基金业协会从业人员管理平台系统介绍 ppt课件
基金业协会——资管报备用户手册33页PPT
产品报备--账户交易单元报备
账户交易单元报备：用户对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。下图为 账户交易单元报备报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 ✓ 某集合计划新增账户交易单元：通过“资管产品报备首页”中的产品查询，
在信息栏中的操作列，点击“账户交易单元报备”报送信息。 ✓ 只能对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。 ✓ 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的账户交易单元报备。 ✓ 附件支持多附件上传。
产品报备--集合计划合同变更
集合计划合同变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行合同变更，将变更的 合同向监测中心进行备案。下图为集合计划合同变更报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 ✓ 只能对备案通过的集合计划进行合同变更，变更审核流程结束后可再次变更。 ✓ 变更通过后，点击产品进行信息查看合同附件时，为变更后合同附件。 ✓ 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的合同变更。
投资主办人。 ✓ 选择“投资主办人”，没有选择“变更后投资主办人”，是从对应的集合计
划中删除选定的“投资主办人”。 ✓ 操作要点：左加右减，双点替换。
产品报备--集合清算备案
集合计划清算备案：用户对通过审核的集合计划产品进行清算。下图为集合计划 清算的报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 ✓ 清算户数=其中机构+个人。 ✓ 只能对通过备案的集合计划进行清算备案。 ✓ 清算备案被驳回或者不予备案的，可以再次提交清算备案申请，一个产品只
首页
首页：分 “最新公告”，“最新反馈”，“我的产品”，“在线消息”四大块 最新信息。下图为首页界面： 点击各信息块中的标题链接进入相应详细信息页面。
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统会员用户操作手册1.进入系统1.1.进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：,进入系统登录页面，如下图：输入会员用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：2.培训管理点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是会员用户登录，所以此模块展开的目录均被会员用户拥有使用权限）2.1.会员单位报名在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[会员单位报名]进入报名界面，如下图：单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[我要报名]按钮，跳转到会员单位报名界面,如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图：✧单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息✧单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面✧单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面✧单击[批量选择学员]按钮，跳转到批量选择学员界面✧单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入Excel界面单击[修改报名]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表页面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面单击[报名信息]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：◆单击[打印]按钮，打印页面信息◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面2.2.会员自办班管理在菜单中选择[培训管理]→[培训班管理]→[会员自办班管理]进入界面，如下图：单击[查询]按钮,查询符合条件的会员自办班列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：◆单击[手动添加培训师资信息]按钮，跳转到培训师资管理页面◆单击[保存]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面◆单击[返回]按钮，返回到会员自办班列表页面◆单击[保存并导入学员信息]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：点击【批量导入学员】如图：点击【机构内部选择人员】如图，点击各按钮依次进行：单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除单击[学员管理]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单：单击[师资管理]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图：单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审2.3.年度报告管理在菜单中选择[培训管理]→[年度计划与报告管理]→[年度报告管理]进入界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的报告列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增年度页面,如下图：单击[修改]按钮，进入修改页面单击[删除]按钮，删除当前列表数据3.系统管理3.1.个人用户管理在菜单中选择[系统管理]→[个人用户管理]，进入个人用户管理界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增个人用户界面单击[导出]按钮，导出用户Excel表格单击[解锁]按钮，开通用户单击[修改]按钮，修改用户信息单击[删除]按钮，未注册的用户可进行删除单击[锁定]按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮3.2.部门设置在菜单中选择[系统管理]→[部门设置]，进入部门设置界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增部门界面单击[员工部门设置]按钮，进行员工的部门录入及部门间的转移单击[修改]按钮，修改部门信息单击[删除]按钮，删除当前的一条部门信息3.3.二级管理员设置在菜单中选择[系统管理]→[二级管理员设置]，进入二级管理员设置界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的二级管理员列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[设置管理员]按钮，跳转到管理员设置界面单击[设置数据权限]按钮，进行管理员权限范围设置单击[取消管理员]按钮，即删除了此二级管理员信息3.4.账户密码管理在菜单中选择[系统管理]→[账户密码管理]，进入账户密码管理界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[批量重置]按钮，进行密码批量重置单击[重置密码]按钮，进行用户的密码重置单击[用户解锁]按钮，解锁未开通的用户3.5.分管人员联络方式在菜单中选择[系统管理]→[分管人员联络方式]，进入分管人员联络方式界面，如图：4.注册管理4.1.从业人员及投资管理人员注册审核4.1.1.注册初审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核]→[注册初审]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面4.1.2.注册复审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核]→[注册复审]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面4.2.