私募基金客户回访管理规定及工作流程、回访计划表
证券股份有限公司代销私募投资基金产品客户回访实施细则
证券股份有限公司代销私募投资基金产品客户回访实施细则一、前言代销业务是证券公司的重要业务之一，私募投资基金产品是当前监管政策下的一种新增产品，证券公司应根据监管要求，依法依规推广销售私募基金产品，但同时也经常面临客户流失、产品质量不过关等挑战。
通过回访实施，及时掌握客户意见，改善服务质量及产品质量，提升客户满意度，利用好客户回访机会，增强与客户的联系，为公司创造更大的经济效益。
二、客户回访的目的与内容1.目的（1）了解客户对证券公司的满意度：通过回访调查，及时掌握客户对证券公司的服务全面满意度，了解客户的关键诉求和痛点，策划相关的服务改进措施，提高客户满意度，增强客户黏性。
（2）建立客户忠诚度：巩固客户关系，建立客户忠诚度，增加客户在证券公司投资的比例，达到公司业务拓展的效果。
（3）提高普及率：通过向客户介绍不同的理财产品，掌握客户的风险承受能力、投资意愿和资产状况，提高私募基金产品的普及率。
2.内容（1）打招呼和介绍：首先，向客户介绍自己及公司背景，通过简单的交流拉近与客户的距离。
（2）了解客户情况：向客户了解最近的投资情况、投资目标、风险承受能力、理财习惯等，通过交流更准确的掌握客户目前的投资情况。
（3）介绍产品：私募基金产品是本次回访的强力卖点，向客户详细介绍其产品特性、运作方式、投资风险等方面内容。
（4）解答客户疑惑：回访时，不可光说不听，针对客户提出的问题，认真解答，不推诿，告知实际情况。
（5）总结回访：最后，可以对客户进行汇总和反馈，以便有针对性地改进服务。
三、客户回访的实施流程1.回访计划制定根据公司的业务、客户资料及需求情况，制定回访计划并确认回访范围、目标及数量，均衡选择客户群，明确回访事宜。
2. 材料准备准备回访工具，包括回访手册、调查问卷、实例产品图片及周边理财信息等，以便顺利开展回访工作。
3. 回访准备回访准备是重要的一步，要提前认真研究所回访的对象信息并对回访流程及工具进行充分理解，提前准备好所需的材料以及可以带上适当的礼品或代金券。
用户回访管理制度
用户回访管理制度一、制度目的为了加强企业对客户的关怀和维系，提高客户满意度和忠诚度，建立一个完善的客户回访管理制度，规范和统一回访流程和标准。
二、适用范围本制度适用于所有与客户接触的业务人员，包括销售人员、客服人员、业务代表等。
三、制度流程1. 每次销售或服务结束后，销售或服务人员应在一周内进行客户回访。
2. 客户回访应通过电话、短信、邮件或面访等方式进行。
3. 在回访中，销售或服务人员应了解客户对产品或服务的满意度和意见反馈，并记录在客户回访表中。
4. 如果客户存在任何问题或需求，销售或服务人员应及时处理或转达相关部门，确保问题得到妥善解决。
5. 客户回访记录应存档并向相关部门汇报，以便监督和评估回访效果。
四、回访标准1. 回访人员应主动、礼貌地与客户沟通，了解客户的需求和期望。
2. 回访人员应及时反馈客户的意见和问题，并给予合理解释和处理措施。
3. 回访人员应尊重客户的意见和建议，积极改进服务质量。
4. 回访人员应保护客户的隐私和信息安全，确保客户信息不被泄露。
五、绩效考核1. 每个销售或服务人员应按时完成回访任务，并保持良好的回访记录。
2. 回访效果将作为绩效考核的一项重要指标，对于表现优异的销售或服务人员将给予奖励或提升机会。
3. 不按时完成回访或未达到回访标准的销售或服务人员将受到相应的处罚或警告。
六、制度宣贯1. 企业应定期进行回访管理培训，提高销售和服务人员的回访能力和意识。
2. 企业应定期举行回访管理会议，交流经验和分享成功案例，推动回访管理工作的落实和提升。
七、制度监督1. 企业领导应对回访管理工作进行监督和督促，确保回访制度有效执行。
2. 定期对回访管理工作进行检查和评估，发现问题及时纠正并改进。
八、变更与解释1. 本制度如有任何变更，须经企业领导层审批通过后方可执行。
2. 对本制度的解释权归企业领导层所有。
以上即是《用户回访管理制度》的内容，希望所有销售和服务人员能严格遵守，并将之落实到具体工作中，努力提高客户满意度和忠诚度，为企业的发展贡献力量。
积募】募集流程图及双录回访话术
积募】募集流程图及双录回访话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。
我是【公司】的员工【】，请问您对该产品的风险等级有了解吗？投资者：【有/没有】。
私募管理人：根据您的投资经验、风险承受能力等情况，该产品的风险等级可能不适合您。
您需要了解该产品可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。
私募管理人：为了确保您充分了解该产品的风险，我们会在销售前向您进行风险提示，并进行双录留痕。
请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。
话术2.2】向普通投资者销售高风险产品或服务的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。
我是【公司】的员工【】，请问您对该产品的风险等级有了解吗？投资者：【有/没有】。
私募管理人：该产品为高风险产品，可能存在较大的市场风险、信用风险、流动性风险等。
