C17019S 证券公司集中交易系统安全80分
C18029S-股票质押式回购交易业务规则修订解读--90
股票质押式回购交易业务规则修订解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 关于通过交易所进行违约处置的相关要求，以下说法错误的是（）。
∙ A.通过交易所进行处置的，会员应及时通知交易双方并报告交易所。
∙ B.T日提交违约处置申报∙ C.T日可卖，当日根据中国结算沪深分公司要求提交申报数据∙ D.违约处置完成后五个交易日内，会员应向交易所在线提交违约处置结果报告我的答案： C2 . 股票质押式回购交易融入方首笔最低初始交易金额不得低于（）万元。
∙ A.200∙ B.300∙ C.400∙ D.500我的答案： D3 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。
∙ A.融入方情况∙ B.融出资金使用情况∙ C.质押股票情况∙ D.以上都有我的答案： D多选题（共3题，每题10分）1 . 证券公司参与股票质押式回购交易，不得（）。
∙ A.通过虚假宣传等方式诱导客户参与股票质押式回购交易∙ B.以管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户资金向本公司的股东或者股东的关联人提供股票质押式回购交易服务∙ C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务或者从事其他不正当交易活动提供便利∙ D.占用其他客户的交易结算资金用于股票质押式回购交易的资金交收我的答案： ACD2 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。
该协议应当至少包括（）等。
∙ A.融入资金专用账户号码∙ B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户∙ C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送会员或其指定机构∙ D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料我的答案： ABCD3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。
∙ A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏∙ B.质押股票近期涨幅或市盈率较高∙ C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高∙ D.质押股票对应的上市公司存在退市风险我的答案： ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 会员在报送合格投资者账户成功后,当日即可允许相应融入方、融出方参加股票质押回购。
中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知-证监发[2001]15号
![中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知-证监发[2001]15号](https://img.taocdn.com/s3/m/968ce12deffdc8d376eeaeaad1f34693daef1090.png)
中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知各证券公司：为了促进证券公司规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。
有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。
中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。
第二条公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第三条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。
公司应当按照本指引的要求，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。
第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。
具体来说，必须达到以下目标：（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。
证券经纪业务合规监控考核试卷
B.证券投资者保护基金制度
C.证券交易风险准备金制度
D.证券发行注册制度
4.以下哪项不属于证券经纪业务合规监控的主要内容？（）
A.账户管理
B.风险控制
C.交易执行
D.市场营销
5.证券公司合规部门的职责不包括以下哪项？（）
A.制定合规管理政策
B.监督合规管理政策的执行
C.处理客户投诉
D.限制客户提现
6.证券经纪业务中，哪些情况下证券公司应当拒绝为客户办理交易？（）
A.客户交易行为违反法律法规
B.客户未按时支付交易费用
C.客户交易风险超过其风险承受能力
D.客户要求进行内幕交易
7.证券公司合规培训的内容通常包括以下哪些部分？（）
A.证券法律法规
B.公司内部规章制度
C.证券交易操作流程
7.证券经纪业务中，客户可以要求证券公司为其保密交易信息。（）
8.证券公司合规监控人员在进行现场检查时，可以随意向客户提供投资建议。（）
9.证券公司可以允许客户在一定限额内进行透支交易。（）
10.证券公司合规监控的范围仅限于证券经纪业务。（）
注意：请在答题括号内填写正确答案，填空题每题2分，共20分；判断题每题1分，共10分。
2. √
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.主要内容包括内部控制、风险管理、合规培训和合规检查。重要性在于保障公司合规运作，防范法律风险，保护投资者权益，维护市场秩序。
