加强合规文化建设
加强银行合规文化建设的工作总结五篇
加强银行合规文化建设的工作总结五篇加强银行合规文化建设的工作总结五篇【篇一】合规文化建设是一项益当前、利长远的系统工程，是农业银行实现长治久安和可持续发展的重要基础。
经过多年持续努力，农行合规文化建设工作取得了显著成效。
当前，经济金融环境复杂多变，各类风险要素交错重叠，农行合规文化建设需要适应新形势，久久为功、持续推进。
明方向，确立合规文化建设的目标。
全行要按照农业银行党委治行兴行“六维方略”和“四个始终坚持”要求，围绕“为什么要合规”“合什么规”“怎么合规”的中心问题，寓文化建设于合规管理，丰富合规管理内涵，优化合规管理体系，推动构建“不想违规”“不能违规”“不敢违规”的合规约束机制，为确保“案件可控、风险可控”，推动依法合规经营提供良好的文化支撑。
定基调，建设强健的合规文化。
确定全行合规发展基调，遵循“风险为本，合规优先”的基本原则，总结提炼适应不同文化和监管共同要求的合规理念和表述，形成自上而下的纲领性文件，体现董事会、高管层对全行合规发展的坚定态度和决心，鼓励全行营造开放和诚信的合规文化。
从农行发展大计与员工自我实现两个层面进一步提炼和丰富合规理念，形成一套表述精炼、层次分明、精髓突出的合规理念体系。
强制度，稳固合规文化根基。
结合新形势、新情况、新问题，完善合规准则体系。
加强员工行为管理制度体系建设，修订完善员工行为守则及配套细则，引导全员以之为镜、自省自律，自觉践行合规要求。
对照合规发展基调，全面梳理政策制度、资源配备、考核机制、工作行为等存在的合规缺陷，制订改进计划和方案并落地实施。
构建全面覆盖、严格有序、科学合理、有效管用的制度体系，引领合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道，向更深的层次和更广的领域健康发展。
重传导，全员有效践行合规。
合规人人有责，各级机构、各条线、各部门要切实承担起本机构、本条线、本部门合规的首要责任。
各级机构负责人不仅自身要合规，更要高度重视合规文化建设工作，自上而下推进合规体系建设，推动普及和践行合规理念。
银行合规文化建设工作计划
银行合规文化建设工作计划
一、加强合规意识，全员参与
1. 开展合规教育培训，提高员工合规意识；
2. 设立合规宣传栏，加强合规政策宣传；
3. 建立合规考核制度，激励员工参与合规工作。
二、加强合规制度建设，规范业务流程
1. 完善合规制度体系，明确各项合规要求；
2. 制定并强化风险防范措施，规范业务操作流程；
3. 加强合规审核监督，确保各项制度得到贯彻执行。
三、强化风险管理，健全内控体系
1. 建立健全的风险识别和评估机制；
2. 完善内部控制和监督体系，提高风险防范能力；
3. 加强风险应对和处置，确保风险得到及时有效的控制。
四、建立健全的合规监督机制
1. 设立合规监督部门，加强对合规工作的监督和管理；
2. 定期开展内部审计，加强风险排查和整改落实；
3. 建立合规事件处置机制，及时处置合规风险事件。
五、强化合规文化建设，营造合规氛围
1. 开展合规文化活动，提升员工的合规意识和素质；
2. 加强对合规先进个人和集体的表彰奖励；
3. 建立合规文化评价指标，促进合规文化建设的持续发展。
某X支行多措并举强化合规文化建设
某X支行多措并举强化合规文化建设合规文化是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融风险的重要保障。
某 X 支行深刻认识到合规文化建设的重要性，通过多种措施积极推进合规文化建设，不断提升员工的合规意识和行为规范，为业务发展奠定坚实的基础。
一、加强合规培训，提升员工合规意识某 X 支行将合规培训作为提升员工合规意识的重要手段。
定期组织全体员工参加合规知识培训，邀请业内专家和监管部门人员进行授课，内容涵盖法律法规、监管政策、内部规章制度等方面。
通过深入浅出的讲解和实际案例分析，使员工深刻理解合规的重要性和违规的危害性。
同时，针对不同岗位和业务特点，开展个性化的合规培训。
例如，对客户经理进行信贷业务合规培训，对柜员进行柜台操作合规培训，提高培训的针对性和实效性。
此外，还利用线上学习平台，提供丰富的合规学习资源，方便员工随时随地进行学习，不断巩固和提升合规知识水平。
为了检验培训效果，支行定期组织合规知识测试，对员工的学习成果进行考核。
对于测试成绩优秀的员工给予表彰和奖励，对于成绩不理想的员工进行补考和辅导，确保全体员工都能够熟练掌握合规知识。
二、完善制度建设，扎紧合规制度笼子制度是合规文化建设的基础。
某 X 支行结合业务发展和监管要求，不断完善内部规章制度，确保各项业务有章可循、规范操作。
首先，对现有制度进行全面梳理和评估，查找制度中的漏洞和不足，及时进行修订和完善。
