第六章 专利申请的审查和批准

因申请人对驳回决定不服而启动的救济程序， 也是专利审批程序的延续。
《专利法》第41条
国务院专利行政部门设立专利复审委员会。专利 申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服 的，可以自收到通知之日起三个月内，向专利复审 委员会请求复审。专利复审委员会复审后，作出决 定，并通知专利申请人。
专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的， 可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。
四、半审查制
介于形式审查和实质审查之间的专利审查制度， 即对专利申请进行形式审查外，还要对发明的新颖 性进行审查。
此处的新颖性审查主要是进行文献检索，因而叫 半审查制。
法国，最早实行登记制，后实行半审查制；
第二节 我国发明专利申请的审查
早期公开、延迟审查制
一、初步审查
也即形式审查，是指对发明专利申请是否具备形式条件 的审查。 （一）发明专利初步审查的程序和内容 •手续是否齐备？ •文件是否齐全？ •申请人身份是否合法？ •各种证明文件是否齐全？ •申请人是外国人的，是否依法委托了代理？ •申请专利的发明是否明显违背法律、社会公德或社会公 共利益？ •是否缴纳了申请费？ •……
（二）明显实质性缺陷审查
明显实质性缺陷：
是指申请文件存在 不可能通过补正方 式克服的缺陷。
存在明显实质性的缺陷 发出审查意见通知书 申请人陈述意见、修改
无正当理由不补正，视为撤回
补正后仍不合格，驳回申请
二、早期公开
早期公开，是指经过初步审查对符合形式条件的 发明专利申请，在尚未经过实质审查前进行的公布。 早期公开意味着该发明已成为公开发表的技术； 获得一定的临时保护；
申请日——公开日：保 密阶段
申请未公开，故申请人 不能禁止他人实施其发 明创造的行为，也不能 请求他人支付费用。
公布日——授权日： 临时保护阶段 有权请求他人支付费用； 若实施人拒绝支付使用 费，申请人无权禁止其 实施发明创造；只能等 到获得专利授权后，才 能向有关机关请求处理 或提起诉讼；
第三节 我国实用新型和外观设计专利申 请的审查
法定形式要求：
如申请文件是否齐备、所提交文件是否符合 法律规定的格式要求、申请费是否缴纳等。
登记制/形式审查制的优缺点
优点
手续简单； 费用少； 授权迅速。
专利质量良莠不齐； 专利价值不高； 专利保护范围不明确； 权利不稳定。
缺点
实用新型、外观设计适用此登记制 不单独采用此制度, 与其他机制结合，如异议制
原告：西雷有限公司 被告：中国人民共和国国家知识产权局专利复审 委员会 第三人：北京格瑞得暖通设备有限公司
原告西雷公司就“蒸发式冷却器箱”外观设 计专利（简称本专利）向专利局申请专利时提 交了7幅视图，专利局于1994年7月2日向西雷公 司发出补正通知书，要求其于指定期限内删除 各视图中的阴影线和点划线。
二、复审程序的原则
请求原则 1、给予当事人的请求而启动； 2、请求人在复审委作出决定前撤回请求的，审查程序 终止；但是根据已有审查工作能够作出宣告专利权无 效或部分无效的除外。 听证原则
复审委作出不利于当事人的决定前，应当给予申 请人陈述意见的机会
依职权审查原则
公开原则
公正执法原则
合法原则
三、复审程序的基本内容
被告辩称
1、西雷公司既已提交了仰视图和下部立体图， 就表明其请求予以保护的本专利范围应该包括 该视图所示范围，现西雷公司却认为该视图可 有可无，显然违背专利法对外观设计专利申请 的规定。
2、根据专利局于1994年7月2日向西雷公司发出的补 正通知要求，西雷公司在各视图的基础上删除各视图 中的阴影线和点划线即可，但其补正的结果中却提交 了两幅与原视图不相同的视图，已构成非专利局要求 下的主动修改，其后果当然应由西雷公司自行承担。
第五节 国际申请的审查和批准
