内部审计常用表格文书

内审参考表格【模板】

内审参考表格(此表格为讲课时的举例,仅供使用参考,管理部门有规定时、以规定为准)内审方案的编写要素分解(依据单位职责分工)内审文件例:1、内部审核程序（各自程序文件）2、年度内审方案例:（1）xxxx检测公司201x年度内审方案（按部门）编制：日期: 批准: 日期: （2）XXXXX2015年内部审核方案表（按要素）计划审核新准则时:（3）XXXXX2016年内部审核方案（按要素）编制：日期: 批准: 日期: 已实施审核3、内审计划(1)201x内部审核计划目的：检查中心管理体系是否按《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》要求制定，运行，是否具备申请认定条件；范围：中心管理体系涉及的所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：（见内审日程安排）内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表内审组长：日期：质量主管：日期(2) 201X内部审核计划目的：评价资质认定管理体系运行的符合性和有效性;范围：涉及最高管理者、技术/质量负责人、所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表编制：批准：4内审检查表例编写依据：1、评审准则，体系文件（部门、人员职责）等，2、通常根据内审员分工的要素（部门）编制例1：内审检查表（部门审核表）陪同人员：内审员：审核日期：例2：内审检查表（要素审核表）文件编号内审不符合报告内审不符合项及纠正措施表检定/校准证书确认表内部管理体系审核报告。

内部审计表格

第六章：内部审计的文书表格表格1： xxxx集团有限公司审计通知书XXXX审字第xx号关于对XXXXX进行审计的通知XXXXX公司（被审计单位名称）:根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你单位（审计范围、内容）进行审计。

请予以积极配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。

审计组组长：审计专员:附件：1.XXXXXX(应提供的材料清单）2.XXXXXX(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格二：审计报告征求意见单（如本表不够使用，请另附纸）表格三：审计报告审定单被审计单位名称：表格四： xxx集团有限公司审计报告XXXX（）号关于XXXXX的审计报告XXXXX公司（被审计单位名称）:审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议；(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格五：审计工作底稿被审计单位名称：索引号：本事项共页第页表格六：审计结果执行反馈单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计结果执行情况被审计单位签章：年月日表格七：审计结果回访单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计回访情况回访人：年月日附：审计结果执行情况相关证据表格八：审计立项审批单被审计单位名称：立项号：项目名称立项依据审计目的审计范围审计时间内部审计机构负责人意见：上级分管领导意见：备注表格九：项目审计方案被审计单位名称：审计项目名称：编制依据审计目标和范围审计内容和重点审计程序和方法审计程序工作内容或具体审计目的和方法执行人审计起止日期准备阶段实施阶段报告阶段终结阶段审计组成员专家审计和外部成员利用情况项目审计方案审批内部审计机构负责人：年月日上级分管领导审批上级分管领导审批：年月日表格十：审计文书送达回证送达文书名称发文字号页数收件人签章收件日期送达人。

内审总结报告表格格式

内审总结报告表格格式集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]To: 生产部工程部Cc:总经理，管理代表From: 管理部Re: 2002年1月内部审核总结报告一审核情况2002年1月15日我司进行了推动ISO9000来第一次的内部审核，审核共计3人天，共发现2个次要不符合项，审核范围涉及质量体系运行全过程，审核情况如下：二情况分析及改善建议结合本次审核，反映出体系仍存在以下问题：1.ISO的精神在于“说、写、做合一”，但我们许多部门经常是说了、也做到了、记录或形成文件却没有跟上，或是没有及时更新文件(如不符合项1)，这是大多数企业推行ISO9000普遍存在的问题。

如何解决关键在于把ISO9000融入每天的日常工作中，每做一件事都养成及时留下记录的好习惯，久而久之，不仅工作效率得以提高、出错机率减少，而且形成良好的企业文化，为企业永续经营奠定坚实基础.2.人力培训工作有待进一步加强。

