内部审核程序
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
内部审核控制程序范本
内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。
本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。
第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。
内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。
第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。
内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。
第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。
内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。
第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。
（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。
（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。
（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。
（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。
（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。
第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。
第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。
第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。
第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。
审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。
第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。
第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。
内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。
下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。
一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。
确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。
二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。
内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。
三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。
通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。
四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。
对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。
五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。
通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。
六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。
报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。
七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。
通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
内部审核程序
内部审核程序文件编号: 1 .目的为验证服务管理是否持续符合标准和本公司体系文件的规定，确保体系正常运行，特制定本程序。
2 .适用范围本程序适用于与客户服务管理体系运行相关的所有工作、场所、部门和岗位。
3 .职责3.1 管理者代表1）批准年度内审计划；2）批准内审实施计划。
3.2 最高管理者1）批准内审报告。
3.3 相关部门1）对内审不合格项进行整改。
4.工作流程4.1 制定年度内部审核计划公司每年制定《年度内审计划》，内部审核计划可以按照部门进行审核，也可以按照标准要求的条款进行审核。
可以集中审核，也可以分散审核，原则上根据工作的需要和体系运行情况做出年度审核计划，决定内部审核的频次，但年度计划内的审核应该覆盖服务管理体系的所有要素。
审核计划由管理者代表审批后方可生效。
