中国战略性新兴产业统计分类与发展绩效跟踪

战略性新兴产业是国家立足当前、 着眼长远的重大战略决 策， 科学确定中国战略性新兴产业的行业分类 、 覆盖范围有助于 32 号文 对战略性新兴产业发展进行监管。 国务院国发〔2010 〕 开 件已明确要求相关部门制定战略性新兴产业发展指导目录 ， ［1 ］ “十二五” 展战略性新兴产业统计监测调查 。《 国家战略性新 也进一步明确了七大战略性新兴产业的重点 兴产业发展规划》 ［2 ］ 发展方向和主要任务， 对七大战略性新兴产业做了初步划分 。 这些文件的出台为战略性新兴产业分类标准制定和统计监测调 查提供了支撑， 但现阶段中国战略性新兴产业分类依然是粗线 条式的， 产业细化分类标准模糊、 统计调查体系和产业分类目录 尚未建立、 缺乏统一规范的统计口径， 从而使得其发展现状、 存 ， 在问题难以得到准确把握 相关部门难以有针对性地出台配套 支持政策。在上述背景下， 中国战略性新兴产业应包括哪些具 体的小类行业？ 自 2009 年底战略性新兴产业提出以来， 各类行 业的发展状况如何？ 不同行业间有何差异？ 这些问题值得深 思， 值得深入研讨。 从现有研究成果来看， 国内关于战略性新兴产业的研究， 大 多集中在对其内涵特征、 存在问题以及政策建议方面的定性探 讨， 而鲜有关于战略性新兴产业统计分类 、 发展跟踪评估方面的 仅有的几篇定量分析文献均以高新技术产业或从《国 定量研究， 民经济行业分类》 中选取若干个相关行业作为战略性新兴产业 的替代研究对象。如孟祺认为高科技产业和战略性新兴产业相 比， 二者在新兴信息产业、 新医药、 新材料和生物技术等领域的 30
新型功能涂层材料制造 新型膜材料制造 新型功能材料 特种玻璃制造 功能陶瓷制造 其他新型功能材料制造
2641 、 2642 、 2643 、 2644 2921 、 2924 3049 、 3051 3072 2612 、 2613 、 2619 、 2631 、 2645 、 3091 、 3841 、 3842 、 3849 3110 、 3120 、 3211 、 3212 、 3213 、 32
业发展的政策建议， 以期为促进中国战略性新兴产业健康可持 业， 又包括非战略性新兴产业， 则将其划分为战略性新兴产业的 续发展提供有益启示。 范畴。 ( 三) 战略性新兴产业分类表 二、 战略性新兴产业统计分类 战略性新兴产业测算工作的首要任务就是对产业进行合理 基于战略性新兴产业分类的依据和原则 ， 整理出可统计的 目前国家层面正在制定的战略性新兴产业分类标 战略性新兴产业分类表（ 表 1 ） 。 的统计分类， 《战略性新兴产业分类目 准主要有三种： 一是国家工信部发布的 表 1 战略性新兴产业分类 ② （ 以下简称国家工信部标准 ） ， 将战略性新兴产业划分为 34 录》 大类 中类 小类（ 对应的行业代码） 152 个中类、 470 个小类、 332 个次小类， 个大类、 共包含 721 种产 产业名称 3411 、 3441 、 3442 、 3444 、 3461 、 ［7 ］ 《战略性新兴产业分类 》 （ 以下简 品 。二是国家统计局制定的 高效节能通用设备制造 3462 、 3464 102 称国家统计局标准 ） ， 将战略性新兴产业划分为 30 个大类， 3511 、 3515 、 3516 、 3521 、 3546 、 高效节能专用设备制造 ［8 ］ 3531 、 3532 、 3533 、 3572 311 个小类 。三是国家发改委编制的《战略性新兴产 高效节能 个中类， 3811 、 3812 、 3839 、 3871 高效节能电气机械器材制造 （ 以下简称国家发改委标准） ， 业重点产品和服务指导目录》 囊括 4014 、 4012 、 4019 高效节能工业控制装置制造 ［9 ］ 了七大战略性新兴产业的 139 种重点产品和服务 。 3021 、 3024 、 3031 、 3035 、 3062 新型建筑节能材料制造 这三种标准中， 国家工信部标准和国家发改委标准对战略 3591 、 3597 环境资源专用设备制造 4021 先进环保 环境保护监测仪器制造 具体到了产品层面， 但数据获取也 节能环保 性新兴产业的划分较为详细， 2665 环境污染处理药剂制造 产业 采用这两种标准对战略性新兴产业进行测算目前还 更为困难， 0610 、 0620 、 0690 、 0710 、 0720 、 难以实现。国家统计局标准实现了将战略性新兴产业的小类与 0810 、 0820 、 0890 、 0911 、 0912 、 0913 、 0914 、 0915 、 0916 、 0917 、 《国民经济行业分类 》 的小类相衔接， 在数据的可获得性方面具 矿产资源综合利用 0919 、 0921 、 0922 、 0929 、 0931 、 有明显的优势， 更适合现阶段的统计分析。