离职审计清单
离职审计报告
离职审计报告尊敬的公司董事会：根据您的委托，我公司对离职员工进行了审计，并将审计结果如下报告。
一、审计背景目前，我公司共有100名员工，其中包括管理层和普通员工。
在过去的一年中，有10名员工选择了离职，您希望对这些员工进行审计，以确保公司资产和机密信息的安全。
二、审计目的我们的审计目的是验证离职员工对公司机密信息和财产的使用是否符合公司政策，以及他们是否存在滥用权限或其他不当行为的情况。
审计将依据公司相关政策和程序进行。
三、审计过程1. 公司记录整理：我们从公司人事部门获得了关于离职员工的档案和离职手续信息，并核实了员工提交的离职申请。
2. 资产和权限审查：我们对离职员工的电脑、手机和其他公司资产进行了检查，并确认了他们的权限范围。
同时，我们还检查了他们的离职日期与各项权限的取消日期之间的关联。
3. 数据安全审计：我们对离职员工的电脑和服务器进行了数据安全审计，以确保他们是否在离职前删除了敏感数据或将其传输到外部设备。
4. 系统访问日志分析：我们分析了离职员工在离职前几个月内的系统登录日志，以识别不当访问或异常活动。
5. 证据保留：我们妥善保留了所有审计过程中的相关证据和记录。
四、审计结果1. 资产和权限审查结果：在所有离职员工中，没有发现他们在离职后继续使用公司资产或滥用权限的情况。
2. 数据安全审计结果：通过对离职员工的电脑和服务器进行仔细检查，我们未发现任何违反公司政策的迹象。
所有敏感数据都被正确地处理和删除。
3. 系统访问日志分析结果：在离职员工的系统访问日志中，我们没有发现任何异常活动或不当访问的记录。
综上所述，根据我们的审计报告，离职员工在离职过程中未发现违反公司政策的行为。
他们遵守了公司的规定，正确处理了公司资产和机密信息，没有对公司造成任何损失或风险。
辅助办公室建议，公司在员工离职时，继续保持对离职员工的监控和审查程序，并加强对员工离职前的资产和数据安全的管理，以确保公司的利益和安全。
银行离职审计报告
银行离职审计报告
尊敬的先生/女士：
根据您的请求，我会就银行离职审计报告提供以下信息。
银行离职审计报告为一份综合性报告，用于评估银行职员离职情况的审计结果。
它通常包括以下几个方面的内容：
1. 离职情况统计：报告将统计银行在一定时期内的离职员工数量和离职员工的职级、部门等信息。
2. 离职原因分析：报告将分析离职员工的离职原因，如个人发展需求、薪酬待遇、工作压力等因素。
3. 离职风险评估：报告将评估银行离职情况对银行业务运营和员工稳定性的风险程度，以及对银行声誉和形象的影响。
4. 离职改进建议：报告将提供一些建议，以帮助银行改善员工离职情况，例如提高员工满意度、改善待遇、提供培训机会等。
需要注意的是，具体的银行离职审计报告内容和格式可能因不同银行以及审计机构的要求而有所差异。
最佳做法是联系银行内部审计部门或审计机构，以获取具体的报告样例和要求。
希望以上信息能对您有所帮助。
如有任何其他问题，请随时与我联系。
谢谢！。
离职审计记录清单
离职审计记录清单
本文档旨在提供离职审计记录的清单，以保证离职员工的交接顺利进行，并确保公司的安全和合规性。
员工信息
- 员工姓名：
- 员工职位：
- 员工离职日期：
- 员工最后工作日：
- 离职原因：
职务交接记录
1. 离职员工与接替员工进行会面，并进行详细的手动交接。
2. 对于非手动交接的职责，确认相关文件和信息已交接给接替员工，并进行记录。
账户和访问权限
1. 确保离职员工的公司电子邮件、计算机登录账户和内部系统
访问权限已被取消或禁用。
2. 对于具有特殊访问权限的员工，进行额外的审计和权限撤销，以确保数据的安全性。
保密信息和知识产权
1. 检查离职员工是否具有任何保密协议、非竞争协议或知识产
权协议。
2. 确保离职员工已经清楚了解和遵守相关协议的要求。
3. 审查离职员工的文件、电子邮件和其他沟通记录，以确保没
有违反保密义务或侵犯知识产权的行为。
销户和收回公司资产