从业注册公示3.2.1内部公示在菜单中选择[注册管理]→[从业注册公示]→[内部公示]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel信息表格单击[强制通过公示]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因单击[暂停公示]按钮，公示暂停单击[撤销公示]按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因4.3.撤销注册在菜单中选择[注册管理]→[撤销注册]如图：4.4.强制通过申请在菜单中选择[注册管理]→[强制通过申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：5.证书管理从业证书打印在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[打印]按钮，进行证书打印6.变更管理6.1.变更申请在菜单中选择[变更管理]→[变更申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的变更申请列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：◆单击[提交]按钮，申请提交成功◆单击[返回]按钮，返回到变更申请列表界面单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：6.2.身份信息变更申请在菜单中选择[变更管理]→[身份信息变更申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面单击[查看]按钮，进行申请信息的查看7.离职备案7.1.离职录入在菜单中选择[离职备案]→[离职录入]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的人员单击[显示部门信息]按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人 单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：◆单击[提交]按钮，离职录入成功7.2.离职备案人员查询在菜单中选择[离职备案]→[离职备案人员查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，导出Excel格式的离职人信息7.3.备案提醒在菜单中选择[离职备案]→[备案提醒]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的备案提醒信息单击[重置]按钮，清空所有查询条件7.4.拟聘用人员信息查询在菜单中选择[离职备案]→[拟聘用人员信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人信息单击[重置]按钮，清空所有查询条件8.基金产品基金产品在菜单中选择[基金产品]→[基金产品]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的基金产品单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品界面，如图◆单击[保存]按钮，新增基金产品信息保存成功◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面9.投资管理员管理9.1.基金经理管理9.1.1.基金经理注册管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理]→[基金经理注册管理]如图：表单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面8.1.2.变更基金产品管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理]→[基金经理变更管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的变更数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到修改界面单击[删除]按钮，删除当前的一条数据单击[提交]按钮，提交至协会审核单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面8.1.3.基金经理注销管理在菜单中选择[基金经理管理]→[基金经理注销管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到修改界面单击[删除]按钮，删除当前的一条数据单击[提交]按钮，提交至协会审核单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面单击[相关文件]按钮，跳转到生成文件列表界面单击[新增]按钮，跳转到新增注销界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面10.高管人员管理10.1.目录结构如下9.2.基本信息结构审核在菜单中选择[高管人员管理]→[基本信息机构审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：◆单击[提交]按钮，信息提交成功至协会审核材料◆单击[返回]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面9.3.考试预约在菜单中选择[高管人员管理]→[考试预约]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[考试预约]按钮，信息提交成功至协会审核单击[查看]按钮，查看考试预约信息9.4. 副总/基金托管人备案管理9.4.1.任职备案在菜单中选择[高管人员管理]→[基金托管人备案管理]→[任职备案]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[任职备案函]按钮，会弹出任职备案函界面单击[查看]按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：单击[任职备按]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：9.4.2.解聘管理在菜单中选择[高管人员管理]→[基金托管人备案管理]→[解聘管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[解聘备案函]按钮，会弹出解聘备案函界面单击[查看]按钮，跳转到解聘备案函查看界面，如图：单击[解聘申请]按钮，会跳转到解聘申请界面，如图：10.年检管理10.1.生成年检数据在菜单中选择[年检管理]→[生成年检数据]如图：10.2.年检提交在菜单中选择[年检管理]→[年检提交]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[批量提交]按钮，批量提交年检数据单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面单击[年检状态查询]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面10.3.年检审核在菜单中选择[年检管理]→[年检审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[批量通过]按钮，批量通过年检审核10.4.内部公示在菜单中选择[年检管理]→[年检公示]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.投诉管理11.1.投诉信息查询在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.2.投诉信息录入在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息录入]如图：单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理12.诚信管理12.1.诚信信息录入在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息录入]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[新增]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：◆单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到诚信信息列表界面◆单击[查看]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：12.4.诚信信息查询在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面12.5.