年度内部审核计划内容主要包括什么时间审核哪些部门4.2 内审的准备4.2.1 计划编制根据年度内审计划的安排，每次内审之前，指定内审组长，由内审组长提名内审组成员并征得部门经理的同意，内审组长编制本次内审的《内审实施计戈IJ》，报部门经理批准后，在内审前一周将《内审实施计划》发至各个相关部门和各位内审员。
4.2.2 《内审实施计划》一般包括1）审核的目的；2）审核的范围；3）审核的依据；4）审核组长和审核组其他成员名单；5）受审核部门及与该部门相关的质量要素；6）审核实施日期和具体日程安排；7）审核报告的完成时间。
4.2.3 内审组成员1）内审组成员必须与被审核部门无直接责任关系。
2）审核组成员必须经过培训且具有内审员资格。
4.2.4 编制《内审检查表》1）在内审活动实施现场审核之前，内审组长组织内审组成员根据审核任务的分工不同于内审实施前一天完成《内审检查表》的编制工作。
2）内审检查表应简单列出需要检查的对象、需要被审核部门口头回答的问题、需要证实的一些过程、需要提交的记录、需要察看的环境、需要验证的结果等等，可以根据IS020000标准条款开展审核，也可以根据公司内部《IT服务管理手册》相关程序文件开展审核。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
内部审核程序
QEOHSMS内部审核程序1 目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系按规定的审核准则进行内部审核，以检验和改进质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、适宜性、有效性，达到持续有效运行。
2 适用范围公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关规定、事项与实施部门，皆为审核范围。
3 职责3.1项目管理部负责实施本程序，协助管理者代表策划质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核工作，并组织实施内审计划；3.2审核组长组织审核小组，负责编制《现场审核计划》，主持召开首、末次会议，编制审核报告，并跟踪验证；3.3内审员负责编制所分配审核部门的《内部审核检查表》，实施现场审核，提出不合格项，并跟踪验收不合格项的整改工作，关闭不合格项报告；3.4各部门按内审计划规定，接受现场审核检查，对出现的不合格项制定和实施纠正措施，并向内审员提供已纠正的证据。
4 工作程序4.1 审核计划确定每年至少一次内部审核，其间隔时间不得超过十二个月，年初由项目管理部编制本年度内审计划，规定审核目的、时间、依据、范围。
年度审核计划经管理者代表批准后，发各部门执行计划。
如出现下列情况时，经管理者代表批准在年度内可以增加内审次数：a) 当质量、环境、职业健康安全管理体系运行有明显的问题时；b) 当顾客和其他相关方有重大投诉时；c) 当出现严重不合格品或发生严重质量、环境、职业健康安全事故时；d) 当外部市场发生变化时；e) 当质量、环境、职业健康安全管理体系文件、法规标准及其他要求出现重大修改时；f) 当公司管理体制和组织机构发生重大变化时；g) 在第三方审核之前。
4.2 审核依据a)《质量管理体系要求》（GB/T19001-2008）；b)《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）；c)《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）；d)公司《质量、环境、职业健康安全管理手册》和相关程序文件、相关的第三层文件；e)有关的法律法规文件；f)有关的合同（协议）、相关设计文件、图纸等。
内部质量体系审核程序
内部质量体系审核程序（1）编制审核计划1）每年年初，管理者代表应编制一份该年度的审核计划表。
各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。
审核计划表应呈交总经理批准。
2）应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。
3）管理者代表应为每次审核委派负责该项审核的审核员。
（2）实施审核1）受委派的审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：a、决定是否尚需取得其他文件。
b、编制一份检查表。
c、决定是否需要一名陪同人员。
d、通知部门经理所需的特殊设施，这些设施是由于上述考虑而引起的。
2）审核员应通知部门经理或其一名副手何时开始审核。
3）审核员应使用编制好的检查表，用它作为进行审核的工具。
4）如发现有任何问题，应尽早给予口头反馈；如有任何误解亦应尽早予以解决。
5）审核的目的是寻找符合或不符合适用标准或程序的客观证据。
不应在任何发现的问题中加入个人的责备。
（3）报告审核中发现的问题1）审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对所发现的问题作一次口头报告，对这些问题将填写不合格报告。
2）审核员应在不合格报告中填写不合格的详细内容，但不要填写纠正措施栏。
3）审核总结报告和不合格报告应由管理者代表批准并发给有关的部门经理。
（4）对审核所发现的问题的反应1）对每一份不合格报告必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正措施和完成期限。
2）对不合格报告不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理报告。
3）如果发生不能就对纠正措施的需要或对纠正措施的性质达成一致意见的情况时，管理者代表应报告总经理，由总经理进行仲裁。
（5）跟踪1）当纠正措施预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知，管理者代表则应按两者发生的时间，委派一名审核员去验证其完成情况。
2）去验证的审核员应检查纠正措施已被采取并表现有效后，再在不合格报告中的“验证”栏中签字。
