LNG加气站项目法律尽职调查文件清单
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
3尽职调查企业应提供文件清单
律师尽职调查企业需提供的资料清单本清单为第一次提交的材料清单，然后根据此提供的材料之需要再提出具体的要求。
一、公司基本情况1、已通过年检的营业执照复印件；2、现行有效的公司章程；3、税务登记证；4、组织机构代码证；5、社会保险证；6、贷款卡；7、特许经营资质证书；8、公司项目立项审批文件；9、国有产权的登记证书；10、公司及其全资子公司、控股公司的全部工商登记资料；11、公司的股权是否存在任何质押、担保或者其他任何第三方权益，或者是否进入诉讼、仲裁、强制执行程序，或被法院冻结？如不存在上述情况，请予以书面确认，如存在任何上述情况，请提供相关的文件。
二、公司经营情况1、标的公司的主要业务；2、主要业务最近三年的发展状况；3、标的公司的未来三年经营预测。
三、公司财务状况1、最近二年的财务会计报表；2、最近二年的审计报告；3、评估报告（如有）。
四、公司资产情况1、关于公司及控股公司拥有的国有土地使用权A、公司拥有、使用的土地清单(请注明产权人、地址、面积、用途和使用年限)；B、获得上述国有土地使用权的出让或转让合同；C、国有土地使用权证书；D、是否已经足额缴纳出让金及税费的说明，缴纳土地出让金及各种税费的凭证；E、租赁使用土地的租赁协议；F、如有未领取使用权证的土地，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得使用权证的原因。
2、关于公司及控股公司拥有的房屋所有权A、公司拥有、使用的房屋清单(请注明产权人、地址、面积、用途和使用年限)；B、上述房屋的获得方式；C、房屋所有权证书；D、租赁使用房屋的租赁协议；E、租赁使用房屋的出租方的房屋所有权证书；F、如有未领取所有权证的房产，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得所有权证的原因。
3、关于公司及控股公司拥有的在建工程A、关于在建工程进展情况的书面说明（包括在建工程的开工日期，施工进程，预计完工时间，试运行及正式进入商业运行的时间；项目总投资预算，整个建设期间项目成本支付的详细日程安排；迄今为止所投入的资本，如分批投入，请说明投资时间表和每次投入的金额及将来的投资要求；介绍施工进程，自开工以来是否有工程进度延误的情况；在建电厂是否已投保，已投保险种、具体保额、保单期限以及年保费等情况）；B、土地使用权证书；C、工程立项审批批文；D、用地规划许可证；E、工程规划许可证；F、工程开工许可证；G、其他相关文件及合同。
法律尽职调查文件清单
法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。
4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。
5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。
关联度及上下游关系的描述。
6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。
7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。
8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。
9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。
10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。
11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。
法律尽职调查文件清单列表
法律尽职调查文件清单
敬启者：
自：
日期：【】年【】月【】日
本法律尽职调查文件清单是为【】融资项目提供法律服务的一部分。
为完成相关尽职调查，我们需要贵公司提供下述文件和信息。
敬请理解本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。
请贵公司依照下述说明提供相应的文件和信息。
若本法律尽职调查文件清单有关项目不适用，请注明。
如不能提供，请在备注栏中说明理由。
除另有说明，下列清单的调查对象包括了【】及其所有子公司、关联公司（统称为“公司”）。
除另有说明，所有要求提供的信息或文件应当是自公司成立之日起。
附件
劳动关系及五险一金情况说明。
法律尽职调查清单
法律尽职调查所需材料清单一、基本资料1、公司及下属子公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。
2、提供质量控制制度及质量技术监督部门关于公司产品是否符合行业标准的证明文件。
3、提供生产工艺符合环境保护相关法规的证明4、提供核心技术人员的奖励制度。
5、提供公司及下属所有子公司的董事、监事、高管人员和核心技术人员名单。
6、提供公司高管人员名单、教育经历、专业资历及个人履历资料。
7、提供公司与高管人员所签定的协议或承诺文件。
8、提供高管人员的薪酬方案、股权激励方案以及所享受的其他待遇、退休金计划等（如有）。
9、提供高管人员的其它对外投资情况。
10、提供公司内部组织结构图，并提供各部门的分工及职能。
11、说明公司执行社会保障制度、住房制度、医疗制度情况，并提供公司医疗、保险、公积金等缴纳凭证。