公司的质量方针和质量目标是每个员工的工作指南，要利用朝会等各种沟通形式使员工体认并成为企业文化的重要组成部分。

三总结从审核前各部门准备工作到审核结果来看，一些部门和主管都尚未完全熟悉ISO9000质量体系程序文件，尚未把程序要求贯穿在日常工作中。

这就是我们必须继续努力的地方。

模具业技术特性较强，管理难度大，许多同行都不敢相信可以引进ISO9000，我们敢为天下先，在厦门地区的模具界开了个好头，这是全体员工的光荣。

但我们更要兢兢业业，如履薄冰，时刻以ISO9000标准要求自己，才能保持来之不易的领先优势。

编写: 郑晚仔审核: 批准:日期: 2002-01-16 日期: 日期:。

内部审计文书参考样式

内部审计文书参考样式目录一、年度审计计划二、被审计单位基本情况表三、项目审计计划表四、审计方案（之一）五、审计方案（之二）六、审计方案调整表七、审计通知书八、承诺书九、资料交接清单十、送达回证十一、审计工作底稿、汇总审计工作底稿十二、审计（调查）记录表十三、审计会议记录十四、审计报告十五、审计报告征求意见书十六、被审计单位（人员）对审计报告的反馈意见书十七、审计报告复核意见书十八、审计工作交接清单十九、审计档案目录一、年度审计计划**（单位）****年度审计计划（说明：在开始段落阐明内部审计年度工作目标）根据……要求，围绕……工作，****年我单位内部审计工作的总体目标是：……。

现编制****年度审计计划如下：一、审计项目（说明：阐明审计项目的类型、审计目的等）（一）经济责任审计根据人事部门的委托，组织对（所属）**单位主要负责人***同志任期审计、对（所属）***单位主要负责人**同志任中审计……。

……（二）基本建设项目审计根据《****基本建设项目**规定》等，组成审计小组对***工程建设项目进行竣工决算审计……。

……（三）财务收支审计安排对**单位、***单位等*个单位的财务收支审计……。

……（*）…………二、后续审计对以前实施的审计项目中所发现问题的整改以及有关审计建议的采纳情况进行检查……。

……三、审计资源分配（说明：阐明对应前述各审计项目和后续审计的时间、人员安排等）审计资源的具体分配情况见附表。

附：审计项目、审计资源分配情况表****年*月*日附件：审计项目、审计资源分配情况表编制人：编制日期：年月日二、被审计单位基本情况表被审计单位基本情况表会计期间：三、项目审计计划表项目审计计划表被审计单位：编制人：编制日期：年月日四、审计方案（之一）关于****（审计项目名称）的审计方案（说明：编制审计方案要先表明审计的依据，明确受托责任。

审计方案的内容主要包括：审计目标、审计范围、重要性和审计风险评估、审计工作要求<进度安排、审计组职责分工>等）为了……，依据《****》……制定本项目审计方案。

{财务管理内部审计}内审相关表格全多

{财务管理内部审计}内审相关表格全多文件复印申请单编号：JY002N0：文件名称：复印原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件丢失情况登记表编号：JY-003N0：文件销毁审批单编号：JY-004N0：文件名称：销毁原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件更改申请单编号：JY-005N0：文件借阅登记表发放部门：编号：JY-006N0：受控文件清单部门：编号：JY-007N0：\（）工程标准、规范文件清单编号：JY-008NO：△——持有人∨——相关人编制：审核：项目总工：年月日来文登记表编号：JY-009N0：适用的法律、法规清单编号：-JY-010NO：记录清单编号：JY-011N0：环境因素识别表编号：JY-012NO：环境因素评价表编号：JY-013N0：评价部门：日期：确认：日期：重要环境因素清单编号：JY-014NO：编制：审批：时间：法律、法规和其他要求符合性评价结果编号:JY-015-编制：日期:年月日信息记录反馈表部门：编制：JY-017NO：填制:审批:管理评审计划会议记录编号：JY-019NO：会议签到表编号：JY-020NO：会议名称：日期：管理评审报告管理人员花名册单位：编号：JY-022N0：项目管理人员登记台帐单位：编号：JY-023N0：公司年度员工培训（）申请审批表单位/部门：编号：JY-024N0：制表：日期：部门负责人：日期：公司年度员工培训计划表单位/部门：编号：JY-025N0：制表：日期：主管领导：日期：培训记录编号：JY-026NO：特种作业操作证台帐单位：编号：JY-027N0：设施登记台账编号：JY-028NO：编制：日期：设施报废申请单使用部门：编号：JY-029N0：设备检修记录设施使用部门：编号：JY-030N0：体系运行检查记录检查部门:检查者:编号：JY-031NO：招标文件评审记录□招标书□议标或意向编号：JY-032N0：标书评审记录编号：JY-033N0：。

某些企业内审表格报告模板

某些企业内审表格报告模板某某公司某年内部审计报告模板有限公司审计报项目编号:内审字[2013]第003号项目名称: 报告时间: 被审计单位: 【项目概述】审计目的1、核实某某公司的财务状况和经营成果第 1页 /共 8页告2、核实某某公司是否存在舞弊、浪费以及其他重大不合理现象审计范围业务范围:某某公司所有与财务数据相关的业务组织范围:某某公司的财务部门、业务部门、公司领导。

