煤炭项目初步尽职调查清单

煤炭项目初步尽职调查清单

一、融资及和还款主体公司基本资料

1、营业执照正副本复印件

2、组织机构代码证正副本复印件

3、税务登记证复印件

4、开户许可证复印件

5、验资报告

6、公司章程

7、法定代表人身份证复印件

8、法定代表人签字样本

9、近3年财务报表及审计报告

10、近3年的主要供货、购销合同

11、贷款卡复印件及密码

12、公司介绍，包括但不限于（不分顺序）：

（1）历史沿革：公司成立以来合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况

（2）公司规模、公司基本情况

（3）公司组织架构

（4）公司股权结构、股东变更沿革

（5）股东介绍（追溯至自然人股东）

（6）管理层介绍（管理层的简历等）

（7）公司经营情况：包括所在行业介绍、主营业务（各个煤矿情况介绍）、经营业绩、所在行业地位、未来发展定位等

（8）或有负债情况

（9）资产抵押、质押、对外担保情况

（10）银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款期限

（11）对尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的说明

二、煤矿项目资料

三、担保及抵押材料

1、担保方（如有）相关资料（同融资主体资料清单）

2、抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器

设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书

3、评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资

质证复印件）

4、请贵司拟一份融资申请书：包括拟融资金额、期限、担保措施、用途、还款

来源等说明。

四、附件

1、重要指标

2、项目利润预测

注：在此说明预测数据的依据，如企业的生产规模【】、市场需求量【】、市场价格【】

项目预计实现销售收入【】万元，扣除成本、税金，预计税前利润【】万元、税后利润【】万元。

（以下会计科目请根据项目公司的具体情况增加（或减少）列示）

3、项目预测成本分析

（以下科目请根据项目的具体情况列示，主要体现主要成本的构成及比例）

4、项目现金流量预测

（以下科目请根据项目的具体情况列示，尤其“资金运用“部分，应体现

5、项目价值预测

根据基本数据矿山储量、品位、当前市场价格的具体情况，选择折算为原矿或精粉计算。

1)折合为原矿计算价值

注：以上材料请提供电子版，尽量提供word文档的资料，谢谢。