第三章 国家的基本概述与国体、政体、国家结构形式

教材p30-34 三、国家的起源
（一）自然生成论：亚里士多德
国家的生成来自于人类的天性，人类天生 就有过共同生活的特性，因而就形成人类 共同体，这便是国家
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（二）社会分工论：柏拉图、帕
森斯等人
国家是社会分工发展的结果。随着生产力 的发展，人类社会的分工也加速进行，农 业、手工业、大型工业、商业、管理等， 社会分工发展必然导致专门从事公共管理 机构即国家的出现。
第三章 国家的基本概述与国体、政体、 国家结构形式
教学目标
1 国家定义 2 国家的构成要素 3 国家起源 4 阶级与阶层的含义，当代中国阶级阶层的变化 5 资本主义国家阶级阶层的变化 6 国家的功能 7 国体的含义与类型 8 政体的含义与类型 9 国家结构形式的分类
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第一节 国家的定义、起源、本质、 类型和功能
1 工人阶级出现分化：原来的工人分化出：工人、
管理人员、技术人员、教师、公务员、律师、私营企业 主、个体工商户等
2 农民阶级的分化：原来的农民分化出：农民、农
民工、私营企业主、个体工商户、教师、公务员、律师 等
3 中产阶层逐步形成：管理人员、技术人员、会计
2 工人阶级的变化。一是蓝领工人大量减少， 白领工人的数量大大增加，据统计，白领工 人约占80%，而蓝领工人约占20%，蓝领工 人的工资甚至高于白领工人；二是第三产业 的工人比重迅速增大；三是相当一部分工人 也占有一定的生产资料
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3 中产阶层的出现。经理资本家的出现、第三产业 工人和白领工人的剧增，给当代资本主义带来的直 接后果是，出现了一大批难以准确定位的新中产阶 级阶层，包括中小经理阶层、政府中的中层公务员、 大学教师、医生、律师、会计师、美容师、服装设 计师、编辑、记者、各种工程师、管理人员等。在 美国，中产阶层约占家庭总数的76%，在德国、瑞 典等欧洲国家，大富豪、大资本家仅占人口的比例 的1-2%，而贫困阶层不足人口的5%，社会阶层结构 呈现两头小中间大的橄榄型
二是由于股市的出现和市场的波动性，资产者与无产者的 分野日益具有不确定性。昨天的无产者有可能在短时间内成 为有产者，而昨日的资产者也极有可能因为破产沦为无产者 曾经的巴西首富巴蒂斯塔
巴西首富变成穷光蛋：16个月300亿美元财产蒸发 三是资产者与无产者的界限出现了模糊难测的情况。一大批 具有现代科学知识和较高文化素养，使用高技术设备，从事 创造性劳动“知识工人”的比例越来越大（美国硅谷30万科 技大军），微软公司有雇员1.6万人，其中，有2000雇员是 百万富翁，很难说清他们是有产者还是无产者
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State nation country 的 区别 教材p35
State 政权意义上的国家 Nation 民族意义上的国家 Country 领土意义上的国家
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二、国家的组成要素
教材p36-37
1 领土 2 人民 3 政府。广义的政府，即所有国家机构
的总和
4 主权。地方政府不是国家，因为它没
有主权。虽然在州政府有很大的权力， 但其外交权受到限制。欧盟的出现使主 权的概念有了新改变
（二）阶层
阶层是指阶级内部不同等级的集团，是阶级内部更 细小的集团。如工人阶级内部的“蓝领工人”和“白 领工人”
阶级的政治色彩更浓，阶层的政治色彩淡薄些，社 会色彩比较浓厚。目前，中国学者更多地使用“阶层” 的概念，很大程度上是由于历史的原因，是为了有别 于在政治上“划阶级、定成份”的做法。从实际中看， 改革开放以来中国的阶级变化不大，但是阶层却发生 了巨大变化，因此，目前中国政治学研究，更应该关 注阶层问题。
国家是最基本也是最重要的政治现象，绝大多数政治现象在国家范 围内进行，以国家为载体，并且，其他绝大多数政治现象是由国家引 申出来的。人类社会最早出现的政治现象就是国家。
有学者认为，国家是政治学研究的永恒主题。但国家又是“一个最 复杂最困难的问题，可以说，也是一个被资产阶级学者、著作家和哲 学家弄得最混乱的问题。”（列宁）
一、国家的定义
国家出现的时间比较长远（3000年之前），现实中的国家也比较多：226个 国家和地区，其中国家为193个，地区为33个。亚洲（48个国家），欧洲 （44个国家/2个地区），非洲（53个国家/3个地区），大洋洲（14个国家/10 个地区），北美洲（23个国家/13个地区），南美洲（12个国家/1个地区）
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（三）要素构成说
国家指的就是某种具有领土、人民、 政府和主权的特殊政治共同体
（四）国家至上说
国家是民族精神和道德的最高体现， 所有个人和团体都必须绝对服从和 效忠国家，国家有权制裁和统治一 切。它是法西斯主义的反动理论
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（五）普遍福利国家说
人们在共同生活和共同劳动中，需 要有一个为公共利益服务和提供各 种社会福利的机构，这就是国家
韩国的产生是外力作用的结果
四、国家的本质
什么是本质？
本质是指事物本身所固有的属性或根本性 质。本质是该事物区别于其他事物最根本 的特征。
国家本质
国家是阶级统治的工具，因此具有暴力 性。这点在现实中体现得很明显：绝大 多数国家都维持着必要的军事力量