二、公司历史沿革、股权情况1、公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、工商登记文件（到工商局调取）2、公司历年营业执照、公司章程、增资协议、验资报告、股权转让协议、股东会决议等工商登记文件, 年度检验（到工商局调取）3、提供公司股权架构图4、提供公司控股股东、实际控制人的历次变动情况5、提供公司控股股东、实际控制人的对外投资情况6、提供公司历年资产重组、收购兼并的情况三、公司资产情况1、公司房屋、土地使用权的情况如系公司自有房屋，请提供相应的国有土地使有权证书、房屋所有权证书；如系租赁使用，请提供房屋租赁合同及出租方的国有土地使有权证书、房屋所有权证书，若公司或出租方无国有土地使有权证书、房屋所有权证书，请书面说明原因；公司自有或租赁的房屋是否存在产权纠纷，如有请书面说明并提交相关的书面证明文件；公司对自有或租赁的房屋的行使有无限制，是否存在设置抵押或其他权利受限制的情况，如有请说明，并提供抵押合同、房屋抵押登记证明及其他相关书面文件；2、公司使用的知识产权的情况如拥有注册商标、软件著作权、专利、特许经营权等知识产权，请提供商标注册证、软件著作权登记证明、专利证书、特许经营权证书；如上述权属证明尚未取得，请书面说明原因；公司是否存在许可他人使用上述知识产权的情况，如有，请提供许可使用协议；公司是否存在使用他人知识产权的情况，如有，请提供许可使用协议；公司对上述知识产权的行使有无限制，是否存在设置质押或其他权利受限制的情况，如有请说明，并提供质押合同、无形资产质押登记证明及其他相关书面文件；3、公司主要生产经营设备及办公设备情况公司拥有主要生产经营设备及办公设备的清单及相关设备台账；公司对使用的主要生产经营设备及办公设备的行使有无限制，是否存在抵押或其他权利受限制的情况，如有请提供抵押合同、质押合同等书面文件；4、除以上公司资产以外，公司现行所有的或使用的其他资产清单及公司购置或租赁相关资产的凭证；5、公司下属子公司、分公司的资产清单及相关权利凭证。
法律尽职调查文件清单律所出具
法律尽职调查文件清单律所出具随着商业交易日益复杂，律师的职责也变得越来越重要。
其中，尽职调查是重要的法律程序之一，其作用在于帮助交易各方了解被购买公司的风险和机会。
在尽职调查的过程中，律师需要收集和审核大量文件，为客户提供专业意见。
本文将介绍在尽职调查过程中，律所会出具哪些文件。
前期准备在进行任何尽职调查工作前，律师需要先收集并审核相关文件，以确保尽职调查的准确性和完整性。
以下是一些律师在前期准备阶段出具的文件：1. 风险评估报告律师会分析被购买公司的业务、财务状况、资产负债表等数据，并预计出潜在的风险。
律所会出具一份至关重要的风险评估报告，以便交易各方能够更好地了解交易的风险。
2. 预尽职调查报告预尽职调查报告是在进行尽职调查过程中第一步需要完成的文件。
在这份报告中，律师会说明被购买公司的核心信息、慈善事业、员工福利、环境保护情况等，以帮助交易各方了解被购买公司。
3. 调查权限文件尽职调查需要律师收集并审核各种文件，律所也需要在法律上获得调查的权限。
因此，律所会出具一份调查权限文件，以便向机构证明其有权进行尽职调查。
交易文件在执行尽职调查后，律师需要为交易各方提供一系列的交易文件。
这些文件可以帮助交易各方正式达成交易，并从法律上规范交易。
1. 拟定协议书或合同律所会在各种交易中起草和审核各种协议书或合同。
通常，这些文件会详细涵盖双方在交易中的权利和责任，规定双方应该遵守的所有要求和细节。
2. 披露文书披露文书是指律师收集关于被购公司的各种文件，以供交易各方参考。
这些文件可能包括公司的营业执照、股权结构、财务报告以及相关法律文书。
3. 确认书确认书是指律所出具的文件，确认交易各方已经充分了解了备受推荐的交易。
在确认书中，律师会明确双方已经充分讨论并确认交易的细节，包括任何风险或免责条款等等。
结束阶段在交易完成后，律所通常会出具一下结束阶段的文件。
1. 协议书或合同如果交易成功完成，律所会起草正式的协议书和合同。
法律尽调材料清单
法律尽职调查材料清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1.公司经过最新年检的营业执照；2.企业信用报告，一般可到中国人民银行自主查询；3.公司所有工商登记申请文件（调取公司所有工商内档）；4.公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）；5.公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）；6.公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）；7.公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；8.公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）;9.除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；10.公司历次的年检报告；11.有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决(如有)；12.与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）;13.公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息（填写《关联关系调查表》）；14.公司完整的组织结构图，包括公司各部门、公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量。
并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）；15.若存在子公司，子公司需提交的材料同总公司；16.政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；17.贵公司本行业的各种资质证书（如有）。
二、股东情况资料1.公司每位股东情况描述（填写《关联关系调查表》；若为自然人，提供身份证复印件；若为法人，提供最新的营业执照）；2.若公司的任何股东是国有企业或是具有国有股权成份的公司，请指出并提供该股东股权结构的说明；3.请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；4.请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；5.请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；6.请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）；7.除上述提及的协议外，所有由公司、公司过去或现在的股东之间所签订的，与公司成立、股本变动、购买/转让公司股权有关的董事会决议、协议及其任何修订和补充（包括但不限于股东的合作投资协议等）、政府部门的确认、备案文件（如有）；8.其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议、购买出售协议等（如有）；9.公司的实际控制人及相关信息。
