证券从业资格考试基本法律法规易错知识点一

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证券从业《市场基本法律法规》易错考点整理

证券从业《市场基本法律法规》易错考点整理证券从业考试在即，易错考点需要常回顾，下面是为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》易错考点整理”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助，更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》易错考点整理1、当日申报转回的债券，当日可以卖出。

2、优先股可以作为并购重组支付手段。

3、客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。

客户融资买入证券的.应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。

4、股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。

5、账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

6、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

7、客户信用交易担保证券账户，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。

8、有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。

股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。

董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时，应当在2个月内召开临时股东大会。

9、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

10、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

11、诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。

12、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)规定。

13、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

收购人公告要约收购报告书摘要后15 日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

证券从业资格考试之市场基本法律法规常错题与答案集锦

证券从业资格考试之市场基本法律法规常错题与答案集锦1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是( )。

Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级Ⅲ.利率高低取决于存单的期限Ⅳ.利率高低取决于经济形势Ⅴ.利率高低取决于发行量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A答案解析：大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。

利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。

利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。

2.证券具有极高的流动性必须满足的条件是( )。

Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C答案解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。

(2)变现的交易成本极小。

(3)本金保持相对稳定。

3.下列关于风险的说法中，错误的是( )。

Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ.政治风险属于国家风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C答案解析：技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。

如核辐射、空气污染和噪音等。

故第Ⅰ、Ⅱ项错误。

4.证券投资基金业协会成立于( )年7月。

A.2012B.2009C.2010D.2011正确答案：A答案解析：中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

证券从业资格考试基础知识金融法律法规易错点吐血推荐

证券从业资格考试基础知识金融法律法规易错点吐血推荐基础知识1\金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

2\证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。

3\根据《合格境外机构投资者境内证券投资者管理办法》的规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。

4\中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。

5\证券公司监管工作以资本充足为监管重点6\证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告7\从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

8\证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率9\所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

10\收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

11\我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

12\修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。

证券从业法律法规的知识点(1篇)

证券从业法律法规的知识点（1篇）证券从业法律法规的知识点 1一、处罚方面 5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款;③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款; 5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款; ②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款; ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款); 5~20万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款; 二、数字信息①向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团; ②封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制③基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

④证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

⑤证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

⑥以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向__证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以__;⑦协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约;⑧基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上;⑨基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

⑩基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿元;持续经营3个以上完整的会计年度;最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》易错100题及解析

2021 年证券从业资格《证券市场基本法律法规》易错 100 题及解析1.证券具有极高的流动性必须满足的条件是()。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。

(2)变现的交易成本极小。

(3)本金保持相对稳定。

2.证券投资基金业协会成立于()年 7 月。

A.2012B.2009C.2010D.2011正确答案：A答案解析：中国证券投资基金业协会于 2010 年10 月开始筹建，2012 年6 月6 日召开第一次会员大会暨成立大会，2012 年7 月获得成立登记批复。

3.股权类期权包括()。

Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权Ⅳ.股票指数期权A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D答案解析：与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。

4.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案：D答案解析：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

5.下列选项中，QDII 基金可以投资的有()。

Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.贵金属A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A答案解析：QDII 基金可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。

(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

证券从业中的易错知识点

证券从业中的易错知识点一、市场行情与交易所知识点1.1 股票、债券和基金的区别股票是公司的股权证明，代表股东的所有权；债券是公司或政府的借款债权凭证；基金是集合投资者资金进行证券投资的一种方式。