期间范围: 2012年月日-2012年月日资料范围: 财务报表、凭证、银行对账单、资产盘点表、合同、公司管理制度等(详见资料清单)。

审计方法审计依据和标准:会计准则、各项税收法律法规等审计流程及方法:首先审阅了财务资料，然后根据审阅中注意到的金额较大、性质异常的事件开始重点关注，收集相关证据以证明是否正常合理，最后与有关当事人进行沟通等方式以确定违规事实是否存在，最后出具审计意见。

【审计总体结论】经过审计。

我们认为某某公司财务资料所反映的财务状况以及当期的经营成果与公司的实际状况基本一致，在审计中没有发现某某公司存在重大差错、舞弊现象，公司的会计凭证和经营成果是真实可信的。

附:报表项目解析如下: 一、资产负债表主要项目资产负债表简表单位名称:**公司2012年12月31日第 2页 /共 8页单位:万元资产负债表主要变化项目简析如下: (一)期末流动资产与期初相比减少元1、货币资金减少亿元，主要变化及原因如下:2、存货减少亿元，其中原材料和产成品分别减少万元和万元，造成。

其中主要原材料和产成品存量和单价变化如下:存货中的主要原材料、产成品存量、单价变化情况表第 3页 /共 8页3、预付账款……(二)非流动资产增加元1、固定资产项目2、长期股权投资3、在建工程减少主要投资项目如下表:(三)流动负债减少元，主要由于。

(四)非流动负债增长元，主要系。

二、利润主要项目第 4页 /共 8页利润表简表单位名称:某某公司年单位:万元简析:其中毛利贡献结构及毛利率变动情况如下:第 5页 /共 8页篇二:医疗器械企业内审报告模板质量管理体系内部审核报告序号编制:审核组长: 管理者代表: 日期:日期: 日期:篇三:某企业内部审计报告(范文)企业内部审计报告范文一、导言日期:2003年10月26日接受者:公司总经理 ***引言:经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9月30日。

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符合
4.3.1
实验室是否建立程序文件来操纵构成其质量体系的所有文件〔内部制订或来自外部的〕，诸如规章、标准、其他规范化文件、检测和/或校准方法，以及图纸、软件、规范、指导书和手册?
查：是否制定了文件操纵程序
提问资料治理员关于文件的分类及；
质量负责人
质量负责人:本公司制订«文件操纵程序»;
资料治理员:本公司的治理体系文件包括:内部文件与外部文件。
符合
4.1.5(c)
实验室是否有政策和程序爱护客户的隐秘信息包括电子储存、传输结果和所有权得到爱护？
查爱护客户的隐秘信息和所有权的政策和程序.
质量负责人
制定了«爱护客户隐秘信息程序»,有<<爱护客户隐秘信息检查记录表>>
符合
4.1.5(d)
实验室是否有政策和程序以幸免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公平性、判定或运作诚实性方面的可信度的活动？
这些政策和程序；
e)实验室治理者对遵循本准那么及连续改进治理体系有效性的承诺。
1:提问质量负责人对本公司质量目标与方针的明白得情形
2:看质量目标的统计情形
质量负责人
制定了质量目标与方针，本实验室的质量方针为：〝方法科学，操作标准,行为公平、结果准确、客户中意,连续改进〞。在质量手册中公布，在治理评审时进行评审。查看了质量目标统计情形。
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审核内容
审核方式
被审核岗位
审核记录
审核结果
4.1.1
实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:
假如实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范畴和独立机构编制？
假如实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门〔独立法人单位〕的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范畴的检测和/或校准工作？

(财务内部审计)施工企业内审核检查表范本

13施工管理应形成的记录；
14质量管理和技术措施；
15施工企业质量管理的其他要求。
查产品实现过程的策划是否完整?
在策划中是如何考虑环保、要求的?
查施工组织设计或专项方案是否合适？是否全面？审批否合理？
7.1
10.1、10.2
查施工组织设计、专项方案。合格
查施工过程如何控制?
有否作业指导书?
现场观察作业是否符合要求？
序号
检查内容和检查方法
ISO9001:2008条款
GB/T50430-2007条款
检查结果记录
1
与负责人交谈，询问其职责。
5.5.1
4.3
能回答出职责。合格
2
与负责人交谈，询问本部门的质量目标及其完成情况。
5.4.1
3.2
目标已按计划完成。合格
3
查因素、危险源和重大因素清单、重大危险源清单，现场确认重大因素、重大危险源有无遗漏。
有否对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合作后方可使用？查基础设施台帐.
查设备维护保养记录.设备是否完好
6.3
6.2.4、6.3
合格
询问工作有何要求?现场观察是否符合.
6.4
合格
10
抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？
有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？