3）在下次计划中对该有关部门进行审核时，审核员应检查此纠正措施是否仍然有效。
内部审核程序(含表格)
内部审核程序（ISO9001：2015）1.0目的实施内部质量管理体系审核，验证质量管理体系是否被正确有效的实施，同时发现失效和潜在的问题，以确保体系能持续地进行改善。
2.0 适用范围适用于内部质量管理体系的审核。
3.0 职责3.1 管理者代表：负责审批年度《内部审核计划》及每次《内部审核报告》，全面负责内部审核工作。
3.2 品质部：负责编写《内部审核计划》，并组织、协调内审活动的实施。
3.3 审核组长及内审员：负责内部质量管理体系审核的实施。
3.4 其它部门：对审核中发现的不合格项采取纠正和预防措施。
4.0 定义无5.0 工作程序5.1 计划编制品质部根据年度工作计划确定审核范围和审核频率，编制本年度的《内部审核计划》。
审核频率在审核计划中明确规定，但内部审核每年至少进行一次。
5.2 审核准备5.2.1 管理者代表负责指定审核组长，审核组长负责挑选审核员，审核员应具备以下资格：(a) 参加过内审员培训，并通过考核合格，应优先选择获得“内审员资格证书”者。
(b) 熟悉本公司的管理流程，具备一定的口头、文字表达能力。
(c) 与其所负责的受审部门无直接工作关系。
5.2.2 审核组长负责制定和实施《内部审核计划》，其应包括以下内容：(a) 审核目的和范围；(b) 审核组成员；(c) 审核的时间、地点，受审核的部门；(d) 审核活动的预定日期和持续时间；(e) 审核所使用的文件和资料；(f) 审核报告的分发范围和预定的发布日期。
5.2.3 审核组长对组员进行适当分工，并将《内部审核计划》呈管理者代表审批，于一周前通知并分发于相关部门。
5.2.4 受审核部门在接到通知后，准备好相关文件和资料，若对行程安排有异议，须提前三天通知审核组长以便进行调整。
审核员须于审核前两天作好《内部审核查检表》。
5.3 现场审核及审核后活动5.3.1 首次会议5.3.1.1 在内审前，应召开一个简短的首次会议，由审核组长主持。
内部审核程序
内部审核程序1目的为验证本公司的质量活动及有关结果是否符合质量管理体系要求，确保质量体系有效的运行，并为质量管理体系的改进提供依据。
2范围本程序适用于本公司内部质量体系审核。
3职责3.1总经理负责批准公司“年度内审计划‘，并在经过培训的合格人员中聘任公司内部质量审核员。
3.2管理者代表审核“年度内审计划”，任命审核组长，审批“审核报告”。
3.3品质部负责编制“年度内审计划”。
3.4审核组长负责编制“审核实施计划“，并组织内部质量体系审核。
4程序4.1审核准备4.1.1品质部负责编制“年度内审计划”，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。
负责保管内审质量记录和对纠正和预防措施的验证工作。
4.1.2一般情况下内部质量审核每年进行一次，时间间隔不超过12个月，覆盖质量管理体系所涉及的全部过程。
4.1.3管理者代表根据审核部门及工作内容任命审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
4.1.4审核组长编制“审核实施计划”并在公司内部审核员中选择与被审区域无直接责任者担任审核组成员。
由审核员编制“内审检查表”。
审核实施计划内容：1)受审核的部门，审核的目的、范围、日期；2)审核依据文件；3)审核的主要项目及时间安排；4)审核员分工；4.1.5内审计划交管理者代表审批。
经批准后的审核计划由审核组长在审核前五天向有关部门发出审核通知。
4.1.6受审部门接到审核计划后，如有异议，可在三天之内通知审核组，协商安排。
4.1.7受审核部门应陪同审核人员进行审核。
4.2内部质量审核的实施4.2.1首次会议1)由审核组长主持召开内审会议，审核组全体成员、受审核部门负责人参加。
2)会议内容包括人员介绍、审核目的和范围、审核依据、审核日程安排、审核计划确认、审核原则。
4.2.2现场审核1)受委派的审核员现场审核，内容按“内审检查表”进行。
2)审核员通过交谈、观察、抽样、查阅记录、记录客观证据，检查质量体系运行情况。
4.2.3不合格的确认对现场审核中确定的不合格项由审核员填写“不合格报告，不合格事实要经受审核部门领导签字确认。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程内部审核是指组织对其管理体系的有效性和合规性进行自我评估的过程。
它可以帮助组织发现问题并采取纠正措施，以确保其管理体系的有效性和连续改进。
一般来说，内部审核的流程可以分为以下几个步骤：1.确定内部审核的范围和目标：首先，组织需要确定内部审核的范围，即哪些方面的管理体系将会被审核。
同时，明确内部审核的目标，例如发现问题、改进流程等。
2.编制内部审核计划：制定内部审核计划是确保审核程序顺利进行的重要步骤。
根据内部审核的范围和目标，确定内部审核的时间表、内部审核小组成员、审核的标准和程序等。
a)准备阶段：审核资料收集：收集相关文件资料和记录，包括文件、记录、程序文件等。
制定审核计划：确定哪些流程和文件需要被审核，并安排审核日程表。
选择审核人员：确定内部审核小组，这些人员应该具备相关的技能和知识。
b)实施阶段：根据审查计划，内部审核小组对组织的相关流程、活动和文件进行检查。
进行实地考察：审核小组会到实地考察相关的流程和操作，并记录所发现的问题。
收集证据：审核小组会收集相关证据，以评估组织的管理体系的有效性。
提出意见和建议：审核小组会根据收集到的证据提出意见和建议，例如改进措施等。
4.编写审核报告和行动计划：审核小组根据实施阶段收集到的证据和意见，编写审核报告，并提出改进建议和行动计划。
5.管理行动计划和改进措施：组织需要根据审核报告中提出的改进建议和行动计划，制定相应的措施，并跟踪和管理改进的实施。
6.进行管理评审：组织需要定期进行管理评审，以评估改进措施的有效性，并对管理体系进行持续改进。