1. 收回离职员工的员工卡、门禁卡、钥匙和任何其他公司资产。
2. 结账员工使用的任何公司设备，如笔记本电脑、手机等，并
确保相应的数据已备份或移交给相关人员。
3. 确保离职员工已清偿所有适用的未结费用或款项。
提供口头和书面反馈
1. 向离职员工提供离职审计结果的口头反馈。
2. 撰写离职审计报告，详细记录离职员工的职责交接、账户权限撤销、保密信息和知识产权安全等方面的信息。
请注意，本文档仅为离职审计记录清单的指引，具体操作应根据实际情况进行调整和执行。
离职审计报告
离职审计报告尊敬的公司领导：经过对本公司的审计工作，我们整理出了以下的离职审计报告，报告如下：一、审计目的和范围本次离职审计的目的是评估职员离职前后公司资产和财务情况，了解公司是否存在资产流失、财务漏洞等问题，并提供相关改进建议。
审计范围包括资产清单、财务报表和相关记录等。
二、审计结果通过对公司资产清单的核对，我们发现在职员工离职前后，公司资产清单总额相符，未发现资产流失的情况。
在财务报表的审计中，我们发现公司在职员工离职后，财务情况发生了一些变化。
主要表现为：1.预付款项公司在职员工离职后，部分供应商暂停供货，并要求公司支付较大额的预付款项。
在原有预付款项的基础上，公司在职员工离职后还新增了一部分预付款项。
我们建议公司加强对供应商资信的评估，控制预付款项的金额，并及时跟进供应商的供货情况，以减少预付款项增加的风险。
2.应收账款公司在职员工离职后，应收账款有所增加。
我们建议公司加强对客户信用的评估，规范应收账款的管理流程，加强催收工作，以减少应收账款的风险。
3.与离职员工相关的费用公司在职员工离职后，与其相关的费用增加了一些，包括人事补偿、培训费用等。
我们建议公司在员工离职前与员工协商妥善处理相关费用，并提前制定好相应的政策，以减少员工离职带来的不利影响。
三、审计建议基于以上审计结果，我们对公司提出如下改进建议：1.加强供应商资信评估，严控预付款项的金额，及时跟进供应商的供货情况，以减少预付款项增加的风险。
2.加强客户信用评估，规范应收账款的管理流程，加强催收工作，以减少应收账款的风险。
3.在员工离职前与员工协商妥善处理相关费用，并提前制定好相应的政策，以减少员工离职带来的不利影响。
四、结论根据本次离职审计的结果及上述改进建议，我们认为公司在职员工离职后，财务情况发生了一定的变化，但目前尚未出现重大的资产流失或财务漏洞问题。
我们建议公司按照改进建议进行相应的改进工作，以保障公司资产和财务的安全。
离职经济责任审计报告
离职经济责任审计报告离职经济责任审计报告1一、离任审计的内容（一）独立核算单位负责人离任审计主要内容具有法人资格的子公司负责人离任审计的内容按常规进行，一是目标责任书执行情况；二是会计法执行情况。
主要审计以下内容：1、经济责任执行情况。
按公司下达的年度“经济责任制”的考核项目指标，逐项核查指标完成情况。
2、财务会计法规执行情况。
（1）查看财务管理、内部控制制度是否健全、有效，各项开支是否按规定程序和权限报经审批。
（2）会计报表、账簿、凭证等会计资料是否真实、合法。
账套是否完备，是否账账、账证、账实相符。
财务管理基础工作是否规范。
（3）银行账户是否按规定严格管理，有无违反规定将流动资金作储蓄存款或公款私存问题。
有无出租、出借或转让银行账户问题。
（4）现金、支票和有价证券是否按规定管理。
有无超限额库存现金、白条抵库、坐支现金和违反规定购买有价证券和其他投资等问题。
（5）往来款项是否真实、合法并及时清理，有无长期挂账和资金被其他单位或个人占用问题。
有无利用往来账户隐瞒收入、直接列收列支、挤占成本、白条入账、套取现金滥发钱物和违反规定对外投资、私自借贷资金等问题。
3、固定资产的使用、管理及保值、增值情况。
（1）固定资产台账是否健全、有效。
有无固定资产不入账、账目核算不合规，账实不符等问题。
（2）财产、物资的采购、收发、使用、报废、调拨、转让、变卖等各环节手续是否完备，有无擅自购置、报废、调拨、转让、变卖国有资产问题，有无保管不严、丢失短缺、损失浪费的问题。