2.识别洗钱风险：关注客户身份、交易背景、资金来源和交易行为。防范措施：严格执行客户身份识别制度、大额交易报告制度和可疑交易报告制度。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则第一章总则第一条为防范技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护市场交易秩序，保障证券市场安全稳定运行，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》，制定本细则。
第二条本细则所称证券交易资金前端风险控制（以下简称资金前端控制）是指上海证券交易所（以下简称上交所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）对交易参与人相关参与者交易业务单元（以下简称交易单元）的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过上交所对交易参与人实施前端控制的制度。
第三条上交所下列实施竞价交易且为净额担保结算的交易品种纳入资金前端控制实施范围：（一）A股；（二）基金；（三）债券；（四）优先股；（五）权证；（六）债券质押式回购；（七）经上交所、中国结算认定的其他证券品种。
第四条每个交易日的竞价交易阶段实施资金前端控制。
第五条实施资金前端控制的交易单元包括：（一）证券公司用于自营及实行托管人结算的资产管理业务的交易单元；（二）基金管理公司、保险资产管理公司、商业银行等机构持有或租用的交易单元；（三）证券公司用于经纪、融资融券业务的交易单元；（四）上交所、中国结算认定的其他交易单元。
香港联合交易所有限公司在上海设立的证券交易服务公司持有的交易单元不实施资金前端控制。
证券公司持有的用于经纪、融资融券业务的交易单元暂不纳入资金前端控制范围。
第六条交易参与人及结算参与人应当按照本细则要求，分别向上交所、中国结算申报资金前端控制有关信息。
中国结算接收结算参与人申报的资金前端控制信息，并依据相关最高额度计算标准进行有效性校验后，发送给上交所。
上交所技术系统根据中国结算发送的最高额度等信息对关联交易单元设置全天净买入申报金额最高额度（以下简称最高额度），根据交易参与人申报的符合要求的全天净买入申报金额自设额度（以下简称自设额度），对关联交易单元的全天净买入申报金额实施实际额度控制。
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。
第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。
第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。
第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版
证券公司柜台交易系统清算对账及过失处理治理方法为了加强公司柜台一般交易系统和融资融券交易系统〔以下统称为柜台交易系统〕的交易资金和股份治理、基金份额治理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和掌握柜台清算中的风险发生，特指定本方法。
第一条清算对账及过失的释义本方法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必需进展的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中觉察的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统比照发生的不平账目。
其次条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进展柜台交易系统交易清算时，必需进展清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的全都。
上海市场：一级文件是交易所的GH 类文件，二级是证券结算登记公司的 JSMX 类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的 SJSHB 文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ 文件，二级是交易所的 BJSHB 文件。
二、对账方法清算前，为避开发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤完毕时，柜台清算人员应准时依据柜台交易系统供给的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税工程必需全都。
假设觉察有席位一、二级成交金额或印花税不全都，应马上停顿清算，待查明缘由前方可连续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进展成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个工程的一二级平衡。
假设觉察一、二级金额或印花税不全都，应查明缘由。
在柜台交易系统确保清算正确的状况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进展与法人清算结果数据的核对。
C13007多套答案《证券公司客户资产管理业务管理办法
第一套一、单项选择题1.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么明确证券公司自有资金参与单个集合方案的比例可至〔〕。
A.30%B.20%C.10%D.40%2.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么放宽了对限额特定资产治理方案的有关监管安排，限额特定资产治理方案募集金额应不低于〔〕。
