集团公司干部问责制度守则

集团公司文件XX文[2010]023号签发：XXX干部问责制度第一章总则第一条为了推进和完善干部行政管理监督机制，防止和减少管理过失，提高干部管理效能和工作效率，制定本制度。

第二条本制度所称干部问责制度，是指集团对中高层管理干部不履行或不正确履行工作职责，致使其所管理的单位或团队工作秩序混乱、效能低下，损害公司利益或员工合法权益的行为，或管理干部举止不端，在社会上对公司形象造成不良影响的行为，予以过问并追究责任的制度。

第三条本制度适用于集团部门及各级单位全体干部。

第四条集团行政管理中心为集团干部问责工作的归口管理部门，负责问责程序启动、问责调查组织、责任追究提议、处罚执行及整改跟进工作；集团资财中心审计监察为问责程序调查部门，协助行政管理中心推进相关工作。

第二章问责的范畴第五条管理干部应当严格履行规定的职责，认真完成集团交办的各项工作，严格按照规定和流程执行工作，自觉接受监督。

第六条管理干部有下列情形之一的，应当依照本制度问责：（一）效能低下，执行不力，致使工作推行不畅或影响集团整体工作部署的：1.无正当理由，未完成集团各项制度、规定中明确指明应由其承担的工作任务或未认真执行集团的指示、决策和交办事项的；2.履行或未认真履行职责，致使集团重要工作未能按时完成，影响全局工作安排的。

（二）责任意识淡薄，致使公共利益或员工合法权益遭受损失或造成不良社会影响的：1.在重大突发事件等事关集团利益、员工合法权益的紧急时刻，拖延懈怠、推诿塞责，未及时采取必要和可能的措施进行有效处理的；2.经营管理活动中，未采取有效防范措施而发生重大责任事故的；3.瞒报、虚报、迟报重大突发事件或重要情况、重要数据的。

（三）违反规定程序，盲目决策，造成严重不良影响或重大经济损失的：1.重大投资项目发生重大失误或存在严重质量问题的；2.随意安排使用资金、集团资产，造成资金浪费或资产流失的；3.违规采取重大行政措施，导致员工大规模投诉，或引发其他社会不良影响，损害集团形象的。

（四）管理不严、监督不力，造成严重不良影响或其他严重后果的：1.制定的规范性文件或政策性文件与上级单位政策相抵触，严重损害公共利益或员工合法权益的；2.管理效率低下，工作态度生硬，工作质量差，员工反映强烈的；3.监督管理不力，致使所管理的工作人员多次发生滥用职权、徇私舞弊和失职、渎职等严重违纪、违规行为的；4.指使、授意他人弄虚作假，骗取荣誉或进行违法、违纪活动的；5.对员工违法、违纪行为进行包庇、袒护或纵容的。

（五）在商务活动中损害集团形象或造成重大经济损失的：1.在投资、融资、业务合作等商务活动中，违反法律、法规或集团规定执行，或不守诚信，致使合同不能履行；2.在采购活动中，不按相关规定进行招标投标；3.在资金融通活动中违反集团相关政策制度规定的。

（六）管理干部本人在公开场合发表有损集团形象的言论，或行为失于检点，举止不端，有损干部形象，或在社会上造成不良影响，损害公司形象的。

（七）集团认为应当问责的其他情形。

第三章问责程序的启动第七条集团行政管理中心发现管理干部有本制度第六条规定情形之一，或根据下列情况，可提议启动问责程序：（一）员工或其他组织向集团提出的附有相关证据材料的投诉、举报；（二）新闻媒体曝光的材料；（三）集团董事会、集团总裁提出的问责建议；（四）集团行政管理中心、营运中心、资财中心、战略发展中心或集团下属公司提出的问责建议；（五）工作考核结果，包括但不限于以下情形：1.工作完成情况与目标间出现重大差异，影响专项工作开展，导致工作延迟、资金浪费、项目搁置等；2.投资失误（投资项目的收益未能达到最低要求、未能按时寻找到并介入新投资项目、投资方向性错误等等统称为投资失误）；3.工作失误，导致重大的财产损失（资产损失10万以上）的情形。

第八条对中层干部的问责且涉及财产金额不超过10万元的经行政总监批准后正式启动问责程序并展开相应调查；若问责程序针对高层干部或者涉及财产金额超过10万元，则须提交董事会讨论决定是否启动问责程序。

（以下将批准启动问责程序的主体称之为“主管领导或机构”）第四章问责的实施第九条主管领导或机构决定启动问责程序后，可指定相关人员或部门进行问责调查。

第十条问责程序启动后，按以下方式组织调查：1.集团行政管理中心负责问责程序的人员调配安排、组织、实施；2.涉及到资产、财产的直接或间接损失的，由集团资财中心根据实际情况，指派审计监察人员参与调查；3.法务人员及其他相关的专业人员协助集团行政管理中心进行调查。

第十一条若被问责之工作或人员涉及行政管理中心之工作或人员时，行政管理中心人员应采取回避的方式，由行政总监另行指派其他人员进行调查。

第十二条调查过程中，调查小组向主管领导或机构负责，随时汇报调查进展情况，主管领导或机构可根据实际需要，指定相关人员参与调查。

第十三条行政总监有权审批调查小组在调查过程中发生的各项费用（含差旅费、通讯费、住宿费等各项相关费用），该费用不计入部门费用中。

第十四条调查小组可以责成有关管理干部当面汇报情况。

第十五条调查小组取证、调查后，认为有关管理干部有本制度第六条规定情形之一且事实清楚的，以书面形式直接汇报主管领导或机构决定追究责任的方式；主管领导或机构认为需要进一步调查核实的，可责成调查小组进一步调查核实。