一、国际申请的初步审查 •符合规定的，在专利公报上予以公布； •以中文以外的文字提出的，应当公布申请文件的中文译 本。 二、国际申请的实质审查 1、基本要求 （1）申请的形式或内容，适用专利法及其实施细则和审 查指南的规定，但上述规定与《专利合作条约》不同的， 以《专利合作条约》的规定为准。 （2）授予专利权的实质条件，适用《专利法》以及《实 施细则》和《审查指南》的规定。
延迟审查制的优缺点
优点
➢减轻专利局审查工 作的负担 ➢有利于科技信息交 流，使发明尽早服务 社会 ➢可主动撤回，或被 视撤，减少申请积压 ➢为申请人减轻费用 负担
缺点
➢审查程序繁杂 ➢申请在法律上存在 一个相当长的不确定 期限，影响发明的利 用和推广 ➢可能对申请人不利： 申请公开，可能不被 授权(know-how的必 要)
五、授权登记公告
•依据《专利法》的规定，发 明专利申请经实质审查没有 发现驳回理由的——国务院 专利行政部门作出授予发明 专利权的决定——颁发专利 证书——登记和公告。 •发明专利，自公告之日起生 效。 •申请人逾期未办理有关手续 的，视为放弃已取得专利权 的权利。
注意 专利权保护期：申请日
专利权生效：授权之日
形式审查制
➢审查内容与发明专利申请的初步审查大体相同 ➢形式审查的主要内容： •申请的主题是否为专利法所说的实用新型或外观设计？ •请求书是否符合规定的格式和填写要求？ •实用新型说明书及其附图和权利要求书的撰写是否符合要求？
•外观设计专利申请的图片或者照片是否符合要 求？
•申请是否符合单一性？ •申请费是否缴纳？
•申请专利的发明是否明显违背法律、社会公德 或社会公共利益？
……
《专利法》第三十三条
申请人可以对其专利申请文件进 行修改，但是，对发明和实用新型 专利申请文件的修改不得超出原说 明书和权利要求书记载的范围，对 外观设计专利申请文件的修改不得 超出原图片或者照片表示的范围
案例分析
“西雷有限公司诉中华人民共和国国家知识产权 局专利复审委员会专利无效行政纠纷案”
二、实质审查制
又称完全审查制，是 指国家主管机关在审批专 利之前，除对专利申请进 行形式审查外，还需对每 一件专利申请进行新颖性、 创造性和、实用性等实质 审查，仅对符合实质审查 要求的专利申请授予专利 权。
实质审查制的优缺点
优点
1、专利质量有保证；
1、要建立庞大的专利
2、有利于减少争议和诉讼；
原告诉称
1、本案争议的仰视图和下部立体图属非关键 性视图，“蒸发式冷却器箱”在使用状态下， 一般看不到这一部位，因此即使没有也不会影 响专利局对本专利的授权。
2、我公司出现提交错误是专利局造成的，我 公司一开始就没必要对阴影线和点划线进行修 改，是专利局要求的结果。
3、提交错误的仰视图和下部立体图仅属我公司的疏忽， 作为专业审查员应做到及时发现错误，并依照专利法 实施细则第四十四条第一款第（三）项之规定及时通 知我公司修改错误，专利局在授权审查期间没能发现 这一错误属专利局审查疏忽，不应再在无效审查程序 提及此事，并以此为据将我公司专利宣告无效，导致 我公司应该享有的修改权利的丧失。
《专利法》第35条
发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门 可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查； 申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为 撤回。
国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明 专利申请进行实质审查。
四、实质审查
也称技术审查，是对申请专利的发明是否具有专利性进行 的审查。 •核心内容：审查发明是否具有专利性，即新颖性、创造性和实 用性 •审查办法：对世界范围内的专利文献进行检索，以及对现有技 术的分析、比较和判断是否具有三性 •不合格且可修改, 限期修改； •修改不得超范围； •无正当理由逾期不请求答复，视为撤回； •逾期不答复, 视撤； •修改后不合格，驳回申请 •交纳实审费； •减缓政策；
法院认为
1、作为申请人西雷公司，对其修改申请文件的后果 应当具有预见性，西雷公司既已承认自己在提交补 正文本时因不慎导致图片提交错误，就应对此后果 承担责任。