内审检查表样本

内部审核资料
（年）
1.年度内审计划
2.内审实施计划
3.内审检查记录表
4.不符合项报告（包括纠正措施及验证）
5.不符合项分布表
6.内审报告
7.首、末次会议签到表
编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01
编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8
编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01
编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10
审核检查表01
审核检查表02
审核检查表03
审核检查04
审核检查表05
审核检查表06
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：211-01
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02
不合格项分布表
编号JL -8.2.2-05 No：2012-01
编制/日期：？？？/2012.5.18 审核/日期：？？？/2012.5.18
内部审核报告
编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01
内审首次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
内审末次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）。

(财务内部审计)内审检查表表格类模板表格模板实用文档

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内部审计文书参考样式

内部审计文书参考样式目录一、年度审计计划二、被审计单位基本情况表三、项目审计计划表四、审计方案（之一）五、审计方案（之二）六、审计方案调整表七、审计通知书八、承诺书九、资料交接清单十、送达回证十一、审计工作底稿、汇总审计工作底稿十二、审计（调查）记录表十三、审计会议记录十四、审计报告十五、审计报告征求意见书十六、被审计单位（人员）对审计报告的反馈意见书十七、审计报告复核意见书十八、审计工作交接清单十九、审计档案目录、年度审计计划** （单位）**** 年度审计计划（说明：在开始段落阐明内部审计年度工作目标）根据……要求，围绕……工作，****年我单位内部审计工作的总体目标是：……。

现编制****年度审计计划如下：一、审计项目（说明：阐明审计项目的类型、审计目的等）（一）经济责任审计根据人事部门的委托，组织对（所属）** 单位主要负责人*** 同志任期审计、对（所属）*** 单位主要负责人** 同志任中审计…… 。

（二）基本建设项目审计根据《**** 基本建设项目** 规定》等，组成审计小组对*** 工程建设项目进行竣工决算审计……。

三）财务收支审计安排对**单位、*** 单位等*个单位的财务收支审计... 。

*）二、后续审计对以前实施的审计项目中所发现问题的整改以及有关审计建议的采纳情况进行检查……。

三、审计资源分配（说明：阐明对应前述各审计项目和后续审计的时间、人员安排等）审计资源的具体分配情况见附表。

附：审计项目、审计资源分配情况表**** ^年*月*日附件:审计项目、审计资源分配情况表编制人: 编制日期：年月曰［、被审计单位基本情况表被审计单位基本情况表会计期间:填表人签字：年月曰单位盖章：年月曰、项目审计计划表项目审计计划表被审计单位:签字：年月曰审计机构负责人意见编制人：编制日期：年月日四、审计方案（之一）关于**** （审计项目名称）的审计方案（说明：编制审计方案要先表明审计的依据，明确受托责任。

公司内审常用的7个表单(有示例文本参考)