总之，内部审核是一个持续改进的过程，通过对组织管理体系的自我评估，帮助组织识别问题并采取纠正措施，以提高管理效能。
内部审核的流程可以帮助组织确保其管理体系符合相关要求，并持续改进以适应不断变化的环境。
ISO20000：2018程序文件-内部审核程序
ISO20000：2018程序文件-内部审核程序ISO20000：2018 程序文件内部审核程序一、目的本程序的目的在于通过定期和不定期的内部审核，评估组织的信息技术服务管理体系（ITSM）是否符合 ISO20000：2018 标准的要求以及组织自身制定的相关政策、程序和流程，以发现潜在的问题和不足之处，采取纠正措施，持续改进 ITSM 的有效性和效率，确保为客户提供高质量的信息技术服务。
二、适用范围本程序适用于组织内部对 ITSM 体系的审核活动，包括但不限于服务管理的策划、交付、关系、解决、控制、发布等过程。
三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划，包括审核的范围、时间、人员安排等。
领导审核小组开展审核工作，协调审核过程中的各种问题。
编写审核报告，向管理层汇报审核结果。
2、审核员按照审核计划和审核检查表，收集审核证据，记录审核发现。
对审核发现进行客观、公正的评价，提出合理的改进建议。
3、受审核部门配合审核员的工作，提供必要的资料和支持。
对审核中发现的问题，制定并实施纠正措施。
4、管理层批准审核计划和审核报告。
为审核工作提供必要的资源支持。
督促受审核部门及时采取纠正措施，跟踪改进效果。
四、审核原则1、客观性审核员应基于客观事实进行评价，避免主观臆断和偏见。
2、独立性审核员应独立于被审核的部门和活动，以确保审核结果的公正性。
3、系统性审核应覆盖 ITSM 体系的所有过程和要素，形成一个完整的审核体系。
4、保密性审核过程中涉及的敏感信息应予以保密，不得泄露给无关人员。
五、审核计划1、审核组长应根据组织的业务特点、规模、风险等因素，制定年度审核计划，明确审核的频次、范围和时间安排。
2、审核计划应提前通知受审核部门，以便其做好准备工作。
3、如有特殊情况，可根据管理层的要求或组织的重大变化，适时调整审核计划。
六、审核准备1、审核组长应根据审核计划，组建审核小组，审核小组成员应具备相关的审核知识和技能，并经过培训和授权。
内部质量审核控制工作程序
内部质量审核控制工作程序内部质量审核控制工作程序一、编制目的内部质量审核是指为了评估和改进组织的质量管理体系的运行情况而进行的一项活动。
其目的是通过审核来发现、纠正和预防质量管理体系中存在的问题，确保组织达到质量管理体系的目标。
二、审核范围内部质量审核范围涵盖了整个组织的质量管理体系，包括各个部门、环节及关键过程。
三、审核标准内部质量审核按照国际标准ISO 9001:2015进行执行，并结合组织自身的实际情况进行审核。
四、审核组成1. 审核组长：负责审核的组织、协调审核的进行，编制审核计划和审核报告。
2. 审核员：根据审核计划，参与实施审核，收集、整理和评价审核所得证据，提交审核报告。
五、审核计划1. 审核组长和相关部门负责人协商制定审核计划，确定审核的时间、地点、审核标准等。
2. 审核计划应提前通知被审核部门，包括审核目的、内容、要求等。
六、审核准备1. 审核组成员应对被审核部门的相关文件、记录进行充分了解和准备。
2. 审核组成员应带齐必要的工作用具，如：笔、纸、相机等。
七、审核实施1. 审核组按照审核计划进行入场会议，概述审核目的、方式、程序和要求。
2. 审核组根据审核计划，对被审核部门进行分组或分工，开始实施审核。
3. 审核组根据审核依据，进行现场核查、记录采集等工作。
4. 审核期间，审核组应与被审核部门的工作人员进行有效沟通，了解工作情况。
5. 审核过程中，如发现问题，应及时与被审核部门进行沟通和交流，共同寻求问题的解决办法。
八、审核报告1. 审核组应在审核结束后，及时填写审核报告，包括审核目的、范围、方法、依据、结论等内容。
2. 审核报告应包括对组织质量管理体系的评价，指出存在的问题及改进措施。
3. 审核报告应及时提交给被审核部门，要求被审核部门在规定时间内提出整改措施和改进方案。
九、整改和改进1. 被审核部门应根据审核报告中指出的问题，及时制定整改计划和改进方案。
2. 被审核部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况报告审核组。
内部审核控制程序(二篇)
内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。
2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。
3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。
3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。
4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。
4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。
4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。
审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。
4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。
审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。
4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。
4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。