请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。
私募管理人：为了确保您充分了解该产品的风险，我们会在销售前向您进行风险提示，并进行双录留痕。
请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。
话术2.3】调整投资者分类、基金产品或服务分级以及适当性匹配意见的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。
我是【公司】的员工【】，请问您是否同意我们对您的投资者分类、基金产品或服务分级以及适当性匹配意见进行调整？投资者：【是/不是】。
私募管理人：为了确保您的权益，我们会在调整前向您进行风险提示，并进行双录留痕。
请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。
话术2.4】向普通投资者销售基金产品或服务前的风险提示的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。
我是【公司】的员工【】，在向您销售基金产品或服务前，我们需要向您进行风险提示。
请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。
私募管理人：该产品可能存在的风险包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等，请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。
私募基金客户回访管理规定及工作流程回访计划表
私募基金客户回访管理规定及工作流程回访计划表XX资产管理有限公司私募基金客户回访管理规定1 目的为了规范公司私募基金募集行为，保护投资者及相关当事人合法权益，及时、真实掌握根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规文件规定，特制定本管理规定。
2 适用范围本规定适用于客户回访人员对客户进行的例行回访和针对特别客户的特定回访。
3 职责3.1客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访目的、回访方式、回访时间、回访内容等。
3.2客户回访人员根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。
全面了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》，回访结束后汇总形成《客户回访报告》。
3.3主管领导负责审阅《客户回访记录表》、《客户回访报告》，对回访记录和结果进行审查，并提出指导意见。
3.4客户回访人员负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总存档，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。
4 流程4.1 调取客户资料（1）客户回访人员根据公司客户资料库和客户回访的相关规定，对所保存的客户信息进行分析。
（2）客户回访人员根据客户资料确定要回访的客户名单。
（3）客户回访人员根据客户资料确定每个客户回访的具体目的。
4.2 客户回访准备客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访的大概时间、回访目的、回访内容等。
应根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。
4.3 实施回访）回访的方法1（．采用电话通讯方式回访。
（2）回访内容：详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况，包括销售人员是否存在不当推介与销售行为、是否存在承诺收益率行为、是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。
（3）回访行为要求在回访中，如遇客户疑问的，应认真解释，如客户投诉，要认真处理顾客的投诉、不满、疑惑等，应诚实、可信，并且对公司负责，对客户负责。
客户回访管理制度
客户回访管理规定一、目的为了规范公司私募基金的募集行为，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定，制定本制度。
二、适用范围本规定适用于客户回访人员对客户进行的例行回访和针对特别客户的特定回访。
三、职责3.1客服人员根据《客户回访名单》，包括详细信息、回访方式、回访时间、回访问题与内容等。
3.2客服人员根据公司情况结合客户特点选择适合的回访方式。
全面了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》，回访结束后汇总形成《客户回访报告》。
3.3主管领导负责审阅《客户回访记录表》、《客户回访报告》，对回访记录和结果进行审查，并提出指导意见。
3.4客服人员负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总存档，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。