同时，加强制度的前瞻性研究，根据市场变化和业务创新，提前制定相应的规章制度，避免出现制度空白。
其次，建立健全制度执行监督机制。
明确各部门在制度执行中的职责，加强对制度执行情况的监督检查，及时发现和纠正违规行为。
对于违反制度的人员，严格按照规定进行处理，绝不姑息迁就，维护制度的严肃性和权威性。
此外，支行还注重制度的宣传和解读。
通过内部刊物、宣传栏、微信群等渠道，将新制定和修订的制度及时传达给员工，并进行详细的解读和说明，确保员工能够准确理解和掌握制度要求，从而更好地执行制度。
合规文化建设创新计划
合规文化建设创新计划
一、前言
合规是企业持续健康发展的重要保障,建设良好的合规文化对于提高企业合规管理水平、防范合规风险、塑造良好的企业形象具有重要意义。
为进一步加强公司合规文化建设,特制定本创新计划。
二、总体目标
通过持续不断的合规文化建设,将合规理念融入公司发展战略和企业文化之中,使合规意识内化于每一位员工的思维和行为,形成自觉合规的良好氛围,最终实现合规管理的制度化、规范化和常态化。
三、重点任务
1.加强合规教育培训,提高员工合规意识。
2.完善合规制度体系,夯实合规管理基础。
3.创新合规宣传形式,营造浓厚的合规氛围。
4.健全合规考核机制,将合规要求落到实处。
5.加强合规文化建设的组织领导。
四、保障措施
1.加大资金投入,为合规文化建设提供资金保障。
2.创新激励机制,调动员工的合规积极性。
3.加强监督检查,推动工作任务的落实。
4.建立长效机制,实现合规文化建设常态化。
五、工作安排
合规文化建设是一项长期的系统工程,需要持之以恒的努力。
我们将分阶段、有步骤地推进各项工作任务,确保合规文化建设行稳致远。
加强合规文化建设、促进农村信用社健康和谐发展
合规文化 是企 业文化 的藿要组成 部分 ， 是推动企 业健康 发展的 内在动力 。 对 于农村 信用社 来说 ， 加强合 规文化 建设的根 本就是要 实现合 规经营 ， 而促 从 进 农村 信用社健 康 、 和谐 、持续 发展。近年 来 ， 村信用社 在合 规文化建 设方 农 面虽然 取得 了一 定成效 ， 但是现状 不容乐 观 、形势依 然严 峻， 别是今 年上半 特 年通报 的震惊全 国的江西鄱 阳县农村信用社 财政 资金流 失案件 ， 我们的合 规 为 经营行 为再 次敲响 了警 钟 。农 村信用 社的违规 经营行为 为何屡 禁不止 ？从精 神文化 层面分 析 ： 由于新 的企业精 神 、 道德准则 、 价值取 向等 尚未形成 一套完 整的体 系根植 于广大 员工的 思想深处 ， 少数 员工价值 取向变异 ， 规违纪 造成 违 现象还 时有 发生 。从制 度文化 层面分 析 ： 随着改革 发展 的脚步 日益加快 ， 各级 农村信 用社 已经将 制度建设作 为合规经营 的首要任务来 抓， 逐步 建立了一 套完 整 而富有特 色的制 度体系 ， 由于个 别员工 的执行力 不强 ， 但是 法律法规 意识淡 薄 ， 成 了规章制 度形 同虚设 的尴尬局 面 。 造 那么 ， 加强农村信用社 合规文化建 设， 如何 笔者认为 ， 应该从 以下六个方 面
合规文化建设工作总结报告
一、前言近年来，我单位高度重视合规文化建设，将其作为提升企业核心竞争力、保障企业稳健发展的关键举措。
通过一系列的合规文化建设活动，有效提高了全体员工的合规意识，营造了良好的合规经营氛围。
现将合规文化建设工作总结如下：二、主要工作及成效1. 强化组织领导，明确责任分工我单位成立了合规文化建设领导小组，明确了各部门的职责分工，确保合规文化建设工作落到实处。
领导小组定期召开会议，研究部署合规文化建设工作，确保合规文化建设工作有序推进。
2. 完善规章制度，夯实合规基础我单位结合实际，修订完善了各项规章制度，确保各项业务活动有章可循。
同时，加大了对规章制度的宣传力度，使全体员工熟悉掌握规章制度，提高遵规守纪的自觉性。
3. 深入开展合规培训，提升员工合规意识我单位定期组织合规培训，邀请专家学者授课，针对不同岗位、不同业务开展有针对性的培训。
同时，利用内部网络、宣传栏等平台，普及合规知识，提高员工的合规意识。
4. 强化合规考核，落实责任追究我单位将合规文化建设纳入绩效考核体系，对违反合规规定的行为进行严肃处理。
通过考核，促使员工自觉遵守合规规定，形成良好的合规经营氛围。
5. 创新合规宣传方式，营造合规氛围我单位积极开展合规文化活动，如举办合规知识竞赛、合规征文比赛等，提高员工的参与度和积极性。
同时，利用各类宣传平台，广泛宣传合规文化，营造浓厚的合规氛围。
三、存在的问题及改进措施1. 部分员工对合规文化建设的重要性认识不足，存在侥幸心理。
针对这一问题，我们将进一步加强合规宣传教育，提高员工的合规意识。
2. 合规培训内容较为单一，针对性不强。
