料”文件。
2. 内审内容2.1 内容2.1.1 劳动法律法规规定项目执行情况；2.1. 2 集团人力资源操作手册及有关程序指引执行情况；2.1 .3 人力资源有关制度执行情况；2.2 .4 人力资源部业务素质及水平情况；2.1 .5 上期内审内容的改善情况。
具体内容包括人力资源管理中的招聘、雇佣、职位变动、调动、薪酬福利、保险、人事记录、考勤制度、假期管理、终止/解除劳动合同、工作表现管理、雇员关系、劳动纪律、培训、利益冲突、临时工使用等程序。
2.2 分类2.2.1一般项目：为本期内审的一般审核项目2.2.2重要项目：为本期内审的重点审核项目2.2.3改善项目：为上期内审中提出企业需要改善的项目2. 2.4调查项目：为集团目前尚未统一规范，调查企业现行做法的项目2.3时间范围内审内容的时间范围为上期内审至本期内审之间一年内发生项目，所有企业依据同一时间范围进行审核。
其中长期留存资料（如个人档案等）或根据上期内审结果需要改善跟进内容不受时间范围的限制。
3. 内审流程3.1 集团人力资源部于进行内审之前一个月，发布“内审时间安排”及“内审准备资料”文件；3.2 企业人力资源部依据“内审时间安排”及“内审准备资料”文件做好准备，如有疑问，及时咨询人力资源经理；3 .3 集团人力资源部委派人员组成内部审计委员会，按各企业时间安排进行内审；4 .4 内部审计委员会对各企业内审结果进行分析并提出改善建议，完成人力资源内审报告；3. 5 集团人力资源部将内审结果及改善建议报集团内部审计委员会；4. 6 集团人力资源部协助各企业针对内审中存在的问题进行改善及提高，及时跟进改善情况。
5. 审核方式5.1 针对一般项目、重要项目与改善项目，采用随机抽样审核的方式；5.2 针对调查项目一般采用访谈的形式，必要时也可采用随机抽样的方式。
人力资源管理实施细则
人力资源管理实施细则人力资源管理实施细则1：引言人力资源管理实施细则是为了规范和指导企业内部的人力资源管理工作，确保员工的权益，提高组织的绩效和竞争力而制定的。
2：员工招聘与录用2.1 招聘需求确定：根据岗位需求和组织发展战略，确定招聘计划。
2.2 招聘渠道选择：选择合适的招聘渠道，包括网络招聘、校园招聘、人才市场等。
2.3 候选人筛选与面试：对招聘应聘者进行筛选和面试，确保其符合岗位要求。
2.4 录用决策：根据面试表现和岗位需求，做出录用决策。
3：员工培训与发展3.1 培训需求分析：根据员工岗位和能力发展需求，进行培训需求分析。
3.2 培训计划制定：制定符合培训需求的培训计划，包括内部培训和外部培训。
3.3 培训实施与评估：组织培训活动，并对培训效果进行评估和反馈。
4：薪酬与绩效管理4.1 薪酬制度设计：设计合理的薪酬制度，包括基本工资、绩效奖金、福利待遇等。
4.2 绩效评价方案：制定绩效评价方案，并明确评价指标和评价标准。
4.3 绩效考核与反馈：按照评价方案进行绩效考核，并及时向员工反馈评价结果。
5：人力资源信息管理5.1 人事档案管理：建立员工人事档案，包括入职材料、合同、培训记录等。
5.2 考勤管理：管理员工的考勤记录，确保工时统计的准确性。
5.3 统计与分析：根据人力资源信息，进行数据统计和分析，为管理决策提供依据。
6：员工关系与福利管理6.1 员工关系处理：处理员工的投诉、纠纷和其他员工关系问题，维护良好的员工关系。
6.2 福利管理：管理员工的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪假期等。
7：离职管理7.1 离职流程：规定员工离职的相关流程，包括提前通知、离职手续等。
7.2 离职面谈与调查：进行离职面谈，了解员工离职原因，并进行相关调查。
7.3 离职知识转移：确保离职员工的知识和经验转移，避免信息损失。
附件：1：招聘申请表2：培训需求调查表3：绩效评价表4：离职申请表法律名词及注释：1：劳动合同：劳动者与用人单位之间规定劳动关系的协议。
人力资源内部审计计划
人力资源内部审计计划1. 引言人力资源是企业的重要资源之一，对于整体业务运转起着至关重要的作用。
为确保人力资源的有效管理和使用，以及减少潜在的风险，进行人力资源内部审计是必要的。
本文档将介绍人力资源内部审计计划的目的、范围、方法和时间表。
2. 目的本人力资源内部审计计划的主要目的是评估人力资源管理过程的有效性、合规性和效率，并提供改进建议。
通过审计，可以发现潜在的问题和风险，确保人力资源的优化利用和正常运作。
3. 范围本次审计将主要关注以下方面：- 人力资源政策和程序的合规性- 招聘和选聘过程的有效性和公平性- 培训和绩效管理的有效性- 工作合同和薪酬制度的合规性- 员工档案和数据的管理和保护- 其他与人力资源管理相关的关键流程和制度4. 方法人力资源内部审计将采用以下方法：1. 文件审查：对人力资源相关政策、程序、合同、培训材料、绩效记录等进行全面审查，以确认其合规性和有效性。
2. 数据分析：通过对人力资源数据的收集与分析，评估各项指标的执行情况，发现异常或不规范的现象。
3. 采访与调查：与人力资源管理团队、员工代表、部门负责人进行面谈，了解管理过程中的问题和挑战。
4. 现场观察：对人力资源活动场所进行实地观察，了解实际操作过程和环境。
以上方法将有计划地进行，并与相关人员进行协调和沟通，确保审计的全面性和准确性。
5. 时间表本次人力资源内部审计计划的时间表如下：6. 结论与建议通过本次人力资源内部审计，我们期望能够得出以下结论和建议：- 对于发现的问题和不合规情况，制定具体的改进措施，并确保其执行。
- 加强对人力资源政策和程序的宣传和培训，确保员工的合规操作和知晓程度。
- 安排定期的内部审计，确保人力资源的持续改进和优化。
以上是我们的人力资源内部审计计划，希望能帮助到您的工作。