四、流程4.1 调取客户资料（1）客服人员根据公司客户询盘建立资料库和客户回访的相关规定，对所保存的客户信息进行分析。
（2）客服人员或客户服务人员根据客户资料确定《客户档案》。
4.2 实施回访（1）回访的方法采用电话通讯方式回访。
（2）回访行为要求在回访中，要认真处理客户的投诉、不满、疑惑等，应诚实、可信，并且对公司负责，对客户负责，需要保留录音材料。
（3）回访信息记录回访人员要热情、全面了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》。
回访工作人员必须要日清日结，对所回访的客户基本信息、要求以及服务评价都要有书面记录，对于回访客户所提出的问题、建议都要有原始记录。
4.4 整理回访记录和处理（1）客服人员或客户服务人员编制回访报告1）按时根据《客户回访记录表》记录的回访过程和结果，对客户的回访过程和回访结果进行汇总和评价形成《客户回访报告》。
2）回访结束后，回访人员应将一周回访的相关资料提交部门主管审核。
（2）部门主管领导审阅主管领导对下属人员提交的《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行审查，并提出指导意见。
客户回访管理办法
客户回访管理办法一、目的为了及时、真实掌握客户使用本公司产品的情况，全面了解客户的服务需求和使用要求，使我司的产品获得客户的认可、提升客户对我司的满意度，特制定本管理办法。
二、适用范围适用于业务部人员对客户进行的例行回访和针对大客户的特定回访。
三、职责1、业务部人员根据我司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。
全面了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》。
2、主管领导负责审阅《客户回访记录表》，对回访记录和结果进行审查，并提出指导意见。
四、流程1、调取客户资料1.1业务部人员根据我司客户资料库和客户回访的相关规定，对所保存的客户信息进行分析。
1.2业务部人员根据客户资料确定要拜访的客户名单。
1.3业务部人员根据客户资料确定每个客户拜访的具体目的。
2、客户拜访准备2.1回访计划回访的目的要明确。
一般地，回访有三大目的：（1）客户对一卡通产品使用情况了解，通过回访要培训客户使用产品，在回访中要指导客户产品使用注意事项，以及产品保养保修注意事项；（2）回访的第二目的是为了建立客户档案，延伸服务项目，增强我司在客户思维中的记忆与提高我司在客户思维中的认知度、美誉度；（3）回访的第三个目的是与客户建立文化情感关系。
2.2预约回访时间或地点（1）业务部人员应事先同客户联系，与客户预约回访的时间或地点。
（2）时间或地点的预约要充分考虑客户的时间安排，不打扰客户。
2.3准备回访资料（1）业务部人员准备客户回访的相关资料，包括客户基本情况(姓名、职务、联系方式等)、客户服务的相关记录和客户特殊需求等。
（2）确定回访主体内容。
回访人员在与客户沟通中，他是我司的“发言人”，他所讲的内容代表我司。
因此，回访的内容，必须要事先确定统一的用语，特别是针对一卡通项目中技术性比较强的产品，技术术语的解释非常重要。
3、实施回访3.1回访的方法可以采用电话、电子邮件、微信、QQ等各种通讯方式回访。
对于重要客户可以上门回访。
客户回访管理表格
4
□电话（□首次□惯例）
□现场（□大客户□问题处理）
5
□电话（□首次□惯例）
□现场（□大客户□问题处理）
6
□电话（□首次□惯例）
□现场（□大客户□问题处理）
7
□电话（□首次□惯例）
□现场（□大客户□问题处理）
8
□电话（□首次□惯例）
□现场（□大客户□问题处理）
9
□电话（□首次□惯例）
处理意见
9．保管资料
销售或客服部文员对客户回访资料停止汇总，并颠末分类后予以保管，以备参考
《客户档案》
客户回访计划表格
部分： 负责人：
序号
客户称号
回访方式
回访目标
回访主题
计划时间
1
□电话（□首次□惯例）
□现场（□大客户□问题处理）
2
□电话（□首次□惯例）
□现场（□大客户□问题处理）
3
□电话（□首次□惯例）
《客户回访管理规定》
6．实施回访
《客户回访记录表》
6．1访问人员准时到达访问地点，展开回访
6．2回访人员要热情、全面地懂得客户的需求和对售后服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》
7．整理回访记录
回访人员在客户回访竣事后，及时整理《客户回访记录表》，从中提炼主要结论
《客户回访陈述》
8．主管带领审阅
主管带领对《客户回访记录》以及《客户回访陈述》停止审查，并提出指导意见
《客户档案》
2．明白回访对象
根据客户资料确定客户回访名单
《客户名单》
3．制订《客户回访计划》
根据客户资料制订《客户回访计划》，包含客户回访的大概时间、回访内容、回访目标等
私募基金投资者适当性回访-参考模板-百度文库
（4）请问销售人员是否在销售环节中充分告知您持有的【XX 私募基金】的详 细信息及风险？ □是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】所承担的主要费用及费率，基金合 同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？ □是□否