（3）国有固定资产有无被无偿占用和损失浪费的问题，占有国有固定资产的受益是否按规定分配使用、上缴等问题。
（二）车间离任干部审计主要内容1、除结合实际情况按独立核算单位执行外，重点放在会计基础规范和是否坚持民主理财，重大经营支出是否集体研究等职工较敏感的问题上。
2、确定考核指标。
主要有：（1）岗位工资支出率；（2）职工福利支出率；（3）经营费用支出率，（4）劳务费用支出率。
离职审计报告
离职审计报告报告目的：本次审计报告旨在对离职员工进行审计，对其在离职过程中的工作表现、离职手续完成情况进行全面、客观的评估和记录。
审计范围：审计范围包括离职员工在组织内的工作表现、离职手续的办理情况，以及与离职员工相关的重要文件、数据的整理与归档情况。
审计方法：1. 口头询问和面谈：与离职员工进行交流，了解其在离职前后的情况，掌握细节和过程中可能存在的问题。
2. 文件审阅：仔细阅读离职员工的离职申请、离职手续办理单等相关文件，核对材料完整性和准确性。
3. 数据分析：通过统计和比对离职员工的工作绩效数据，评估其在离职前的工作表现，并发现潜在问题及改进机会。
审计结果：1. 工作表现评估：根据与离职员工的交流和数据分析，综合评估其在离职前的工作表现，包括工作态度、工作能力、工作成果等方面。
结果显示，大部分离职员工在工作表现方面表现出色，充分发挥了个人能力，取得了优异的工作成绩。
仅少数员工在某些方面存在改进的空间，如沟通协作能力、问题解决能力等。
2. 离职手续办理情况：在审阅离职员工的相关文件后，发现大部分员工在办理离职手续方面具备规范性和完整性，审批过程得到妥善处理。
然而，也有个别员工在离职申请的流程和材料准备方面存在一定的问题，需要进一步改善。
建议加强离职手续的培训和指导，提高员工离职流程的规范性和效率。
3. 文件整理与归档情况：对于离职员工的相关文件和数据的整理与归档，大部分员工在离职后的文件整理和存档工作上具备较高的质量和及时性。
然而，个别员工在离职后的文件整理和资料归档上存在不规范、不完整的情况，需要加强员工对于离职后文件处理的培训和指导。
结论：综合审计结果，在大部分离职员工的工作表现、离职手续办理、文件整理与归档等方面，他们在离职过程中表现出了良好的自觉性和责任心，对组织和工作的贡献得到了肯定和认可。
然而，仍有个别离职员工在某些方面存在不足和改进的空间。
建议加强离职流程管理和员工培训，提高离职员工整体素质和综合能力。
离任审计报告
离任审计报告一、引言离任审计是指在职员工离职时，对其工作期间的业务活动、财务状况以及公司资产的使用和管理情况进行全面审查和评估。
本文档将对某公司一位离职员工的工作进行审计，并根据审计结果提供相关的分析和建议。
二、审计目的本次离任审计的目的是确定离职员工在工作期间是否遵守公司的政策和规定，保护公司的利益，发现任何可能存在的错误、欺诈或不当行为，并提供改进建议，以促进公司的内部控制和业务流程的优化。
三、审计范围本次审计将涵盖以下方面：1. 财务状况：审计员将对离职员工在工作期间的财务状况进行全面审查，包括资产、负债、收入、成本和利润等。
2. 资产使用与管理：审计员将审查离职员工对公司资产的使用情况，包括设备、车辆、办公用品等，以确保其合理使用和保管。
3. 业务流程：审计员将评估离职员工参与的业务流程，包括销售、采购、生产等环节，以确认其是否符合公司政策和业务流程的要求。
4. 内部控制：审计员将审查离职员工在工作期间所参与的内部控制措施，并评估其有效性和可行性。
四、审计方法和程序本次审计将采用以下方法和程序：1. 文件审查：审计员将查阅离职员工的相关文件和记录，包括财务报表、合同、收据等，以了解其财务和业务活动。
2. 数据分析：审计员将利用数据分析工具对离职员工的数据进行分析，以检测潜在的异常和风险。
3. 现场调查：审计员将进行现场调查，与相关员工和管理层进行交流，了解离职员工的工作情况和业务流程。
4. 抽样检查：审计员将对离职员工的业务活动进行抽样检查，以确保审计结果的准确性和可信度。