如有问题或需要进一步讨论，请随时与我们联系。
人力资源管理实施细则(2023最新版)
人力资源管理实施细则
人力资源管理实施细则
本文档为人力资源管理实施的细则，旨在规范和指导组织内部的人力资源管理工作。
以下是详细的章节内容：
⒈引言
⑴概述
⑵目的
⑶适用范围
⑷定义
⒉人力资源策略
⑴战略规划
⑵人力资源需求分析
⑶人力资源供应计划
⑷人力资源预算
⒊人员招聘与录用
⑴岗位需求确定
⑵招聘渠道选择
⑶招聘流程
⑷简历筛选与面试
⑸录用与入职手续
⒋员工培训与发展
⑴培训需求分析
⑵培训计划与内容设计
⑶培训实施
⑷培训效果评估
⑸职业发展规划与辅导⒌绩效管理
⑴目标设定
⑵绩效评估
⑶绩效反馈与改善
⑷薪酬调整与奖惩
⒍人力资源信息系统
⑴信息系统建设与运维
⑵数据管理与分析
⑶信息安全与保密
⒎劳动关系管理
⑴相关法律法规解读
⑵劳动合同管理
⑶工时管理
⑷工资福利管理
⑸劳动争议解决
⒏离职与退休
⑴离职流程
⑵离职面谈与交接
⑶退休流程与福利安排
⑷离职员工信息管理本文档涉及附件：
⒉招聘流程图
⒋绩效评估表格
⒌工资福利制度说明书
法律名词及注释：
⒈劳动合同：劳动双方签署的约定劳动关系的协议。
⒉工时管理：对员工工作时间的管理和监督，确保符合相关法律法规的规定。
⒊离职流程：离职员工离开企业时需要按照规定进行的一系列程序。
⒋退休流程：员工到达退休年龄或达到提前退休条件后，按照规定进行的一系列程序。
⒌劳动争议解决：解决劳动关系纠纷的法律程序。
人力资源内部审计方案(二)2024
人力资源内部审计方案（二）引言概述:人力资源内部审计方案（二）本文旨在为企业提供一个有效的人力资源内部审计方案。
人力资源内部审计是企业内部控制的重要组成部分，通过审计人力资源管理流程和政策，以确保其在合规性、效率和效益方面的稳定和可持续性。
本文将从五个大点入手，对人力资源内部审计方案进行详细讨论。
正文:一、人力资源策略审计1.审计企业的人力资源策略和目标的制定过程2.评估人力资源策略与组织整体战略的一致性3.审计人力资源策略的有效性和相关指标的设定4.核对人力资源策略的执行情况和目标的实现程度5.提出改进建议，优化人力资源策略的制定和执行过程二、人力资源招聘和选择过程审计1.审计招聘政策和程序的合规性2.评估招聘流程和渠道的有效性和效率3.审计招聘方案的公正性和可信度4.核查员工背景调查和聘用决策的准确性5.提出改进建议，优化招聘和选择过程，确保人才的质量和组织的需求匹配三、人力资源培训和发展审计1.审计培训和发展计划的设计和执行2.评估培训方案的有效性和质量3.审计员工培训的覆盖率和持续性4.核对培训成果和员工发展的关联性5.提出改进建议，优化培训和发展策略，提升员工绩效和组织竞争力四、人力资源绩效管理审计1.审计绩效管理制度和流程的合规性2.评估目标设定和绩效评估的科学性和客观性3.审计绩效激励措施和薪酬调整的公平性4.核查绩效管理结果和员工发展的关系5.提出改进建议，优化绩效管理系统，激励员工并实现组织目标五、人力资源信息系统审计1.审计人力资源信息系统的完整性和准确性2.评估信息系统的安全性和数据保护措施3.审计信息系统的性能和可访问性4.核对信息系统与组织内部流程的集成情况5.提出改进建议，优化信息系统，提高数据管理效率和安全性总结:本文详细讨论了人力资源内部审计方案。
通过审计人力资源策略、招聘选择、培训发展、绩效管理和信息系统，企业能够更好地识别风险、提高效率、优化流程和保障合规性。
人力资源专项审计方案
一、审计目的为全面了解和评估公司人力资源管理的有效性和合规性，确保人力资源战略与公司整体战略相一致，提高人力资源管理质量，降低人力资源管理风险，特制定本方案。
二、审计范围1. 人力资源部门内部管理及运作情况；2. 人力资源规划与设计；3. 招聘与配置；4. 培训与开发；5. 薪酬与福利；6. 考核与评价；7. 劳动关系管理；8. 相关政策法规的执行情况。
三、审计方法1. 文件审查：查阅人力资源管理制度、流程、表格、报告等相关文件；2. 询问相关人员：与人力资源部门负责人、员工代表等进行访谈；3. 数据分析：对人力资源相关数据进行收集、整理和分析；4. 案例分析：选取典型案例进行分析，以了解人力资源管理中存在的问题。
四、审计步骤1. 审计准备阶段：成立审计小组，明确审计任务、时间、人员安排等；2. 审计实施阶段：按照审计范围和方法，对人力资源管理工作进行全面审计；3. 审计报告阶段：对审计过程中发现的问题进行总结，提出改进建议，形成审计报告；4. 审计反馈阶段：将审计报告提交给公司高层，并进行反馈和交流。
五、审计主要内容1. 人力资源规划与设计：评估人力资源规划与公司战略的匹配程度，检查人力资源规划的科学性和可行性；2. 招聘与配置：审查招聘流程、录用标准、人员配置等，确保招聘工作的合规性和有效性；3. 培训与开发：分析培训需求、培训计划、培训效果等，评估培训工作的质量和效率；4. 薪酬与福利：检查薪酬结构、福利政策、绩效与薪酬挂钩机制等，确保薪酬体系的公平性和激励性；5. 考核与评价：审查考核制度、考核流程、评价结果等，确保考核工作的公正性和客观性；6. 劳动关系管理：评估劳动关系管理政策、沟通机制、争议处理等，确保劳动关系稳定和谐；7. 相关政策法规的执行情况：检查公司人力资源管理制度是否符合国家法律法规，是否存在违规操作。
六、审计时间安排1. 审计准备阶段：1周；2. 审计实施阶段：2周；3. 审计报告阶段：1周；4. 审计反馈阶段：1周。
人力资源内部审计方案
人力资源管理审计实施方案一、审计依据公司现行的《人力资源管理制度》。
国家现行的《企业内部控制规范》、《内部审计准则》二、审计目的通过开展对公司人力资源管理审计，检查公司人力资源是否存在法律风险和管理漏洞，防止公司出现不必要的损失，同时建议公司在以后的工作中完善改进。