第十六条被调查的管理干部在接受调查的同时，应当采取积极措施，纠正错误或者改变工作不力的局面，尽量挽回损失，减少不良影响。

第十七条调查小组调查结束后，应将详细调查记录存档并交行政管理中心封档保存。

第十八条调查小组应将调查结果书面告知被调查的管理干部，并询问其对调查事实有无异议。

第十九条原则上调查小组应在问责程序启动后30天内完成调查工作，以书面形式向主管领导或机构报告调查结果，并按下列规定提出处理建议：（一）管理干部不存在本制度第六条规定情形或情节轻微的，应向主管领导或机构提出终止问责的建议；（二）管理干部有本制度第六条规定情形之一的，应提主管领导或机构对有关管理干部追究责任，并提出追究责任方式的建议。

第二十条主管领导或机构有权根据调查情况决定中止问责调查。

第二十一条主管领导或机构决定中止调查的，调查小组应将调查结论通知被调查的管理干部，并将调查记录交行政管理中心存档管理。

第五章责任追究第二十二条主管领导或机构根据调查报告决定不予追究责任的，调查小组应将调查结论和决定书面告知被调查的管理干部。

第二十三条主管领导或机构根据调查报告决定追究责任的，调查小组应将调查结论和处理建议书面通知被调查的管理干部，并负责实施责任追究。

第二十四条行政总监最终决定中层干部及以下级别人员责任追究的方式，董事会最终决定高层干部责任追究的方式，由行政管理中心书面通知被追究责任的管理干部，并告知复核、复查申请权。

第二十五条追究责任的方式包括但不限于以下方式：（一）通报批评；（二）取消年度晋级、加薪机会；（三）经济处罚；（四）降职处理；（五）取消年终奖金分配；（六）劝其引咎辞职。

上述规定的方式，可以单处或者并处。

其中，作出降职处理或劝其引咎辞职决定的，应当根据干部管理权限和任免程序将决定书面报有关部门备案。

第二十六条被追究责任管理干部的直接上级领导或机构，应承担不低于20%的连带责任；被追究责任管理干部的直接上级如存在纵容、袒护、阻碍调查等情形时，应承担追究责任的主要责任。

第二十七条按所追究责任的性质不同，追究方式可根据需要进行选择，基本遵循以下原则：（一）不涉及造成公司资产、财产损失的：1.损害公司形象的，按照第二十五条第（二）、（三）、（四）款进行处理；2.客观情况未发生重大变化，未能完成工作目标且工作结果与目标之间差距太大，按照第二十五条第（一）、（二）、（三）、（四）款进行处理；（二）涉及资产、财产损失的，按照第二十五条第（三）、（四）、（五）、（六）款进行处理；（三）属经营管理决策失误的，决策人员或机构承担70%的责任，按照第二十五条第（四）、（五）、（六）款进行处理；信息收集、决策建议人员或机构承担30%的责任，按照第二十五条第（二）、（三）、（四）、（五）款进行处理；（四）属重大投资失误的情形：战略发展中心和营运中心都有开展投资活动的职能，由战略发展中心（营运中心）主导的投资活动出现重大投资失误时，由战略发展中心（营运中心）承担主要责任（70%），董事会在表决中投赞成票的成员承担次要责任（30%）；审批型投资活动出现重大投资失误，由二级管理平台承担主要责任（70%），战略发展中心（营运中心）承担次要责任（30%），但战略发展中心（营运中心）持保留意见的除外；备案型投资活动出现重大投资失误，由二级管理平台承担全部责任(100%)。

重大投资失误包括：1.投资金额超过预算的20%；2.项目收入或利润达不到前期预测的80%等等。

重大投资失误可按照第二十五条第（三）、（四）、（五）、（六）款进行处理；（五）当客观环境未出现重大变化，未能完成经营目标，经营结果与经营目标之间出现重大差距的，可按照第二十五条第（五）、（六）款进行处理；（六）以上未明确的其它性质的责任，可参照以上原则进行追究。

第二十八条被问责的管理干部对决定不服的，可以自收到决定之日起10个工作日内向董事会申请复查。

第二十九条董事会决定复查的，行政总监可根据复查申请的内容责成调查小组在7个工作日内提交复查报告，也可另行指派调查小组进行复查，并在20个工作日内提交复查报告。

第三十条复查期间，原追究责任的决定可以中止执行。

第三十一条董事会根据复查报告，分别作出以下决定：（一）原调查报告事实清楚，证据确凿的，原问责决定继续执行；（二）原调查报告基本事实清楚，基本证据确凿，但情节轻重有偏差的，改变追究责任的方式；（三）原调查报告有重大错误的，终止原追究责任的决定。

第三十二条调查人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，导致调查报告出现重大错误的，视情节轻重给以行政处分。

第三十三条管理干部有本制度第六条规定情形之一且该行为涉嫌犯罪的，将移送司法机关依法处理。

第三十四条按第三十三条移送司法机关依法处理后，集团仍可决定追究其责任。

第六章保护和奖励第三十五条参与问责调查的人员及其他相关人员均有义务为举报人保守秘密，保证和维护举报人的正当、合法权益。

第三十六条公司通过一切合法方式保护调查小组成员的正当、合法权益。

第三十七条若经调查后举报人的举报内容属实，公司根据问责查处情况予以奖励。

1.不涉及挽回直接经济损失的，给予500～3000元金额的奖励；2.挽回直接经济损失10万元以下的，给予1000～5000元金额的奖励；3.挽回直接经济损失10万元以上的，给予5000～10000元金额的奖励。

第七章其它第三十八条依照本制度对管理干部问责后，如问责情形是由其下属员工的行为所导致的，管理干部可参照本制度对其问责。