我们将根据不同岗位、不同业务的特点，优化培训内容，提高培训的针对性和实效性。
3. 合规考核体系尚不完善，部分考核指标难以量化。
我们将进一步完善考核体系，提高考核的科学性和准确性。
四、下一步工作计划1. 持续推进合规文化建设，将合规理念融入企业文化建设，形成全员参与、共同维护的良好局面。
对加强合规文化建设的若干思考
一些企业缺乏有效的合规执行机制，无法将合规制度落实到实际工作中。
缺乏对合规执行的监督和检查
一些企业缺乏对合规执行情况的监督和检查，无法及时发现和纠正违规行为。
03
加强合规文化建设的对策
增强合规意识
1 2 3
树立合规意识
通过培训、教育等方式，使员工充分认识到合 规的重要性，了解合规的必要性，增强合规意 识。
提升企业社会形象
合规经营能够提高企业的社会形象，赢得消费者和社会的认 可，为企业的发展提供良好的社会环境。
防范和化解企业法律风险
避免法律纠纷
合规文化建设能够规范企业的行为，避免因违规行为而引发的法律纠纷，降 低企业的法律风险。
保障企业资产安全
合规经营能够保护企业的资产安全，避免因违规行为而导致的资产损失和财 务风险。
企业应该及时发现和解决合规文化建设中存在的问题 ，防止问题累积和扩大化。
企业应该加强员工培训和教育，提高员工的合规意识 和风险防范能力，避免违规行为的发生。
企业应该建立健全的内部控制体系，完善规章制度， 提高合规管理的科学性和有效性。
企业应该建立有效的激励机制，鼓励员工积极参与合 规文化建设，提高整体合规水平。
1
合规文化是企业文化的重要组成部分，加强合 规文化建设能够提高企业的道德水平和风险防 范能力，保障企业稳健运营。
2
合规文化建设能够增强员工的合规意识，促进 员工遵守规章制度，提高企业的整体运营效率 。
3
加强合规文化建设有助于塑造企业形象，提升 企业的社会声誉，为企业带来更多的商业机会 。
企业应积极采取措施解决合规文化建设中存在的问题
2023
《对加强合规文化建设的 若干思考》
对加强合规文化建设的若干思考
趋势
01
随着监管政策的不断加强和企业风险意识的提高，未来合规文
化建设将更加受到重视。
挑战
02
如何将合规理念深入人心，形成企业文化的核心，仍需不断探
索和实践。
建议
03
加强培训教育、完善制度建设、强化执行力度等措施，推动合
规文化建设的深入发展。
对企业合规文化建设的建议与期望
建议
期望：，共同推动企业健康、稳定的发展。
合规风险预防是关键，需要建立完善的合规风险管理体系，包括合规培训、合 规审查、合规监督等环节。同时，对于已经识别的合规风险，需要采取适当的 控制措施，降低其发生的概率和影响程度。
合规风险应对与处置
总结词
及时响应、妥善处置
详细描述
对于已经发生或可能发生的合规风险，企业需要迅速做出响应，采取适当的措施进行处置。包括制定 应急预案、采取纠正措施、进行整改等。同时，需要建立有效的信息沟通机制，确保相关部门和人员 能够及时获取信息，协同应对合规风险。
日期:
对加强合规文化建设的若干思考
汇报人：
目录
• 合规文化概述 • 合规文化的核心要素 • 加强合规文化建设的策略与方法 • 合规风险管理与应对措施 • 结论与展望
01
合规文化概述
合规文化的定义
合规文化是一种企业文化，强调企业及其员工遵守法律法规 、道德规范、行业准则等，以降低企业运营风险，提高企业 声誉和竞争力。
风险应对
企业应建立风险应对机制，对出现 的风险及时应对，降低风险影响。
持续改进
持续改进意识
企业应树立持续改进意识，不断优化管理流程和 业务流程。
培训与教育
企业应加强员工培训和教育，提高员工素质和能 力，促进企业持续改进。
对加强合规文化建设的若干思考
对加强合规文化建设的若干思考随着国家监管力度的不断加强，越来越多的企业和机构开始意识到合规文化建设的重要性。
建立良好的合规文化，可以有效地维护企业形象，降低法律风险，提高企业管理水平，进而推动企业可持续发展。
本文将从多个角度探讨加强合规文化建设的思考。
一、明确合规文化的含义合规文化是指企业内部形成的一种文化氛围，即以守法遵规为核心价值观的文化形态。
它涵盖了企业内部的法律法规、伦理道德、职业素养等方面，并将这些方面作为企业日常经营管理的基础。
要建立合规文化，必须以领导人员为核心，营造出全员参与、全方位沟通、全员共享的文化氛围；通过跨部门的协同机制，将策略、结构、流程等要素融入到企业管理和文化中；最终使企业内部达到公平、公正、公开的管理状态。
二、合规文化建设的必要性1、合规文化建设有助于培养员工的法律意识合规文化建设可以让企业员工了解企业的法律责任和义务，增强员工的法律意识。
通过内部培训、知识普及等方式，让员工长期的接受教育和指导，从而形成良好的法律意识和合规意识。
这些员工对企业的知识、态度和行为将受到法律的约束，从而减少违法违规行为的发生。