三、审计内容：本次审计主要是从人力资源的规划配置、招聘、培训、绩效考核、员工职业发展生涯设计、内部调派、离职、考勤、社会保险、工资等几个方面的工作流程进行审计，同时对员工进行满意度调查。
四、审计流程：（一）审计准备工作：1、与人力资源部相关人员沟通，了解情况。
2、梳理公司招聘、解聘、绩效、考勤、工薪的流程及实际操作模式，判断其与公司现行的制度规范是否一致，以及差异合理性。
（二）现场审计工作：人力资源档案管理评价；薪资及社保内部控制评价；雇佣、晋升、合同到期内部控制评价；人员培训内部控制评价、业绩考核内部控制评价。
程序示例：1、招聘形式、劳动合同、解聘通知等内容抽样审计。
（1）检查人力资源需求计划和组织框架体系，抽取合同等工作流程资料，检查是否符合公司需求。
（2）检查合同到期及中止的政策与程序、批准审批是否齐全。
（3）检查合同主要条款是否存在约定不足、不详、条款缺陷、不妥或不具操作性，能否在维护公司利益的基础上力求公平、公正。
2、检查薪金、津贴及社会保险情况：（1）从人力资源档案中抽取新员工或新晋升、调派员工的档案，对照公司薪金、津贴制度及规定，查看其薪金、津贴标准是否符合规定。
（2）审阅社会保险制度，评估与国家政策规定的符合程度。
（3）从存档的薪金、津贴计算表中抽取，对照其考勤记录等资料，审核工资计算基础是否准确，复算其薪金、津贴、社会保险以及代扣个人所得税是否被准确计算。
（4）从薪金、津贴发放记账凭证中抽取部分，查看是否及时发放，是否有经授权批准的、审核后的薪金、津贴发放表，是否有批准的付款申请。
（5）获取人力资源部投保名单，对照员工名单，评估是否相符；从社会保险明细账中抽取部分，追踪到社会保险缴纳单据，查看是否按时缴纳。
人力资源管理实施细则
人力资源管理实施细则1. 引言本文档旨在为组织的人力资源管理提供实施细则和指导。
通过明确人力资源管理流程和措施，可以提高员工满意度、促进员工发展和组织的持续增长。
2. 招聘与选拔- 2.1 确定岗位需求：定期进行岗位需求调研，明确组织发展的人力资源需求。
- 2.2 招聘渠道：综合使用线上和线下渠道进行招聘，以确保获取多样化的人才。
- 2.3 面试与选拔：建立面试评估体系，综合考察候选人的专业能力、沟通能力和适应能力等，确保招聘优秀人才。
3. 员工培训与发展- 3.1 培训需求分析：定期进行员工培训需求分析，了解员工的技能和职业发展需求。
- 3.2 培训计划制定：制定全面的培训计划，涵盖基础培训、职业发展培训和管理技能培训等方面。
- 3.3 培训实施与评估：确保培训计划的有效实施，通过培训评估反馈机制，不断优化培训效果。
4. 绩效管理- 4.1 目标设定：与员工协商设定明确的工作目标，并与组织目标相对应，确保员工工作的有效指引。
- 4.2 绩效评估：采用多种评估方法，包括定期考核、360度评估等，客观、公正地评估员工绩效。
- 4.3 绩效奖励与激励：建立绩效奖励机制，将绩效与薪酬、晋升和其他激励措施相结合，激励员工实现更好的绩效。
5. 薪酬与福利- 5.1 薪酬体系设计：设计合理的薪酬体系，包括基础薪酬、绩效奖励、福利待遇等，以吸引和激励人才。
- 5.2 福利策划与管理：制定完善的福利政策，包括社会保险、健康保障、年假制度等，为员工提供全面的福利保障。
6. 员工关系管理- 6.1 沟通与反馈：建立良好的沟通渠道，促进沟通和信息流动，及时解决员工关注和问题。
- 6.2 员工参与与活动组织：组织员工参与各类活动，提高员工凝聚力和团队合作精神。
7. 离职管理- 7.1 离职手续：规范离职手续程序，包括工作交接、离职面谈等，确保离职流程的顺利进行。
- 7.2 离职调查与分析：定期进行离职调查，了解员工离职原因，提出改进意见和措施。
人力资源内部审计方案
人力资源内部审计方案一、引言人力资源对于一个企业的发展至关重要。
有效的人力资源管理能够提高企业的竞争力，提升员工的工作效率，保持组织的稳定和持续发展。
然而，在快速变化的商业环境中，人力资源管理面临着许多挑战和风险。
因此，进行内部审计是确保人力资源运作正常和合规的重要步骤。
本文将提出一个人力资源内部审计方案，旨在帮助企业改进管理，提高人力资源的效能。
二、目标与范围1.目标：确保人力资源部门的运营符合公司的策略和法规要求，提高人力资源流程和政策的效率和合规性。
2.范围：涵盖人力资源部门的招聘、培训、绩效管理、薪酬福利、员工关系等方面。
三、审计程序1.制定审计计划：确定审计的时间安排、审计人员和具体的审计领域。
2.了解业务：通过与人力资源部门负责人和关键人员的沟通，了解部门的运作和管理情况，获取相关的文件和数据。
3.评估风险：通过对人力资源流程和政策的评估，确定潜在的风险和合规问题，并确定关注的重点。
4.收集证据：收集和审查相关的文件、记录和数据，例如招聘文件、培训记录、绩效评估结果、员工合同、离职报告等。
5.进行实地考察：实地考察人力资源部门的工作环境和设施，与员工和管理层进行面谈，了解他们对人力资源管理的意见和建议。
6.分析数据：对收集到的数据进行统计和分析，比较实际情况与设定的标准和指标，发现问题和改进的机会。
7.发现问题和建议改进：根据审计结果，明确发现的问题，并提供改进建议和解决方案。
确保管理层能够及时采取措施进行改进和修正。
8.编写审计报告：撰写详细的审计报告，包括问题的描述、原因分析、改进建议和执行计划。
确保报告具备清晰明了的结构和表达。
四、关注的重点1.法律合规性：审查人力资源政策和流程是否符合劳动法、劳动合同法等相关法规。
2.风险管理：评估招聘、培训、绩效管理等环节的风险，并提出相应的控制措施。
3.组织文化：了解企业的文化氛围和员工关系，发现潜在的问题并提出改进建议。
4.员工满意度：通过员工调查、离职报告等方式，了解员工对人力资源管理的满意度，提供改进的方向。