尽职调查法律调查清单—项目
3.现行有效的且仍有未偿还金额的贷款协议，包括银行贷款、资产融资贷款、委托贷款等。请确认每一个该等贷款协议或融资协议下的应偿还金额以及抵押和担保的情况；
4.所有短期或长期债务文件(包括债券、融资租赁、担保、赔偿及其他债务)及其他与目标公司在运营中使用的任何资产有关的财务文件，并请列出清单；
文件名称/问题
已提供
待提供
不适用
注释/状况
一．目标公司的基本情况
1．对于目标公司，请提供：
(1)设立及沿革
A．项目建议书及有关政府部门对项目建议书的批复（立项审批）；
B．可行性研究报告及有关政府部门对可行性研究报告的批复；
C．政府主管部门的前置行政审批文件（例如公安、消防、卫生、环保、安全生产等）；
(3)目标公司与关联公司以及股东的关系，包括：
a.商业往来之详情；
b.资源分配之详情；
c.财务安排之详情；
d.直接或间接投资之详情；
e.直接或间接投资的原因；
(4)所有持股人对目标公司直接或间接持股权之详情；
(5)现有股东及董事在目标公司外，直接或间接占有权益或实际操作的业务或公司之详情(该等业务或公司会与公司构成业务竞争)；
a.税务登记证；
b.海关登记证；
c.与公司有关的许可证等；
d.与公司生产设计及研究等有关的许可证或备案等；
e.外汇登记证，以及所有关于外汇账户和外汇交易的征服批准和许可
f.所有关于进出口业务的政府批准和许可
g.企业法人组织机构代码证书
h.社会保险登记证
i.其他目标公司拥有的资质证明文件
I．目标公司分支机构设立及变更的全部审批以及工商登记资料（如有），包括：
法律尽职调查清单
律师尽职调查文件清单I. 公司结构1.公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括（1）公司名称，（2）公司成立的国家或地区，（3）与公司的关系，（4）公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，（5）公司董事会的构成，（6）公司管理层，（7）公司员工人数，（8）公司业务，（9）拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及（10）股票投票权的占有比例。
2.公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于：(1)项目建议书（如适用），(2)可行性研究（如适用），(3)合营合同（如适用），(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及(7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。
1“原件”标识。
2“复印件”标识。
3“说明材料”标识。
3.公司成立以来的董事会、监事会及董事会下设的主要委员会的记录，包括但不限于：(1)会议纪录，(2)书面决议，及(3)工作规程或类似的管理规则。
4.公司在政府机关的所有登记注册文件及其变更/延长/续展文件，包括但不限于：(1)企业代码证，(2)国税/地税登记证，(3)外汇登记证，(4)海关登记证，(5)财政登记证，(6) 统计登记证，(7)劳动登记证，(8)社会保险登记证，(9)银行开户记录，(10)贷款证，及(11)自营进出口登记证。
5. 公司成立以来国家工商行政管理局和/或其地方分局的年度专项审查报告。
6. 公司的董事、监事及高级管理人员（包括但不限于总经理、副总经理、财务总监、人事经理和项目经理）的名单及其当前的职责。
[ ] 无，说明理由：7. 公司的内部政策和规章制度。
8. 设在公司的法定地址以外的地方的分支机构、代表处、工厂、服务中心和销售中心的详情及其营业执照和/或登记证。
II. 股权关系1. 与公司有关的股东协议及其所有修订/补充协议。
2. 公司成立以来召开的股东大会的纪录和决议。
3. 公司颁发给每位股东的出资证明书。
尽职调查文件清单
尽职调查文件清单
1．为便于[ ]公司和[ ]律师事务所就有关[ ]有限公司***的交易进行有限尽职调查，请公司提供关于其设立、财务及探矿权有关的信息和文件。
2．为了加快尽职调查的进程，我们准备了下列提纲列明所需要审阅的文件和信息(排序不分先后)。
3．请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件（包括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序在提供文件的右上角注明该文件编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。
4．对于按照上述要求提供的文件，请在清单上“已提供”栏相应标注“√”。
如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请在清单上“备注”栏相应标注“待提供”；如查明没有清单列出的某项文件，请在后附清单上“备注”栏注明“不适用”并说明理由。
请将标注后的文件清单和文件一起发送给我们。
5．随着我们尽职调查的进行，可能需要贵司进一步提供文件和信息，我们希望贵司能在**年**月**日之前提供初步反馈。
**律师事务所
**年**月**日。
法律尽职调查清单（样本）
法律尽职调查清单（样本）目标公司初步法律尽职调查文件清单请根据本清单的要求，以每一家目标公司为一个单元，准备文件并及时提交给我们。
如果某项要求不适用，请在本清单上注明，并请说明原因；如果就某项要求暂时无法回答或提供文件，请说明原因，并说明预期何时可以回答或提供文件；如果有本清单未涉及的其他情况及文件，而该等情况及文件对本项目有重要影响，请及时提供有关说明及文件。
清单中标有※的内容为我们要重点了解的内容。