2、合规文化建设是防范企业内部风险的重要手段建立健全的合规文化能够减少企业违法违规行为的发生。
合规文化的建设主要是通过制定内部规章制度，督促员工执行和落实规章制度，如此一来便能够改善企业内部的风险。
同时，企业也可以通过制度设计和规范的管理流程，预防和减少员工内部的不当行为和违规行为发生，减少负面影响。
3、合规文化建设有助于建立企业公信力在如今竞争激烈的商业环境中，建立与维护良好的声誉和公信力是企业生存和发展的重要条件。
合规文化的建设能够让企业管理层认识到自身的法律责任和义务，实现合法合规的经营，遵循商业道德，增强企业社会责任，从而树立企业良好形象和公信力。
三、建立健全的合规文化需要采取措施建立健全的合规文化不是一朝一夕的事情，需要企业全员的共同努力，采取一系列的活动和措施，以下是一些建议：1、加强内部法规的修编和制定。
加强合规文化建设-提升风险防范水平
加强合规文化建设提升风险防范水平摘要：合规文化是企业文化的有机组成部分，是指导企业行为和员工行为的哲学，它是以风险控制为指导思想，依靠先进的管理手段实现有效的组织形式,确保各项活动合乎内外部规定的行为准则，旨在最大限度的防范经营风险，提高综合竞争能力。
关键词：合规风险防范新常态服务质效引言随着经济全球化发展，企业经营风险大大增加。
具有百年历史、实力雄厚的美国雷曼兄弟公司、英国巴林银行宣布破产的消息使人们在震惊之余，陷入深思。
在分析上述国际金融大鳄倒闭原因时，内部风险失控、违规操作、人性贪婪、诚信缺失等成为大家首选的主要根源。
作为农村金融的主力军，提升企业内部控制、防范风险水平，成为迫切需要解决的重要课题。
下面就加强合规文化建设,主动适应新常态,全面提升金融服务质效，全面提升风险防控水平，提升企业风险防范水平谈一些自己的粗浅看法.1合规文化的含义合规，简而言之就是“合乎规范”，是指企业及企业员工行为应符合法律法规、监管规定、行业自律规则、市场惯例、企业内部规章制度及诚实、守信、正直等职业道德和行为操守。
合规是一种责任，由许多点点滴滴的环节和规定组成的，合规更是一种习惯，需要慢慢养成、无条件遵循.合规文化是企业文化的有机组成部分，是指导企业行为和员工行为的哲学，它是以风险控制为指导思想，依靠先进的管理手段实现有效的组织形式，确保各项活动合乎内外部规定的行为准则，旨在最大限度的防范经营风险，提高综合竞争能力。
先进的合规文化理念具有强烈的价值导向引领性，它不仅决定着合规文化的发展趋势,而且也是合规文化建设的最终目标。
2加强合规文化建设的重要意义2。
1加强合规文化建设是提高经营管理水平的需要通过开展合规文化建设活动，一方面统一高层领导对合规文化建设的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者、策划者、推动者,另一方面使全体员工准确把握合规文化建设的科学内涵，自觉的融入到企业合规文化建设中去，增强内控管理意识,狠抓基础管理,有效提高制度执行力，实现外部监管的有效互动，提高经营管理水平。
支行合规文化建设典型经验
支行合规文化建设典型经验
1.强化制度建设：制度是合规文化建设的根本保障，只有建立健全的制度，
才能确保各项业务和操作有章可循、有据可查。
支行应结合自身实际情况，制定和完善各项规章制度，明确各岗位的职责和操作流程，确保员工在工作中能够严格遵守制度要求。
2.加强培训教育：培训教育是提高员工合规意识的重要途径，支行应定期组
织员工参加合规培训和案例警示教育，加强员工对合规知识的学习和掌握，提高员工的合规意识和风险防范能力。
3.推行风险排查：风险排查是防范风险的重要手段，支行应定期开展风险排
查工作，全面梳理业务流程和操作环节中存在的风险点，及时发现和整改问题，确保风险防范措施的有效落实。
4.强化监督检查：监督检查是确保合规文化建设落到实处的重要保障，支行
应建立健全的监督检查机制，加强对员工的日常监督和专项检查，及时发现和纠正违规行为，严肃查处违法违规问题。
加强合规文化建设提升风险防范水平
加强合规文化建设提升风险防范水平加强合规文化建设是企业风险管理的重要一环，对于提升风险防范水平具有重要意义。
合规文化是指企业内部形成的一种共同认知和共同行为的规范体系，旨在确保企业的经营行为符合法律法规和道德规范，防范风险，维护企业长期健康发展。
首先，加强合规文化建设需要树立合规意识。
企业全体员工应该意识到合规行为是每个人的责任，只有每个人都把合规视为自己的首要任务，才能形成全员参与合规的局面。
这需要企业领导层始终强调合规的重要性，制定明确的合规目标，并通过培训和教育活动加强员工的合规意识，使每个人都明白合规行为的重要性和必要性。
其次，加强合规文化建设需要建立完善的合规制度和规范流程。
企业应对内部各项经营活动建立明确的制度和规范流程，包括经营决策、人力资源管理、财务管理、供应商管理等方面。