SIMU 合规手册 投资者适当性回访模板
投资者适当性回访确认函
投资者 名称
购买产品 名称
产品购买 时间
年月
电话
风险等级 回访方式
个人风险等级：R
；
可购买产品风险等级：
□电话回访 □邮件回访
□其他
日 回访时间
年月日
回访员：您好，我是【XX 有限公司】的回访员【XXX】，请问您是【XX 机构投资
者的联系人 XXX 先生/女士】/【个人投资者 XXX 先生/女士】？
投资者：□是□否。
确认投资者身份后： 回访员：您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX 私募基金产品】的 投资者，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理 办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关要求，需 要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，请问您现在方 便吗？ 投 资 者 回 投资者：□可以□不可以。 访内容记 录 （1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在《基金 合同书》、《风险揭示书》等相关协议上签名？ □是□否
（6）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本 金全部损失】？ □是□否
（7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排与投诉渠道？ □是□否
2023年客户回访制度
2023年客户回访制度2023年客户回访制度11、回访工作规定1.1责任人:客服部主管。
1.2客服部主管制定回访计划,逐一安排回访。
1.3投诉事情处理完毕后三天内进行回访,回访率达50%,一般投诉由物业助理回访,重要投诉由部门主管回访,重大投诉由公司经理回访。
1.4维修工程处理完毕后一个月内进行回访,回访率达30%,具体由责任区物业助理负责。
1.5组织文体活动结束后一个月内进行回访,回访率达10%,具体由社区文化文员(物业助理)负责。
1.6重大节日拜访由公司经理组织进行,入伙回访、突发事件处理完毕后回访。
1.7上门回访必须有客户的签名,电话回访不作此项要求,但在回访记录表中写明“电话回访”。
1.8客服部主管对物业助理的回访工作进行检查并签署意见。
1.9对回访中,客户又重新提出的意见、建议或投诉等不能当即解释清楚或暂时无法作出明确答复的,应告知预约时间回复;对需要进行第二次回访的必须进行第二次、第三次甚至更多次的回访,在第二次以后的不属于第三类投诉的回访可采用电话作回访形式。
1.10当需对同一问题进行回访工作时,公司可以用公开信的形式给住户答复,公开信应存入回访档案。
1.11对客户反映的问题做到“件件有着落,事事有回音”,回访处理率达100%。
1.12对同一问题多次投诉(指投诉人向不同部门投诉),应作一次记录。
1.13对投诉人没留下姓名或上级部门只要求复函的投诉,可不进行回访,但应将复函情况附在投诉表后。
2、回访处理工作流程2.1公司客服部负责客户回访工作。
2.2客服部按照“投诉记录”的内容,按客户投诉的程度进行适当回访,回访时间按客户投诉内容具体确定。
2.3回访期间发现客户不满意之处,必须及时解决,一时无法解决的应向客户解释原因,并确定下次回访时间并安排人员整改。
2.4将回访内容记录在《回访记录表》上,交部门主管审阅。
部门主管将每月统计回访结果记录在《客户回访记录》上,并提交公司领导,作为改进工作的依据。
21、产品回访制度及相关流程(附基金产品客户回访操作指引)
XX公司产品回访制度及相关流程第一条为规范公司投资者适当性审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关业务规则，制定本办法。
第二条本公司综合部应当在投资冷静期满后，通知本公司风控部员工以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访，并填写附件《客户回访表》。
回访过程不得出现诱导性陈述。
本公司不得在投资冷静期内进行的回访，在投资冷静期内进行的回访确认无效。
第三条本公司给予普通合格投资者的冷静期是24小时，给予专业投资者的冷静期是24小时，自基金合同签署且投资者交纳认购基金的款项之日起计算。
第四条本公司给予普通合格投资者的回访频次是至少1次，回访比例是100%，给予专业投资者的回访频次是1次，回访比例是50%，自基金合同签署且投资者交纳认购基金的款项之日起计算。
对持有R5等级基金产品或服务的普通投资者，回访频率为2次，回访比例是100%。
第五条回访流程应参考本产品回访制度的附件《基金产品客户回访操作指引》，且应包括但不限于以下内容：（一）确认受访人是否为投资者本人或机构；（二）确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；（三）确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；（四）确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；（五）确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；（六）确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；（七）确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；（八）确认投资者是否知悉纠纷解决安排。
