兴业证券会议纪要
多行业会议纪要通用模板
会议纪要通用模板模板一：IT行业项目进展会议会议主题：XX项目第三阶段进展汇报及下阶段规划会议时间：XXXX年XX月XX日XX:XX-XX:XX会议地点：线上/XX会议室参会人员：项目经理XX、开发团队（A组、B组）、测试团队、产品经理XX、UI设计师XX、记录人XX会议内容：1. 项目进展概述：- A组已完成XX功能模块的开发，提交代码审查。
- B组在XX接口对接上遇到技术难题，需技术支持协助。
-测试团队已完成前两个模块的测试，发现XX个bug，已反馈至开发组。
2. 问题与解决方案：-针对B组的技术难题，决定邀请技术总监XX于明日下午进行专题指导。
-强调代码质量，要求开发组在提交前进行自测，减少bug数量。
3. 下阶段工作计划：- A组继续推进XX模块开发，预计下周完成。
- B组调整计划，优先解决接口问题，随后进行剩余模块开发。
-测试团队准备下阶段测试方案，确保与开发进度同步。
4. 其他事项：-确认下周四召开项目进度同步会议。
-产品经理将最新需求变更通知各团队。
会议结束时间：XX:XX记录人：XX模板二：金融行业风险管理会议会议主题：第三季度风险管理策略回顾与第四季度规划会议时间：XXXX年XX月XX日XX:XX-XX:XX会议地点：XX会议室参会人员：风控总监XX、风险管理部全体成员、各业务部门风控专员会议内容：1. 三季度风险管理总结：-成功识别并处置了XX笔高风险交易，避免了潜在损失。
-分析了市场波动对投资组合的影响，调整了部分投资策略。
2. 问题与挑战：-发现部分业务线在风险评估上存在盲点，需加强培训。
-外部监管政策变化频繁，需快速响应。
3. 四季度策略规划：-引入更先进的风险评估模型，提升预测准确性。
-组织全员风控知识培训，增强全员风控意识。
-密切关注监管动态，及时调整合规策略。
4. 行动项：-风险管理部负责制定详细培训计划，下周提交。
-各业务部门风控专员需定期向部门汇报风险监控情况。
券商会议纪要模板
券商会议纪要模板
以下是一个券商会议纪要模板的示例：
会议纪要
日期：XXXX年XX月XX日
地点：XXX会议室
参会人员：XXX（券商代表）、XXX（投资者代表）、XXX（行业专家）会议议程：
1. 开场致辞（券商代表）
2. 行业分析报告（行业专家）
3. 投资策略分享（投资者代表）
4. 问答环节
5. 总结与闭幕（券商代表）
会议内容：
1. 开场致辞（券商代表）
对参会人员表示欢迎，简要介绍会议议程和目的。
强调市场动态和行业趋势，鼓励投资者关注并把握机会。
2. 行业分析报告（行业专家）
分析当前行业的整体状况和发展趋势。
探讨行业内的重要事件和影响因素。
分析行业内主要公司的经营状况和财务数据。
3. 投资策略分享（投资者代表）
分享投资理念和策略，包括资产配置、风险控制等方面。
分析当前市场的投资机会和风险。
提出投资建议和未来展望。
4. 问答环节
投资者提问，专家和券商代表回答。
涉及行业趋势、投资策略、市场风险等方面的问题。
5. 总结与闭幕（券商代表）
总结会议内容和观点，强调市场机会和风险。
对参会人员表示感谢，宣布会议结束。
证券公司反洗钱会议纪要格式5篇
证券公司反洗钱会议纪要格式5篇证券公司反洗钱会议纪要格式 (1) 支行x年x月x日时间：x年x月x日x时x分地点：营业室主持:参加人员:记录：会议议题：一、学习上级行反洗钱工作简报二、安排xx年度反洗钱工作三、对近期反洗钱工作提出要求会议内容：一、学习上级行反洗钱工作简报通过学习，要求认真分析总结各行好经验、好做法，做到学以致用，确保我行反洗钱工作再上新台阶。
二、安排xx年度反洗钱工作1、建立反洗钱奖惩激励机制。
年初我行将按照反洗钱方面有关法律、法规，结合工作实际，建立《支行反洗钱工作考核奖励办法》将反洗钱处罚同管理层、直接责任人收入挂钩，调动反洗钱工作的积极性，充分发挥员工的潜能。
2、进一步完善反洗钱内控机制。
xx年在现有的基础上继续完善各项内控制度，建立并完善现有反洗钱工作管理规章制度，尤其是相关内容发生变化时，及时补充修订，并报上级行备案。
3、继续加强反洗钱人员的培训工作。
我行将反行钱业务培训作为学习的一项重要内容，并纳入到日常综合培训当中，继续针对不同岗位、不同业务、组织开展多层次、多渠道、多种形式地反洗钱业务培训。
如新员工入职培训，每年反洗钱岗位人员培训、全体员工年度培训、登录反洗钱交流园地，积极参加园地交流、讨论、学习等。
4、继续加强业务宣传工作积极开展好对外宣传工作，开展一次大型宣传活动及日常不定期宣传，利用反洗钱宣传日和柜面窗口发放宣传单，向客户宣传讲解反洗钱工作的意义，让客户了解不法分子利用洗钱活动给国家和人民带来的危害，同时也让客户了解反洗钱工作不会损害客户的合法权益，使反洗钱宣传工作达到预期目的5、继续开展反洗钱客户风险分类和尽职调查一是对反洗钱监控系统体现的客户等级进行分类和调整。
二是根据客户尽职调查结果及时调整客户风险等级，报送重点可疑交易专报、反洗钱调查，并按要求做好风险分类记录的保存工作。
三是对三四五类客户开展基础尽职调查，建立一类和二类客户电子清单。
6、继续深入落实内控检查制度。
全国股份转让系统主办券商业务培训会议纪要汇编
全国股份转让系统主办券商及相关证券服务机构业务培训会2013年3月22日目录杨晓嘉董事长主持并致辞 (1)全国股份转让系统制度框架解读（谢庚） (2)一、历史背景 (2)二、系统成立以来的新变化 (3)三、业务各个流程当中的市场特点： (4)四、制定业务制度的基本考虑以及遵循的原则 (5)五、已颁布的业务制度介绍 (6)六、业务制度建设的目标 (7)挂牌准入制度及主办券商推荐公司挂牌业务流程解析（胡益民）一、多层次资本市场 (9)二、挂牌业务部门职责 (9)三、挂牌业务制度 (9)四、挂牌审查流程 (13)五、审查中观察到的要点 (14)六、办理挂牌的流程。