审计法实施管理细则
审计法实施管理细则第一章总则第一条为加强对审计工作的管理，规范审计工作的程序和质量，保证审计工作的科学性和有效性，根据《中华人民共和国审计法》及有关法规，制定本细则。
第二条本细则适用于全国范围内的审计机关和审计机构的审计工作。
第三条审计机关和审计机构作为法律授权的独立机构，依法独立行使审计职权，不受行政、经济组织以及个人的干预、制约。
第四条审计机关和审计机构应当依法执业，维护国家和社会的利益，保障财政资金的安全和合理使用。
第二章审计组织第五条审计机关和审计机构应当建立健全的组织结构，明确各级审计机构的职责和权限。
第六条审计机关和审计机构应当设立合适的岗位，配备专业的审计人员，确保审计工作的专业性和水平。
第七条审计机关和审计机构应当培养和引进具有高素质的审计人员，提高审计人员的业务能力和道德水平。
第八条审计机关和审计机构应当加强对审计人员的培训和考核，定期组织专业知识培训和业务水平测试，确保审计人员的业务素质。
第九条审计机关和审计机构应当建立健全的制度，用于规范审计工作的程序和流程。
第三章审计计划第十条审计机关和审计机构应当制定年度审计计划，明确审计工作的目标和重点。
第十一条审计机关和审计机构应当对年度审计计划进行审核和批准，并及时向有关部门报备。
第十二条审计机关和审计机构应当根据年度审计计划，编制月度和季度审计计划，确保审核工作的顺利进行。
第十三条审计机关和审计机构应当根据年度审计计划，制定具体的审计工作方案，包括审计范围、审计对象、审计标准和审计方法等。
第十四条审计机关和审计机构应当根据审计工作方案，制定具体的审计任务书，明确审计人员的工作职责和任务要求。
第四章审计程序第十五条审计机关和审计机构应当在开始审计前，进行审前调查，了解审计对象的基本情况和有关信息。
第十六条审计机关和审计机构应当在审计工作中，遵循客观、公正、公平和保密的原则，依法收集、整理和核查审计证据。
第十七条审计机关和审计机构应当对审计对象进行审计尽职调查，深入了解其经济活动、财务状况和财务管理情况。
人力资源管理实施细则
人力资源管理实施细则人力资源管理实施细则1.人力资源管理目标1.1.建立高效的员工招聘机制1.1.1.确定招聘需求并编制招聘计划 1.1.2.制定招聘流程和标准1.1.3.完善招聘评估和选拔制度1.2.建立全面的员工培训与发展制度1.2.1.设立培训计划和培训预算1.2.2.搭建培训平台和资源1.2.3.评估培训效果和调整培训计划 1.3.构建合理的薪酬与福利体系1.3.1.设定薪酬管理政策和规范1.3.2.进行薪酬调查和职位评估1.3.3.设计福利计划并进行评估1.4.建立良好的绩效管理制度1.4.1.设定目标与绩效考核标准1.4.2.进行定期绩效评估和反馈1.4.3.实施绩效激励和奖励机制1.5.促进员工关系和企业文化建设1.5.1.建立正面的员工关系渠道1.5.2.加强内部沟通和企业文化宣传1.5.3.实施员工满意度调查和改进计划2.招聘与录用2.1.职位发布和候选人筛选2.2.面试和选拔2.3.聘用和合同签订3.培训与发展3.1.培训需求分析3.2.培训计划制定3.3.培训资源准备3.4.培训实施和评估4.薪酬与福利管理4.1.薪酬管理政策制定4.2.职位评估和薪酬调查4.3.福利计划设计和评估4.4.薪酬与福利发放和管理5.绩效管理5.1.目标设定和绩效标准制定 5.2.绩效评估和反馈5.3.绩效激励和奖励6.员工关系和企业文化6.1.内部沟通和员工关系建设 6.2.企业文化宣传和价值观建设 6.3.员工满意度调查和改进计划附件：________●招聘流程图示●薪酬管理政策手册●绩效评估表格●内部沟通渠道介绍法律名词及注释：________1.劳动合同：________ 双方约定劳动关系、权利和义务的书面协议。
2.薪酬法规：________ 包括劳动法、最低工资标准法等规定，涉及薪资发放、加班工资等方面的法律法规。
3.绩效考核：________ 对员工工作完成情况进行评估和衡量的过程。
人力资源审计工作方案
人力资源审计工作方案一、工作目标本次人力资源审计的目标是全面了解和评估企业现有的人力资源管理情况，包括人力资源政策与制度、人力资源规划、招聘与录用、培训与发展、绩效管理、薪酬与福利、员工关系等方面，发现问题、优势和潜力，并提出改进措施，为企业的人力资源管理提供支持与指导。
二、工作内容1.人力资源政策与制度审查：审查现行的人力资源政策与制度文件，包括员工手册、培训手册、绩效评估制度、薪酬福利政策等，对其合规性、科学性和实施情况进行评估。
2.人力资源规划评估：评估企业的人员规模、结构、组织架构是否合理，并根据业务发展情况，推进人力资源规划与业务发展目标的一致性。
3.招聘与录用审查：审查企业的招聘流程、招聘广告、招聘渠道等，评估招聘的公平性和有效性；审查录用程序，核实是否符合企业的录用标准。
4.培训与发展评估：评估企业的培训与发展政策和实施情况，包括员工培训计划、培训资源、培训效果评估等，挖掘培训需求并提出促进员工发展的改进措施。
5.绩效管理评估：审查绩效管理流程和工具，评估其科学性和公平性，分析绩效管理对员工激励与发展的影响，并提出改进建议。
6.薪酬与福利评估：评估企业的薪酬制度是否具备竞争力、公平性和激励性，分析薪酬策略对员工留存和发展的作用，提出薪酬优化建议；评估企业的福利政策，挖掘员工需求并提出福利改进建议。
7.员工关系评估：评估企业的员工关系管理水平，包括员工满意度调查、员工反馈与投诉处理、员工参与度和沟通情况等，发现问题并提出改善建议。
8.综合评估与汇报：根据以上审查与评估工作的结果，进行综合分析，撰写人力资源审计报告，汇报给企业高层管理层，包括发现的问题、优势和潜力，以及改进措施和建议。
三、工作流程1.召开工作启动会议，明确审计目标、内容、工作流程，确定审计团队成员，分配工作任务。