信息查询申请在菜单中选择[诚信管理]→[信息查询申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：◆单击[提交]按钮，信息提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到信息查询申请列表界面13.即时通讯13.1.收件箱在菜单中选择[及时通讯]→[收件箱]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的收信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件13.4.发件箱在菜单中选择[及时通讯]→[发件箱]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的发件列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：14.通知管理通知查询在菜单中选择[通知管理]→[通知查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件15.个人信息管理15.1.密码修改在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]如图：单击[保存]按钮，修改信息保存成功单击[重置]按钮，清空所有修改信息15.2.个人信息审核在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的个人信息审核列表数据 单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面16.机构信息维护机构信息维护在菜单中选择[机构信息维护]→[机构信息维护]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到机构信息修改界面单击[查看]按钮，跳转到机构信息查看界面17.综合查询17.1.其目录展开结构如下图：17.2.从业注册查询17.2.1.证书历史查询在菜单中选择[综合查询]→[从业注册查询]→[证书历史查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.2.2.注册情况查询在菜单中选择[综合查询]→[从业注册查询]→[注册情况查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.年检查询17.3.1.年检状态查询在菜单中选择[综合查询]→[年检查询]→[年检状态查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.2.年检学时汇总在菜单中选择[综合查询]→[年检查询]→[年检学时汇总]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面单击[详细学时查询]按钮，跳转到学识查询界面，如图：17.4.考试查询17.4.1.资格考试成绩查询在菜单中选择[综合查询]→[考试查询]→[资格考试成绩查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.变更查询17.5.1.变更查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[变更查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.2.身份信息变更查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[身份信息变更查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.培训查询17.6.1.学员培训情况查询在菜单中选择[综合查询]→[培训查询]→[学员培训情况查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.2.会员培训班查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[会员培训班查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件。
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统.pdf
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统机构用户操作手册中国证券投资基金业协会2018年9月目录1部门及分支机构设置 (2)1.1系统登录 (2)1.2部门及分支机构设置 (2)1.3部门及分支机构设置（适用于私募机构） (5)2资格管理员信息维护 (6)2.1一级机构管理员信息维护流程 (6)2.2分支机构管理员信息维护流程 (7)2.3资格管理员信息维护 (7)3从业人员管理 (8)3.1从业人员管理 (8)3.2从业人员变更管理 (13)3.3离职人员管理 (14)4修改密码 (17)5投资经历信息管理（仅限私募证券投资基金管理人） (18)5.1机构资格管理员为投资管理人员开通个人账号 (18)5.2机构资格管理员审核个人提交的投资经历信息 (18)5.3机构资格管理员查看已办结的投资经历信息 (21)1部门及分支机构设置1.1系统登录机构资格管理员在浏览器的地址栏中输入网址/后进入系统登录页面，输入机构账号和密码，即可登录系统。
首次登陆系统后需修改密码。
如下图所示：图1.1.2部门及分支机构设置从业人员管理平台设定的机构资格管理员账号层级为四级。
机构一级资格管理员账号由协会开通，负责本机构从业人员的整体管理工作。
一级机构资格管理员可在系统中分派二级机构（部门）资格管理员，二级机构资格管理员分派所管辖机构三级机构（部门）资格管理员，三级机构资格管理员分派所管辖机构四级机构（部门）资格管理员。
每级机构（部门）资格管理员负责本级机构（部门）的员工进行从业人员注册及管理工作。
点击菜单项【系统管理】—》【部门及分支机构设置】进入部门及分支机构设置页面。
如下图所示：图2.如部门及分支机构不具备独立管理职能，只需要填写部门或分支机构名称、所属地区即可如图3。
如部门及分支机构具备独立管理职能，还需要填写资格管理员信息，包括资格管理员姓名、证件类型、证件号码、电子邮箱和手机号码，部门及分支机构资格管理员信息应填写准确完整。
基金业协会从业人员管理平台系统
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介绍
? 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首 先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：
变更管理介绍
?系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 ?机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 ?变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
协会审核 考试成绩
取得证书
基金经理变更管理介绍
? 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理， 当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金 经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
高管人员解聘管理介绍
? 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由 机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程 如下：
机构提交 解聘信息
协会审核 解聘信息
考试管理介绍
? 考试管理模块主要管理系统从 ATA考试中心同步过来的考试信息、 考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户 进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人 用户是否具备从业注册申请的资格。
中基协《从业人员管理系统个人用户操作手册》