(14)挂牌公司管理制度与信息披露要求核心要点介绍;定向增资基本安排（吴疆） (15)一、公司业务部的职能 (15)二、公司业务规则的特点 (15)三、近期与券商的交流情况 (17)全国券商备案管理、持续督导及规范运作要求;投资者适当性安排制度要点（贾忠磊）. (17)一、券商备案管理： (18)二、针对券商提出的问题的答疑: (18)三、主办券商业务制度的介绍 (19)四、公司监管方面的规定 (19)五、投资者适当性安排制度要点 (20)六、近期与券商的交流答疑 (21)全国股份转让系统交易制度安排（杨艺新） (22)一、交易监察部业务范围 (22)二、介绍中关村试点交易制度的情况 (22)三、老三板股票情况介绍 (23)四、与中关村试点相比交易制度方面的变化 (23)五、过渡期的有关安排: (27)六、未来交易结算制度调整 (27)七、做市商制度的基本考虑 (27)八、市场监察情况介绍: (28)会议概况：2013年3月22日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司在北京京都信苑饭店三层会议厅举办了《全国股份转让系统主办券商及相关证券服务机构业务培训会》。
会议由全国股份转让系统有限责任公司董事长杨晓嘉主持，由各业务部门负责人介绍相关部门的业务现状及流程。
行业趋势研究会议纪要
行业趋势研究会议纪要会议时间：XXXX年X月X日会议地点：某会议室参会人员：XXX、XXX、XXX会议议程：1.开场致辞（主持人）2.行业趋势分析（主讲嘉宾）3.分组讨论会（各小组汇报讨论成果）4.总结与展望（主持人）会议记录：一、开场致辞（主持人）：会议主持人首先介绍了参会人员，并简要介绍了会议的主题和目的。
随后，他宣布会议正式开始，并邀请主讲嘉宾进行行业趋势分析。
二、主讲嘉宾演讲：主讲嘉宾对当前行业的发展趋势进行了深入的分析，包括市场规模、竞争格局、技术进步、政策法规等方面。
他指出，随着科技的快速发展，行业正在经历前所未有的变革，未来的市场将更加多元化和复杂化。
同时，他强调了企业应当关注行业发展的新动态，以便更好地应对市场变化。
三、分组讨论会：会议进入分组讨论环节，参会人员被分为若干小组，针对行业趋势的不同方面进行深入研讨。
各小组分别汇报了讨论成果，包括对未来市场的预测、应对策略以及可能面临的挑战等。
大家一致认为，企业应当加强技术创新和产品升级，以适应市场的变化和竞争的需要。
同时，加强人才培养和团队建设也是企业发展的重要因素。
四、总结与展望：在分组讨论结束后，主持人对会议进行了总结。
他指出，当前行业正处在一个快速发展的阶段，企业应当密切关注市场变化，加强技术创新和产品升级，以应对市场的挑战。
同时，他还强调了企业应当注重人才培养和团队建设，以提高企业的核心竞争力。
展望未来，行业将迎来更多的机遇和挑战。
一方面，随着科技的不断进步，行业将迎来更多的发展机遇；另一方面，市场竞争也将更加激烈，企业需要不断创新和提升自身实力，以保持竞争优势。
为此，我们建议企业在以下几个方面进行努力：1.加强技术研发：企业应当加大技术研发投入，积极引进先进技术和设备，提高产品的质量和竞争力。
同时，企业应当注重技术成果的转化和应用，以实现可持续发展。
2.优化产品结构：企业应当根据市场需求和消费者需求，不断优化产品结构，提高产品的附加值和差异化程度。
证券公司晨会纪要范文
证券公司晨会纪要范文证券公司晨会纪要1新洲公司深度：经过行业整合，质量和排名均超预期高质量增长！剔除新世界房地产后，我们的成长性、业务质量、行业整合后的利润都超出预期，我们的估值也明显低于市场预期。
新大陆不仅是消费金融的目标，也是竞争优势和金融确认逆转的目标。
整合是金融信息技术的甜蜜期。
20XX年下半年以来，新大陆支付业正处于“B阶段整合”时期。
20XX年下半年以来，支付行业政策不断从牌照、业务、流程等方面进行清理。
预计优质企业将通过稳步增长和整合脱颖而出。
新大陆的产业可以概括为互联网支付。
一旦互联网支付行业从“整合B”走向“成长C”，优质企业将脱颖而出。
优质企业开始盈利超预期“九六”收费改革和二青公司的整合对国通信宜新大陆的子公司都是利好。
据测算，20XX年至20XX年，国通信宜的年增长率将超过50%。
预计20xx-20xx年，新大陆的收购规模和利润将居A股市场第一、市场前十位。
新大陆的商业品质被忽视了。
其主营业务增长率、盈利能力、安全裕度、竞争力、股东回报率均位列A股电脑行业前10%，与依靠房地产、主题投资的阶段有较大区别。
增加20XX和20XX的净利润，减少20XX-20XX的收入。
20xx-20xx年度净利润分别增长18.2%和17.8%。
预计20xx-20xx的净利润为人民币445/682/8.49亿元，每股收益为0.47/0.73/0.90。
公司20xx-20xx年营业收入分别减少2.9%和11.5%。
预计公司20xx-20xx年营业收入为38.33/46.59/56.79亿元。
20XX收入减少的主要原因是房地产业务即将结束。
考虑增发，稀释后的20xx-20xx每股收益为0.67/0.83/1.04元。
采用两种估值方法后，市值高于现值，采用分布式估值方法，公司稳定市值为211亿元；考虑到20XX年公司房地产业务占比下降，20XX年终止，金融服务业务占比上升，我们给予公司长期目标市值280亿。
各大券商会议纪要模板
各大券商会议纪要模板
会议时间：XXXX年XX月XX日
会议地点：XXXX公司大会议室
会议主持人：XXX
会议内容：
1. 本次会议主要是对公司上半年业绩进行总结和分析，以及制定下半年发展策略。
2. 公司总经理XXX分享了上半年的业绩情况，并对存在的问题进行了分析和总结。
3. 各位与会人员就公司业绩情况进行了讨论，并提出了一些建设性的意见和建议。
4. 公司财务部门就财务情况进行了汇报，对下半年的财务目标进行了规划和设定。
5. 各大券商的代表分别对公司业绩和财务情况进行了分析和评估，并提出了针对性的投资建议。
6. 会议最后，总经理XXX对各位与会人员的参与和贡献表示感谢，并强调了下半年的工作重点和发展方向。
会议记录人：XXX
会议纪要审核人：XXX
会议纪要日期：XXXX年XX月XX日很抱歉，我无法满足你的要求。