2.收集相关的人力资源管理材料和数据，包括政策文件、人力资源统计数据、绩效评估数据、薪酬福利文件等。
3.进行现场调研，与企业的人力资源部门负责人、员工代表、管理层进行访谈，了解工作现状和存在的问题。
审计中的人力资源管理审查
审计中的人力资源管理审查一、背景介绍在当今复杂多变的商业环境下，企业面临着诸多挑战，其中之一就是如何高效地管理人力资源。
人力资源是企业最重要的资产之一，因此在审计中对人力资源管理进行审查是至关重要的。
通过对人力资源管理的审查，可以评估企业的用人机制是否合理、员工福利是否公平、培训及发展机会是否充分等，以及发现存在的问题和风险，为企业的未来发展提供参考和建议。
二、审计中的人力资源管理审查内容1. 人力资源策略和规划审计人员需要评估企业的人力资源策略和规划，包括招聘、培训、激励和离职等方面的政策和实施情况。
同时，也要关注人力资源部门的运作情况，包括组织架构、工作流程和人员素质等。
2. 人力资源招聘和选拔审计人员需要审查企业的招聘流程和选拔标准，评估是否公平公正，并关注其合规性和程序是否严谨。
此外，也需要了解企业的招聘渠道，是否多样化并与企业的人力资源需求相匹配。
3. 员工薪酬和福利管理审计人员在人力资源管理审查中需要评估企业的薪酬和福利管理，包括薪资水平、绩效评估、奖金制度、福利待遇等方面。
重点关注薪酬管理是否公平公正，福利待遇是否符合劳动法规定。
4. 培训和发展机会企业的员工培训和发展机会对于员工的职业发展和企业的持续发展至关重要。
审计人员需要审查企业的培训计划和培训投入，以及培训成果的评估和反馈机制。
还需要关注企业的人才储备和继承计划，确保企业拥有稳定的人才队伍。
5. 劳动关系和员工满意度审计人员需要了解企业的劳动关系管理情况，包括工会组织情况、劳资合同管理、员工参与度等方面。
同时，也需要评估员工满意度调查的进行情况，了解员工对于企业人力资源管理的满意度和建议。
6. 人力资源信息系统审计人员还需要审查企业的人力资源信息系统，包括员工档案管理、薪酬管理、绩效管理等信息的录入和管理情况，以及系统的安全性和可靠性。
三、审计人员的角色和责任在人力资源管理审查中，审计人员扮演着重要的角色。
他们需要保持独立和客观的立场，具备扎实的审计知识和技能，并且对人力资源管理领域有深入了解。
人力资源审计工作方案样本
人力资源审计工作方案一、审计的目的根据集团审计监察部的年度审计计划和统一安排, 审计部将于3 月11 日开始, 对** 集团人力资源部1 月至1 月的人力资源规划与设计、制度与流程、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利、考核与评价、劳动关系管理等进行检查和评价, 发表审计意见。
审计范围以人力资源部为主, 涉及到集团财务部、门。
行政部等相关部三、审计方法采用询问相关责任人、审核关键控制文档、收集分析相关数据等审计方法。
四、审计主要内容及审计程序1、此次审计思路与路径组织架构及人员设置——制度及流程——招聘、人员晋升、录用、离职——人员培训与开发——绩效考核、岗位评价——薪酬福利——管理（考勤管理——劳动关系管理、档案管理等）2、人力资源审计——风险要素⑴、对部门工作没有计划和规划, 容易导致公司缺人或人力资源浪费。
⑵、组织架构混乱、人员设置不合理、岗位职责不明。
⑶、对公司各个部门人员需求、岗位、职责不明确。
⑷、招聘、录用、晋升程序不规范, 容易产生劳动纠纷及管理漏洞。
⑸、人员培训、开发、储备不到位, 存在人岗不匹配, 阻碍公司业务发展的风险; 培训计划及培训方案、课程设置不适合、不科学, 带来不必要的成本费用。
⑹、员工绩效考评、岗位评价不科学、不适用。
⑺、职工薪酬、个税是否计算准确、准时发放, 福利是否得到保证、是否缴纳。
⑻考勤制度是否完善, 是否严格执行考勤制度, 有无违规违纪情况。
⑼、员工离退程序是否合理合规, 是否带来劳动纠纷或诉讼风险。
⑽、员工档案管理是否规范。
3、人力资源审计程序与步骤⑴人力资源日常管理事务审计程序与步骤第一步: 从人力资源部门收集该部门现有的规划、组织架构、制度流程; 查阅该部门的计划总结及规划, 对组织架构、制度流程进行合理性审计。
第二步：经过人力资源部或体系部门查找各部门定岗、岗位职责，并考核人力资源部对各个部门岗位需求是否明确。
第三步：从人力资源部门收集离职数据，分析离职原因，测试离职率。
人力资源内部审计方案
人力资源内部审计方案关键信息项：1、审计目的2、审计范围3、审计方法4、审计时间安排5、审计团队组成6、审计重点领域7、审计报告要求8、审计结果运用11 审计目的本次人力资源内部审计的主要目的是评估公司人力资源管理的有效性、合规性和效率，发现潜在的问题和风险，提出改进建议，以支持公司战略目标的实现和人力资源管理的持续优化。
111 具体目标包括但不限于：1111 审查人力资源政策和程序的执行情况，确保其符合法律法规和公司内部规定。
1112 评估人力资源管理流程的合理性和效率，包括招聘、培训、绩效管理、薪酬福利等方面。
1113 检查人力资源数据的准确性和完整性，为决策提供可靠的依据。
1114 识别潜在的人力资源风险，如劳动纠纷、人才流失等，并提出防范措施。
12 审计范围本次审计涵盖公司总部及各分支机构的人力资源管理活动，包括但不限于以下方面：121 人力资源规划1211 审查人力资源规划的制定和执行情况，评估其与公司战略目标的匹配度。
1212 分析人力资源需求预测和供给分析的合理性。
122 招聘与选拔1221 检查招聘流程的合规性，包括招聘渠道的选择、招聘信息的发布、面试流程等。
1222 评估选拔标准的科学性和有效性，确保招聘到合适的人才。
123 培训与发展1231 审查培训计划的制定和实施情况，评估培训效果的评估方法和应用。