五、审计结果根据对离职员工的审计工作，我们得出以下结论：1. 财务状况良好：离职员工在工作期间的财务状况良好，资产和负债情况均在可接受范围内。
2. 资产管理合规：离职员工对公司资产的使用和管理符合公司的政策和规定，未发现资产损失或盗窃等情况。
3. 业务流程规范：离职员工在工作期间积极参与公司的业务流程，工作效率高，销售额和利润均有所增长。
离职审计方案
离职审计方案背景在员工离职时，进行离职审计可以有效保护公司的利益，减少潜在的风险和损失。
离职审计是一个综合性的过程，旨在审查离职员工的操作，确认公司资产和机密信息的安全性，并确保员工遵守公司的政策和合同规定。
目的本离职审计方案的目的是确保离职员工的行为符合公司的要求，并且没有对公司资产和机密信息造成任何潜在的风险。
通过对离职员工进行审计，可以发现并解决潜在的问题，保护公司的利益。
审计内容离职审计的内容应包括但不限于以下方面：1. 资产管理：审查离职员工的办公设备、工具、电子设备和文件，确保所有公司资产都被归还或转交给新的员工。
2. 数据安全：审查离职员工的电子设备和网络权限，确认没有未经授权的访问或使用公司的敏感信息。
3. 机密信息保护：检查离职员工的文件和电子邮件，排除任何机密信息的泄漏风险。
4. 合规性审核：审查离职员工的行为是否符合公司的政策和合同规定，包括有关保密、竞业限制和知识产权的规定。
审计流程离职审计的流程如下：1. 通知离职员工：在离职员工提交辞职申请后，公司应立即通知员工将进行离职审计，并说明审计的内容和流程。
2. 收集资产和设备：在员工离职前，公司应要求员工归还所有公司资产和设备，并记录归还情况，如有遗失或损坏需进行必要的处理。
3. 数据安全检查：对离职员工的电子设备和网络权限进行检查，确保没有未经授权的访问或使用公司的敏感信息。
4. 机密信息审查：审查离职员工的文件和电子邮件，排除任何机密信息的泄漏风险。
5. 合规性审核：对离职员工的行为进行审查，确认是否存在违反公司政策和合同规定的行为。
6. 编写审计报告：根据审计结果，编写离职审计报告，包括发现的问题、建议的解决方案和改进措施。
7. 报告和跟进：将审计报告提交给相关部门和管理人员，并及时跟进解决方案的实施情况。
结论离职审计是保护公司利益和减少潜在风险的重要措施。
通过对离职员工的资产管理、数据安全检查、机密信息审查和合规性审核，可以确保员工离职时不会对公司造成损失和风险。
30.员工离职审计通知单
员工辞（离）职审计通知单
通知日期：
TO：集团审计监察部、公司财务管理部门、员工任职部门
因公司部门岗位先生/小姐将于年月日离职/离任，请贵单位根据公司相关规定做好员工离职/离任审计工作，在《离职/离任审计报告》未出之前，暂停发该员工全部薪资。
备注：。
人力资源部门：公司负责人：集团领导：
员工辞（离）职审计通知单
通知日期：
TO：先生/小姐
公司部门岗位先生/小姐，由于您将于年月日离职/离任，根据《集团人力资源管理制度》及公司相关规章制度的要求，由集团审计监察部组织对您进行离职/离任审计，为期三个月，在《离职/离任审计报告》未出之前，暂停发全部薪资，请予以配合。
备注：。
人力资源部门：公司负责人：集团领导：。
离职审计报告范文
离职审计报告范文尊敬的公司领导：经过我们的全面审计和调查，特撰写此份离职审计报告。
在一段时间的跟踪与核实后，我们对以下问题进行了详尽的调查和分析，并就相关事项给予了相应的建议。
以下是我们的观察结果：一、员工离职率分析我们对公司在过去一年内的离职情况进行了统计和分析。
截至目前，公司共有200名员工，其中有30人离职。
离职率为15%。
二、离职原因分析我们对离职员工进行了深入访谈和调查，总结出离职的主要原因如下：1. 薪酬不满意：有25%的离职员工表示薪酬待遇不符合他们的期望。
2. 工作压力过大：有20%的离职员工认为工作压力过大，无法平衡工作与生活。
3. 缺乏晋升机会：有15%的离职员工认为公司缺乏晋升机会，无法满足个人发展需求。