2、审查员依法通知西雷公司补正缺陷本身即是尽其 告知职责，督促西雷公司注意避免差错。
3、现西雷公司以此为由，主张提交图片错误的过错 在审查机关，其主张有悖客观事实，且于法无据。
（一）复审请求的提出与文件修改 1、提交复审请求书，说明理由，必要时附相关证据； 2、不符合规定格式，限期补正； 3、期满未补正，视为未提出； （二）审查和决定
前置审查：对符合规定格式的请求书和原专利申请案卷 一并转交原审查部门，原审查员在1个月内完成。 （1）请求成立，同意撤销驳回决定； （2）修改后克服了申请文件中存在的缺陷，同意在修改 文本的基础上撤销驳回决定； （3）修改后仍不足以撤销的，坚持驳回决定。
2、审查内容 •是否属于不授予专利权的发明创造？ •优先权审查，不成立的，通知当事人 •新颖性和创造性审查 •单一性审查 •避免重复授权
思考
1、专利审查的主要内容包括哪些？ 2、专利复审制度的主要作用是什么？
第六章 专利申请的审查和批准
内容提要
1 专利申请的审查制度 2 我国发明专利申请的审查 3 我国实用新型和外观设计专利申请的审查 4 复审程序 5 国际申请的审查和批准
第一节 专利申请的审查制度
一、登记制/形式审查制
登记制,是指专利主管部门对申请人 提出的专利申请只审查其形式上是否 符合规定，不对申请的实质内容即新 颖性、创造性和实用性进行审查，只 要申请文件形式上合格，并交纳了申 请费后即可授予专利权。
3、专利申请时虽予授权不等于复审专利时就应予维 持，依照专利法的有关规定，复审阶段如发现不应授 予专利的仍应予以无效。
重点讨论
1、本案争议的两幅视图是否影响专利局对本专利的授 权？为什么？ 2、本案专利局未发现原告替换视图的行为，是否构成 审查中的过失行为？对本案被告作出的无效宣告请求 决定是否有影响？ 3、原告替换视图的行为是否违法了《专利法》的规定？
《专利法》第34条
国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审 查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公 布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布 其申请。
三、请求实质审查
申请人依照专利法的规定在法定期限内对其申请专利 的发明的专利性请求审查，是启动实质审查的前提条件。 •请求审查的法定期间，即延迟期间：自申请日起计算； •多数国家：2-7年；我国：3年
机构，耗费大量人力物 力；
3、权利稳定；
2、时间长，可能造成
4、信息保密。
申请案大量积压； 3、损害申请人合法权
➢实质审查+形式审查 ➢1836年美国最先实施；
益； 4、降低专利情报价值。
➢美国实质审查制：仅申请美国
缺点
专利，除非授权，信息不公开。
三、早期公开、请求审查制
又称延迟审查制，是指申请人提出专利申请后，专利 局先进行形式审查，并在一定时间内将申请案予以公开， 申请人为获得专利权，必须在一定时间内请求实质审查， 专利局将应申请人的请求对其进行实质审查。如果申请人 不在规定时间内请求实质审查，其申请将被视为撤回。 ➢形式审查＋实质审查 ➢1964年荷兰最早实施，为绝大多数国家采用； ➢我国对发明专利申请采用延迟审查制； ➢满18个月公开；3年内都可(应)请求实审，否则被视为 撤回
西雷公司于1994年10月10日提交了补正书， 消除了视图中的阴影线和点划线，并替换了仰 视图和下部立体图，此后，专利局基于原告补 正后的文本予以授权公告。
2002年5月24日，第三人就原告的上述专利 向被告专利局提出无效宣告请求，被告审理后 作出第4901号决定，宣告原告的上述专利无效。 原告不服上述无效宣告请求审查决定，向法院 提起诉讼。
法律依据
《专利法》第三十三条： 对外观设计专利申请文件的修改不得超出原
图wenku.baidu.com或者照片表示的范围。
《专利法实施细则》第六十八条： 在无效请求的审查过程中，外观设计专利的
专利权人不得修改图片、照片和简要说明。
第四节 复审程序
一、概念和意义
复审，是指专利复审委员会对当事人不服国务院专 利行政部门有关处理决定的请求所进行的审查。