中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支机构负责
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支机构负责
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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2011]6号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2011.01.25
【实施日期】2011.01.25
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]6号)
长城证券有限责任公司:
你公司《关于对杨洁证券公司分支机构负责人任职资格审查的请示》(长证字[2010]248号)及相关材料收悉。
经审核,决定核
1 / 1。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2011.04.07
•【字号】苏证监机构字[2011]157号
•【施行日期】2011.04.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵伟证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2011]157号)
南京证券有限责任公司:
你公司《关于对赵伟同志任职资格审核的请示》及相关材料收悉。
经审核,决定核准赵伟(身份证号*******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定办理赵伟证券公司分支机构负责人任职手续,并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○一一年四月七日。
证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号
![证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号](https://img.taocdn.com/s3/m/173a0bdb0d22590102020740be1e650e52eacf02.png)
证券公司分支机构监管规定正文:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告(〔2013〕17号)现公布《证券公司分支机构监管规定》,自公布之日起施行。
中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理,规范证券公司分支机构的设立和运营,根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定。
第二条本规定所称分支机构,是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构,应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务,不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件:(一)治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有和拟设分支机构的风险;(二)最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加分支机构后,风险控制指标仍然符合规定;(三)最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形;(四)信息技术系统安全稳定运行,最近1年未发生重大信息技术事故;(五)现有分支机构管理状况良好;(六)中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构,应当向公司住所地证监局提交下列材料:(一)申请表;(二)公司内部决策文件;(三)公司最近2年合规情况的说明;(四)公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明;(五)公司现有分支机构管理情况的说明;(六)拟设分支机构业务范围的说明;(七)中国证监会要求提交的其他材料。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张其晗证券公司分支机构负
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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张其晗证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】陕证监许可字[2014]33号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2014.05.08
【实施日期】2014.05.08
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张其晗证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(陕证监许可字[2014]33号)
平安证券有限责任公司:
你公司《关于申请张其晗同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》(平证人[2014]17号)及相关材料收悉。
1 / 1。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于朱启文证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于朱启文证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2010.06.08
•【字号】陕证监许可字[2010]33号
•【施行日期】2010.06.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于朱启文证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2010]33号)
东兴证券股份有限公司:
你公司关于朱启文证券公司分支机构负责人任职资格申请的相关材料收悉。
经审核,决定核准朱启文(身份证号码:******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定,办理朱启文证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息,并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件(加盖营业部公章)送我局备案。
二〇一〇年六月八日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2013.08.07
•【字号】
•【施行日期】2013.08.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知
(陕证监发[2013]48号)
各上市公司,各证券期货经营机构、基金公司分支机构、证券投资咨询机构:近期,我局发现有人私刻印章、冒充我局工作人员向辖区证券经营机构推销《证券公司代销金融产品管理规定贯彻实施与金融业务操作执行规程及风险防控管理标准实务全书》,严重损坏我局形象,扰乱辖区市场秩序。
为严防上当受骗,打击诈骗活动,现就有关事项通知如下:
一、我局根据中国证监会授权依法履行对辖区证券期货市场的监督管理职责,从未参与过任何商业经营活动,也从未在有关商业文件、凭据上加盖陕西证监局公章。
二、我局要求所有工作人员严格遵守国家法律法规和党纪政纪,不允许任何人以任何名义向监管对象索要钱物或推销商品。
三、各单位要提高警惕,切实增强防范意识。
凡收到以我局或局领导、工作
人员的名义索要钱物或推销商品的信件、传真、电话等,应坚决拒绝,并记录对方的电话号码或其他线索,及时向我局报告。
2013年8月7日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于沈斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于沈斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2011.02.18
•【字号】陕证监许可字[2011]8号
•【施行日期】2011.02.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于沈斌证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]8号)
安信证券股份有限公司:
你公司《关于审核沈斌同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》(安证报[2011]6号)及相关材料收悉。
经审核,决定核准沈斌(身份证号码:
******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定,办理沈斌证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息,并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件(加盖营业部公章)送我局备案。
二〇一一年二月十八日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杜海林证券公司分支机构负

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杜海林证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2014]4号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2014.01.17
【实施日期】2014.01.17
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杜海林证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(陕证监许可字[2014]4号)
国都证券有限责任公司:
你公司关于杜海林证券公司分支机构负责人任职资格申请的相关材料收悉。
经审核,决定核准杜海林(身份证号码:2
1 / 1。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于陶林证券公司分支机构负责人任职资格的批复-