4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。
4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。
质量管理体系文件：内部审核程序
内部审核程序1目的通过公司内部对质量管理体系进行审核，以验证和评价质量活动和有关结果是否符合质量体系文件要求及这些要求是否有效地实施并达到预期的目标，确保体系持续有效地运行并为体系的改进完善提供依据，特制定并执行本程序。
2 范围本程序适用于公司建立的质量体系覆盖范围产品和区域的内部体系审核活动的全过程。
3 职责3.1质量审核室隶属公司总经理直接领导，管理者代表代管，办事机构由行政部代管并向总经理和管理者代表报告审核工作。
3.2管理者代表负责组织内部质量管理体系审核活动，批准内部质量管理体系审核计划、任命审核组长、并指派审核员、批准审核报告，监督纠正措施的实施。
3.3 行政部负责内部质量管理体系审核计划编制和内部审核的管理工作；负责对有关部门为消除质量管理体系的不符合项所采取的原因分析和纠正措施及其实施过程的跟踪、检查、验证归零工作。
3.4 审核组长全权负责审核阶段的工作，对审核过程进行控制，提交审核报告。
3.5 审核员在审核组长领导下，负责编制分工范围内的检查表，完成分工范围内的审核任务，收集证据，开具不符合项报告，报告审核结果。
3.6 各相关部门按审核计划要求配合审核组工作，提供资料接受审核，针对不符合项制定并实施相应的纠正措施。
4 管理程序4.1 内部审核方案策划4.1.1 公司内部质量管理体系审核分为：4.1.1.1例行审核，即每间隔12个月至少进行一次覆盖所有部门（或过程）的审核。
4.1.1.2 追加审核当有下列情况时，可临时决定开展内部质量管理体系审核：a) 组织机构、管理体系发生重大变化时；b) 出现重大质量事故或连续出现顾客投诉时；c) 法律、法规及其他外部要求变更；d) 在质量管理体系认证证书到期换证前。
4.1.2 内审计划编制每年由行政部根据公司本年度质量管理体系运行的实际情况，及以往审核的结果，对内部审核方案进行策划，规定审核的准则、范围、方法，编制年度《内部质量体系审核实施计划》。
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***技术有限公司 环境/职业健康安全管理体系程序文件
内部审核程序
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a) 审核文件； b) 审核检查表； c) 不符合报告。 5.3.3 审核计划在审核前一周内通知受审核部门。 5.3.4 受审核部门对审核计划有异议时，可在 2 日内与审核组长进行协商。 5.3.5 受审核部门要确定陪同人员并做好必要的准备工作。 5.4 审核实施 5.4.1 审核员通过交谈、查阅文件记录、检查现场、收集证据，检查环境/职业健康安 全体系的运行情况，填写现场审核结果记录。 5.4.2 现场发现问题应和部门负责人（或操作者）沟通确认。 5.4.3 根据现场审核的实际情况，客观地确定不符合项，填写《不符合报告》。 5.4.4 审核组长召集审核员汇总分析审核结果。 5.5 审核报告及纠正措施 5.5.1 由审核组长编写审核报告，报管理者代表批准。审核报告内容包括：受审核部门、 审核目的、范围、日期、审核依据、审核员、受审核部门陪同人员、不符合项及纠正要 求、审核综述等。 5.5.2 审核报告发放至环境/职业健康安全管理体系覆盖的所有部门（电子文件）。 5.5.3 受审核部门在收到审核报告后，应在三日内对不符合项制定、实施纠正措施，并 送回安全生产办公室。 5.5.4 安全生产办公室、审核组成员依据纠正措施时间安排，检查纠正措施实施情况及 其有效性。 6 相关文件 a) 《环境/职业健康安全管理体系内部审核计划》 b) 《审核检查表》 c) 《不符合报告》 d) 《环境/职业健康安全管理体系内部审核报告》 e) 《会议签到表》
1 目的 审核公司环境/职业健康安全管理体系涉及的各部门所开展的活动及其结果是否符
合标准要求，确保体系的持续有效运行和改进提供依据。 2 范围
适用于公司内部环境/职业健康安全管理体系的审核活动。 3 职责 3.1 安全生产办公室负责制定环境/职业健康安全管理体系审核计划，并负责内部审核 不合格报告纠正措施的验证。 3.2 环境/职业健康安全管理者代表负责审核计划和审核报告的批准。 3.3 相关部门配合进行内部环境管理体系审核，对在审核过程中发现的不符合项制定纠 正措施和预防措施，并组织实施。 3.4 具有资格的内审员参加内部环境/职业健康安全管理体系审核工作。 3.5 审核组长负责制定、实施内审计划，编写审核报告。 4 定义
内审员——有能力实施内部环境/职业健康安全管理体系审核的人员。 5 管理内容及要求 5.1 工作程序
审核工作按以下程序进行：编制审核计划——审核准备——审核实施——纠正及效 果验证——审核结果提交管理评审。 5.2 审核计划的编制 5.2.1 安全生产办公室根据各部门或各要素的现状和重要性及前几次审核发现的问题， 编制环境/职业健康安全管理体系内部审核计划。审核计划在每年的三月三十日前完成， 并报环境/职业健康安全管理者代表批准后实施。每年至少安排一次审核，特殊情况可 另行增加审核次数，审核采用集中式审核的方式进行。 5.2.2 审核的范围应包括环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有产品、活动、服务。 环境/职业健康安全管理体系内部审核计划的内容应包括：审核目的、范围、审核依据、 审核的主要项目、时间安排、受审核部门、审核组长及审核员的分工。 5.3 审核准备 5.3.1 审核组由具备内审员资格的人员组成，为保证审核的公正性和客观性，审核员不 能审核自己所在的部门。 5.3.2 由审核组长组织审核员，准备审核依据的文件，并制定审核用的文件：