本清单可能会随着法律尽职调查的深入而不时修订或补充。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件（3）公司股东的出资协议、股权转让协议（4）公司章程（5）公司的企业法人营业执照（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（7）公司注册资本的验资报告（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）8、※公司自设立以来的历史沿革介绍9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议10、※公司历次董事会或其他类似会议的记录及决议11、公司各下属企业的下列文件：（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批准文件）（2）企业法人营业执照或其他注册文件（3）章程或其他组织性文件（4）※股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（5）注册资本的验资报告（6）※除公司以外的其他股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其他企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产品的许可证、自营进出口业务的批文等）（10）税务、外汇、海关等登记证书（11）※主营业务简要介绍二、公司及其控股企业的融资/借贷文件1、以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记证；若已开始还款，请提供还款进度证明）2、银行同意提供信用额度或贷款的信函及授信协议3、所有其他重大融资的文件和协议，包括融资租赁、经营租赁、销售后立即返租的安排、以及分期付款的购买安排4、公司或其控股企业或其独立会计师向债权人提供的有关公司或其控股企业遵守贷款合同要求的报告5、公司及其控股企业互相之间提供的担保（包括但不限于保证、抵押、质押，下同）文件6、与未列入资产负债表的任何项目（包括担保书、对冲或掉期交易等）有关的文件，并列出公司年度报表中没有列出的重要或有负债7、有关担保/履约保证金的文件，包括：（1）公司或其控股企业对任何第三方的负债作出的担保（2）任何第三方对公司或其控股企业的负债作出的担保（3）前述担保若涉及外币债务，请提供外汇主管部门的批准文件，以及对外担保登记证（4）前述担保中抵押、质押涉及法定登记手续的，并请提供有关登记证明文件（5）有关履约保证金的文件三、诉讼、仲裁或行政处罚程序（限于对经营有重大影响者）1、列表说明所有对目标公司造成影响的（已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书2、所有目标公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议。
法务部-法律尽职调查文件清单
关于集团收购xx文化有限公司
法律尽职调查文件清单
日期：xx
就集团与xx文化有限公司股权收购相关的事宜，我们需要xx文化有限公司提供下述文件和信息，以进行相应法律尽职调查。
本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。
请依照下述说明提供相应的文件、信息。
注1：请在“已提供”或“不适用”处打“✓”。
注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。
注3：如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。
注4：除非本文中另有注明，请提供自公司设立之日至现今本清单所列的全部文件。
注5：请按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
本清单中所述“公司”是xx文化有限公司及其每一家位于中国境内的分公司。
法律尽职调查文件详细清单
法律尽职调查初步调查清单汉鼎咨询2014年7月前言本尽职调查清单系由汉鼎咨询为对【】有限公司（以下简称贵公司）及其下属控股企业、参股企业、分公司及实际控制人控制的其他企业进行法律尽职调查而准备的初步文件清单,是为协助本公司对各项目企业进行尽职调查而草拟的。
本尽职调查清单调查的对象主要包括：(1) 贵公司；(2) 贵公司控股和参股企业；(3) 贵公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
本公司将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对贵公司所有提供的保密资料承担保密义务。
另需说明，由于本公司目前对贵公司的情况尚不了解，故随着尽职调查的深入，本尽职调查清单可能尚需进一步完善或修改。
请贵公司通力合作，谨此致谢。
目录一、贵公司设立时的文件................................................................................................................................ ４二、贵公司存续情况 ........................................................................................................................................ ４三、贵公司的股东及其实际控制人 ............................................................................................................... ６四、贵公司对外投资公司的情况.................................................................................................................... ６五、贵公司的业务和技术情况........................................................................................................................ ７六、贵公司的重大合同 .................................................................................................................................... ８七、贵公司的资产状况 .................................................................................................................................... ８八、贵公司的债权债务和担保........................................................................................................................ ９九、融资文件..................................................................................................................................................... ９十、贵公司的管理层、员工及社保事宜....................................................................................................... ９十一、重大诉讼............................................................................................................................................. １０十二、税务..................................................................................................................................................... １０十三、财务资料............................................................................................................................................. １０十四、环保与安全生产 ................................................................................................................................ １１十五、参股企业需提供的资料（若有）................................................................................................... １１十六、实际控制人及其近亲属控制或参股的其他企业需提供的资料................................................. １１一、贵公司设立时的文件（一）请提供贵公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单【】项目法律尽职调查清单【】年【】月【】日致：【尽调对象】本所受【】委托，就【】项目进行法律尽职调查。
所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。
为便于被尽调各方理解有关要求，使尽调工作有序进行，请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明：1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息，并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。
2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复，则合并提供一次即可，不需重复提供，但请说明在何处已经提供。
3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。
清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的，可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。
4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复，如未要求提供文件的，请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。
5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列，其中涉及公司尽调事项的，由各公司分别提供。
6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版，其中：纸质版为一式两份，并加盖公司公章；扫描件系原件（如无原件请复印件盖公章）扫描发送至尽调律师邮箱。
请优先准备电子扫描件版本，邮箱：【】。
7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复，并按照本文件清单要求提供有关文件资料；本文件清单及相关文件资料应注意保密。
8. 为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。
9. 根据材料提供情况，请在本次提供、待提供、不适用处勾选。
如有其他特殊情况，请在备注栏说明。
10. 尽调材料清单填写完毕后，请在落款处盖章，并加盖骑缝章，与尽调材料一并发送/邮寄至本所。
尽职调查文件清单一、公司的基本情况二、公司的设立及历史沿革五、公司的主要资产六、公司的重大合同、债权、债务七、关联交易与同业竞争八、公司的税务九、公司的环保与安全十、诉讼、仲裁、行政处罚十一、实际控制人和控股股东（自然人适用）【】公司（盖章）。
尽职调查目录清单
委托情况声明 用词定义 假定材料真实与技术情况
关联交易及同业竞争
第二部分 法律尽职调查正文
重大经营资产
重大债权债务情况
对外投资及担保
财务状况
劳动人事
劳动人事
税收
诉讼、仲裁或行政处罚