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于陶林证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
正文:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会陕西监管局关于陶林证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中信证券股份有限公司:
你公司关于陶林证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核,决定核准陶林(身份证号码:******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定办理陶林证券公司分支机构负责人任职手续,自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续,并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件(加盖营业部公章)送我局备案。
二〇〇九年四月二十三日
——结束——。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准开源证券股份有限公司

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准开源证券股份有限公司设立2家分支机构的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】陕证监许可字[2015]21号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2015.07.16
【实施日期】2015.07.16
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准开源证券股份有限公司设立2家分支机构
的批复
(陕证监许可字[2015]21号)
开源证券股份有限公司:
你公司报送的《关于在上海市、深圳市各新设1家分公司的请示》(开源证字[2015]19号)及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17 号)等有关规定,经审核,现批复如下:
一、核准你公司在上海市、深圳市各设立1家分公司。
具体情况如附表所示。
1 / 1。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于西部证券股份有限公司韩城证券服务部规范为证券营业部的批复

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于西部证券股份有限公司韩城证券服务部规范为证券营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2009.11.05
•【字号】陕证监函[2009]188号
•【施行日期】2009.11.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于西部证券股份有限公司韩城证券服务部规范为证券营业部的批复
(陕证监函[2009]188号)
西部证券股份有限公司:
你公司关于韩城证券服务部规范为证券营业部的申请及相关材料收悉。
经审核,核准西部证券股份有限公司渭南东风街证券营业部韩城证券服务部规范为西部证券股份有限公司韩城太史大街证券营业部,负责人为顾晓信(身份证号:612101************),营业地址为陕西省韩城市委党校院内,营业范围为证券经纪业务。
你公司应当在接到本批复后按照规定到工商行政管理机关办理变更登记相关手续,领取营业执照,并自领取营业执照之日起15日内到中国证监会机构部申请经营证券业务许可证。
在取得经营证券业务许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息。
二〇〇九年十一月五日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于黄斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复-

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于黄斌证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
正文:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会陕西监管局关于黄斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广发证券股份有限公司:
你公司关于黄斌《关于对黄斌同志任职资格予以审查的请示》及相关材料收悉。
经审核,决定核准黄斌(身份证号码:***************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定,办理黄斌证券公司分支机构负责人任职手续,自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续,并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件(加盖营业部公章)送我局备案。
二〇〇九年三月二十五日
——结束——。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于加强投资者教育抵制和防范非法证券活动的通知

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于加强投资者教育抵制和防范非法证券活动的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局•【公布日期】2009.04.13•【字号】•【施行日期】2009.04.13•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会陕西监管局关于加强投资者教育抵制和防范非法证券活动的通知各证券公司、营业部、各证券投资咨询机构:当前,针对广大中小投资者的非法证券投资咨询、证券委托理财问题十分突出。
这些非法证券活动利用投资者普遍存在的对证券投资风险认识不足、法律意识不强等弱点,以高额回报为诱饵,进行欺诈性宣传或营销,骗取钱财,损害证券经营机构客户利益,涉及投资者人数众多,易引发群体事件,严重影响证券市场正常经营秩序和社会稳定。
为通过加强投资者教育,削除非法证券活动滋生、泛滥的客户基础和市场空间,从源头上清理和预防非法证券活动,现将有关工作要求通知如下:一、将识别和防范非法证券活动纳入当前投资者教育重点内容,组织开展打击非法证券活动的专项宣传教育活动。
针对当前各类非法证券活动猖獗,大量投资者受骗上当的市场情况,要以揭示利用广播电视、网络等媒体开展的非法投资咨询、非法委托理财活动风险为重点,组织开展形式多样、内容丰富的投资者教育活动,提高广大投资者对各类非法证券活动的识别、抵制和自我保护能力。
在证券营业部投资者教育专栏中,增加非法证券活动的主要形式、特点、误导性伎俩、欺诈性违法犯罪实质、严重危害等专题性宣传内容;在举办的各类投资报告会上,突出以揭示各类非法证券活动欺骗手法等为重点的投资者教育内容,积极引导投资者树立正确投资理念,强化法律意识;在各公司互联网站醒目位置,增加打击非法证券活动的专题性宣传栏目;在公司各种投资知识宣传品中,增加“警惕非法证券活动,防止上当受骗”类的风险警示内容;在开设账户环节中,将揭示非法证券活动风险纳入投资者开户环节风险教育必备内容,使得投资者从入市开始,就能认清各类非法证券活动的欺诈性本来面目,保持警惕,严防上当受骗。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘晓东证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘晓东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2010.08.09
•【字号】陕证监许可字[2010]46号
•【施行日期】2010.08.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘晓东证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2010]46号)
湘财证券有限责任公司:
你公司关于刘晓东证券公司分支机构负责人任职资格申请的相关材料收悉。
经审核,决定核准刘晓东(身份证号码:******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定,办理刘晓东证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息,并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件(加盖营业部公章)送我局备案。
二〇一〇年八月九日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于长江证券有限责任公司西安太白北路证券营业部张国勇任职资格的批复
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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于长江证券有限责任公司西安太白北路证券营业部张国勇任职资格
的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2006.06.20
•【字号】陕证监函[2006]128号
•【施行日期】2006.06.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于长江证券有限责任公司西安太白北路证券营业部张国勇任职资格的批复
(陕证监函[2006]128号)
长江证券有限责任公司:
你公司《关于对张国勇证券经营机构负责人任职资格审查的请示》(长证字[2006]128号)收悉。
经审核,同意张国勇(身份证号:***************)任你公司西安太白北路证券营业部总经理。
请你公司接此批复后,在10个工作日内到中国证监会机构部申请换领该营业部《证券经营机构营业许可证》。
此复。
二○○六年六月二十日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2011.03.08
•【字号】陕证监许可字[2011]11号
•【施行日期】2011.03.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]11号)
西部证券股份有限公司:
你公司关于赵聪证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核,决定核准赵聪(身份证号码:******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定,办理赵聪证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息,并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件(加盖营业部公章)送我局备案。
二〇一一年三月八日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张东洲证券公司分支机构负