通过建立合规制度和规范流程，可以使企业的各项经营活动在实践中更好地符合法律法规和道德规范，从而降低风险。
第三，加强合规文化建设需要加强合规培训和教育。
合规培训和教育是提升员工合规意识和专业素养的有效途径。
企业可以组织定期的合规培训，包括法律法规的解读、合规案例分享、道德伦理的培养等方面，提高员工对合规风险的认识和防范能力。
此外，企业应建立合规知识库，供员工随时查询和学习，加强自主学习的机制，提高员工合规素养。
第四，加强合规文化建设需要建立有效的内部控制机制。
内部控制是基于合规文化的基础上，建立起的一套完善的防范机制，用于监督、评估和纠正企业的各项经营活动。
企业应建立内部控制流程，保证各项活动按照制度要求进行，及时发现和解决潜在的风险问题。
同时，企业应建立合规风险评估的机制，对各项活动涉及的合规风险进行全面评估，并根据评估结果制定相应的防范措施。
最后，加强合规文化建设需要建立健全的激励和惩戒机制。
企业应根据员工的合规表现进行激励和奖励，使员工通过良好的合规行为获得成就感和认同感；同时，对于违反合规规定的员工，要依法依规进行惩戒和处罚，以起到警示作用。
合规建设工作年度总结(3篇)
第1篇一、背景与意义2023年，根据国家有关法律法规及政策要求，结合我单位实际情况，我们全面启动了合规建设工作。
合规建设是提升企业治理水平、防范风险、促进业务健康发展的关键举措。
本年度，我单位紧紧围绕合规管理体系建设、合规文化建设、合规监督与评价等方面开展工作，取得了显著成效。
二、主要工作及成效1. 合规管理体系建设（1）完善合规管理制度体系。
本年度，我们依据《中央企业合规管理办法》等相关法律法规，结合我单位实际，修订完善了各项合规管理制度，确保制度体系科学、规范、实用。
（2）加强合规管理组织体系建设。
明确各级领导及部门在合规管理工作中的职责，设立首席合规官，负责统筹协调全单位合规管理工作。
同时，加强合规人才队伍建设，提高合规管理水平。
2. 合规文化建设（1）加强合规教育宣传。
通过举办合规培训、开展合规知识竞赛、组织合规案例分析等活动，提高全体员工的合规意识。
（2）营造合规文化氛围。
充分利用宣传栏、内部刊物等渠道，宣传合规文化，使全体员工认识到合规对企业发展的重要性。
3. 合规监督与评价（1）强化合规监督检查。
设立合规监督小组，定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。
（2）完善合规考核评价体系。
将合规工作纳入绩效考核，对违规行为进行问责，确保合规要求落到实处。
三、存在的问题与不足1. 合规意识有待进一步提高。
部分员工对合规工作的认识不足，存在侥幸心理，合规意识有待加强。
2. 合规制度建设还需完善。
部分制度在实际执行过程中存在不足，需要进一步修订和完善。
3. 合规监督力度有待加强。
部分合规检查流于形式，未能真正发现问题，合规监督力度有待加强。
四、下一步工作计划1. 持续加强合规教育宣传，提高全体员工的合规意识。
2. 完善合规制度建设，确保制度体系科学、规范、实用。
3. 强化合规监督检查，加大违规行为问责力度，确保合规要求落到实处。
4. 加强合规队伍建设，提高合规管理水平。
总之，2023年我单位在合规建设方面取得了一定的成绩，但仍存在不足。
合规文化加强合规文化建设营造遵章守纪氛围
合规文化-加强合规文化建设营造遵章守纪氛围近年来，农行海门支行以开展“内控案防执行年”活动为契机，狠抓合规文化建设，不断提升全员的合规文化理念，努力构建合规文化建设的长效机制，在全行上下营造“人人合规，主动合规”以及遵章守纪的浓厚氛围，真正将合规文化理念内化于心，固化于制，外化于形，形成常态化。
合规文化为提升合规操作教育效果，该行组织开展“六个一”活动，组织全员学一遍案例，写一篇心得，开展一次宣讲，进行一次讨论，组织一次警示教育，进行一次排查。
他们以《中国农业银行员工行为守则》及《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》为守则，教育员工合规操作令行禁止，同时以身边人和身边事教育引导员工，以典型案例警示员工，努力营造违规操作“人人关注，个个喊打”的氛围。
该行制作了文化墙，将“合规创造价值，违规就是风险”、“发展是船，合规是帆”，和“热情周到、耐心细致、诚实守信、规范高效”等20块警示标牌挂在走廊、过道和会议室，将警示用语设为电脑开机显示，强化宣教效果，积极营造合规文化氛围。
合规文化同时，该行利用“普及金融知识万里行”活动的宣传平台对员工、客户和广大群众开展合规知识、法律知识和业务知识的宣传，提升农行的社会形象。