1232 检查员工职业发展规划的制定和执行情况，促进员工个人成长和公司发展的协同。
124 绩效管理1241 评估绩效评估体系的合理性和公正性，包括评估指标的设定、评估流程的执行等。
1242 审查绩效反馈和改进机制的有效性，推动员工绩效的提升。
125 薪酬福利1251 检查薪酬体系的合理性和竞争力，确保薪酬水平与市场行情相符。
1252 审查福利政策的执行情况，保障员工的合法权益。
126 员工关系1261 评估员工沟通渠道的畅通性和有效性，及时解决员工的问题和诉求。
1262 检查劳动法律法规的遵守情况，预防劳动纠纷的发生。
人力资源内部审计管理规定
人力资源内部审计管理规定Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022内部审计管理办法第一章总则第一条为了加强公司内部审计监督，使审计工作制度化、法制化，根据国家审计法规结合实际情况，特制定本办法。
第二章审计机构和人员第二条内部审计机构和人员方案有：1.设立审计部，配置若干专职人员；2.附属财务部，设专职审计人员；3.不设机构、专职人员，聘请外部兼职审计人员。
公司根据发展规划，逐步形成多层次、多功能的审计监督体系。
第三条内审人员应具有一定的政治素质、审计专业职称、专业知识和审计经验。
第四条内审人员必须依法审计、忠于职守、坚持原则、客观公正、廉洁奉公，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。
公司应对审计人员工作进行奖励和处罚。
第五条内审人员按审计程序开展工作，对审计事项应予保密，未经批准不得公开。
第六条内审人员依法行使职权，受法律保护，任何部门、个人不得阻挠和打击报复。
第三章审计对象、范围和依据第七条内部审计的对象：1.公司各职能部门、员工；2.公司全资子公司、分公司、控股公司；3.公司参股企业的派驻人员；4.总经理认为需要检查的其他事项和人员。
第八条内部审计范围：1.与财务收支有关的经济活动；2.财务计划的执行和决算；3.公司资产的使用、管理及保值增值情况；4.基建工程预、决算的真实合法性；5.国家财经法律、法规执行情况；6.公司领导离任的经济责任；7.管理活动、行政活动；8.其他认定事项。
第九条内部审计依据：1.国家法律、法规、政策；2.公司规章制度；3.公司经营方针、计划、目标；4.其他有关标准。
第四章审计种类和方式第十条公司内部审计包括：1.财务收支审计。
对被审单位财务收入的合法性、真实性进行监督检查。
2.专案审计。
对被审单位及人员违反公司经济纪律问题进行审计查处。
3.专项审计。
包括：（1)管理审计。
对被审单位管理活动的效率性进行审计。
（2)效益审计。
在财务收支审主计基础上，对其经济活动效益性、合理性进行审计。
中央纪委机关、中央组织部、中央编办、监察部、人力资源社
中央纪委机关、中央组织部、中央编办、监察部、人力资源社会保障部、审计署、国资委关于印发《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则》的通知（审经责发〔2014〕102号）各省、自治区、直辖市纪委、党委组织部、编办、监察厅（局）、人力资源社会保障厅（局）、审计厅（局）、国资委（局），中央和国家机关各部委纪检机构、人事（干部）部门、监察机构、审计部门：《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则》已经中央经济责任审计工作部际联席会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
中央纪委机关中央组织部中央编办监察部人力资源社会保障部审计署国资委2014年7月27日党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则第一章总则第一条为健全和完善经济责任审计制度，规范经济责任审计行为，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》（中办发〔2010〕32号，以下简称两办《规定》）和有关法律法规，以及干部管理监督的有关规定，制定本细则。
第二条本细则所称经济责任审计，是指审计机关依法依规对党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任履行情况进行监督、评价和鉴证的行为。
第三条经济责任审计应当以促进领导干部推动本地区、本部门（系统）、本单位科学发展为目标，以领导干部任职期间本地区、本部门（系统）、本单位财政收支、财务收支以及有关经济活动的真实、合法和效益为基础，重点检查领导干部守法、守纪、守规、尽责情况，加强对领导干部行使权力的制约和监督，推进党风廉政建设和反腐败工作，推进国家治理体系和治理能力现代化。
第四条领导干部履行经济责任的情况，应当依法依规接受审计监督。
经济责任审计应当坚持任中审计与离任审计相结合，对重点地区（部门、单位）、关键岗位的领导干部任期内至少审计一次。
第二章审计对象第五条两办《规定》第二条所称党政主要领导干部，是指地方各级党委、政府、审判机关、检察机关，中央和地方各级党政工作部门、事业单位和人民团体等单位的党委（含党组、党工委，以下统称党委）正职领导干部和行政正职领导干部，包括主持工作一年以上的副职领导干部。
《审计制度实施细则》
《审计制度实施细则》引言概述：审计制度实施细则是指在企业或组织内部进行审计活动时所遵循的一系列规定和规范。
它的制定和实施对于保障企业或组织的合规性、规范运营以及风险控制具有重要意义。
本文将从五个大点出发，详细阐述审计制度实施细则的重要性和具体内容。
正文内容：1. 审计制度的目标与原则1.1 确保合规性：审计制度的首要目标是确保企业或组织在运营过程中遵守相关法律法规和内部规章制度，以保证合规性。