601377兴业证券第五届董事会第三十四次会议决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券公告编号：临2020-049
兴业证券股份有限公司
第五届董事会第三十四次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十四次会议于2020年10月20日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年10月30日以通讯方式召开。
公司现有9名董事，全体董事参加会议。
会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、《兴业证券股份有限公司2020年第三季度报告》
表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本报告获得通过。
具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2020年第三季度报告》。
二、《兴业证券股份有限公司关于调整增资兴证（香港）金融控股有限公司方案的议案》
表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。
董事会同意公司向兴证（香港）金融控股有限公司增资额度调整为10亿港元。
董事会授权经营管理层根据有关法律法规，在议案确定的增资额度内具体办理后续增资事宜及确定增资资金具体使用安排。
本次会议听取了《兴业证券股份有限公司2020年1-9月财务情况报告》。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董事会
二○二○年十月三十日。
兴业研发晨会纪要
z 旅游行业研究员
刘璐丹（021-68419393-1022）
西安旅游（000610,￥3.65，观望）收购点评： 收购当地服务业龙头品牌，打造娱乐一条龙
西安旅游发布公告，以非公开定向增发的方式，收购西安真爱集团 100％股权。收购资产作价 2～2.3 亿元，公司拟向真爱集团定向发行不超过 4850 万股，发行价格 4.34 元/股。按发行规模最高数测算，公 司总股本将增至约 2.45 亿股，西旅集团持有股权比例由 32.3%稀释降至 25.92%，而发行完成后真爱集团 持有西安旅游 4,850 万股股份，占总股本比例为 19.78%，大股东仍为西旅集团。
-4.25 -7.11 -3.74 -5.01 -5.44 0.11 -4.90
-7.94 -12.77 -8.75 -9.01 -14.34
0.18 -9.07
房地产业指数 石化塑胶指数 医药生物指数 传播文化指数 综合企业指数
A 股行业涨幅前五
873.90
0.67
747.06
-3.31
514.31
36441.72 10581.49 713.90 5075.97 1169.08
-1.06 -2.11 -9.52 -3.25 -9.59
-1.72 0.51 -15.49 -1.07 -6.79
1909.94 103.29 6166.56 255.07 2065.67 118.34 2436.06
预估公司 2008-2010 年 EPS，0.55 元、0.62 元和 0.74 元，NAV 为 6.70 元，维持“推荐”评级。
【 信息点评 】 z 医药行业研究员
李劲松（021-68419393-1220）
东北制药（000597，￥9.71，观望）三季报点评：涨价效果明显体现
福建兴证大宗商品经营有限公司会议记录
福建兴证大宗商品经营有限公司会议记录公司简介福建兴证大宗商品经营有限公司投资咨询有限公司注册资本五千万，是东南大宗商品交易所综合类会员（会员编号106）以矿产、贵金属和福建地区需求大宗商品等品种交易为主，辅以贸易、物流、资金托管、信用评定等综合的新型金融管理业务的电子商务交易平台。
公司遵从'信用至上'、'公平交易'的经营理念，以推动商品投资规范化、产业化；分担、化解商品投资市场风险为己任，致力于打造国内一流的交易平台。
公司以服务为核心，依托华侨大学大宗商品现货交易研究所 华侨大学社会实践基地 应用经济博垢科研流动站的渠道发展，通过专业的培训手段在国内各地迅速培育并建立起各大营业网点及营销网络。
公司拥有专业的管理团队，对东南大宗商品交易所相关投资业务具有深刻的认识，能为渠道及投资客户提供权威、专业的指导和服务。
公司深谙人才就是商品投资与电子商务企业的核心竞争力！公司依靠先进的理念、规范的管理、以人为本的发展思路必将吸引各方专业人士共襄盛举，最终为实现推动商品投资市场健康蓬勃发展而奋斗。
兴证员工大会一.公司如何诞生，企业文化前景1.大宗商品经营有限公司（日用品农产品、贵金属多种）平台现货交易网络，电子商务是未来前景的发展。
2.如何培训员工：我们要站在成功人士的高度去看问题。
公司提供培训，专升本1）为什么做：市场需求2）人才选拔机制：内部选拔3）公司文化：员工利益高于一切，公司提供平台，员工自己创造机会4）薪资问题：创造价值5）公司理念：找出问题，解决问题认识自己的问题，进行改革和创新，与公司共赢互利。
二 .市场部1.一个公司的生存法则：资金从哪里来，带团队怎么带2.遇到问题：首先自己摸索解决，不能太过于依赖上级直接解决，依循别人的看法3.对比工作：解决问题，从中寻找成就感，成功的机会靠自己去争取作为管理者，不要榜样工作选择，给予他机会，让他自己判断没适当做一些引导，想让别人积极，就先让自己积极带客户或团队时，自己必须具备对工作的激情，热情。
兴业证券研究报告
兴业证券研究报告摘要本文是对兴业证券的研究报告。
首先，我们对兴业证券公司的背景和历史进行了简要介绍。
接着，我们分析了兴业证券的竞争优势，包括其在行业内的地位和发展战略。
然后，我们对兴业证券公司的财务状况进行了评估，包括其资产负债表、利润表和现金流量表的分析。
最后，我们总结了兴业证券公司面临的挑战和未来的发展机会。
1. 兴业证券背景和历史兴业证券成立于1992年，是中国证券市场的领先公司之一。
公司总部位于北京，并在全国各地设有分支机构。