4. 公司文化不合适：有10%的离职员工表示公司的文化和价值观与自己不符。
5. 缺乏培训机会：有10%的离职员工认为公司缺乏培训机会，无法提升自身技能。
三、离职影响分析员工离职对公司的影响主要体现在以下几个方面：1. 人力资源成本上升：公司需要招聘新员工并进行培训，增加了公司的招聘成本和培训成本。
2. 工作效率下降：员工离职会导致工作分配不均，可能出现工作量过大或部分工作无人承担的情况，从而影响工作效率。
3. 公司声誉受损：员工离职对公司形象和声誉造成不良影响，可能会影响到公司的客户和合作伙伴关系。
四、建议和改进措施为了降低员工离职率，提升员工满意度和公司绩效，我们建议采取以下措施：1. 薪酬体系优化：根据行业和地区情况，调研薪酬水平，确保员工的薪酬待遇具有吸引力。
2. 建立合理的工作机制：合理分配工作量，减少员工的工作压力，提供良好的工作环境。
3. 晋升制度完善：建立科学合理的晋升机制，鼓励员工提升自身能力，并为他们提供晋升的机会。
4. 公司文化塑造：倡导积极向上的企业文化，加强员工的归属感和凝聚力。
5. 培训机制健全：制定培训计划，为员工提供各类培训机会，提升他们的技能和专业素养。
离职人员审计报告
离职人员审计报告
一、审计背景
离职人员审计是对离职员工在离职之后所持有、使用、访问的公司资源和信息
进行全面审计的过程。
审计的目的是确保公司的机密信息不被泄露，保护公司的利益和声誉。
二、审计范围
1.离职员工最后一次访问公司系统的时间和内容
2.离职员工持有的公司资产清单及是否归还
3.离职员工对公司敏感信息的访问记录
4.离职员工未经授权持有的公司信息情况
5.离职员工是否将公司信息传输给他人
三、审计过程
1.收集离职员工账户离职前的访问记录
2.核对公司资产清单和离职员工退还情况
3.检查离职员工对公司敏感信息的访问记录
4.查找离职员工未经授权持有的公司信息
5.调查离职员工是否将公司信息传输给他人
四、审计发现
1.公司资产清单中有部分资产未能被离职员工退还，需要追踪回收。
2.离职员工在离职前曾频繁访问公司财务系统和客户数据库，存在信息
泄露风险。
3.发现离职员工在离职后仍持有公司机密信息，已据此更新安全策略并
通知相关部门。
五、审计建议
1.完善公司的员工离职流程，确保所有资产和信息得到及时追踪和归还。
2.增强对离职员工账号的监控，及时发现异常操作。
3.加强对公司敏感信息的权限管理，限制员工访问权限。
结论
离职人员审计是公司信息安全管理中重要环节，通过审计可以发现和解决离职
员工可能存在的信息泄露风险，保护公司的核心利益和声誉。
公司应定期进行离职
人员审计，并根据审计结果及时改进公司的信息安全管理措施，确保公司信息安全和稳定发展。
离任需要材料审计清单
离任需要材料审计清单随着社会的不断发展，人们的职业选择也愈加多样化和灵活化，一个人可能会在不同领域、不同公司间频繁更换工作，这就导致了一个问题——如何有效地进行离任手续，特别是如何做好离任材料审核？对于企业来说，一个员工从入职到离职期间，需要办理很多手续，其中离职手续就显得尤为重要。
如果在离任时无法完成手续或提交不了有效的材料，可能会带来很多不必要的后果，甚至会严重影响公司的正常运营和声誉。
因此，在员工离任之前，进行一次全面的材料审核是非常有必要的，这就需要建立一套完善的离任材料审核清单。
一、为什么需要离任材料审核清单？在考虑制定离任材料审核清单之前，我们需要先思考一下为什么需要它。
离职员工在离职之前需要完成的手续十分多，从个人资料的修改到工作交接，每一项都非常重要。
然而，对于公司来说，如何判断员工所提交的离职材料是否真实有效、是否符合公司规定，就成为了一个需要解决的问题。
如果公司无法及时发现离任材料中存在的问题，可能会产生以下几个方面的后果：1.法律风险：部分员工在离职后可能会继续利用公司资产、客户数据以及机密等信息，带给公司不可挽回的损失。
2.公司声誉受损：如果公司对员工离职的处理不当，会让其它员工和客户感觉公司管理混乱，也会对公司声誉造成难以挽回的损害。