与此同时，该行注重加强对员工的合规文化教育的培训，固化“四必讲”制度，将合规教育纳入员工继续教育的培训内容，凡各类机构和人员的培训，都安排了合规文化内容，做到新员工入行必讲、员工上岗转岗提职必讲、检查发现违规违纪问题必讲、年度总结必讲。
为确保合规教育取得实效，该行改进合规文化教育的方式方法，将合规教育融入每一次监督检查活动，对督查出的员工违规问题及时召开问题反馈和案例分析会，并举一反三，把整改要求和处罚措施落到实处，使员工不敢、不愿、不能违规。
该行还全面落实合规承诺制度，支行层层签订了“合规承诺书”，切实把合规文化建设与全体员工的职业发展和日常业务经营管理活动有机结合起来，并形成制度，提升了全员合规的主动性和自觉性，促进业务经营持续健康发展。
搞好合规文化建设
搞好合规文化建设近年来，企业面临的法律法规、政策要求越来越严格，企业合规问题不容忽视。
合规建设不仅是企业的法律责任，也是企业自身利益的体现。
因此，搞好合规文化建设尤为重要。
本文将从以下几个方面进行探讨。
合规意识的重要性企业合规，首先需要全员合规意识，只有全员都知道合规的重要性才能更好地实施合规建设。
合规意识从哪里来？首先来自企业领导的号召，领导在内部讲解合规政策和要求，让员工知晓合规工作的内容，形成内部的合规氛围。
企业还可以通过组织合规培训，让员工对合规政策和法规有更加深入的认识，提高合规意识。
合规规章制度的建立企业合规建设开始于规章制度的建立。
规章制度包括企业的内部规定和外部的法规政策，两者相互配合，以企业的经营环境为基础，制定出适合企业自身的合规规章制度。
规章制度的建立需要围绕企业的实际情况，包括企业经营范围、行业特点、企业文化及员工素质等方面进行考虑，才能更好地实施合规建设。
合规审查的开展合规审查是企业进行合规建设的必要手段，通过审查可以了解企业的合规情况，掌握企业所面临的风险，及时发现潜在问题，以便及时处理。
企业合规审查应该包括对企业现有的合规规章制度和内部控制制度进行审核，发现不合规的问题要及时进行整改。
建立内部合规监督机制建立内部合规监督机制是企业进行合规建设必不可少的环节。
内部合规监督可以通过内部控制体系和合规审核的方式来进行。
企业采取由合规部门牵头，财务、人力资源等部门协助的方式，制定和执行内部合规监督机制，对企业各个环节进行监督、检查和控制，从而使企业更好地实施合规建设，防范合规风险。
建立风险预警机制风险预警机制是企业防范合规风险的一个重要手段。
任何企业都有风险，风险的发生对企业将产生巨大的影响，因此，必须建立严密的风险预警机制。
风险预警机制应该成为企业常规性的管理模式。
在现有的风险控制基础上，增加风险评估和风险检测的环节，加强对风险的判断和预警，及时采取有效措施对风险进行应对。
合规文化建设工作总结报告
合规文化建设工作总结报告
近年来，随着社会经济的快速发展，企业合规文化建设工作变得愈发重要。
合规文化建设是企业内部管理的基础，是企业可持续发展的保障。
在过去的一年里，我们公司积极开展了合规文化建设工作，取得了一定的成绩，现就工作总结如下：
一、加强制度建设。
公司加强了内部管理制度的建设，完善了各项管理规定和流程，明确了各项工作责任，加强了对员工的管理和监督，为公司的发展提供了有力保障。
二、加强培训教育。
公司不断加强对员工的合规教育培训，通过举办各类培训班和讲座，提高了员工的合规意识和风险防范能力，有效减少了违规行为的发生。
三、建立监督机制。
公司建立了严格的内部监督机制，加强了对各项业务活动的监督和检查，及时发现和纠正了一些违规行为，保护了公司的合法权益。
四、强化责任追究。
公司加强了对违规行为的处罚力度，建立了健全的责任追究机制，对违规行为进行严肃处理，有效震慑了一些不法行为，维护了公司的正常经营秩序。
五、加强外部合作。
公司积极开展了与政府部门和行业协会的合作，加强了对外部环境的了解和应对能力，为公司的合规经营提供了有力支持。
综上所述，公司在合规文化建设工作中取得了一定的成绩，但也存在一些不足之处，今后我们将进一步加强合规文化建设工作，不断提高公司的合规管理水平，为公司的可持续发展做出更大的贡献。
合规文化建设工作总结报告
合规文化建设工作总结报告
近年来，我国各行各业都在不断加强合规文化建设工作，以提高企业管理水平和规范经济秩序。
在这样的背景下，我们对过去一段时间的合规文化建设工作进行了总结和分析，以便更好地指导未来的工作。
首先，我们在合规文化建设方面取得了一些成绩。
通过加强员工培训和宣传教育，企业员工的合规意识得到了提高，违规行为和不良习惯得到了有效的遏制。
同时，我们也建立了一套完善的合规管理体系，包括制定了一系列的规章制度和内部控制机制，以确保企业的各项经营活动符合法律法规和道德规范。
其次，我们也发现了一些存在的问题和不足。
在一些企业中，合规文化建设工作还存在着不够深入和全面的情况，特别是在一些中小企业中，合规意识和管理水平相对较低。