1.2 证券交易所的种类主要包括上交所、深交所、中小板和创业板等，不同的交易所主要根据发行规模、上市条件和交易机制等进行分类。

1.3 盘后交易盘后交易指的是证券交易所闭市后的交易时间段，常用于大宗交易和定价机制的优化。

二、证券投资基础知识点2.1 市盈率（PE Ratio）市盈率是衡量一家公司股票价格相对盈利能力的指标，计算方法为市场价格除以每股收益。

2.2 市净率（PB Ratio）市净率是衡量一家公司股票价格相对净资产的指标，计算方法为市场价格除以每股净资产。

2.3 股息率（Dividend Yield）股息率是衡量一家公司普通股现金股利相对市场价格的指标，计算方法为每股股息除以市场价格。

三、证券分析与投资策略知识点3.1 基本面分析与技术分析基本面分析注重分析公司的财务指标、经营状况等因素，而技术分析则注重研究股票价格和交易量等技术指标。

3.2 风险与收益的平衡投资者应该根据自身的风险承受能力和收益目标来平衡投资组合中的风险与收益，并做好风险管理。

3.3 分散投资策略分散投资策略是指将投资资金分散投资于不同行业、不同地区或不同资产种类，以降低风险。

四、证券市场监管与法律知识点4.1 证券监管机构证券监管机构负责监督和管理证券市场，确保市场的公平、透明和稳定运行，主要包括证券监管委员会和证券交易所等。

4.2 内幕交易与操纵市场内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为，操纵市场则是指通过操纵股价或交易量等手段来获取利益。

4.3 证券法律法规证券法律法规是指规范证券市场活动的法律和法规，包括证券法、证券交易所规则和公司法等。

五、投资者权益保护与投诉渠道知识点5.1 投资者教育与知情权保护证券从业人员应加强对投资者的教育，提供真实、准确的信息，保障投资者的知情权和合法权益。

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点一

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点一各位参加证券从业资格考试的考友们，精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点一1. 根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

董事任期届满，连选可以连任。

董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务2. 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

3. 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则4. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

5. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月.撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规重点易错题

2023年证券从业之证券市场基本法律法规重点易错题1、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。

应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所正确答案：C2、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A3、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D4、关于资产证券化，下列说法正确的是（）。

A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④正确答案：D5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C6、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（）。

A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用正确答案：D7、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）A.①③B.②④C.①③④D.②③④正确答案：D8、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅正确答案：B9、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

证券市场基本法律法规易错知识点-

1、执业注册申请：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

2、根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。

由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

3、欺诈行股票、债券的犯罪主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

4、根据信息公开的对象不同，可以将虚假陈述的行为分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

5、根据最高人民检察院、公安部的相关规定，操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：1、单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的；2、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的；3、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的；4、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20以上的；5、单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种股票总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的；6、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；。

证券从业《证券市场基本法律法规》易错题及答案

证券从业《证券市场基本法律法规》易错题及答案证券从业《证券市场基本法律法规》易错题及答案对于易错题该怎么复习呢?店铺觉得将易错题归类在一起更有利于我们复习。

以下是店铺整理的证券从业《证券市场基本法律法规》易错题及答案，欢迎学习!1.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。

A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案：A[解析]根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。

2.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会答案：D[解析]略。

3.通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票答案：B[解析]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

4.中国外汇交易中心总部设在( )。

A.北京B.上海C.大连D.深圳答案：B[解析]中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。

5.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。

A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下答案：D[解析]根据《证券法》第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

【K12学习】证券市场基本法律法规易错知识点

证券市场基本法律法规易错知识点1. 根据《公司法》第45条的规定，董事任期公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

董事任期届满，连选可以连任。

董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2. 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

5. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6. 根据《公司法》第45条的规定，董事任期公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

董事任期届满。

连选可以连任。

董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

证券从业资格证考试基本法律法规知识要点

证券从业资格证考试-基本法律法规知识要点第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一，证券市场法律法规效力层次及内容法律效力逐级递减第二节公司法一．公司种类1. 有限责任公司也称有限公司，50 人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务．2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务3. 母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）5. 总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构6. 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果7. 上市公司：股票在交易所流通8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9. 本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人10. 外国公司：本国公司以外公司二．公司法人财产权公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。

三．公司的经营原则1. 合法经营原则2. 自主经营原则3. 自负盈亏原则4. 依法接受国家宏观调控原则实现资产保值增值原则5.四．分公司和子公司的法律责任分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。