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统个人用户操作手册中国证券投资基金业协会2018年9月目录1从业人员资格注册 (3)1.1系统登录 (3)1.2资格注册流程 (3)1.3从业资格注册 (4)1.3.1基本信息 (5)1.3.2教育经历 (6)1.3.3工作经历 (7)1.3.4从业资格 (8)1.3.5奖惩信息 (9)1.3.6承诺 (16)1.4我的从业资格 (17)2个人信息变更 (19)2.1基础信息变更流程 (19)2.2身份信息变更流程 (20)2.3基础信息变更 (20)2.4身份信息变更 (22)3个人离职申请 (25)3.1离职申请流程 (25)3.2离职申请 (25)4修改密码 (26)5投资经历信息管理（仅限私募证券投资基金管理人的投资经理、基金经理或高管（合规风控负责人除外）） (27)5.1投资经历信息管理流程 (27)5.2个人进入投资经历信息管理页面 (27)5.3个人进行投资经历信息管理 (28)5.3.1投资经历信息 (28)5.3.2新增投资经历并上传证明文件 (29)5.3.3导入投资业绩 (32)5.3.4投资间隔说明 (34)5.3.5社会关系 (35)5.4个人查看投资经历信息 (37)1从业人员资格注册图1.1.1系统登录首次登陆系统时，通过预留的邮箱和手机号码接收登录系统的网址、账号名和密码等信息，登陆后需修改密码。
如下图所示：图2.1.2资格注册流程从业人员开通账号后，在系统中进行资格注册申请，填写个人基本信息、教育经历、工作经历和从业资格等信息提交审核，审核通过后系统自动从业资格证书。
流程如下图所示：1.3从业资格注册点击菜单项【个人信息管理】-》【我的从业资格】进入从业资格页面，点击进行从业资格注册申请。
如下图所示：图3.1.3.1基本信息从业人员填写资格注册的基本信息、联系方式和专业资格等信息，个人应确保填报数据的真实性。
填报完成后可点击保存。
基金业协会从业人员管理平台系统介绍
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
高管人员考试预约管理介服务绍自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后， 可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预 约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如 下：
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍 服务 自律 创新
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基 金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金 经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介服务绍自律 创新
从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、 任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离 职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、 会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉 信息录入、个人诚信档案查询
综合统计介绍
服务 自律 创新
• 综合统计主要根据业务部门的需求对系统内从业 人员、考试、培训、年检等基础数据进行统计分 析。主要包括：注册统计、年检统计、考试统计、 培训统计、诚信统计等几大统计模块。
其他功能介绍
服务 自律 创新
• 系统其他功能主要包含： • 系统管理（主要进行系统基础数据维护） • 权限管理（维护用户权限信息） • 个人信息管理（维护个人信息及个人密码） • 投诉管理（管理对从业人员的投诉信息及处理） • 诚信管理（维护从业人员的诚信信息） • 即时通讯（系统内的收发邮件功能） • 通知管理（系统内的通知发送及管理功能）
基金从业课件
05
基金的风险和收益分析
基金的风险分析
市场风险
基金投资于股票、债券 等金融产品，这些产品 的价格波动可能会影响
基金的净值。
信用风险
基金投资于债券等固定 收益类产品时，如果发 行方违约，可能会导致
投资损失。
流动性风险
基金在买卖过程中可能 会面临流动性不足的问 题，这会影响基金的投
资策略和收益。
基金的收益分析
证券交易所
负责对基金的上市进行监管，包括基金的发行 、交易、托管等。
基金业协会
负责自律管理，规范行业行为，提高行业水平。
基金行业的法规和规定
《证券投资基金法》
01
规定了基金的设立、运作、销售、信息披露等方面的基本要求
。
《证券投资基金运作管理办法》
02
规定了基金管理公司的设立、运营、信息披露等方面的要求。
基金的投资策略和风险控制
基金的投资策略
基金的投资策略根据基金的投资目标、投资范围、投资限制等因素 而定，可分为积极投资、稳健投资、指数化投资等策略。
基金的风险控制
基金的风险控制主要采取分散投资、限制杠杆、设置止损等方式， 以降低投资风险。
基金的投资风险
基金的投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等，投 资者需要根据自身的风险承受能力进行投资。
适合风险承受能力适中，追求中等收 益的投资者。
风险收益特征
风险和潜在收益介于股票型基金和债 券型基金之间。混合型基金的净值受 到股票和债券市场波动的影响。
适合投资者类型
采用多元化投资策略，根据市场情况 调整股票和债券的投资比例。
货币市场基金
投资标的
主要投资于货币市场上 的短期金融工具，如银 行存款、商业票据等。
基金基础知识培训ppt课件
精选PPT课件
11
是否面向大众分类
公募基金
公募基金是受政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基 金，这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。
私募基金
私募基金（Private Fund）是私下或直接向特定群体募集的资金。广义的私募基金 除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。在中国金融市场中常说的“私募基金” 或“地下基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开 发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资 金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集 合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。
精选PPT课件
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什么是投资基金
•投资基金:是指按照共同投资、共享收益、共 担风险的基本原则和股份有限公司的某些原 则，运用现代信托关系的机制，以基金方式 将各个投资者彼此分散的资金集中起来以实 现预期投资目的的投资组织制度。
精选PPT课件
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什么是证券投资基金
•证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发 行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和 运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益 和资本增值。 •投资基金在不同国家或地区称谓有所不同，美国称为“共同基金”，英国 和香港称为“单位信托基金”，日本和台湾称为“证券投资信托基金” 。
精选PPT课件7来自组织形态分类公司型投资基金
公司型投资基金，是具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以盈利为目的、投资于特定对象（如各 种有价证券、货币）的股份制投资公司。这种基金通过发行股份的方式筹集资金、是具有法人资格的经 济实体。基金持有人既是基金投资者又是公司股东，按照公司章程的规定，享受权利、履行义务。
基金知识介绍PPT课件
– 注意人之異動
• 風險分散
– 持有每家不會超過3%
• 參與全球投資 • 賦稅上的優惠
– 110萬贈與免稅
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如何管理基金風險
• 評估這檔基金最差的情況是多少
– 基金評估 – 基金管理公司及管理人評估
• 評估你能承担多少風險
– 投資人風險承担能力評估
• 適度分散風險
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複利效果－每年投資120,000元
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七二法則
72／投資年平均報酬率 ＝資產成長一倍的時間
利率(r%) 2 4 6 8 9 12 18 24
n=72/r 36 18 12 9 8 6 4 3