同时，一些企业在合规文化建设工作中还存在一些盲区和漏洞，需要进一步加强和改进。
针对以上问题，我们提出了一些改进和加强的措施。
首先，我们将进一步加强员工培训和宣传教育，以提高员工的合规意识和法律法规的遵守意识。
其次，我们将进一步完善合规管理体系，加强内部控制和监督机制，以确保企业的各项经营活动合法合规。
同时，我们还将加强对中小企业的指导和帮助，以提高其合规意识和管理水平。
总的来说，合规文化建设工作是一项长期而艰巨的任务，需要我们不断加强和改进。
我们将继续努力，不断提高企业的合规意识和管理水平，为我国经济的健康发展和社会的和谐稳定作出更大的贡献。
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加强合规文化建设
加强合规文化建设，促进农行业务发展
农行合规文化，是农行内部一项核心的风险管理活动，即：确保农行的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于农行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。
“合规文化”的主要内涵为坚持诚信正直准则、提倡合规人人有责、高管人员带头合规、合规有理违规有害、实现合规创造价值、合规监管有效互动。
其目的在于使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的主要风险点和控制方法，牢固树立合规操作是岗位工作的第一要义的理念，使其“合规”成为农行一切经营活动的自觉规范的行为。
合规作为一种文化，强调的是人人合规。
合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规工作与农行的各个流程、各个工作环节和每个农行员工都息息相关。
让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，在全行积极倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等，形成大众性的合规文化，是当前急需解决的任务。
只有这样才能达到全行员工合规、人人合规，才能有效控制合规风险，因此，农行及农行人员在日常经营管理活动中应主动遵守上述规范，使自己的行为符合上述规范的要求，才能确保农行的经营不偏离目标，实现农行经营价值的最大化。
近年来随着农行监管部门不断加大监管力度，农行内部的操作风险专项治理，使大家都充分认识到合规风险管理、合规文化建设的重
要性，但是，客观而言，农行的合规文化建设仍然处与刚起步阶段，现状不容乐观。
一是对于合规风险、合规文化的认识还存在偏差，这种认识的偏差导致农行在追求金融创新，追求企业利润的时候，忽视了合规风险管理，忽视了农行合规文化建设。
二是农行在进行合规建设，制定设计合规制度体系时，未能全面考虑、覆盖合规风险管理或者说合规文化内涵的各个层面。
三是"规"的严肃性不强。
农行内部各层次员工中，均不同程度存在轻视或无视农行合规建设的问题，在大量的规章制度面前，有规不依、有章不循的现象时有发生。
从近年来分析屡屡发生的一些案件得知，案发人大部分在基层支行，而相应的规章制度是齐全的，但基层网点屡查屡犯的问题还是较多的，这原因是多方面的，但一些陈旧的观念、方法在某些员工思想里还是存在的。
所以，要在全行员工中灌输合规文化就显得尤其重要。
(一)要努力建立和完善合格的"规"。
有效的合规风险管理机制是农行构建全面风险管理体系和有效内部控制机制的基础和核心，是合规文化形成的基础。
建立合规的风险管理机制，急迫建立一系列合格的"规"。
在农行股份制改革的背景下，农行自身的公司治理、企业文化、组织结构、发展战略、人力资源、目标市场需求和竞争环境、业务复杂程度、绩效考核和激励机制等因素必须与市场竞争的客观需要相匹配，并且应随着上述因素的不断变化而动态的调整和保持。
如果这个"规"本身不充分、不系统或者没有得到及时修订，就会使农行在客观上处于违规的境地。
农行已成立合规管理部门后，又颁布实施的《合规政策》和《合规工作管理办
法》，为实现合规管理提供了制度保障，为加强合规管理做好基础性工作，使合规工作达到有规可循，有据可依。
(二)要创建科学的合规管理机制。
许多案件的形成，大多是制约机制失控和监管不严的结果。
如何确保一个"规"在建立好后能够被大家持续地遵守，并且保证这个"规"自身还能够被及时加以修改和完善，必须有一套机制作保证。
要切实建立合规风险管理机制，就必须从涉及农行整体的企业文化、组织机构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，真正在农行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个农行管理工作中的核心地位和作用。