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张东洲证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】陕证监许可字[2014]43号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2014.06.23
【实施日期】2014.06.23
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张东洲证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(陕证监许可字[2014]43号)
开源证券有限责任公司:
你公司《关于张东洲同志分支机构负责人任职资格的请示》(开源证字[2014]21号)及相关材料收悉。
经审核
1 / 1。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘炜所任证券公司分支机构负责人职务变更的确认函

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘炜所任证券公司分支机构负责人职务变更的确认函
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2007.12.12
•【字号】陕证监函[2007]287号
•【施行日期】2007.12.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘炜所任证券公司分支机构负责人职务变更的确认函
(陕证监函[2007]287号)
西部证券股份有限公司:
你公司报来的《关于改任刘炜为我公司西安未央路第二证券营业部总经理的申请》(西证总字[2007]176号)收悉。
依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定,经审查,确认刘炜(身份证号***************)改任你公司西安未央路第二证券营业部经理。
你公司接此函件后,应于20日内办理该营业部证券业务许可证的变更手续,并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件(加盖营业部公章)送我局备案。
二○○七年十二月十二日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于华融证券股份有限公司原西安长安中路证券营业部同城迁址开业的批复-
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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于华融证券股份有限公司原西安长
安中路证券营业部同城迁址开业的批复
正文:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会陕西监管局关于华融证券股份有限公司原西安长安中路证券营业部同城迁址开业的批复
华融证券股份有限公司:
你公司所报《关于西安长安中路证券营业部同城迁址开业验收的申请》(华融证券发[2008]38号)及有关材料收悉。
经审查和现场查验,确认如下:
一、你公司位于西安市长安中路38号的原西安长安中路证券营业部旧址已关闭,客户得到妥善安置。
二、该营业部新址位于西安市小寨西路26号安南城9层。
迁址后的规范名称为:华融证券股份有限公司西安小寨西路证券营业部,营业部负责人XXX(身份证号***************),营运资金为人民币500万元。
三、该营业部新址的营业场所符合正常经营需要,信息系统符合《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的基本要求。
我局对该营业部新址开业运营无异议。
接此函件后,请你公司按照我局《关于XXX证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(陕证监机构字[2008]8号)的要求,办理该营业部营业许可证和工商营业执照的变更事宜,并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件(加盖营业部公章)送我局备案。
二○○八年四月二十五日
——结束——。
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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2011]11号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2011.03.08
【实施日期】2011.03.08
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]11号)
西部证券股份有限公司:
你公司关于赵聪证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核,决定核准赵聪(身份证号码:610
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