兴业证券提供全面的证券经纪、投资银行和资产管理服务，为客户提供高质量的投资和金融咨询。
兴业证券的发展可以追溯到上世纪90年代初，当时中国证券市场刚刚开始发展。
通过积极参与股票交易和提供专业的投资咨询，兴业证券在业界建立了良好的声誉和广泛的客户基础。
2. 竞争优势2.1 行业地位兴业证券在中国证券市场中占据领先地位。
公司凭借其专业的金融服务和高效的交易系统赢得了更多的客户信任。
兴业证券拥有一支经验丰富的研究团队，能够提供准确、及时的股票研究报告和市场分析。
此外，兴业证券与国内外多家金融机构建立了紧密的合作关系，进一步加强了其在行业中的地位。
2.2 发展战略兴业证券在发展过程中采取了一系列的战略举措。
首先，公司注重创新，不断引入先进的技术和理念，提升服务品质和效率。
其次，兴业证券积极开拓国内和国际市场，拓展其业务范围和海外合作伙伴。
此外，兴业证券加大了对高科技、金融科技等领域的投资，以保持竞争优势。
3. 财务状况分析在本节中，我们将对兴业证券的财务状况进行分析和评估。
以下是兴业证券的资产负债表、利润表和现金流量表的主要数据：3.1 资产负债表兴业证券的资产负债表显示了公司在特定时间点上的资产和负债情况。
根据最新的财务报告，兴业证券的总资产为XXX亿元，其中包括现金和现金等价物XXX亿元，以及其他流动资产和固定资产。
兴业证券的总负债为XXX亿元，包括短期和长期负债。
3.2 利润表兴业证券的利润表反映了公司在特定期间内的收入和支出情况。
开会证券公司的发言材料
开会证券公司的发言材料尊敬的各位领导，各位同事：大家好！首先，感谢大家抽出宝贵的时间参加今天的会议。
今天，我代表公司向大家汇报一些关于我们证券公司的工作情况和发展方向的重要信息。
下面是我要向大家分享的几个方面：一、公司业绩情况经过全体员工的共同努力，公司近期的业绩表现持续向好。
我们实现了一定的增长，并在市场竞争中保持了相对优势。
这主要得益于我们公司整体的努力，包括研究分析团队的精准预测、交易执行团队的高效运作以及客户关系团队的满意度提升等。
然而，市场竞争依然十分激烈，我们需要进一步加强精细化管理，持续提升业绩，以保持竞争优势。
二、发展方向面对变化多端的市场环境，我们公司将继续坚持稳健经营的方针，进一步强化风险管理和合规意识。
我们将不断提高内外部监管的要求，稳步推进风险控制和合规管理的体系建设，以确保我们业务的安全和可持续发展。
同时，我们将推进信息技术的创新应用，提升客户服务的质量和效率。
以客户为中心，我们将加大力度改善投资者的体验，提供更加全面、个性化的金融服务。
将金融科技融入到我们的日常业务中，提升我们在市场的竞争力。
此外，我们还将加强团队建设和人才培养。
团队的凝聚力和专业水平是公司发展的重要保障。
我们将持续加大对员工的培训和发展投入，建立并完善人才培养机制，吸引和留住更多优秀的金融人才，为公司的长期发展提供有力支持。
三、展望未来展望未来，我们将面临各种挑战和机遇。
市场环境仍然不确定，竞争也将日益激烈。
但我们坚信，我们的团队和经验，以及公司持续的自我优化和创新，将使我们能够应对各项挑战，抓住机遇，实现更好的发展。
最后，再次感谢大家的参与和支持。
让我们共同努力，为公司的发展贡献智慧和力量，共同创造更加美好的明天！谢谢大家！。
券商会议纪要技巧知乎
券商会议纪要技巧知乎【原创版3篇】目录（篇1）1.券商会议纪要的重要性2.如何编写一份高效的券商会议纪要3.技巧知乎：券商会议纪要的实用技巧正文（篇1）一、券商会议纪要的重要性在券商行业中，会议纪要是一项至关重要的工作。
会议纪要能够记录会议中的关键信息，包括决策、计划和问题等，对于后续工作的开展有着重要的指导意义。
因此，编写一份高质量的券商会议纪要是每个从业者必备的技能。
二、如何编写一份高效的券商会议纪要1.准备阶段：在会议开始之前，了解会议主题和议程，熟悉相关背景资料，为纪要做好充分的准备。
2.会议记录：在会议进行时，要全神贯注地记录每一个重要环节。
对于发言者的观点、提出的问题和解决方案等，都要详细记录。
同时，注意把握会议节奏，确保不遗漏任何关键信息。
3.整理归纳：会议结束后，及时整理会议记录，归纳总结会议的关键内容。
对于一些模糊或不清晰的地方，可以与会议参与者进行沟通，确保信息的准确性。
4.提炼重点：在整理归纳的基础上，提炼出会议的重点和亮点。
这包括会议达成的共识、决策和计划等。
5.撰写纪要：在完成以上步骤后，开始撰写会议纪要。
纪要应该条理清晰、重点突出，便于阅读和理解。
三、技巧知乎：券商会议纪要的实用技巧1.使用速记符号：在记录会议内容时，可以使用一些速记符号，提高记录速度。
2.制定记录模板：根据自己的工作习惯和会议特点，制定一份会议纪要记录模板，以便于随时调用。
3.善于使用工具：可以利用一些软件或应用，如印象笔记、有道云笔记等，辅助记录和整理会议内容。
4.培养敏锐观察力：在会议中，要善于观察和捕捉有价值的信息，提高纪要的实用性。
5.反馈与改进：在会议纪要撰写完成后，可以向与会人员征求意见，根据反馈进行改进，以提高纪要的质量。
总之，券商会议纪要是券商行业中不可或缺的一部分。
编写一份高效的券商会议纪要，需要充分准备、详细记录、整理归纳、提炼重点和撰写成文。
目录（篇2）1.券商会议纪要的重要性2.如何编写一份有效的券商会议纪要3.技巧和注意事项正文（篇2）在券商行业中，会议纪要是非常重要的一项工作内容。
兴业证券 内部控制制度
证券公司内部控制制度
证券公司的内部控制制度是该公司为了保护权益、提升治理水平、增强风险管理能力而建立的一系列规章制度和管理方法。
以下是证券公司内部控制制度的主要内容：
1. 内部控制组织结构：包括内部控制机构和内部控制委员会的设立，并明确各岗位的责任和权限。
2. 内部控制目标：明确公司内部控制的最终目标，包括保护公司资产、确保财务报告的真实、可靠和准确、促进业务规范、合规运营等。
3. 风险管理制度：建立健全的风险管理框架，包括风险识别、评估、监控和控制，以应对各类风险的发生。
4. 内部控制流程：规定各项业务活动的内部控制流程，包括合规审查、业务操作流程、风险防范和控制措施等。