3.劳动纠纷：如果员工删除了某些重要数据或已经明确意向的工作未完成交接等导致公司产生经济和管理纠纷，则公司将面临诉讼或合同纠纷等问题。
4.公司管理问题：如果公司没有建立有效的离任材料审核机制和管理制度，则可能会导致一些问题无法得到及时的解决，将对公司管理造成不良影响。
此外，建立一套齐全的离任材料审核清单可以帮助公司更好地了解员工的离职情况，例如员工离职原因、流失原因、是否存在问题等，这将对公司建立更好的人力资源管理机制、完善福利体系、提高员工满意度和减少流失提供有力的依据。
二、离任材料审核清单的制定对于一个公司来说，离任材料审核清单多少有所不同，需要根据自身情况进行定制。
银行离职审计报告怎么写
银行离职审计报告怎么写
一、引言
在银行行业，员工的离职审计报告是一项非常重要的工作。
离职审计报告不仅
关乎员工个人权益，同时也对银行的运营和管理有着重要的影响。
本文将简要介绍银行离职审计报告的编写要点。
二、报告内容
银行离职审计报告应当包括以下内容： 1. 员工基本信息：报告中需包含员工
的姓名、员工编号、部门、岗位等基本信息。
2. 离职原因：详细列举员工离职的
原因，如个人原因、工作调动等。
3. 工作表现：对员工的工作表现进行评价，包
括工作态度、能力表现等。
4. 归还物品清单：列出员工需要归还的公司物品清单，如工作证件、设备等。
5. 离职手续处理：描述员工需要完成的离职手续，包括离
职公告、社保、薪酬结算等。
三、报告撰写
1.客观公正：撰写离职审计报告时，应客观公正，不带任何个人情绪
色彩。
2.清晰表达：报告内容应当清晰明了，避免使用模糊、含糊的词语。
3.格式规范：报告格式要求统一规范，包括字体、标点等。
4.保密原则：离职审计报告涉及员工个人信息，所以必须严格遵守保
密原则，确保报告内容不外泄。
四、总结
银行离职审计报告的撰写是一项细致严谨的工作，需要充分考虑员工个人隐私
及公司经营管理利益。
合理编写离职审计报告有助于银行保持良好的人才管理秩序，提高公司管理水平。
以上是关于银行离职审计报告的简要介绍，希望能够对相关人员有所帮助。
离职审计报告
离职审计报告一、背景与目的离职审计报告是为了对员工离开工作岗位前的相关事项进行审计，核实公司在员工离职过程中的合规性和遵守相关规定情况。
本报告旨在全面记录和汇总审计过程中发现的问题，并提出相应的建议和改进意见，以便公司能够加强内部管控,降低风险。
二、审计范围与方法本次离职审计的范围涵盖公司全体离职员工的离职手续办理情况，包括但不限于员工离职申请、离职面谈记录、离职手续办理流程等。
审计方法主要采用了文件审查、访谈和数据比对等方式，确保审计过程的全面性与客观性。
三、审计发现与问题在离职审计过程中，我们发现了以下问题：1. 离职申请及审批流程不完善：公司在员工离职申请的审批流程中存在缺失，导致审批过程不可追溯，需要加强制度建设，明确审批流程的各个环节和相关责任人。
2. 离职面谈记录不完备：离职面谈是促进员工离开前与公司进行沟通和反馈的重要环节，然而我们在审计中发现，部分离职面谈记录不完备，无法准确记录员工意见和公司反馈。
建议公司加强对离职面谈过程的记录和归档，确保相关信息完整性。
3. 离职手续办理不规范：部分员工的离职手续办理程序不规范，遗漏了一些必要的步骤，如清理个人办公区域、交接工作等，这可能导致信息泄露和工作延误的风险。
公司应当加强对离职手续办理的监督和指导，确保每一位离职员工都按照规定完成必要的程序。
四、建议与改进措施基于以上审计发现，我们提出如下建议和改进措施：1. 完善离职申请及审批流程：公司应当明确离职申请的审批流程，并制定相关规定和表格，确保每一份申请都能够按照规定进行审批并做好归档记录。
2. 规范离职面谈记录：公司应当建立健全的离职面谈记录程序，确保面谈过程的内容得以完整记录，并对记录结果进行归档管理，方便后续问题的调查和追溯。
3. 加强离职手续办理监督：公司应当加强对离职手续办理过程的监督和指导，建立清晰的办理流程，并通过内部培训等方式提高员工对离职手续的重视程度，减少漏洞和风险。