五．公司的设立方式及设立登记的要求1. 设立方式：公司设立的方式分为发起设立和募集设立。

发起设立：又称‘同时设立'‘单纯设立'，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。

发起设立程序上较为简便。

募集设立：又称‘渐次设立'‘复杂设立'是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2. 登记：公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。

全国证券从业资格考试各章节重难点

全国证券从业资格考试各章节重难点汇总证券从业考试, 如果想过关, 重要的无非几点: 复习的效果, 个人的心态, 临场的发挥。

其中复习效果占得比重最大。

复习之前, 首先要知道的就是考试的重难点, 这样准备的时候才能有所侧重。

下面是为大家总结的章节重要知识点：一、《证券市场基本法法律法规》第一章证券市场的法律法规35%第一节: 证券市场法律法规考点1: 证券市场法律法规体系的构成第二节: 公司法考点1: 有限责任公司考点2: 股份有限公司第三节: 合伙企业法考点1: 普通合伙企业考点2: 有限合伙企业第四节: 证券法考点1: 证券发行考点2: 证券交易第五节: 证券投资基金法考点1: 基金合同当事人的概念、权利与职责考点2: 基金的公开募集与非公开募集第六节: 期货交易管理条例考点1:期货相关概念、种类及常用术语考点2: 期货交易的基本规则第七节: 证券公司监督管理条例考点1: 证券公司的设立与变更考点 2: 证券公司的监督管理第二章证券经营机构管理规范15%第一节: 公司治理、内部控制与合规管理考点1: 对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求考点2: 证券公司合规相关规定第二节: 证券公司风险管理考点1: 证券公司风险控制指标考点2: 证券公司流动性风险管理第三节: 投资者适当性管理考点1: 普通投资者享有特别保护的规定第四节: 证券公司反洗钱工作考点2: 证券公司大额交易和可疑交易报告制度第五节: 从业人员管理考点1: 保荐代表人的资格管理规定考点2: 财务顾问主办人应该具备的条件第六节: 证券公司信息技术管理考点1: 证券公司信息技术合规与风险管理第三章证券公司业务规范45%第一节: 证券经纪考点1: 证券经纪业务的营销管理考点2: 沪港通、深港通业务第二节: 证券投资咨询考点1: 证券投资咨询机构及人员资格管理考点2: 发布证券研究报告业务的有关规定第三节: 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问考点1: 财务顾问业务的业务规则第四节: 证券承销与保荐考点1: 证券发行保荐业务的一般规定第五节: 证券自营考点1: 证券自营业务的含义及投资范围考点2: 证券自营业务管理及操作第六节: 资产管理业务考点1: 证券资产管理业务基本要求考点2: 证券资产管理业务的一般规定第七节: 证券信用业务考点1: 融资融券业务的决策授权体系考点2: 转融通业务的基本概念及主要规则第八节: 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务考点1: 证券公司全国股份转让系统业务第九节: 其他业务考点1:代销金融产品业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任3%考试出题分数较少可忽略二、《金融市场基础知识》第一章金融市场体系考点1: 金融市场的功能考点2: 直接融资与间接融资的概念、特点和分类第二章中国的金融体系与多层次资本市场考点1: 我国金融市场的发展现状考点2: 商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务第三章证券市场主体考点1: 合格境内机构投资者的概念与特点考点2: :证券公司主要业务的种类及内容第四章股票考点1: 普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征考点2: 新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定第五章债券考点1:国际债券的定义、特征和分类考点2: 我国国债的发行方式第六章证券投资基金考点1: 契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别考点2: 基金的募集、申购赎回与交易第七章金融衍生工具考点1: 金融远期、期货与互换考点2: 金融期权与期权类金融衍生产品第八章金融风险管理考点1: 流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、系统性风险、声誉风险的概念与特点考点2: 市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标距离证券考试只剩最后20天, 精准把握考纲考题分布, 考前才能再提30+, —举冲破及格线！证券从业设置两科必考科目, 考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》, 可一次报考两个科目, 或者分多次报考。