第六条基金合同应当约定，投资者在本公司回访确认成功前有权解除基金合同。
出现前述情形时，本公司应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。
第七条未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。
客户回访管理规定
For personal use only in study and research; not forcommercial use客户回访管理规定(试行版)第一条为不断优化及完善客户回访机制、加强客户回访工作、督导理财经理工作、及时了解和掌握客户需求及意见、持续改进服务质量、提升客户满意度、保障客户合法权益、促进公司业务规范发展。
第二条所有回访必须准确、完整地保留电话录音及客户回访记录。
回访记录包含但不限于以下几项内容：回访时间、回访人员、回访对象、回访方式、回访内容、存在的问题和处理结果等。
客户回访记录的保存不得少于三年，其中电话回访的语音记录可以定期刻录成光盘保存。
第三条客户回访工作应遵循以下原则1、客户自愿原则。
在进行客户回访工作时，为确保对客户进行全面回访，应尊重客户意愿，对不愿意接受电话、拜访等回访方式的客户，可以采用短信、电邮等其他方式落实回访工作、告知及提醒等业务。
2、信息保密原则。
在进行客户回访工作时，对客户资料和隐私保密，禁止泄露或进行不正当使用。
开展客户回访工作必须做到：未经授权，不得向公司以外的机构或人员公开回访客户信息、回访数据及回访结果；妥善保管客户回访的文件，不得丢失；不得擅自对外发布信息，对未做好信息保密工作而造成不良影响的，追究其责任。
3、利益冲突回避原则。
在进行客户回访工作时，回访中涉及利益冲突的部门或个人不得直接参与客户回访工作。
第四条客户回访是保证理财业务顺利开展的重要工作，是理财客户持续管理的主要内容。
坚持“以客户为中心”，回访质量监管专员、客户回访专员分工协作，落实客户回访工作。
1、回访质量监管专员的主要职责回访质量监管人员负责对客户回访专员的回访工作进行合规性监控，以监督和检查回访过程中的潜在风险，具体职责包括但不限于：①对客户回访工作进行抽查，监督和检查其回访的合规性；②具体安排及落实回访工作计划，管理及督导回访工作实施，按月进行工作量及质量考核。
客户的回访管理制度
客户的回访管理制度一、制度目的：为了加强对客户的维护和管理，提高客户满意度和忠诚度，建立健康稳定的客户关系，促进企业的持续发展和壮大。
二、回访管理流程：1. 客户回访安排（1）客户回访由销售部门负责安排，根据客户下单时间、订单金额大小等因素确定回访时间节点。
（2）在确定客户回访时间后，销售人员需提前与客户确认回访时间，并做好回访准备。
2. 回访准备工作（1）销售人员应提前了解客户的需求和购买记录，对客户的产品使用情况、满意度进行了解。
（2）准备好相关产品资料、服务手册等宣传资料，向客户展示企业最新产品和服务。
3. 回访过程（1）根据客户需求和反馈，销售人员向客户介绍最新产品、服务或优惠活动，了解客户意见和建议。
（2）及时处理客户提出的问题和意见，确保客户满意度和忠诚度。
4. 回访结果记录（1）销售人员需将客户回访的结果记录在客户信息系统中，包括客户反馈、意见建议等。
（2）根据客户反馈和建议，及时调整企业产品和服务，提高客户满意度。
5. 回访追踪和评估（1）销售部门需对客户回访情况进行跟踪和评估，根据客户满意度和忠诚度情况，制定相应的改进措施。
（2）定期汇总客户回访情况，进行总结和分析，及时调整回访管理策略，提高客户体验和企业形象。
6. 回访管理考核（1）销售部门需制定客户回访管理考核指标，评估销售人员的回访工作情况和成果。
（2）根据回访管理考核结果，对销售人员进行奖惩和激励，激发销售人员的工作积极性和责任感。
三、回访管理制度执行1. 健全制度宣传和培训（1）企业需对员工进行相关回访管理制度的宣传和培训，提高员工对回访管理制度的认识和重视程度。
（2）定期组织回访管理培训，传授回访技巧和方法，提高销售人员的回访管理能力。
2. 强化执行监督（1）销售主管应对回访管理制度的执行情况进行监督和检查，确保销售人员按照规定回访客户，不得违规操作。
（2）设立回访管理巡查和考核机制，对不执行或不符合回访管理制度的销售人员进行处罚和整改。
客户回访管理流程
销售主管
（1）审核销售人员提出的方案和申请，同意则通知销售人员做好准备。
（2）通知相关部门予以配合。
4
回访准备
销售人员
做好回访准备，如各种资料、所需工具等。
5
回访
销售人员
（1）按照计划回访，完成回访任务并记录。
（2）对回访资料进行整理，汇总分析客户的反馈信息。
（3）填写回访报告，并提交主管核查。
审核
销售主管
（1）接受回访报告，并检查。
（2）提交经理审核。
6
费用报销
销售人员
填写《报销单》。
审批
销售主管
销售经理
审核பைடு நூலகம்报销
7
归档
销售人员
将相关资料信息整理存档。