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（一）阶级
从社会领域研究的角度看，为了对社会各 种现象进行研究，往往需要对社会中的人进 定标准区分的社会群 体（social group），这是一种社会学角度 的定义
（五）暴力征服说
国家的起源是暴力征服的结果。在历史上，较强的原始部落借 助暴力对较弱的原始部落进行掠夺、征服、兼并，从而形成了 国家，国家是对外战争的结果。例如：中国、英国、印度
合理性：现在不少国家的产生都是战争的结果，如南斯拉夫 解体后出现了斯洛文尼亚、克罗地亚、马其顿、塞尔维亚共和 国、黑山共和国。现在还有不少地区希望通过战争的方式获得 独立地位，成为国家，如俄罗斯的车臣。
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我们的定义
国家是指拥有一定人口数量、一定领 土范围和主权，由经济上占统治地位 的特定阶级通过政府机关进行政治统 治和社会管理的人类社会共同体。
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相关概念区分
祖国与国家的区别
祖国是一个地域、文化、历史、宗教、 有时是民族及人种概念，而国家是一 个政治权力机构
国家与政府的区别
国家大于政府，国家是主权者的同义 词，而政府是国家决策的执行者
4 阶级阶层结构的易变性（流动性）。随着科技的发展，使 资本不再仅仅是以财产权为形式的经济资本，还出现了文化 资本、智能资本等。因此，资产者与无产者的分野、富人与 穷人的分野出现三种新情况：
一是资产者与无产者的分野不仅取决于拥有财产的多寡， 同时还取决于对新知识、新技术的掌握情况，如美国的比尔 •盖茨、“雅虎”的创立者杨致远
缺陷：暴力和战争是国家产 生的助产婆，但不是决定性因 素。南斯拉夫联盟之所以解体， 是因为联盟内部民族矛盾比较 激烈：波斯维亚族信奉伊斯兰 教，克族信奉天主教，塞族信 奉东正基督教。
维护国家统一和领土完整的俄罗斯部队
（六）契约论
资本主义产生初期，多数 政治学者，包括霍布斯、 洛克、卢梭等人，都是从 契约论的角度解释国家的 起源。例如：美国联邦政 府建立。
与其关注阶级，不如关注阶层 阶层分析也是一种观察社会、分析社会现象的方法
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（三）当代资本主义阶级阶层的变化
尽管当代资本主义国家中，还存在着传统的两大阶级： 资产阶级和无产阶级，但阶级阶层已经出现了比较大 的变化：
1 资产阶级的变化。传统意义上的资本家是指那些拥有 巨大的生产性或非生产性资产的家族资本家，但现在家 族资本家的比重在逐渐降低，经理资本家大量产生，成 了当代资产阶级中的主要组成部分。经理资本家的特点： 具有资本家的属性；不一定掌握生产资料和资产，但具 有专门科技知识、管理才能，是脑力劳动者和高级雇员。
政治学的定义：阶级是指在人类社会发
展的一定阶段上，因经济关系特别是对生产 资料的占有关系不同，以及所处社会地位不 同而形成的集团。如奴隶阶级与奴隶主阶级、地
主阶级与农民阶级、无产阶级和资产阶级
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与阶层和一般社会利益群体相比，阶级具 有如下的特点
1.比较强烈和一致的政治倾向，在阶级代表人物或 阶级斗争激烈的情况下体现得很明显
2.共同的意识形态 3.共同的生活方式和思维方式
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在文革期间，极“左”路线代 表人物对阶级概念的滥用，给 社会带来严重危害。“四人帮” 提出：在社会主义历史时期， 阶级已经主要是一个政治范畴。 对于阶级这个概念，我们应该 这样认识：
1阶级具有政治属性，意味着对抗， 但阶级归根到底属于经济范畴，是一 个经济概念。 2 对阶级的分析应该多角度多方面， 不能仅从政治角度，特别是斗争的角 度进行分析，还应从经济角度进行分 析，也可以从社会角度进行分析
（三）神学说：圣•奥古斯丁
认为国家是根据神的意志建立的，统治者的 权威和权力是由神授予的
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（四）阶级观：阶级矛盾不可调和的产物
国家是阶级矛盾不可调和，而又不能不使之限 制在一定范围之内的产物
在奴隶社会里，生产力有了发展，出现了剩余 产品（私有制），这样，原来的氏族社会中开始 出现分化——氏族贵族和平民，逐渐地演变成为： 奴隶主与奴隶。奴隶主与奴隶之间存在着你死我 活的斗争，奴隶主为了维护社会秩序，使双方都 能够生存下来，就成了一种暴力组织来替代氏族 组织，这种暴力组织就是国家
以上几种国家起源观能够解释多数国家的产生，但不能解释所有国 家的产生，如韩国的产生。因此，对于国家起源问题还要继续探索
案例：韩国的产生 朝鲜和韩国在历史上属于同一个国家，即朝鲜王国，十九世纪初被 日本吞并。第二次世界大战结束后，原本是日本殖民地的朝鲜被划分为 两个部分，北方是苏联的势力范围，而南方则有美国驻军。美苏双方首 先是将朝鲜问题提交联合国，联合国决定在美苏管辖区同时举行选举， 然后美苏军队撤除朝鲜半岛，由朝鲜人民自己管理自己的国家。由于金 日成作为抗日英雄而获得绝大多数选民的支持，该决议被美国否决。 1948年5月南朝鲜举行了总统大选，亲西方的李承晚当选总统，但 是苏联却拒绝了联合国临时委员会进入苏控区。苏方指责美国违反了波 茨坦会议上的共识，当时的计划是由苏联、美国、中国、英国四国共同 托管朝鲜五年后实现朝鲜的完全独立。美方在南朝鲜单方面举行大选， 使得苏联也在北朝鲜建立了共产的“朝鲜民主主义人民共和国”，金日 成为领导人。美苏两国军队分别撤除朝鲜后，朝鲜半岛就实际被划分为 两个独立的国家