公司内审常用的7个表单内审工作对于公司的运营管理至关重要，而在进行内审过程中，各种表单的使用可以帮助内审员更好地记录和分析相关信息。

以下是公司内审中常用的7个表单，每种表单均具有特定的功能和用途。

1. 内部审计计划表内部审计计划表是内审工作的基础，用于安排和记录内部审计的具体时间、地点和内容等信息。

通常，内部审计计划表应包括审计项目的名称、审计时间、审计对象、审计目的、审计范围等内容，以确保审计工作有序进行。

2. 内部审计报告模板内部审计报告模板是内审员完成审计后编写总结性报告的工具。

在内部审计报告模板中，通常包括审计项目的背景、审计方法、审计结果、问题建议以及管理反馈等内容，以便管理层对审计结果进行评估和改进。

3. 现场检查记录表现场检查记录表用于记录内部审计员在实地检查中发现的情况和问题。

该表通常包括检查人员、检查时间、检查内容、问题描述、整改建议等栏目，以便内审员将实地检查的情况及时记录并提供给管理层。

4. 问题整改跟踪表问题整改跟踪表用于跟踪内部审计报告中提出的问题及整改措施的执行情况。

在这个表格中，可以记录问题描述、整改责任人、整改计划、整改进度等信息，以确保问题得到及时有效地解决。

5. 资产清查表资产清查表用于记录公司的固定资产和流动资产等资产信息，以便内审员核实资产的准确性和完整性。

在资产清查表中，通常包括资产名称、规格型号、数量、价值等内容，以协助内审员进行资产的全面核查。

6. 合规性审计记录表合规性审计记录表用于记录公司在合规方面的审计情况和结果。

该表通常包括合规性审计项目、合规检查内容、合规问题、风险评估等内容，以帮助公司了解自身在合规方面存在的问题并及时进行整改。

7. 内部审计工作总结表内部审计工作总结表用于内部审计员对一段时间内的内部审计工作进行总结和分析。

在总结表中，可以记录审计完成情况、发现问题情况、整改措施执行情况及建议等内容，以帮助公司改进内部审计工作的质量和效率。

内部审计文书参考样式

内部审计文书参考样式目录一、年度审计计划二、被审计单位基本情况表三、项目审计计划表四、审计方案（之一）五、审计方案（之二）六、审计方案调整表七、审计通知书八、承诺书九、资料交接清单十、送达回证十一、审计工作底稿、汇总审计工作底稿十二、审计（调查）记录表十三、审计会议记录十四、审计报告十五、审计报告征求意见书十六、被审计单位（人员）对审计报告的反馈意见书十七、审计报告复核意见书十八、审计工作交接清单十九、审计档案目录一、年度审计计划**（单位）****年度审计计划（说明：在开始段落阐明内部审计年度工作目标）根据……要求，围绕……工作，****年我单位内部审计工作的总体目标是：……。

现编制****年度审计计划如下：一、审计项目（说明：阐明审计项目的类型、审计目的等）（一）经济责任审计根据人事部门的委托，组织对（所属）**单位主要负责人***同志任期审计、对（所属）***单位主要负责人**同志任中审计……。

……（二）基本建设项目审计根据《****基本建设项目**规定》等，组成审计小组对***工程建设项目进行竣工决算审计……。

……（三）财务收支审计安排对**单位、***单位等*个单位的财务收支审计……。

……（*）…………二、后续审计对以前实施的审计项目中所发现问题的整改以及有关审计建议的采纳情况进行检查……。

……三、审计资源分配（说明：阐明对应前述各审计项目和后续审计的时间、人员安排等）审计资源的具体分配情况见附表。

附：审计项目、审计资源分配情况表****年*月*日附件：审计项目、审计资源分配情况表编制人：编制日期：年月日二、被审计单位基本情况表被审计单位基本情况表会计期间：三、项目审计计划表项目审计计划表被审计单位：编制人：编制日期：年月日四、审计方案（之一）关于****（审计项目名称）的审计方案（说明：编制审计方案要先表明审计的依据，明确受托责任。

审计方案的内容主要包括：审计目标、审计范围、重要性和审计风险评估、审计工作要求<进度安排、审计组职责分工>等）为了……，依据《****》……制定本项目审计方案。

{财务管理内部审计}公司内审常用的个表单有示例文本参考

A
15:00—16:00
补充审核
AB
16:00—16:30
全体
末次会议
全体
各部门都可涉及的条款：4.2.3；4.2.4；5.1；5.2；5.3；5.4；5.5；5.6；6.2；6.3；6.4；8.2.2；8.2.3；8.3；8.4；8.5；
编制人：
年月日
批准人：
年月日
内审首次会议记录
时间：
地点：办公室
审核范围：
a、与质量管理体系认证审核有关的部门和人员：总经理、管理者代表、经理室、质检部、生技部、贸易部、车间、仓库等；
b、与质量管理体系认证审核有关的ISO9001的所有过程。
审核依据：
ISO9001—2000质量手册及配套的质量管理体系文件
审核时间：
2004.01.05
审核组长：
XXXXX
审核组成员：
审核的基本原则是抽样
审核方法：提问、观察、记录、确认
不合格项的记录和确认方法
如何正确对待不合格项
10、澄清各部门的疑问
11、组长宣布会议结束
记录人：
日期：
审核人：
日期：
内审末次会议记录
时间：
地点：办公室
参加人员签到：
主持人：XXXXX
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
会议内容记录：
1、与会者签到
2、组长主持会议，宣布会议开始
审核的依据：GB/T19001—2000质量手册及配套的质量管理体系文件
审核时间：
审核组长：
审核组成员：A组：组长：成员：
B组：组长：成员：
审核时间
审核部门
审核内容（条款号）
审核组