8.客户回访管理流程
节点
销售经理
销售主管
销售人员
相关部门
相关表单
客户回访管理流程说明
流程节点
责任人
工作说明
1
确定回
访对象
销售人员
（1）根据实际情况，确定回访对象。
（2）明确回访原因。
2
制定回
访计划
销售人员
（1）制订客户回访计划，并拟订回访方案。
（2）开列具体回访细节。
3
提出申请
销售人员
销售人员填写回访申请，上交销售主管审批。
回访计划时间表
回访计划时间表
目标
该回访计划的目标是确保及时准确地回访客户，以提高客户满意度和保持良好的客户关系。
时间表
以下是回访计划的时间表：
- 每周回访：每周一次对所有最近的客户进行回访，了解他们的满意度和需求。
- 每月回访：每月一次对所有客户进行回访，以及时解决任何问题或提供帮助。
- 季度回访：每季度一次对所有长期合作的客户进行回访，以确保他们的满意度和继续合作的意愿。
- 年度回访：每年一次对所有合作多年的客户进行回访，以感谢他们的支持并进一步加强合作关系。
执行策略
为确保回访计划的顺利实施，需要采取以下策略：
1. 制定明确的回访目标：确保每次回访都有具体的目标，如了解客户满意度、收集反馈等。
2. 组织回访团队：确定负责回访的团队成员，并分配对应的客户名单。
3. 制定回访问卷：准备一份标准的回访问卷，包括常见问题和评分系统，以确保回访的一致性和可比性。
4. 安排回访时间：提前与客户预约回访时间，确保双方都有充足的时间进行交流和讨论。
5. 记录和分析回访结果：对每次回访结果进行记录和分析，发现问题并及时采取措施解决。
通过执行上述回访计划和策略，我们相信可以更好地了解客户需求、建立良好的合作关系并提高客户满意度。
私募新规回访内容
私募新规回访内容私募基金是指以特定投资对象为限，向特定投资者募集资金，在不公开发行的情况下进行投资管理的一种基金。
私募基金管理人是私募基金产品的发起者和管理者，他们的业务监管工作对于保护投资者利益、规范市场秩序具有重要意义。
为了规范私募基金市场秩序，中国证监会自2022年7月1日起实施了《私募投资基金监督管理办法》，对私募基金管理人的运作、募集、投资、信息披露等方面进行了全面规范。
这些新规对私募基金管理人提出了更高的要求，也为投资者提供了更多的保障。
在新规实施后，监管部门将对私募基金管理人进行回访，以确保他们的业务运作符合法律法规，并保护投资者的合法权益。
回访内容主要包括以下几个方面：首先，回访内容将关注私募基金管理人的备案登记情况。
根据新规，私募基金管理人需要在中国证监会备案登记，并定期更新相关信息。
监管部门将对私募基金管理人的备案情况进行核实，确保其合规经营。
其次，回访将对私募基金管理人的募集行为进行审查。
私募基金管理人在募集资金时，需要向投资者提供充分的信息披露，并确保投资者的风险认知能力。
监管部门将审查私募基金管理人的募集材料和宣传方式，保障投资者的知情权和选择权。
另外，回访还将对私募基金管理人的投资运作进行检查。
私募基金管理人在投资决策和交易执行过程中，需要遵循合规、透明的原则，保护投资者的利益。
监管部门将对私募基金管理人的投资组合、交易记录等进行审查，杜绝违规操作。
最后，回访将对私募基金管理人的信息披露情况进行监督。
私募基金管理人需要定期向投资者披露基金运作情况、业绩表现等信息，以便投资者及时了解基金运作情况。
监管部门将对私募基金管理人的信息披露内容和方式进行抽查，确保投资者的知情权得到保障。
总的来说，私募新规的回访内容旨在加强对私募基金管理人的监管，保护投资者的权益，促进私募基金市场的健康发展。
私募基金管理人应当严格遵守监管规定，加强内部管理，提高合规意识，确保业务合规、稳健发展。
私募基金回访制度的运行机制
私募基金回访制度的运行机制私募基金回访制度的运行机制近年来，私募基金行业得到了快速发展，成为吸引投资者的重要渠道。
然而，由于行业特殊性以及信息不对称等问题，私募基金市场也存在一定的风险。
为了增强投资者的保护和市场的透明度，私募基金回访制度应运而生。
这一制度要求监管机构对已经注册的私募基金进行定期回访，以评估其运作情况、风险管理和投资者保护情况，并及时采取措施解决问题。
本文将深入探讨私募基金回访制度的运行机制，帮助读者进一步了解这一重要的监管措施。
一、回访机构的设置私募基金回访制度的运行机制首先涉及回访机构的设置。
通常情况下，监管机构会设立专门的回访部门或小组，负责组织、协调和执行回访工作。
该部门或小组需要具备丰富的私募基金行业知识和经验，以便能够全面评估基金的运作情况和风险管理能力。
回访机构还应具备较强的数据分析能力，能够通过数据挖掘和模型评估等手段，更好地把握基金的运行情况。
二、回访周期和方式私募基金回访制度一般会规定回访的周期和方式。
回访周期一般为一年或两年，以确保私募基金的持续监管和及时发现问题。
回访方式可以采用现场检查、文件审查、数据分析和采访等多种形式，以全面了解私募基金的运作情况。
在回访过程中，回访机构会重点评估基金的组织结构、投资策略、风险控制和内部合规等方面，以确定基金是否符合法律法规和监管要求。
三、回访内容和重点私募基金回访制度的运行机制着重关注回访内容和重点。
回访机构会根据监管要求和市场情况，对基金的各个方面进行评估，并根据风险等级的不同，确定回访的重点。
回访内容主要包括基金的运营情况、投资决策、风险控制和投资者权益保护等方面。