1.2 提高运营效率：审计制度的实施可以帮助企业或组织优化运营流程，提高工作效率，降低成本，并确保资源的合理配置。
1.3 保护利益：审计制度的原则之一是保护企业或组织的利益，防止内部或外部的欺诈行为，确保资产的安全和保值增值。
2. 审计程序与方法2.1 确定审计范围：审计制度实施细则中应明确审计的范围，包括审计的对象、时间、地点等，以便对审计活动进行有效管理。
2.2 制定审计计划：审计制度应规定审计计划的制定程序，明确各项审计工作的时间安排、责任分工等，以确保审计工作的有序进行。
2.3 进行审计调查：审计制度应明确审计调查的方法和步骤，包括数据收集、文件查阅、现场检查等，以获取审计所需的证据和信息。
2.4 进行风险评估：审计制度应规定风险评估的方法和指标，以识别可能存在的风险，并采取相应的措施进行控制和防范。
2.5 发布审计报告：审计制度应规定审计报告的编制和发布程序，确保审计结果的准确、完整和及时披露。
3. 审计人员的职责与要求3.1 职责明确：审计制度应明确审计人员的职责和权限，包括审计范围内的数据收集、分析、判断和报告等工作。
3.2 专业素质：审计制度应规定审计人员的专业要求，包括审计知识、技能、经验等，以确保审计工作的准确性和可靠性。
3.3 保密义务：审计制度应规定审计人员的保密义务，确保审计过程中的信息安全，防止泄露对企业或组织产生不利影响。
4. 审计结果的处理与追踪4.1 结果分析：审计制度应规定审计结果的分析程序，对审计发现的问题进行评估和分类，确定优先处理的事项。
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人力资源管理审计实施细则第一章总则第一条为了规范人力资源管理审计的内容、程序与方法，根据《内部审计监察管理制度》及内部审计具体准则制定本办法。
第二条人力资源管理审计是对人力资源管理全过程实施的监督和评价，审计的主要内容包括人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、薪酬福利、绩效考核、员工关系等。
第三条本办法适用于集团各部门及下属单位。
第二章人力资源规划审计第四条人力资源规划审计包括1、审查公司是否根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标，制定人力资源总体规划和能力框架体系。
2、审查公司是否根据人力资源能力框架，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求。
3、审查公司岗位设置及分工是否合理，是否定期组织工作岗位分析，分析各部门的在职人员的配置是否符合公司的业务需求和发展，是否存在因人设岗、严重超编。
4、审查公司是否建立完整的人力资源制度与流程，以规范人力资源管理工作的日常操作，制度流程是否经过审批。
5、审查公司是否每年制订人力资源成本预算并有效控制。
6、审查公司是否每年对年度人力资源规划执行情况进行评估，总结人力资源管理经验，分析存在的主要缺陷和不足，完善人力资源政策，促进公司整体团队充满生机和活力。
第五条关键岗位管理的审计1、审查岗位职责设置时是否确保不相容岗位相互分离、制约和监督。
2、审查关键岗位是否建立定期轮换或强制休假制度，明确轮岗或休假的人员范围、周期及方式等，每年制定岗位轮换与休假计划。
3、审查对于涉及知识产权、专有技术、商业秘密等工作岗位的员工，是否签订相应岗位的保密协议，明确其特殊的权利和义务。
第三章招聘与配置审计第六条招聘计划的审计1、审查公司是否根据人力资源总体规划，考虑各部门提出的新增人员需求、企业未来发展和人才储备的需要，编制人力资源需求与招聘计划。
2、检查年度招聘计划的完成情况，是否满足公司发展需要。
3、检查各部门空岗职位数量及空岗时间，评估招聘的效果和效率。
第七条招聘渠道的审计1、了解公司现有的招聘渠道使用情况，审查公司是否对各渠道的招聘效果进行定期评估与分析。
2、审查公司是否制订了内部竞聘及员工推荐制度，明确了内部人员选拔的流程及操作要点，并得到有效执行。
3、审查公司在招聘渠道选择时是否根据公司发展阶段、招聘职位特点以及各类招聘渠道的优势和劣势。
第八条招聘实施的审计1、审查公司是否制定了人员招聘管理制度并据此进行招聘，招聘流程是否公开、合理。
2、审查发布职位描述是否完整清晰，是否有对学历、职称、职业资格及过往经验的要求。
3、审查招聘人员对简历的筛选是否及时、准确，对用人部门确认进行面试的，是否及时联系与反馈。
4、审查公司选聘人才是否实行岗位回避制度。
5、审查公司对关键岗位是否建立了人员储备，建立储备人才信息库。
第九条面试与录用的审计1、了解公司对应聘者的考评是通过什么方式进行的，需要由哪些人员进行考评，录用决策权是否明确，是否有效执行。
2、审查是否对面试过程进行有效记录并对应聘者的工作能力及专业水平进行分析评价，面试评价表的内容是否完整清晰。
3、审查对于专业技术有特殊要求的岗位，公司是否要求招聘对象出具相应的从业资格证书，并检查其真实性。
4、审查对于采购、会计、出纳等易发生舞弊行为的岗位以及中、高级管理人员的招聘，是否专门审核招聘对象是否有违法犯罪、商业欺诈、违反行政法规等前科。
5、审查对于录用人员是否发送录用通知书，明确入职需要准备的材料、入职时间、地点等。
第十条试用与转正的审计1、查看员工档案，审查新员工的入职手续是否完备，提交资料是否齐全。
2、审查公司是否制定并执行符合国家法律规定的新员工试用期制度，是否签定试用期合同。
3、审查涉及前期、研发、财务、管理等敏感的岗位是否签署保密协议。
4、审查是否对新进员工进行入职培训，介绍企业文化、公司简介、组织架构、有关工作性质及内容等。