5. 内部控制制度的执行和监督：建立内部控制责任制，明确各岗位的职责和义务，并设置内部控制自检、审计、监督等机制，确保内部控制制度的有效执行。
6. 内部控制培训和沟通：为员工提供内部控制相关的培训和教育，定期组织内部控制经验交流和意见征集活动，加强内部控制的沟通和推广。
证券公司将不断优化和完善内部控制制度，提高内部控制的科学性、有效性和适用性，以保障公司的稳健经营和发展。
601377兴业证券股份有限公司股东大会议事规则
兴业证券股份有限公司股东大会议事规则（经公司2020年年度股东大会审议通过）第一章总则第一条为规范兴业证券股份有限公司（以下简称公司）的法人治理行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》及《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本规则。
第二条公司股东大会由全体股东组成。
股东大会是公司的权力机构，依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。
第三条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。
公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第二章股东大会的召集第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开一次，应于每个会计年度结束后的六个月内举行。
临时股东大会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东大会应当在两个月内召开:（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或《公司章程》所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；（三）单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算，在临时股东大会决议公告前，请求股东持股比例不得低于百分之十。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司注册地中国证监会派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。
第五条董事会应在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
第六条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。
对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
601377兴业证券2013年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券公告编号：临2013-030兴业证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会决议公告重要内容提示：●本次会议不存在否决或修改提案的情况●本次会议召开前不存在补充提案的情况一、会议召开和出席情况（一）公司2013年第一次临时股东大会于2013年6月7日采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
现场会议于2013年6月7日下午在福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼以现场会议方式召开。
\（二）出席会议的股东和代理人情况：（三）本次会议由董事会召集，公司董事长兰荣先生主持。
会议采用记名投票表决方式，符合《公司法》及公司章程的规定。
（四）公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、提案审议情况本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过了以下议案：(一)、《关于申请开展公募证券投资基金管理业务的议案》(二)、《关于发行证券公司短期融资券的议案》(三)、《关于发行公司债券的议案》1、发行规模2、向股东配售的安排3、债券期限4、债券利率及确定方式5、募集资金用途6、上市场所7、担保事项8、本次发行的授权事项9、偿债保障措施10、决议的有效期（四）、《关于更换公司董事的议案》本次发行公司债券尚需报中国证券监督管理委员会核准后方可实施。
苏宝通先生的任职资格尚待中国证监会福建监管局核准。
三、律师见证情况本次股东大会经国浩律师（上海）事务所唐银锋、张伟律师见证，国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书，结论性意见如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、备查文件目录1、与会董事、监事签字确认的股东大会决议2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书兴业证券股份有限公司董事会二○一三年六月八日。
兴业证券处罚监管措施
兴业证券处罚监管措施兴业证券是中国证监会监管的一家券商公司，近年来因违规行为被处以一系列的处罚和监管措施。
本文将围绕兴业证券的处罚和监管措施展开讨论，并力求超过1200字。
2024年，兴业证券因涉嫌违规操作被中国证监会立案调查。
经调查后，证监会发现兴业证券存在以下违规行为：操纵市场、内幕交易、虚假陈述和信息披露违规等。
基于此，证监会采取了一系列的处罚和监管措施。
首先，兴业证券被罚款1亿元。
这是对其操纵市场行为的惩罚。
兴业证券在一段时间内大量买入或卖出只股票，以达到推高或压低该股票价格的目的。