A.4000万元B.3000万元C.5000万元D.2000万元二、多项选择题3.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?第二十五条的有关，以下讲法正确的有〔〕。
A.证券公司应当将集合资产治理方案设定为均等份额B.证券公司不应当将集合资产治理方案设定为均等份额C.证券公司能够依据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不能够依据风险收益特征划分为不同种类4.2013年6月1日，?基金法?正式实施后私募方面的业务开展变化，以下讲法正确的有〔〕。
A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B.依据?基金法?对非公开募集基金的相关，调整私募产品的监管规那么C.符合条件的证券公司能够按照?资产治理机构开展公募证券投资基金治理业务暂行 ?，申请基金治理业务资格。
取得资格后，能够依法开展公募基金治理业务D.鼓舞资产治理业务创新，大力开展专项和定向资产治理业务，将专项打造成类信托的平台5.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?的，证券公司客户资产治理业务能够分为〔〕等。
A.限定性集合方案B.专项资产治理业务C.定向资产治理业务D.集合资产治理业务6.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么的修订原那么包括〔〕。
A.维持?方法?总体框架不变B.贯彻从简原那么C.表达“放松管制、加强监管〞政策取向D.放宽业务限制，推动资产治理业务开展7.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么修订的要紧内容包括〔〕。
A.准许集合资产治理方案分级和有条件转让B.集合方案存续期，准许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合方案C.提高证券公司自有资金集合资产治理方案D.取消集合资产治理方案事前准进审批，改为事后备案三、判定题8.依据修订后的证券公司资产治理“一法两那么〞的相关要求，集合方案能够参与融资融券交易，也能够将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券2024年第一季度合规知识测试
证券2024年第一季度合规知识测试1、分支机构开展营销宣传活动过程中，以下哪种行为符合相关监管要求。
（）[单选题] *A、在向客户发放的私募基金营销宣传材料中宣传“预期收益率8%”；B、委托银行及银行员工协助开立证券账户，并向银行支付一定的营销费用；C、在开户营销宣传材料显著位置提示客户“市场有风险，投资需谨慎”；(正确答案)D、采用现金返佣、赠送实物或礼券等方式吸引投资者开户。
2、客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。
请问员工的做法是否合规？（） [单选题] *A、合规B、不合规(正确答案)3、小明推荐客户购买某只科创板基金，客户没有买。
一段时间后该基金净值达到了1.0497，小明便给客户发信息：“张阿姨，XX科创板基金目前净值1.049，您当时要是买了的话，1万块钱现在盈利妥500，年化收益估计得有个20%左右。
”请问小明信息中的描述是否妥当？（） [单选题] *A、妥当B、不妥当(正确答案)4、分支机构在开展代销金融产品业务过程中，以下（）行为符合相关监管要求。
[单选题] *A、组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募；B、按照分支机构负责人指示，分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品，该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围；C、在营业部组织的分析会、报告会上，某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低干8%；D、宣传材料中严禁使用“业绩最佳”、“安全无忧”、“欲购从速”等措辞。
(正确答案)5、员工想让某客户做合格投资者认定，客户答复说没有那么多钱，还差100多万，员工告知客户可以找朋友借一下，在证券账户里放一天就可以了。
请问员工做法是否妥当？（） [单选题] *A、妥当B、不妥当(正确答案)6、客户A炒股亏了很多钱，找我司员工小明诉苦。
小明的前同事B操盘水平很高，辞职后在家专职炒股，小明便把客户A介绍给前同事B让其帮客户A操作账户把亏损赚回来。
证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)
关于发布《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知中国银行业协会关于发布《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知中证协发[2009]110号各证券公司：为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作，增强反洗钱工作的针对性和有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》以及《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等法规文件的相关规定和要求，我会组织行业制定了《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》（下称《指引》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的客户风险等级划分工作决策机构，指定部门负责推进客户洗钱风险等级分类管理工作的具体开展，并建立完善公司内部反洗钱工作的信息交流机制。
二、各证券公司应结合本公司实际情况，按照《指引》的相关要求，详细制定或修改完善客户风险等级划分标准及实施细则。