通过回访，监管机构可以了解基金的实际运营情况，评估其是否存在违规行为、内部控制不健全等问题，并及时采取措施解决或惩罚。
四、回访结果和整改要求私募基金回访制度的核心在于回访结果和整改要求。
回访机构会根据回访的情况和问题，及时形成回访报告，并将报告反馈给基金管理人。
私募基金回访制度
私募基金回访制度私募基金回访制度是指私募基金管理人在募集和运作私募基金过程中，对投资者进行回访，了解其投资情况和需求，以便更好地为投资者服务。
私募基金回访制度的实施，对于保护投资者权益、提高私募基金管理水平、促进私募基金市场健康发展具有重要意义。
首先，私募基金回访制度有助于保护投资者权益。
私募基金是一种高风险、高收益的投资品种，投资者需要具备一定的风险识别和承受能力。
但是，由于私募基金投资门槛较高，投资者往往缺乏专业知识和经验，容易受到不法分子的欺骗和误导。
私募基金回访制度的实施，可以让私募基金管理人及时了解投资者的投资情况和需求，及时发现和解决问题，保护投资者的合法权益。
其次，私募基金回访制度有助于提高私募基金管理水平。
私募基金管理人需要根据投资者的需求和风险偏好，制定相应的投资策略和风险控制措施，确保私募基金的投资收益和风险控制。
私募基金回访制度的实施，可以让私募基金管理人及时了解投资者的需求和风险偏好，及时调整投资策略和风险控制措施，提高私募基金管理水平。
最后，私募基金回访制度有助于促进私募基金市场健康发展。
私募基金市场是我国资本市场的重要组成部分，是推动实体经济发展和资本市场改革的重要力量。
私募基金回访制度的实施，可以增强私募基金市场的透明度和公信力，提高投资者的信心和参与度，促进私募基金市场健康发展。
综上所述，私募基金回访制度是私募基金管理人应当遵循的重要制度，对于保护投资者权益、提高私募基金管理水平、促进私募基金市场健康发展具有重要意义。
私募基金管理人应当严格遵守回访制度，及时了解投资者的需求和风险偏好，制定相应的投资策略和风险控制措施，为投资者提供更好的服务。
私募基金投资回访制度范本
私募基金投资回访制度范本一、背景私募基金作为一种重要的投资工具，在我国资本市场上发挥着越来越重要的作用。
为了保护投资者的合法权益，确保私募基金募集行为的合规性，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法规，私募基金管理人应当建立健全投资回访制度。
二、目的投资回访制度旨在对私募基金投资者的投资决策进行客观评估，了解投资者对私募基金产品的认知程度、风险承受能力和投资体验，及时发现并解决投资者在投资过程中遇到的问题，提高私募基金服务的质量和透明度。
三、适用范围本制度适用于我国境内设立的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等私募基金产品。
四、回访内容1. 确认受访人是否为投资者本人或机构；2. 确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；3. 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；4. 确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；5. 确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募投资基金信息披露的内容；6. 了解投资者对私募基金产品的投资收益、风险控制、运作状况等方面的评价；7. 收集投资者对私募基金管理人和募集机构的建议和意见。
五、回访方式1. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访；2. 回访过程不得出现诱导性陈述，确保投资者在无压力的情况下表达真实意愿；3. 募集机构应当妥善保管回访记录，以备日后查询。
六、投资回访结果处理1. 对于回访过程中发现的问题，募集机构应当及时进行整改，提高私募基金服务质量；2. 对于投资者的建议和意见，募集机构应当认真听取，并根据实际情况进行调整和改进；3. 对于投资者提出的疑问，募集机构应当及时给予解答，确保投资者充分了解私募基金产品的相关情况。
七、法律责任1. 募集机构未按照本制度进行投资回访的，应当承担相应的法律责任；2. 募集机构在投资回访过程中出现诱导性陈述或其他违规行为的，应当承担相应的法律责任；3. 投资者应当如实回答回访问题，不得故意提供虚假信息。
私募基金投资者基金投资者回访题纲(机构)
答：是本公司购买的，非受他人委托，也不具有其他权益拆分计划，已经按要求亲笔签名/盖章了。
3、问：贵公司是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容？
答：是的。
4、问：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，贵公司是否符合合格投资者的相关条件？贵公司所提交的合格投资者证明材料是否真实、完整、有效？
答：是的，本公司知道。
7、问：贵公司是否知道投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利？
答：是的，本公司全部都知道。
8、问：贵公司是否知道纠纷解决的安排？
答：是的，本公司知道。
被访谈人（签字）：访谈人（签字）：
基金投资者访谈记录