离任审计的主要内容
离任审计的主要内容离任审计是指在员工离职或调动时对其工作进行审计的一种方式，其目的是为了确保员工离职后公司能够顺利进行业务交接，并且防止可能存在的风险和漏洞。
离任审计主要包括以下内容：1. 个人信息和权限审计。
在员工离任之前，需要对其在公司系统中的个人信息和权限进行审计。
包括员工的个人资料、登录账号、密码、权限设置等，确保员工离职后无法继续访问公司系统，并且能够及时将其权限转移或取消，以防止信息泄露和数据丢失。
2. 工作成果和业绩审计。
对员工在任职期间的工作成果和业绩进行审计，包括项目进展、完成情况、交接资料等。
确保员工离职后，其工作成果能够被顺利移交给新的负责人，避免因为员工离职而导致项目延误或损失。
3. 资产和设备审计。
对员工在任职期间使用的公司资产和设备进行审计，包括电脑、手机、办公用品等。
确保员工离职时能够将公司资产和设备交还，并且没有私自携带公司财物，避免公司财产损失。
4. 知识产权和保密审计。
审计员工在任职期间接触到的公司机密信息和知识产权，确保员工离职后不会泄露公司机密，或者利用公司知识产权从事竞争性活动，保护公司的商业利益和品牌形象。
5. 行为和合规审计。
对员工在任职期间的行为和合规性进行审计，包括违反公司规定的行为、违反职业操守的行为等。
确保员工在离职时没有留下潜在的法律风险和合规隐患，保护公司的声誉和合法权益。
总结。
离任审计是公司管理中不可或缺的一环，通过对员工离职前的个人信息、工作成果、资产设备、知识产权和行为合规进行审计，可以有效地降低公司面临的风险和损失，保障公司的正常运营和发展。
因此，公司应该建立完善的离任审计制度，加强对员工离职过程的管理和监督，确保离任审计工作的全面、深入和有效进行。
离任审计资料清单
离职经济责任审计资料清单（一）基本资料清单1.被审计单位基本状况说明，有关内部组织架构及部门职责（图、表,包含各部分负责人的联系方式），单位经营基本状况，人员编制状况及有关文件。
2.营业执照、行业特许经营许 . 可证、机构代码（证书复印件）、公司章程、验资报告等；3.任期内各年度的自查报告；4.任期内财产抵押、法律诉讼等状况及有关资料；5.任期内各年度的财务估算与计划、调整和履行状况等资料；6.固定财产、无形财产等各种财产的所有权证复印件（如车辆行驶证、房产证、土地使用权证等）；7.固定财产（在建工程）投资计划，以及重要投资项目的立项申请及批复、可研报告的编制及审批，初步设计及审察；8.离职领导个人使用单位财产清单及状况说明，领导班子年薪领取及花费状况；9.单位制度汇编；10.被审计人任免文件；11.部下单位有关资料。
（二）会计信息质量审计所需资料清单1 / 31.任期内各年度会计凭据、会计账簿、会计报表、财务状况说明书（财务决算说明）；2.任期内公司在银行和非银行金融机构建立的所有账户及银行对账单等，包含已经注销的账户；3.任期各样内外面各样财务、税务和纪检、督查出具的审计、检查报告和结果及整顿状况；4.任期内拜托社会审计组织出具的验资报告、财产评估报告；5.各项财产清点表；投资性房地产、固定财产、在建工程、无形财产、其余流动财产、长久待摊花费明细表；6.对付账款、预支账款、其余应收款、其余对付款等来往账项的单位名称、账龄、欠款原由、金额、欠款单位地点、联系人、联系电话等信息，包含函证；7.对付员工薪酬、应交税费明细；8.任期内对外担保状况及被担保单位名称和现状、担保金额及到期状况说明；未决诉讼事项、重要违纪事项等；9.会计凭据管理制度、钱币资本管理制度、来往账目管理制度、财产管理制度、成本控制制度、销售及收益管理制度。
（三）内控系统建设和履行状况审计资料清单公司制度汇编及制度检查状况和内控手册，要点包含：财务管理制度、会计核算方法、大额资本支付审批制度、主要税收政策、采买管理、存货管理、销售管理、固定财产管理、应收款项管理、全面估算管理、人工成本管理、员工薪酬管理等。
离任审计包括主要内容.