三、各证券公司应尽快建立完善适应客户风险等级划分工作要求的信息技术系统，应在该系统中全面、准确标识客户风险等级，以信息技术手段辅助完成等级划分工作。
各证券公司可以根据自身实际情况，对原有的信息技术系统进行等级划分功能升级改造或者建立独立的客户风险等级划分系统。
四、各证券公司应加强对相关业务人员，尤其是对新入职员工在反洗钱客户风险识别以及等级划分相关知识方面的培训工作。
五、各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循“新老划断”的原则，逐步进行规范，即自《指引》正式发布实施后，证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成；同时，应结合公司自身实际情况，制定对存量客户进行风险等级划分的工作计划，其中，对在2007年8月1日以后开户的存量客户的风险等级划分工作应在2009年内完成；对2007年8月1日以前开户的存量客户的风险等级划分工作应在2011年内全部完成。
A证考试题及答案解析
A证考试题及答案解析一、单项选择题1、在下列选项中，不属于证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统应具备的功能是（）A.对交易系统应设置两路和专线相连B.营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存20个交易日C.封闭式委托系统功能D.客户资料的统计功能正确答案是：B.营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存20个交易日。
这道题考察的是证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统的功能。
根据《证券公司证券营业部信息技术指引》第10条的规定，证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统应具备以下功能：对交易系统应设置两路和专线相连（A对），营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存30个交易日（B错，为本题正确答案），封闭式委托系统功能（C对）和客户资料的统计功能（D对）。
2、在证券公司申请保荐机构资格，下列关于保荐机构资格申请条件的表述错误的是（）A.具有完善的公司治理结构，依法设立并规范运作，至少具备2名董事、2名监事、3名高级管理人员，其中至少具备1名专职合规管理人员，内核负责人、保荐业务负责人和合规总监、内核负责人、保荐业务负责人均具有3年以上保荐相关业务经历B.净资本不低于人民币2000万元C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于25人D.保荐业务负责人最近3年内担任过3家以上在境内发行的证券及金融衍生品相关的主体发行的项目签字保荐代表人正确答案是：D.保荐业务负责人最近3年内担任过3家以上在境内发行的证券及金融衍生品相关的主体发行的项目签字保荐代表人。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件：①具有完善的公司治理结构，依法设立并规范运作，至少具备2名董事、2名监事、3名高级管理人员，其中至少具备1名专职合规管理人员，内核负责人、保荐业务负责人和合规总监、内核负责人、保荐业务负责人均具有3年以上保荐相关业务经历；②净资本不低于人民币2000万元；③具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于25人；④符合中国证监会要求的其他条件。
《证券公司核心交易系统技术指标》
《证券公司核心交易系统技术指标》1. 介绍在证券交易市场中，证券公司的核心交易系统扮演着至关重要的角色。
它不仅是证券公司的核心信息评台，也是支撑证券交易、结算和资金清算等业务的基础设施。
证券公司核心交易系统的技术指标对于其运行稳定性、交易效率和风险控制起着至关重要的作用。
2. 技术指标一：性能核心交易系统的性能指标是评价其交易效率和处理能力的重要标准。
通过交易吞吐量和响应时间来评估系统的性能水平。
系统的可扩展性和负载均衡能力也是评价性能的重要指标。
在高并发交易情况下，系统应能够快速响应并处理大量交易请求，确保交易的及时性和准确性。
3. 技术指标二：安全性在证券交易领域，安全性是核心交易系统的首要考量。
安全性指标主要包括系统的防护能力、数据加密和身份认证等方面。
系统应具备防火墙、入侵检测和防范措施，保障系统免受黑客攻击和恶意软件侵害。
合理的数据加密和身份认证机制也是保障系统安全的重要手段。
4. 技术指标三：稳定性稳定性是评价核心交易系统质量的重要指标。
系统应具备高可用性和灾备能力，能够快速恢复和故障切换，确保交易平稳进行。
系统应具备自我诊断和故障预警机制，及时发现和解决潜在的问题，保障系统长期稳定运行。
5. 技术指标四：灵活性随着证券市场的不断变化和发展，核心交易系统的灵活性愈发重要。
系统应具备易于扩展和定制化的能力，能够快速响应市场变化和业务需求。
系统应具备良好的接口和兼容性，与外部系统快速集成，为证券交易提供良好的支持。
6. 总结回顾在证券公司核心交易系统的建设中，对技术指标的全面评估和把握至关重要。
通过性能、安全性、稳定性和灵活性等方面的评估，可以帮助证券公司建立稳健、高效的核心交易系统，确保证券交易的顺利进行和风险的有效控制。
7. 个人观点和理解作为证券公司的核心基础设施，核心交易系统的技术指标是我们保障交易安全和高效的关键。
在建设和运营过程中，要不断关注技术指标的动态变化，通过优化和升级，确保系统始终处于最佳状态。
证券公司内部考试题库
单选题1. 投资决策小组决策事项须有（）以上成员到会方可表决。
同意票超过表决票( ）为通过。
A. 二分之一；三分之二B。
二分之一；二分之一C. 三分之二；二分之一D. 三分之二；三分之二标准答案:C2。
合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,以下说法错误的是（)A。