访谈时间：访谈人：
访谈地点：被访谈人：
您好，我们是xx省xx文化股权投资管理有限公司，针对贵公司认购的xx股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金产品，我们对贵公司做个问题回访，作为贵公司的受访谈代表，请您如实回答：
1、问：您的身份信息？
答：姓名：
身份证号：贵公司营业执来自代码：贵公司法定代表人：
答：是的，本公司符合合格投资者的相关条件。本公司所提交的合格投资者证明材料是真实、完整、有效的。
5、问：销售人员是否已向贵公司讲解本基金产品须承担的主要费用及费率，以及贵公司的权利、本基金产品的信息披露内容、方式及频率？以上内容贵公司是否全部知道？
答：是的，有讲解，本公司全部都知道。
6、问：贵公司是否知悉购买本基金产品，有可能会承担投资损失？
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XX资产管理有限公司
私募基金客户回访管理规定
1 目的
为了规范公司私募基金募集行为，保护投资者及相关当事人合法权益，及时、真实掌握根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规文件规定，特制定本管理规定。
2 适用范围
本规定适用于客户回访人员对客户进行的例行回访和针对特别客户的特定回访。
3 职责
3.1客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访目的、回访方式、回访时间、回访内容等。
3.2客户回访人员根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。
全面了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》，回访结束后汇总形成《客户回访报告》。
3.3主管领导负责审阅《客户回访记录表》、《客户回访报告》，对回访记录和结果进行审查，并提出指导意见。
3.4客户回访人员负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总存档，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。
4 流程
4.1 调取客户资料
（1）客户回访人员根据公司客户资料库和客户回访的相关规定，对所保存的客户信息进行分析。
（2）客户回访人员根据客户资料确定要回访的客户名单。
（3）客户回访人员根据客户资料确定每个客户回访的具体目的。
4.2 客户回访准备
客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访的大概时间、回访目的、回访内容等。
应根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。
4.3 实施回访
（1）回访的方法
采用电话通讯方式回访。
（2）回访内容：详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况，包括销售人员是否存在不当推介与销售行为、是否存在承诺收益率行为、是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。
（3）回访行为要求
在回访中，如遇客户疑问的，应认真解释，如客户投诉，要认真处理顾客的投诉、不满、疑惑等，应诚实、可信，并且对公司负责，对客户负责。
回访中如发现其它部门存在违规情况的，需如实记录，并上报公司风控合规部门。
（4）回访信息记录
回访工作人员要认真填写《客户回访记录表》。
回访工作人员必须要日清日结，对所回访的客户基本信息、回访结果以及服务评价都要有书面记录，对于回访客户所提出的问题、建议都要有原始记录。
4.4 整理回访记录和处理
（1）客户服务人员编制回访报告
1）在结束回访的第二天应根据《客户回访记录表》记录的回访过程和结果，对客户的回访过程和回访结果进行汇总和评价形成《客户回访报告》。
2）回访结束后，回访人员应在三天内将回访的相关资料提交部门主管审核，如果由于客观原因确实无法提交的，应报部门主管同意后一周内提交。
（2）部门主管领导审阅
主管领导对下属人员提交的《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行审查，并提出指导意见。
对回访中发现的问题，及时提交公司风控合规部门处理。
4.5 资料保存和使用
回访人员对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。
5 附则
5.1 本制度由公司负责解释。
5.2 本制度自颁布起实施。
XX资产管理有限公司
2017-06-01
附件一：私募基金客户回访工作流程
附件二：
客户回访计划
部门：编号：
编制人：部门主管：
附件三：
客户回访记录表
□首次电话回访□常规电话回访其他
1产品推荐情况 2.产品购买情况 3.公司服务情况
4.风险披露情况
5.其他
注：1.此单用于回访服务时填写。
2.此单由回访人员填写，回访结束后提交部门主管领导审批后，交公司本部门文员归档。
2.服务人员现场回访完毕后，请客户签名或盖章确认。
3.表单编号由各部门文员统一赋予，不必填写。
附件四：
客户回访报告
部门：日期：年月日。