这种操纵市场的行为扰乱了市场秩序，损害了投资者的利益。
因此，证监会罚款兴业证券1亿元，以示惩戒。
其次，兴业证券被取消持牌证券代表人资格，并取消其联营机构的经纪业务资格。
这是对内幕交易行为的惩罚。
内幕交易是指没有公开的信息被用于证券交易，这种行为严重违反了证券市场的公平交易原则，也损害了投资者的利益。
证监会决定取消兴业证券代表人资格，以及其联营机构的经纪业务资格，以限制其从事相关业务。
再次，兴业证券被要求进行重新整顿，并严格落实信息披露义务。
这是对虚假陈述和信息披露违规行为的惩罚。
兴业证券在信息披露过程中存在不实陈述或者隐瞒重要事实的行为，这既误导了投资者，也扰乱了市场秩序。
为了改善这种状况，为投资者提供真实、准确和完整的信息，证监会要求兴业证券进行重新整顿，并严格落实信息披露义务。
此外，证监会还采取了其他监管措施来约束兴业证券的行为。
一是对兴业证券进行处罚公告，并在媒体上进行曝光。
这样做可以给予公众更多的警示，提高行业从业人员的自律意识和规范操作的意识。
二是加强对兴业证券日常运营的监督和审核。
证监会将加大对兴业证券的监督力度，确保其遵守相关法律法规和规范操作的行为，避免再次发生类似违规行为。
总之，兴业证券因违规行为被处以罚款、取消持牌证券代表人资格、取消联营机构经纪业务资格等一系列处罚和监管措施。
这些措施的目的是惩罚违规行为，维护证券市场的公平交易秩序，保护投资者的利益。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对兴业证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对兴业证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.09.09•【字号】•【施行日期】2020.09.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对兴业证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定兴业证券股份有限公司上海分公司：经查，我局发现你分公司（统一社会信用代码：91310000692958163U）员工在营销及服务过程中向多名投资者多次销售非兴业证券发行或代销的金融产品，违规行为时间较长，你分公司未能予以关注，未能有效防范经营风险、道德风险，严重损害投资者权益，反映出你分公司在人员管理、营销管控方面存在不足，内部控制不完善。
上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第一款第四项的相关规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对你分公司采取出具警示函的监管措施。
你分公司应当严格遵照相关法律法规，对存在的问题进行整改，完善内部控制，强化从业人员管理，加强对营销及客户服务行为的管控，确保业务规范运作，并自收到本行政监管措施决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局2020年9月9日。
关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要
最高人民法院印发《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》的通知法〔2011〕225号各省、自治区、直辖市高级人民法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：现将《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》印发给你们，请结合审判工作实际参照执行。
执行中遇到问题，请及时报告我院。
2011年7月13日关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要为进一步完善证券行政处罚案件的证据规则，推动证券监管机构依法行政，保护广大投资者合法权益，促进资本市场健康发展，最高人民法院对证券行政处罚案件证据运用中存在的突出问题进行了专题调研，在充分听取有关法院和部门意见并反复论证的基础上，根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国证券法》等法律规定，起草了证券行政处罚案件中有关证据问题的意见。
2011年6月23日，最高人民法院会同有关部门在北京召开专题座谈会，对证券行政处罚案件中有关证据审查认定等问题形成共识。
现将有关内容纪要如下：一、关于证券行政处罚案件的举证问题会议认为，监管机构根据行政诉讼法第三十二条、最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第一条的规定，对作出的被诉行政处罚决定承担举证责任。
人民法院在审理证券行政处罚案件时，也应当考虑到部分类型的证券违法行为的特殊性，由监管机构承担主要违法事实的证明责任，通过推定的方式适当向原告、第三人转移部分特定事实的证明责任。
监管机构在听证程序中书面明确告知行政相对人享有提供排除其涉嫌违法行为证据的权利，行政相对人能够提供但无正当理由拒不提供，后又在诉讼中提供的，人民法院一般不予采纳。
行政处罚相对人在行政程序中未提供但有正当理由，在诉讼中依照最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》提供的证据，人民法院应当采纳。
监管机构除依法向人民法院提供据以作出被诉行政处罚决定的证据和依据外，还应当提交原告、第三人在行政程序中提供的证据材料。
券商会议纪要技巧知乎
券商会议纪要技巧知乎
（实用版）
目录
1.券商会议纪要的重要性
2.如何编写一份有效的券商会议纪要
3.技巧和工具的应用
正文
在券商行业中，会议纪要是一种重要的沟通和记录方式。
一份好的会议纪要可以帮助参与者回顾会议内容，明确行动计划，并跟踪进展。