内审检查表表填写范例

Q3/8.2.2—03 审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
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Q3/8.2.2-03审核检查表序号
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号。

内审常用表格

部门
内审员
陪同人员
检查结果
不符合项（N）/观察项（O）
过程/要素
检查内容
客观记录
GB/T19001
GB/T28001
审核组长:
不符合项的处置方案：（计划完成日期：年月日；负责人：）
对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（计划完成日期：年月日）
纠正措施制定人：日期：批准人：日期：
跟踪
验证
的结论
原因分析是否准确□是□否
指否有效□是□否
证据
纠正措施是否有效□是□否
证据
注：(1)不符合项事实与判定所引依据文件的原文必须对应，否则本报告不能成立;
审核依据：GB/T19001－2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T28001-2011标准、公司管理手册、程序文件、作业文件及有关的法律、法规
审核日期：编号：
不符合项事实描述、判定依据和内容：
陪同人员
受审核方负责人
不符合项分类
体系性□实施性□效果性□
审核员
不符合项原因分析（参加人员：）
SZZ/CX/BG02-3
观察项记录
第页共页
受审核方
日期
审核类型
□例行审核□追加审核
陪同人员
序号
部门
事实描述
内审员
SZZ/CX/BG02-11
会议签到记录
编号：
首次会议
末次会议
姓名
部门(单位)
职务
姓名
部门(单位)
职务
会议地点:日期:会议地点:日期:
SZZ/CX/BG02-12
不符合项报告
受审核方:部门:
(2)表中所要求的证据必须填写清楚或附后，否则验证结论无效。

(财务内部审计)内审表格

*****电器有限公司内审记录二零一一年四月九日***** 电器有限公司年度内审计划计划人: 批准人:计划日期: 批准日期:***** 电器有限公司内审实施计划QR/***–8．2．2B–021审核目的：验证质量管理体系的有效性和符合性以及认证产品的一致性。

2审核依据：ISO9001：2008标准、强制性产品认证工厂质量保证能力要求、质量手册、程序文件。

3审核范围：质量体系所涉及的所有部门、过程和场所。

4审核覆盖产品：交流接触器、热过载继电器、磁力起动器和专供出口的塑壳断路器。

5审核时间： 2014年4月9日首次会议时间：4月9日7时30分末次会议时间：4月9日16时30分6 审核组成员：组长：组员：7 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其他代表及与审核有关的管理人员参加。

审核活动：按审核日程安排,被审核方有关人员在本岗位。

编制/日期：批准/日期：***** 电器有限公司内审首(末)次会议签到表QR/***-8.2.2B-06NO.*****电器有限公司不合格项分布表QR/***-8.2.2B-07№:编制：日期：***** 电器有限公司内部质量管理体系审核报告编制/日期：批准/日期：***** 电器有限公司不符合报告QR/***-8.2.2B-04 NO.审核组长: 年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：1.2//4.1/4.2.1/4.2.2 审核对象及代表：管理层审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：5.1/5.2/5.3/5.4.1 审核对象及代表：管理层审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：5.5/5.6/6.1 审核对象及代表：管理层审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：7.1 审核对象及代表：管理层审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：8.1 审核对象及代表：管理层审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：第一章职责和资源审核对象及代表：审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：第九章产品一致性控制审核对象及代表：管理层审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：5.5.1/5.53/5.4.1 审核对象及代表：销售部审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：7.2.1/7.2.2/7.2.3/8.5 审核对象及代表：销售部审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：7.5.4 审核对象及代表：销售部审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：8.2.1 审核对象及代表：销售部审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03共页第页检查依据：5.5.1/5.53/5.4.1 审核对象及代表：办公室审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03共页第页检查依据：4.2.3/4.2.4 审核对象及代表：办公室审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：6.2 审核对象及代表：办公室审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03共页第页检查依据：8.2.2 审核对象及代表：办公室审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：8.2.3 审核对象及代表：办公室审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：8.4审核对象及代表：办公室审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：8.5 审核对象及代表：办公室审核员：日期：年月日*****电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：5.5.1/5.53/5.4.1 审核对象及代表：技术质量部审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：7.6 审核对象及代表：技术质量部审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：8.2.4 审核对象及代表：技术质量部审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页检查依据：7.5.5 审核对象及代表：生产供应部审核员：日期：年月日***** 电器有限公司质量管理体系审核检查表QR/***-8.2.2B-03 共页第页审核员：日期：年月日。