5、审查公司是否建立老员工对新员工的入职辅导机制，对新进员工在岗位职责、工作标准与流程方面进行指导与培训。
6、审查试用期结束前是否由部门负责人或上级领导进行试用期表现考评并以此作为是否转正的依据,，员工正式录用是否征求相关业务部门的意见；试用期不合格是否及时解除劳动关系。
7、审查《员工转正审批表》及《员工试用期考核表》是否由部门负责人签署审批及员工签名确认。
第四章培训与开发审计第十一条员工培训与开发审计的主要内容1、审查公司是否每年进行培训需求调查，由各部门提报培训需求计划。
2、是否根据需求评估制订全年培训计划并据此实施，培训计划的制订是否符合企业战略规划。
3、审查公司是否建立完善课程体系：如入职培训、专业技能培训、管理能力培训、企业制度与文化培训等；是否对中高层管理人员建立了领导力发展的课程。
4、培训形式是否多样化，如网络课程、团队学习、外出观摩、拓展训练等。
5、对培训效果是否进行了评估与跟进，抽查培训绩效评估记录，检查是否达到预期效果。
6、是否对员工的职业发展规划进行沟通并制订了个人发展计划，关心员工职业发展。
7、审查公司是否建立关键岗位的人才培养机制，加强后备人才队伍建设。
第五章薪酬福利管理审计第十二条薪酬管理审计1、审查公司是否建立了全面的薪酬体系、薪酬管理制度。
2、审查公司是否建立了职位序列、职等职级及薪酬等级。
3、审查公司是否每年进行薪酬调研，了解外部市场的薪资水平，评估公司的整体薪酬及各岗位薪酬与员工贡献度是否协调。
4、审查公司制定的薪酬结构是否合理，是否能保持和吸引优秀人才。
5、审查公司是否建立了薪酬调整机制，明确薪酬调整的依据、范围、时间、幅度等；薪酬与职级调整是否与绩效考核挂钩。
6、审查工资表的编制与审核职能是否分开；抽查月度工资表，与员工花名册、薪酬标准、月度考勤核对，复核薪酬计算与发放是否准确及时，代扣个人所得税是否正确。
7、审查公司是否建立奖金计提与发放制度，复核奖金的发放是否准确。
8、审查是否对工资总额进行控制，是否对人工成本使用效率进行分析。
第十三条保险及福利审计1、审查公司社会保险缴纳规定，是否为正式员工缴纳社会保险，缴纳标准是否符合国家规定。
2、抽查月度社保缴纳明细，与员工花名册、员工薪酬水平、缴纳标准核对，复核社保缴纳是否准确；抽查月度新增社保、停保明细，与员工花名册核对。
3、获取公司现有福利制度，审查福利制度的执行情况。
4、审查公司是否有完善的福利方案，如补充养老、补充医疗、员工休假、学费资助、员工援助等。
第六章绩效考核审计第十四条绩效考核审计的内容1、是否制定员工绩效考核办法与流程，将全部员工纳入绩效考核范围。
2、是否根据岗位特征制定不同的考核评价方法与绩效指标，绩效考核的文件是否在考核年度前公布。
3、绩效目标的设定是否符合SMART原则，即目标具体、可以衡量、能够达到、可操作并有明确的截止期限。
3、核查员工绩效考核的执行情况，员工直接领导是否及时、公正、客观地对员工的绩效进行评估并安排绩效面谈；员工绩效考核结果是否由考核人与被考核人双方签字确认，是否公开。
4、审查公司是否根据绩效考核结果，对于考核等级靠前的员工给予晋升、加薪、获得更广阔的发展和提升机会以及重点接受培养和辅导等奖励措施，对于考核等级靠后的员工由部门领导制订相应地改进和提升措施。
5、是否对改进、提升仍不合格的员工建立了岗位调整或淘汰机制并有效实施。
6、核查公司绩效考核的资料保管情况，是否按档案管理制度统一存档。
第七章员工关系审计第十五条员工纪律管理审计1、是否制订了员工手册，明确了员工在企业内部的行为边界。
2、抽查员工手册发放与培训情况，是否保存签字回执记录。
第十六条员工沟通管理审计1、是否有多重方式的沟通渠道，确保信息的上传下达，完善员工建议制度。
2、是否建立了员工的申诉渠道，确保员工在需要时可以提请诉求。
3、每年是否进行员工满意度调查，并针对调查的结果确定改进措施。
第十七条劳动关系管理审计1、检查劳动合同签订情况，有无漏签、到期未续签情况，劳动合同到期时的处理方式是否妥当。
2、检查劳动合同签署是否规范，工作期限、试用期、工作内容及时间等情况是否符合劳动法规定，是否留有空白处未填。
3、检查是否有劳动争议，劳动争议的原因及处理方式，是否建立防止劳动争议的解决措施；4、是否建立了有特色的企业文化渗透在日常工作中。
5、员工辞职或公司辞退，是否签订解除劳动合同协议书，终止劳动关系。
第十八条员工离职审计1、审查是否制定并执行员工申请辞职/企业辞退员工的程序和相关规定。
2、审查人力资源部是否对重要岗位离职人员进行离职面谈并保存面谈记录。
3、员工严重违反企业管理规章制度，并给企业生产经营、商业声誉造成严重损害时，企业是否提出解雇员工。
4、员工离职时是否提前一定时间发出通知，并在此期间履行工作交接手续。
5、抽查员工离职手续，审查离职前是否办理以下事项：业务事项交接，预借款结清，信息系统注销，公司财务财产退还等。
6、审查离职人员办完离职手续前，是否被允许接触公司的各项资料。
7、审查对于公司副总裁、财务总监、分公司经理等高级管理人员离职，人力资源部是否委托审计监察部对其进行离任审计。
8、是否制定涉密职位的特殊的离职交接手续，是否签订涉密人员离职保密承诺书。
9、员工离职相关事项是否符合双方签署的劳动合同有关条款。
10、人力资源部是否定期统计人员离职情况并分析原因，员工流失率是否控制在范围之内，是否有降低员工流失的措施。
第十九条员工信息档案审计1、审查公司是否建立在职人员基础信息、变动信息统计及分析。
2、审查公司是否为每位员工建立人事档案并明确归档范围、内容与期限；是否包括基础信息、入职资料、劳动合同、业绩考核资料、晋升与调岗资料、奖励与处罚、离职交接资料等。
3、抽查员工的档案资料是否完整，准确。
第六章附则第二十条本办法由审计监察部制订并负责解释，自总裁签发之日起执行。