因此，编写一份有效的券商会议纪要至关重要。
以下是一些技巧和工具，可以帮助你提高会议纪要的质量。
首先，要明确会议纪要的目的。
在开始编写会议纪要之前，你需要了解会议的目的、议程和参与者。
这将有助于你确定哪些内容需要被记录下来，以及如何组织和呈现这些内容。
其次，会议纪要应该简洁明了。
尽量避免使用复杂的句子和术语，以便读者能够快速理解纪要的内容。
同时，使用简洁的格式和排版，以便读者更容易浏览和查找信息。
第三，确保会议纪要包含所有关键信息。
这包括会议的主题、讨论的重点、达成的共识、决策和行动计划等。
在记录这些信息时，要尽量保持客观和准确，避免对内容进行主观解读。
第四，使用技巧和工具提高会议纪要的效率。
例如，你可以使用录音设备记录会议，以便在编写纪要时回放和核实信息。
此外，还可以使用自动化工具，如语音识别软件，将录音转换为文字，节省人工记录的时间。
最后，对于大型会议或涉及多个部门的会议，可以考虑采用协作式会议纪要。
这种方式允许参与者在会议结束后，通过网络平台上的纪要文档，
对内容进行补充、修改和评论。
这有助于确保纪要的准确性，并提高参与者对纪要的认同感。
总之，券商会议纪要对于沟通和协同工作具有重要意义。
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各地政府的推动，如果天然气和柴油比价超过 70%，燃料成本将基本
持平，失去降成本优势。
− 驱动天然气车辆快速发展的动力源是 LNG 卡车和 LNG 客运车辆，而且
市场规模巨大，其主要面对的用户是营运单位和个体，对燃料成本的
增加非常敏感，由于运行工况大部分为高速大负荷，综合替代比可以
达到 1.2-1.25，天然气和柴油比价如果不高于 60%，大约 9-10 个月（10
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Reports@
研究报告
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贵阳公交公司：走绿色发展之路，建生态环保公交 慎重选择使用自增压式气瓶，因为这种气瓶的自增压系统相对于气瓶内胆与
外界无疑多了一个热交换装臵，加大了气瓶的热交换律，特别是这一装臵上 的调压阀很难保证彻底闭合，更加促进交换而增大了超压排放的几率。 在车辆安装条件允许的情况下使用大规格气瓶。由于不同型号、规格气瓶储 液体积的比表面积是不同的。大规格的气瓶比表面积较大，比表面积越大其 理论热交换率越低，在不考虑制造技术的情况下，选用比表面积大的气瓶可 以降低超压排放的几率。 不用混杂气源，液化天然气由于产地不同，其气源组分、温度和压力也不同， 如果进入同一加气站后，会出现翻滚现象加速气化，是瓶内压力增速而发生 超压排放。但有条件对气源进行混合调配的企业除外。
销量大幅下降 50%（上半年每月生产 4000 台左右，8 月份仅生产 2000 台），
客户观望心态特别重！
HPDI（高压直喷）：2012 年 3 月 13 日，中国第一台 HPDI 发动机在北京钓鱼
台举行了上市发布仪式，这一创新成果，使天然气发动机技术从点燃式时代
跨跃到压燃式时代，是天然气发动机技术领域的一次重大变革。
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Reports@研Fra bibliotek报告Reports@
0.65 以后，几乎没有再涨价的空间。 2) 我国的能源政策鼓励车船使用天然气等清洁能源。天然气的价格政策与能源
政策终将一致；除非国家需要通过价格政策控制或遏制天然气汽车的过度发 展和应用。但目前我国天然气汽车的比例和车用天然气的比例都很低，仍有 很大的发展空间，遏制天然气汽车的推广应用不符合国家的能源政策。 3) 车辆技术水平直接影响气价。按照目前我国天然气汽车的技术水平，替代 1 升汽油要用 1~1.05 立方米的天然气；替代 1 升柴油要用 1.2~1.4 立方米的天 然气。如果车用气的价格达到燃油价格的 0.65 以上，在城市公交车和公路客 货运输中推广应用天然气汽车，必将失去经济优势而减缓甚至停滞。 4) 对 CNG 价格走势的影响分析。根据目前（截至 2013 年 8 月 20 日）已公布 的调整后 CNG 价格，多数在 90 号汽油价格的 0.65 以下，与上述的分析判断 基本吻合。 5) 对 LNG 价格走势的影响分析。城际道路客货运输车辆主要使用 LNG。这次 天然气价格调整再次明确，LNG 的原料价格完全由市场调节。因此 LNG 的 市场销售价格也将上涨。近期 LNG 的价格涨势强劲，据查，东北和华北地区 少数厂家 LNG 出厂价最高已达 6500 元/吨，但是多数地区在 4800~6000 元/ 吨左右。估计随着各地天然气价格调整逐步到位，全国车用 LNG 出厂价格多 数地区将有可能回归到 4500~5000 元/吨左右的水平。
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研究报告
政府的这个公司合作，而该交投不出钱，空手套白狼；三大油想建加气站都不能 建，别说其他企业了；市场由他们垄断，LNG 售价当然高了，现在的天然气：柴 油价格比例已经高于 0.75 了。公司办了 8 年的 LNG 加气站手续申请，至今未办 理下来。
鄂尔多斯星星能源 LNG 液化工厂代表 公司成立 6 年以来，LNG 出厂价格的变化如下：08-10 年，当时气价比较低，下 游需求仅限于工业客户和燃气公司，所以公司开工率不足、下游客户单一，夏季 停产、冬季气不够，淡旺季价格差 2000 元/吨以上；11~13 年，客户有加气站（车 用气客户用气占 65%）、工业客户和燃气公司，2013 年 4 月份以来受管道气限气 影响，公司原料气不足，开工率低。公司去年的原料气价格是 1.35 元/方，今年 1 月调整至 1.49 元/方， 目前原料气暂定为 1.89 元/方（存量部分），而增量部分将 为 2.48 元/方，公司的气源是中石油长庆油田。公司的制造成本约 0.5~0.6 元/方， 电力成本占 75%。现在的出厂价格在 4400 元/吨，7 月最高卖过 5000 元/吨，只要 管道气不足，公司开工率就低。