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風險與報酬
• 高報酬的投資工具一定具有高風險 • 高風險的投資工具不一定具有高報酬
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理財工具－共同基金的優點
高 65% 35%
31-40 已婚 幼兒
中高
41-50
小孩教 育、家 庭支出
中
51-60 退休準
備
中低
>61 進入退 休階段
低
75% 85% 95% 100%
25% 15%
5%
0%
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3.如何挑選賺錢基金
• 選定投資市場 – 依投資市場區域範圍、產業，切成類別 – 再從類別挑
• 找出可投資基金 – 從類別裏面挑
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B.衛星基金挑選-掌握市場投資趨勢
• 大的趨勢，通常必須能持續五到十年，不 是短期一二年的表現
• 找市場投資趨勢方法
– 經常留意基金公司，是否成立以新趨勢為主的 基金
– 研究其背後的假設夠不夠強，自己是否認同是 個大趨勢，而且持續五年以上
基金业协会从业人员管理平台系统介绍ppt课件
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重点提示
重点提示
ü系统只支持IE浏览器，且为IE7版本及以上版本。 ü会员单位 、个人登录密码与原系统相同 ，保持不变 。 ü系统用户名、密码区分大小写。机构代码由协会生成，机构代码即是登录用户名。 ü个人用户名由机构生成。 ü新增机构用户、个人用户初始密码为 000000。 ü本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、excel、 rar、txt、jpg、jpeg、zip文件格式，单次上传附件总体大小最大不超过50M。 ü当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。
内部公示
外部公示
证书截止 日期调整
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基金产品管理介绍
机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的 基金产品信息。机构内从业人员进行基金经理 注册时需要机构选择管理的基金产品。
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基金经理注册介绍
当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构 发起变更管理进行证书类别变更。变更后个人 可以申请注册基金经理。主要注册流程如下：
中国证券投资基金业协会 从业人员管理平台系统介绍
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培训大纲
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态 基本业务及流程介绍 与原有系统差别
重点提示
精选PPT课件
2
系统用户及主要功能
用户类型
主要功能权限
协会用户
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从 业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高 管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发 布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考 试管理、投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综 合查询、综合统计
ü强化系统查询和统计功能，满足协会、机构与监管部门的管理需要；
中国基金业协会私募备案训讲座官方完整版PPT
中国基金业协会私募备案训讲座官方完整版PPT来源 | 中国基金业协会仅供学习使用：一、私募基金现状：已登记基金管理人25979家，有管理规模的共8414家，占32.4%。
二、公告发布的背景是针对私募基金行业的鱼龙混杂，决定引进第三方，让律师一起参与私募基金的规范化。
三、公告的核心内容主要是四个内容：取消基金管理人登记证明，加强信息报送，法律意见书，高管人员资质要求。
四、基金业协会重申，被撤销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按照要求重新申请私募基金管理人登记。
五、中国基金业协会暂不办理新登记的私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请，以及已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请。
六、2016年2月5日起，连续2次未及时申报信息，将被列入异常机构公示。
请私募机构重视信息披露。
七、年度财务报告只需要合法设立的会计师事务所审计，没有限制必须具备证券从业资格的会计师事务所。
八、关于法律意见书，五种情况下必须提交。
1、2月5日后，新申请登记的；2、已申请登记，未办理完毕的；3、已登记的，申请产品备案的；4、重大事项变更；5、协会认为需要提交法律意见书的。
九、重大事项变更的法律意见书，是专项法律意见书，所谓专项，仅针对变更事项发表法律意见即可，但律师必须对变更的理由作出合理说明。
十、法律意见书在发表意见的时候，要有充分的论证，不要简单的下结论。
十一、法律意见书必须对14项内容，逐项发表意见。
（14项内容包括：1、是否依法在中国境内设立并有效存续；2、工商登记文件所记载的经营范围情况；3、专业化经营情况；4、申请机构股东的股权结构情况；5、实际控制人情况；6、子公司、分公司及其他管理机构情况；7、从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件情况；8、风险管理和内部控制制度情况；9、与其他机构签署基金外包服务情况；10、高管人员情况；11、机构诚信情况；12、机构最近三年涉诉或仲裁情况；13、登记申请材料是否真实、准确、完整；14、其他需要说明的事项）十二、股东结构的穿透，不限于3层。
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从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、 任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离 职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、 会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉 信息录入、个人诚信档案查询
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培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限
系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
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4
服务 自律 创新
类别名称
机构类别
具体内容
公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券 公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险公 司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、期 货公司子公司、信托公司 其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、 第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、信 息技术服务商、第三方独立销售机构
服务 自律 创新
中国证券投资基金业协会 从业人员管理平台系统介绍
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1
培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限
系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
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2
系统用户及主要功能 服务 自律 创新
用户类型
协会用户
机构一级管理员
机构二级管理员 个人用户