其他 尽职调查文件清单 委托人承诺与保证函 关联交易表单 重大合同表单 核心人员名单
高管人员薪酬及兼职情况
行业竞争情况
采贩情况
生产情况
销售情况
核心技术和研发情况
关联方和关联交易情况
分析产品的核心技术，考察其技术水平、技术成熟程度、 同行业技术发展水平及技术进步情况；核查核心技术的取 得方式及使用情况，判断是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯 他人知识产权的情形。取得公司主要研发成果、在研项目 、研发目标等资料，调查公司历年研发费用占主营业务收 入的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情 况，对公司的研发能力进行分析。 查阅账簿、相关合同、会议记录、独立董事意见，发函询 证，咨询律师及注册会计师意见，调查公司与关联方进行 的关联交易。 调查公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务 范围、业务性质、客户对象、与公司产品的可替代性等情 况，判断是否构成同业竞争，幵核查公司控股股东或实际 控制人是否对避免同业竞争做出承诺以及承诺的履行情况 。 房屋产权证明 土地使用权证明 丏利、商标使用权证明 调查合同法律风险审查机制、审判机制。 调查企业目前的贷款、私募债情况 调查企业将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜 在纠纷的重大合同。是否存在数额较大应收款项和应付款 项。要求公司提供其它重大合同（合同标的占公司总资产 30 ％以上，或由此带来的收益占公司净利润的 30 ％以 上，如土地出让金合同、商标转让合同、技术贩买合同 等） 调查公司对外投资的比例和时间。投资数额和决策流程是 否符合章程要求。 公司的控股子公司、参股公司、合营企业情况。公司在这 些公司的投资数额、所占比例、是否具有实际控制权、采 用核算方式（权益法和成本法） 调查公司是否存在重大担保，是否存在为大股东担保。公 司其他重大资产抵押贷款合同 根据公司历年财务报告，收集能够反映公司财务基本状况 的财务数据，如：资产（货币资金、应收账款、存货、对 外投资、无形资产）、负债（银行借款、应付账款）、销 售收入、销售成本、补贴收入、利润总额、净利润等。 计算公司各年度毖利率、资产收益率、净资产收益率、每 股收益等，判断公司盈利能力。 计算公司各年度资产负债 率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的 现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及 授信额度及或有负债等情况，判断公司的偿债能力。 计算 公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率 等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物 流管理、销售模式及赊销政策等情况，判断公司经营风险 和持续经营能力。 调查劳动合同签订情况，是否有劳务派遣。高管劳动合同 情况。调查公司员工入离职率 发行人近3年每期末的员工年龄、教育、丏业等结构分布情 况
法律尽职调查文件清单详版_附表
法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。
这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。
1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。
超详细法律尽职调查清单
项目旳尽职调查清单(首次)一、公司旳设立及存续情况1.公司基本情况简述(包括但不限于:英文名称及缩写;法定代表人;工商注册日期;住所及其邮政编码;电话;传真号码;互联网网址;电子邮箱等)2.公司设立申请文件、营业执照(最新)、组织机构代码证及所有登记证照文件(包括税务登记证国税、地税);3.公司工商登记事项,包括历次变更、变动情况(包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动);4.公司年审情况(昰否存在影响公司合法存续旳重大法律障碍,如吊销、注销等);5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书;6.公司章程,及所有补充、修改文件;7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员旳委任书;8.公司成立以来所有旳股东会、董事会决议及会议记录;9.房地产开发企业资质证书(“”),公司经营范围内所有依法应取得旳资质、许可、政府批复等;10.公司成立以来旳合并、分立、变更、重大改组、重大投资,参股其他企业等其他对外投资情况(包括公司决议、所履行旳法定程序文件,以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩旳影响);11.公司旳组织结构图,关于其设立旳子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务旳详细情况,以及相关旳设立批准文件、登记证、营业执照等。
二、公司旳股权结构及股东1.公司当前旳股权结构、股东名单及历次股权变更情况;2.公司各股东、实际控制人旳营业执照及公司章程(若为自然人旳,提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况);3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件;4.公司股权结构历次变更情况旳文件,公司股权转让情况旳文件(包括不限于:股权转让协议、股东会决议等);5.公司股权昰否存在争议,昰否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况旳说明;6.公司关于股东身份旳说明:昰否存在隐名股东或替代出资旳干股等情况,及其参与公司经营旳具体情况;7.公司自设立至今旳利润分配情况(含分红协议、支取情况)。
LNG加气站项目法律尽职调查文件清单
关于【】公司的法律尽职调查文件清单联系人：邮箱：手机：1致：【】公司此清单仅为满足法律尽职调查的一般需求，根据目标公司的实际情况，我方可能会在法律尽职调查启动后提出进一步索取文件的要求。