研
究
报
证券研究报告
告
#分em析a师ilA：uthor# 王俊 wangjyjs@ S0190513080001
吴华
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道路运输推广应用天然气汽车经验交流会纪要
wuhua@
通
S0190511040001
用
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报
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价格调整有利于调动上游企业开发和进口天然气的积极性，增加天然气的生产和供应；但会挤压下游用 户的盈利空间。车用气价格将普遍上浮，近期会减缓天然气汽车的推广步伐；但根据我国能源政策和天 然气发展规划，从长远看，有利于天然气汽车的理性发展，天然气汽车的发展速度将所有下降，但不会 妨碍推广应用的总体趋势。预计，今年下半年各地车用气价格将逐步调整到位，气源丰富的地区可能微 涨，气源对外依赖程度较大的地区涨幅大一点，但与燃油的比价多数地区不会超过 0.65；明年上半年天 然气汽车的发展速度会理性回升（50%左右的增速）。具体分析如下： 1) 天然气价格的实际水平取决于市场供需关系。气价与可替代能源的价格挂钩、保持合理比价关系是
广东南粤物流股份有限公司（原广东汽运集团）：大力发展 LNG 客车，促进道路 运输科持续发展 投入运营 LNG 汽车：673 辆 投入运营 LNG 加气站：9 座；计划十二五期间建设 53 座 公司是国有企业，主要推广 LNG 道路客车和 LNG 公交车，社会效益重于经
济效益。
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青年汽车集团有限公司 行业目前情况：很糟糕！
公交客运：除个别城市外（北京、杭州），都是亏损的；公交公司都是靠吃补贴， 营运环境差 公路客运：800 公里以上的线路政府不批；卧铺车辆都取消了；中短途的客运 路线被高铁挤压 旅游客运：控制三公消费，旅游运量下降 10~30%不等
西港科技（中国）有限公司 西港高压直喷技术（HPDI）：发动机配备的 LNG 车用罐需要为发动机提供压
潍柴集团 5 年来，潍柴在天然气发动机领域不断发展，今年 1~7 月潍柴天然气发动机销售 2.4 万台，同比增长 146%，
市占率第一。（注：去年全年销量为 22025 台）
中国道协：道路运输推广应用天然气汽车的现状和前景 近日出台的全国天然气价格调整政策，对车用气的价格将产生较大影响。对其影响的基本估计是：这次
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研究报告
潍柴西岗：天然气发动机技术的新发展
潍柴西岗今年扩产，由 5 万台/年，扩张至 15 万台/年，达产日期为 2013 年
12 月 1 日。
天然气价格上涨：对天然气发动机生产企业、气瓶企业、重卡生产商影响很
大。7 月下旬、8 月份开始订单大幅减少（卡车降幅最大 50%）；预计 8 月份
万公里）将收回购车差价（10 万元），驱动力非常旺盛，油气比价如
果达到 65%，大约 14 个月收回成本，驱动力有所减弱，如果达到 70%，
成本回收周期为 24 个月，购买 LNG 车的动力将受到严重打击，蓬勃
发展的天然气汽车行业可能会出现停滞。
综合分析：一立方天然气价格是 1L 柴油价格的 65%，这是生命线！！
福建闽运：闽运推广应用天然气汽车经验总结 公司已经与一个公司签订协议，实现了天然气价格与柴油的联动价格，是按
照 0.63 比例的 此公司也强调，天然气价格超过柴油价格的 0.65 以上就不行啦！
郑州交运集团：积极推广使用燃气车辆是道路运输企业节能减排的重要途径 2015 年公司燃气客车达到 40%，2020 年燃气客车达到 80%
发改委能源研究所：天然气供应展望
中国把致密气放在常规气里，去年开采 320 亿立方米，已经开采很多年了。
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美国非常规气包括煤层气、页岩气和致密气。
我国天然气产量：2000~2012 年复合增长率 12.7%，中石油占 74%，然后是
中石化、中海油、延长石油公司。
目前已投运 LNG 接收站 6 座，在建 LNG 接收站有 6 座，新增产能 2150 万
在的经营状况具有挑战性；气价调整使得煤制气项目有利可图。
中国汽车工程研究院：天然气汽车技术的新发展 天然气汽车保有量：保有量全球第 5，近 300 万辆（四川、新疆、山东最多），
其中公交车约 13 万辆，出租车 78 万辆，私家车约 200 万辆，其他车辆约 3～ 5 万辆（补充：商用车部分估计少统计了十几万到二十万量，如露天矿等使 用的天然气汽车）；LNG 汽车发展快，保有量已超过 8 万辆；加气站近 4000 座，CNG 近 3000 座，LNG 和 L-CNG 约 1000 座。 经过 15 年的发展，天然气汽车产业链成熟度比原有传统汽车要好。
LNG 汽车销量预测
请阅读最后一页信息披露和重要声明
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研究报告
图 1、LNG 汽车销量预测
数据来源：会议材料，兴业证券研究所
图 2、全国客车销量预测
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数据来源：会议材料，兴业证券研究所
图 3、燃气重卡销量预测
数据来源：会议材料，兴业证券研究所
6 月 28 日发改委上调天然气气价后：公司的各城市销售经理经统计全国 CNG
平均每平方涨价 0.4 元，约 10%； LNG 平均每千克涨价 0.7 元，约 15%；。