系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C。
系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案:C3。
当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障的合法利益是：A。
公司B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署( ）,完成过户手续,及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议B。
承销团协议C. 主承销合作协议标准答案:A5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员.A. 10日B。
15日C. 一个月D。
两个月标准答案：C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。
对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次A。
每工作日B。
每周C。
每半月D. 每20天标准答案：A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（）受理。
A. 固定收益部B。
综合质控部C。
合规与风险管理部标准答案：A8. 机房巡检至少包括哪些内容（）A. 检查机房温度和湿度B。
检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态,重点检查UPS系统的工作状态;D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案:D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的（）执业证书，并在公司年检时办理执业年检.A。
某证券公司信息系统突发事件应急预案
某证券公司信息系统突发事件应急预案某证券公司信息系统突发事件应急预案一、引言随着信息技术的快速发展，证券公司信息系统成为了公司运营的重要支撑。
然而，信息系统面临的风险也在不断增加。
突发事件可能会导致信息系统的中断、数据泄露或恶意攻击等问题，对公司造成巨大的损失。
为了应对这些突发事件，提前制定应急预案是非常重要的。
二、突发事件的分类与等级1. 突发事件的分类突发事件可以分为自然灾害（如地震、火灾等）、人为因素（如恶意攻击、病毒感染等）和技术因素（如系统故障、网络故障等）三类。
2. 突发事件的等级根据事件的影响程度，突发事件可以分为一级、二级和三级三个等级。
一级表示事件较为严重，对公司正常运营影响较大；二级表示事件有一定影响，但公司还能进行有限的业务；三级表示事件影响较小，公司能够正常进行业务。
三、突发事件应急预案的制定1. 应急响应机构的建立公司应设立专门的突发事件应急响应机构，包括应急响应小组和应急响应指挥中心。
应急响应小组由公司内部相关部门的代表组成，负责突发事件应急工作的组织和协调。
应急响应指挥中心负责突发事件的指挥和调度。
2. 危机预警和监测系统的建立公司应建立完善的危机预警和监测系统，及时掌握突发事件的动态，准确判断事件的等级和影响程度。
3. 预案的制定与修订公司应制定和定期修订突发事件应急预案，详细规定突发事件的处理流程、责任人、沟通渠道等，并通过培训和演练来提高应急响应的效能。
四、突发事件应急响应流程1. 事件初期响应一旦发生突发事件，应急响应小组应立即启动应急响应流程，包括调集相关人员到应急响应指挥中心，组织信息搜集和评估，通知公司高层和相关部门，并开始事件的初步处理。
2. 事件调查和分析应急响应小组应迅速展开事件调查和分析工作，确定事件的原因和影响范围，评估事件的等级和影响程度，并报告公司高层。
3. 事件处理和恢复根据事件的性质和等级，制定相应的处理方案。
对于较严重的事件，应立即停止相关系统的运行，保护关键数据和信息；对于较小的事件，可以采取一些修复措施，保障业务的正常进行。
华安证券湖南区“企业文化活动月”之“同向”业务技能知识竞赛
华安证券湖南区“企业文化活动月”之“同向”业务技能知识竞赛“以赛促学，以竞增趣”，本次线上答题为业务技能知识竞赛海选赛，请各位同事“赛出风格、赛出水平“！你最棒！1. 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（） [单选题] *A. 50%B. 80%(正确答案)C. 100%D. 125%2. 个人投资者（80周岁以下）以下哪一项适当性业务需要临柜办理？（） [单选题] *A. 创业板B. 新三板一类合格投资者C. 可转债D. 融资融券业务(正确答案)3. 目前资管产品合格投资者的有效期为（） [单选题] *A. 6个月B. 1年C. 2年(正确答案)D. 3年4. 融资融券账户客户取款需为的维持担保比例（）以上部分 [单选题] *A. 130%B. 150%C. 180%D. 300%(正确答案)5. 资管大集合产品持有天数从（）算起 [单选题] *A. 当日B. 起息日（认购日的T 1交易日）(正确答案)C. T 2日D. T 3日6. 一般来说，普通开放式基金的封闭期不超过（），ETF的封闭期不超过（），具体的封闭时间，以（）为准。
[单选题] *A. 3个月，1个月，实际基金公告(正确答案)B. 3个月，两周，销售通知C. 2个月，2周，实际基金公告D. 2个月，1个月，销售通知7. 上交所股票期权合约的到期日是到期月份的（） [单选题] *A. 第三个星期四B. 第四个星期三(正确答案)C. 第四个星期五D. 第三个星期五8. 以下ETF品种二级市场交易为T 0的是( ) [单选题] *A. 货币ETFB. 债券ETFC. 跨境ETF(正确答案)D. 境内股票ETF9. 融资融券交易担保物划转必须在( )之间进行操作。
[单选题] *A. 9:00—15:00B. 9:30—15:00(正确答案)C. 9:30—16:00D. 9:00—16:0010. 港股通业务中，中国结算根据清算结果，于（）日进行证券交收，当晚买入方投资者享有相关证券的权益。