主要功能权限
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业 证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人 员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中 证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、 投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综 合统计
机构提交 考试预约
协会审核
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高管人员任职备案管理介服务绍自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通 过高管考试（特批情形除外），可以由机构进行 高管人员任职备案申请，由协会审核任职备案信 息。主要申请流程如下：
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
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高管人员解聘管理介绍 服务 自律 创新
服务 自律 创新
• 系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换 机构之前都需要先由原机构提交离职信息（不需 要协会审核）。离职过去才可以由新机构进行变 更申请变更到本机构。
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பைடு நூலகம்
变更管理介绍
服务 自律 创新
•系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 •机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 •变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
基金产品管理介绍
服务 自律 创新
• 机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基 金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册 时需要机构选择管理的基金产品。
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基金经理注册介绍
服务 自律 创新
• 当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发 起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以 申请注册基金经理。主要注册流程如下：
• 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变 化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申 请通过解聘高管人员。主要流程如下：
机构提交 解聘信息
协会审核 解聘信息
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考试管理介绍
服务 自律 创新
• 考试管理模块主要管理系统从ATA考试中心同步过 来的考试信息、考生信息、考生成绩等相关信息。 这些信息主要为系统个人用户进行从业注册提供 支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人用 户是否具备从业注册申请的资格。
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10
年检管理介绍
服务 自律 创新
• 系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员， 在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年 检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机 构进行统一提交年检，主要年检流程如下：
机构提交 年检申请
机构审核 年检申请
内部公示
外部公示
证书截止 日期调整
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注销完成
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高管人员基本信息管理介服务绍自律 创新
• 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高 管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备 案申请。主要申请流程如下：
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
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高管人员考试预约管理介服务绍自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后， 可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预 约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如 下：
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服务 自律 创新
类别名称
从业类别
证书状态
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、 合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经 理
正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、吊销 恢复、离职、年检、无效
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培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限
系统主要类别及状态
个人提交 注册申请
机构审核上传 材料预约考试
协会审 核材料
协会领导 复审材料
协会复审 补充材料
协会审核 补充材料
机构补充材料
协会审核 考试成绩
第一次材料全部上传
机构上传 公告信息
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取得证书
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基金经理变更管理介绍 服务 自律 创新
• 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基 金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发 生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理 功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
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一般从业人员注册介绍 服务 自律 创新
• 机构为个人员工开通系统账户后，个人可以登录 系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：
个人提交 注册申请
机构初审
内部公示
机构复审
取得证书
外部公示
协会人工 审核
未 通 过
协会自动 审核
通
过
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8
离职备案介绍
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
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基金经理注销管理介绍 服务 自律 创新
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基 金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金 经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告