(三)要将合规文化理念渗透到业务条线和基层岗位员工之中去。
要实现农行经营目标在就必须在合规价值观念和合规文化的培育上有统一的合规要求和员工行为规范。
加强合规文化的教育要从上至下树立合规意识，以管理人员的合规理念感染和引导员工的合规行为。
如要使员工熟练掌握合规知识，并能应知、应会、应用。
要把合规管理要求结合到各业务条线的操作流程中，实现流程控制、外部检查、员工自律三者有机的结合，尽量减少各类不应有的合规风险和操作风险。
(四)要用依法合规文化构筑预防案件的防线。
从全国金融系统发生的案件表明，农行违规违章行为经常并时时
发生，违规员工的共性就是缺乏法律法规知识、缺乏对违法犯罪后果的足够认识。
因此，要用依法合规文化构筑预防案件的防线，就要培育员工树立“四种意识”，做到“三个加强”。
四种意识：一是合规办事意识，坚决剔除凭感觉办事，凭经验办事、凭习惯办事的陋习；二是责任意识，应本着对事业负责、对同志负责、对自己负责，认真执行规章制度，处理业务要认真审核各项要素；三是监督意识，员工互相之间不能盲目信任，干部和员工之间的信任必须建立在遵章守纪、按章办事的基础上，在处理问题的时候一定要形成自觉监督的意识，养成相互监督的习惯，这样才能使自己少犯错误，才能监督别人不犯错误；四是保密意识，要做好农行内部发展的保密工作，更要做好为客户保密工作。
三个加强是：一要加强违规监管力度，工作中凡不执行规章制度、违规操作业务的，不论是否造成经济损失，都要依据有关规定进行相应处罚；二是加强工作作风建设，要以身作则、艰苦朴素、脚踏实地、积极履行好工作职责，在思想道德上筑起一道预防违规违纪犯罪的牢固防线。
三是加强培训。
要通过一定方式对所有新上任的部门和网点负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的"规"了如指掌。
而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗工作。
(五)合规文化建设必须以人为本。
人是各种社会实践的主体。
合规文化的形成，与员工的文化层次、职业道德修养、品行有着直接的联系。
首先要建立“人人有责”的
合规文化。
由于农行内部风险存在与各个环节、各个部门，因此，合规文化建设应强调人人有责，即每个人都是风险的责任人，每个部门或岗位都会有风险发生，作为农行的员工，每个人都有责任和义务在自己的岗位上和部门内有效防范合规风险。
员工应将合规文化建设与日常的工作和业务有机结合起来，将合规文化意识渗透到自己的工作中。
制度建设作为企业文化的一种主要表现形式，它不简单地等同于制度制定，它涵盖着制度的建立、制度的执行以及围绕制度建立和执行所采取的各种行之有效的措施和方略。
发挥制度建设应有的效能，应把握好四个环节。
一是要建立健全各项规章制度。
“不以规矩，无以成方圆。
”作为员工的行为规则，健全和完善的规章制度是确保农行实现稳健经营、稳步发展的前提和基础。
当前，农行正处于改革、发展的关键时期，建立健全责权分明、平衡制约、规章健全、运行有序的内部控制制度，形成部门内部自我约束、部门之间相互制约、上级部门对下级部门有效控制的机制，显得尤为迫切和重要。
二是要强化制度落实。
制度一旦制定，就要言出法随，不折不扣地去执行。
这是对员工实施有效管理、确保农行实现稳健经营、稳步发展的保障。
强化制度落实，首先领导干部要率先垂范，倡导别人做的自己要带头做好，要求别人不做的自己要坚决不做；其次要强化监督制约，要加大对重点岗位和重点环节审计检查的力度和频率，做到综合检查、突击检查和抽查相结合，突出检查的效果。
三是要增强员工执行力。
增强员工执行力，首先要提高员工队伍素质，如果没有一支高素质的队伍，内部管理就会丧失根基，规章制度也将形同虚设。
因此，不断提高队伍的政治、业务素质，是各项规章制度顺利实施的保障。
其次要做好思想教育工作，重视教育引导，用正面的典型去引导人、激励人，用反面的教材去警示人、告诫人，不断强化员工的制度意识，努力提高全体员工照章办事的自觉性。
三是处理要严。
要敢于对违规违纪行为进行大胆的批评和抵制，对违反制度的，不论是什么人，都要依照有关规定严肃处理。
要坚持在制度面前人人平等的原则，任何人不能搞特殊，不能搞下不为例四是合规的"规"要在实践中得以贯彻执行，必须通过有效的激励机制，把对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任，使整个团队形成合规光荣，违规可耻的工作氛围。
总之，加强合规文化建设，在全行积极倡导合规文化和合规理念，使其“合规”成为农行一切经营活动的自觉规范行为，也只有这样，良好的合规文化才能蔚成风气。
农行昆明佳湖支行
2011年10月。