专利价值体系操作手册

专利价值分析体系的全方位解析

2012年09月10日 15:06 新浪产权

文/徐向阳、滕波

中国技术交易所

为贯彻落实国家知识产权战略，有效解决专利在运用和管理过程中评价难的问题，国家知识产权局于2011年委托中国技术交易所(下称“中技所”)开展“专利价值分析体系及操作手册研究”课题。在国家知识产权局指导下，中技所在组织引入并融合数十家各类机构的专家智慧后，研究并建立了专利价值分析工作体系。经过半年的试点操作，该体系已得到进一步验证和肯定。

一、项目推出的背景情况

近年来，随着我国自主创新力的快速提升，专利申请量大幅度增长，全社会对加强专利运用、充分发挥和转化创新优势、促进经济发展有很高的期待。在具体实践中，如何有效盘活专利资产并实现专利的分级分类管理，特别是在专利转让、许可、出资、收储运营、质押融资及证券化融资、拍卖、损害赔偿、企业重组和并购、专利池和专利联盟的构建以及各地各部门的专利评奖、项目引进及产业项目筛选等活动中，都绕不开一个共性的环节和困难，都需要对涉及的专利进行科学合理的价值判断。

国家知识产权局专利管理司司长马维野在谈到专利价值分析工作的背景时指出，开展专利价值分析服务工作，是促进知识产权价值实现，进一步贯彻落实《国家知识产权战略纲要》关于“引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值”战略重点的重要举措，对转变经济发展方式，实现产业结构调整将产生积极的影响。今年是落实知识产权“十二五”规划的关键时期，也是全国知识产局系统推进专利价值分析工作的开局之年。《2012年全国专利事业发展战略推进计划》已明确将专利价值分析服务体系建设列为年度的重点工作之一。《2012年国家知识产权战略实施推进计划》中也再次强调了知识产权的评估、评价、分析，并作为重点举措。

为推动开展专利价值分析，自2010年起，国家知识产权局委托中技所，组织专家开展专利价值分析体系的研究和设计，并经过广泛的意见征求和吸收完善，形成了目前相对完善和较具社会共识的指标体系。经过中技所和镇江市前期的实验和检测，基本可以满足日常有关实践需求和作进一步推广使用。

可以说，正是由于社会经济现实的迫切性需求催生了专利价值分析体系的诞生。

业内人士普遍认为，专利价值分析工作将进一步发现专利价值，有效促进专利的转移转化，是一件非常有价值和有意义的工作。同时还有利于提升园区、企业、科研院所的知识产权体系建设，促进和强化知识产权运营和管理工作。

以下是关于本专利价值分析体系的各项指标内涵及整体流程设计的具体介绍。

二、分析指标体系的构建

专利价值分析是专利运营和管理的核心环节。专利价值分析针对专利的法律、技术以及经济三方面为重点进行系统化分析，使投资人可以根据专利价值分析报告做出合理判断和决策，专利权人也可据此对将用于出资、转让、许可的专利价值做出合理判断，有利于市场双方形成对价及合作基础。同时专利价值分析作为专利运营和管理的基础性环节，对专利的交易、许可、转让、融资、出资、实施及分级分类管理等方面将发挥重要支撑作用。

开展专利价值分析的前提和基础性工作是要建立一套科学、严谨的分析指标体系。

“专利价值分析指标体系”是指，一套能够反映所评价专利价值的总体特征，并且具有内在联系、起互补作用的指标群体，它是专利在交易中的内在价值的客观反映。而一个合理、完善的指标体系，是对专利价值进行评估与分析的先决条件。根据“专利价值度”来评判专利价值，对所关注专利技术的法律状态、技术水平、经济价值进行科学评估与分析，基于该分析体系，为政府部门、园区、企业、投资人等提供权威、科学的专利价值分析报告，最大程度减少信息不对称问题。

建立这套专利价值分析指标体系遵循了全面性、系统性、可操作性、时效性、独立性、层次性、定性定量相结合、模块化及可扩展性等九项原则，并基于这些原则划分为两层指标：从专利自身属性的角度，分为法律、技术和经济三个指标；从专利功能的角度，将第一层的三项指标分解为18项支撑指标。这些指标综合了静态评价与动态评估，既体观稳定的要素，也包括变动的要素。

指标体系满足的功能包括：首先，基于指标体系，进行信息披露，全方位地关注专利各方面的要素，解决信息不对称问题；第二，请专家打分，代表专家的综合评价。指标体系应分割合理，层级简繁适度，成为一个标准的模板。

由于该指标体系关注的是专利的内在价值的客观反映，因此，由于专利运用方面的因素对实现专利价值的影响(如产业化能力、市场营销能力、资本投入能力等)、侵权分析和专利的价格这三项内容与专利内在价值无关，故未包含在本指标体系的分析范围之内。

三、专利价值度的三维度解析

根据检索报告、行业分析报告以及其它后备材料，由备选专家为第二层指标逐个打分，这些分数经加权汇总之后，形成对专利进行衡量的一种标准化统一度量——专利价值度(Patent Value Degree, PVD)。专利价值度的定义是：相对表征专利自身价值大小的度量单位。

专利价值度(PVD)的三维度划分及计算方法如下图所示。

图1：专利价值度(PVD)的三维度划分

PVD =α* LVD + β* TVD + γ* MVD

其中，α + β + γ = 100%

(1)法律价值度(LVD)解析

法律价值度分析从法律的维度评价一项专利的价值，主要提供专利的全面法律状态信息及专业解读，包括专利稳定性、实施可规避性、实施依赖性、专利侵权可判定性、有效期、多国申请、专利许可状态等。

以下图2示出了法律价值度(LVD)的评价指标，而表1与表2分别示出了法律价值度二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。

图2：法律价值度(LVD)评价指标

表1：法律价值度二级指标的定义与评判标准

一级指标：法律价值度

表2：法律价值度二级指标的分值分配

(2)技术价值度(TVD)解析

技术价值度分析从技术的维度评价一项专利的价值，主要对专利的技术领先程度等方面进行评估与分析，包括先进性、行业发展趋势、适用范围、配套技术依存度、可替代性、成熟度