因此本文以国家统 0932 、 0939 、 1013 、 1019 、 1020 、 资源循环利用 按照科学性、 同质性、 唯一性、 可操作性和大口 计局标准为蓝本， 1011 2511 、 3360 、 3463 工业气体液体循环综合利用 径的原则， 进一步对该标准中因多重属性或产业链交叉产生的 2914 、 3735 、 4210 、 4220 工业设备用品回收及再利用 重复的战略性新兴产业小类予以剔除和归并 ， 整理出可统计的 4610 、 4620 、 4690 水资源循环利用与节水 战略性新兴产业分类表， 作为后续测算工作的研究对象。 3921 、 3922 通信传输基础设备制造 通信传输及高端计算 ( 一) 分类的依据 机设备制造 3911 、 3912 、 3913 高端计算机及网络设备制造 新一代 3931 、 3932 1． 战略性新兴产业的选择依据《关于加快培育和发展战略 信息技 广播电视设备及数字 广播电视设备制造 视听产品制造 3951 、 3952 、 3953 数字视听产品制造 术产业 性新兴产业的决定》 确定。 3832 、 3962 、 3963 、 3969 、 3971 电子元器件及器材制造 电子元器件器材及仪 2． 战略性新兴产业大、 《 “十二五” 中类划分依据 国家战略性 器制造 4028 电子仪器制造 2710 、 2720 、 2730 、 2740 、 2750 、 确定。 新兴产业发展规划》 生物药品制造 2760 、 2770 3． 战略性新兴产业小类的选择依据大类 、 中类的特征， 借鉴 1461 、 1462 、 1469 、 1491 、 1492 生物食品制造 生物制品制造 ， 《 国家统计局对战略性新兴产业的分类 从 国民经济行业分类 》 2512 生物燃料制造 （ GB /T 4754 － 2011 ） 中遴选确定。 1320 、 1363 、 2625 、 2632 生物产业 生物农业用品制造 2614 、 2661 、 2662 、 2684 生物化工制品制造 ( 二) 分类的原则 3581 、 3582 、 3583 、 3584 、 3585 、 1． 科学性原则。战略性新兴产业分类应能科学反映产业的 生物医疗设备制造 3586 、 3589 生物工程设备制造 本质特征， 即上一级分类能够有效涵盖下一级分类的主要内容 ， 3551 、 4041 、 4024 生物其他相关设备仪器制造 下一级分类可以全面反映上一级分类的基本内涵 。 3740 航空航天装备 航空、 航天器及设备制造 3711 、 3714 铁路高端装备制造 2． 同质性原则。战略性新兴产业分类的每一个类别所包括 3720 轨道交通装备 城市轨道装备制造 即所有性质相同或相似的活动归 高端装备 内容应具有相同性质的活动， 3412 、 3899 轨道交通其他装备制造 制造产业 入同一类别。 3421 、 3422 、 3425 、 3429 、 4011 智能测控装备制造 3． 唯一性原则。战略性新兴产业的每一个小类行业在分类 3490 、 3512 、 3542 、 3562 、 3599 智能制造装备 重大成套设备制造 3489 智能关键基础零部件制造 表中只能出现一次， 当小类行业能同时归属于多个类别时 ， 则将 4412 水力发电 水力发电 其归入最能体现其主要用途的类别 。 4413 核力发电 核力发电 4． 可操作性原则。 战略性新兴产业的分类统计应现实可 新能源 4414 、 4415 、 4419 其他能源发电 其他能源发电 3821 、 3823 、 3824 智能电网 智能电网 即每一个小类行业的选择都遵循数据的可获得性和可比性 。 行， 5． 大口径原则。 如果某个小类产业作为替代计算了这 5 个 ［3 ］ 行业的集聚度 ； 李金华认为战略性新兴产业散见于国民经济 的某些部门， 分属于其中的某一小类， 因此选取了 15 个行业作 ［4 ］ 为依托部门 ① ， 测算了其关联性、 集聚度和空间分布 。周晶和 《国民经济行业分类》 何锦义认为 中符合战略性新兴产业特征的 23 个中类行业和 16 个小类行业， 并 行业大致有 4 个大类行业、 通过计算， 得出 2008 年中国战略性新兴产业占 GDP 比重大约为 5． 82% ［5］。肖兴志和谢理（ 2011 ） 认为用高技术产业的数据来近 似地代替战略性新兴产业具有可行性 ， 因此以 15 个高技术产业 小类行业作为替代， 探讨了企业规模和创新方式选择对于战略 ［6 ］ 性新兴产业创新效率的影响路径 。这些测算结论为把握中国 战略性新兴产业发展概况提供了有价值的参考 ， 但战略性新兴 产业的行业覆盖面极广， 以高新技术产业或《国民经济行业分 类》 中若干个相关行业作为替代研究对象 ， 只能反映战略新兴产 《 “十二五” 业的某一些相关领域或行业， 而无法与 国家战略性新 》 兴产业发展规划 中的战略性新兴产业大类相对应， 计算结论自 然值得商榷。 鉴于此， 本文在国家统计局制定的《战略性新兴产业分类 》 《国民经济行业分类 》 （ GB /T 4754 － 2011 ） 中遴选出 框架下， 从 206 个可统计的四位码行业作为战略性新兴产业小类行业 ， 将其 划归到战略性新兴产业的 20 个大类中。并构建了战略性新兴 产业发展绩效评估指标体系， 运用模糊综合评价法对战略性新 提出战略性新兴产 兴产业大类行业的发展绩效进行跟踪评估 ，