我方对贵司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！本清单及后续索取文件的相关事项说明如下：➢本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日。
➢各项文件（包括其附件及任何修订、补充文件）均需提供完整、清晰的复印件并加盖相应单位之公章（骑缝章），复印纸请统一用A4纸张。
➢本文件清单所要求提供的文件，均包括对有关文件原文以及在此基础上进行的修改和补充文件。
➢排列各项文件后，请打印并填写本清单。
对于尚未备妥但在准备中的文件，请在清单“提供情况”一栏标注“待提供”并说明预计可提供的时间；若清单中某些资料不适用公司或者公司不存在该等情形，请在清单“提供情况”一栏进行标注“不适用”，并简单说明原因，例如：“无物业”；若无法提供某项文件，请在“提供情况”一栏简单说明原因，例如：“缺失”、“丢失”。
➢若无法一次提交全部所需文件，可分批提交，但每次提交需填写独立的清单。
对于之前已经提供过的文件，请在“提供情况”一栏中标注“已提供”。
➢本文件清单假定所有提供的文件、许可证、许可、批准等均为有效及并未被更改、吊销、终止或撤销。
如提供的一份文件、许可证、许可或批准已被更改、吊销、终止或撤销、或有任何理由相信将会发生此种情况，请提供详尽资料。
➢在回答某一问题时，公司认为其中要求的文件资料已在其他问题下提供，请注明相关的问题号码及文件号码，不必重复提供文件资料。
➢若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”，并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。
➢若公司有任何不具独立法人地位的下属机构，如分公司、分销中心、营业部、办事处或公司经营的任何其它业务，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单的要求进行披露。
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关于【】公司的
法律尽职调查文件清单
联系人：
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致：【】公司
此清单仅为满足法律尽职调查的一般需求，根据目标公司的实际情况，我方可能会在法律尽职调查启动后提出进一步索取文件的要求。
我方对贵司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！
本清单及后续索取文件的相关事项说明如下：
➢本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日。
➢各项文件（包括其附件及任何修订、补充文件）均需提供完整、清晰的复印件并加盖相应单位之公章（骑缝章），复印纸请统一用A4纸张。
➢本文件清单所要求提供的文件，均包括对有关文件原文以及在此基础上进行的修改和补充文件。
➢排列各项文件后，请打印并填写本清单。
对于尚未备妥但在准备中的文件，请在清单“提供情况”一栏标注“待提供”并说明预计可提供的时间；
若清单中某些资料不适用公司或者公司不存在该等情形，请在清单“提供情况”一栏进行标注“不适用”，并简单说明原因，例如：“无物业”；若无法提供某项文件，请在“提供情况”一栏简单说明原因，例如：“缺失”、“丢失”。
➢若无法一次提交全部所需文件，可分批提交，但每次提交需填写独立的清单。
对于之前已经提供过的文件，请在“提供情况”一栏中标注“已提供”。
➢本文件清单假定所有提供的文件、许可证、许可、批准等均为有效及并未被更改、吊销、终止或撤销。
如提供的一份文件、许可证、许可或批准已被更改、吊销、终止或撤销、或有任何理由相信将会发生此种情况，请提供详尽资料。
➢在回答某一问题时，公司认为其中要求的文件资料已在其他问题下提供，请注明相关的问题号码及文件号码，不必重复提供文件资料。
➢若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”，并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。
➢若公司有任何不具独立法人地位的下属机构，如分公司、分销中心、营业部、办事处或公司经营的任何其它业务，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单的要求进行披露。
➢就本文件清单提供的答复及/或文件所涉事项，如有任何变化，请及时通知。
➢对公司提供的文字说明，请加盖公司公章，以保证资料的完整性、真实性和准确性，并不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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法律尽职调查文件清单第一部分公司基本情况
1.公司的主体资格
2.公司的设立及历史沿革
1请根据实际情况填入“已提供”、“待提供”或“不适用”，下同。
3
3.公司股权结构、股东及实际控制人的基本情况
4
4.公司组织机构及规范运作
第二部分公司业务运营及资产情况
5.公司业务情况
5
6
7
6.公司主要财产
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9
10
7.公司的关联交易
第三部分公司的重大债权债务及财务税务状况
8.公司的重大债权债务
11
9.公司的财务和税务
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第四部分公司其他法律状况
10.劳动人事
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11.诉讼、仲裁或行政处罚（统计表可参照附件3表格填写）
12.其他重要文件
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附件1：土地、房产统计表
（二）房产明细表
（三）土地租赁明细表
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附件2：合同统计表
17
附件3：诉讼/仲裁案件统计表
18。