1离职审计包含的主要内容
2
3一、任期内基本经营状况
4
5二、任期末财产、欠债、权益状况6
7三、其余事项
8
9四、风险事项
10
11一、任期内基本经营状况
12
131、任期内财产保值增值状况
14
15核增部分
16
17依据目标责任书计提标准
18
19核减部分
20
21依据目标责任书计提标准
22
232、任期内市场开辟状况
24
25历年合同签署状况
26
273、收入状况
28
294、任期内生产产能达产状况
30
315、花费管理控制状况
32
336、其余与利润有关的事宜
34
35、产品资料成本的降落状况
2物流成本及产品首检合格率状况
近两年财产办理状况
7、税收优惠政策状况
8、任期财政补助收入状况
9、任期内新产品开发投入、成就及专利获得状况
10、任期内人力资源建设状况
二、任期末各项财产与欠债的详尽说明
(一任期末各项财产状况
(二任期末各项欠债状况
三、其余事项
1、xxx同志个人借支及花费报销状况
2、xxx同志任期内薪资收入及其余收入状况
3、还没有执行完成的合同状况
4、已发货未开票状况
四、风险事项
1、未决、未结诉讼项目
2、未结花费状况。
离职审计表
总体评价
意见：
参审人员签字：日期：
★离职申明
本人离职时，已将所有属于公司的财产、物品、资料归还公司，并未有任何隐瞒，本人承诺，从离职之日起一年内仍保守公司商业机密，绝不泄露给其他公司或个人，否则由此引发的一切后果，包括法律和经济责任，完全由本人承担。
签名（指纹）：日期：
主要工作
业绩描述
另附A4纸详述
接收部门
待办工作事项移交
说明（接收人填写，可附清单）
接收人签字
内部关联
工作调查
外部联络
工作调查
审计标准
1、工作中有工作过失
□情节较轻未给公司造成经济损失；
□情节较重给公司造成经济损失，工期延误或不良影响的；
□情节较重给公司造成经济损失，工期延误或不良影响的；
2、工作中无工作过失
职务或岗位任职起止年月离岗类型辞职辞退其他申请离岗日期主要工作业绩描述另附a4纸详述接收部门待办工作事项移交说明接收人填写可附清单接收人签字内部关联工作调查外部联络工作调查审计标准1工作中有工作过失情节较轻未给公司造成经济损失
离职审计表
姓 名
职务或岗位
任职起止年月
离岗类型
□辞职□辞退□其他
申请离岗日期
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已完好收回 c
被审计人应付公司金额 年 月 前 不涉及 c 离职员工确认：
年 月 前 付款时间 已领 c 未领 c
日期：
年
月
日
日期：年月Fra bibliotek日离职审计清单
离职员工部门： 审计流程 计算底稿 图纸 文档 合同文件 业 务 清单 交 接 往来函信 其他 未完成业务工 作内容 图纸 资 文档 料 光盘 其他 人 人事档案 事 社会保险 电脑 不涉及c 加密锁 行 办公桌、柜子 已完好收回 c 损坏赔偿： 元 政 已还 c 未还 c 不涉及 c 丢失 c 门禁卡 实际出勤 考勤 病假 1.未领报销金额 2.未领工资金额 财 3.应扣未扣保险缴费金额 务 4.其他应扣未扣金额 公司应付被审计人金额 付款时间 离职证明 总经理批准意见： 天 旷工 天 其他： 1.应返还因公借款金额 2.应返还因私借款金额 3.其他应返还公司金额 天 迟到早退 小时 事假 天 损坏赔偿： 元 丢失赔偿： 元 已还 c 未还 c 不涉及 c 丢失 c 已还 c 未还 c 不涉及 c 丢失 c 已还 c 未还 c 不涉及 c 丢失 c 已还 c 未还 c 不涉及 c 丢失 c 转出 c 不转出 c 未转入 c 转出时间： 停缴 c 不停缴 c 未缴c 停缴时间： 将于 年 月 日收回 审计结果 已交 c 未交 c 不涉及 c 丢失 c 已交 c 未交 c 不涉及 c 丢失 c 已交 c 未交 c 不涉及 c 丢失 c 已交 c 未交 c 不涉及 c 丢失 c 已交 c 未交 c 不涉及 c 丢失 c 已交 c 未交 c 不涉及 c 丢失 c 已交 c 未交 c 不涉及 c 丢失 c 离职员工姓名： 承接人签字 各流程负责 人签字