《证券投资学》课程考试大纲

《证券投资学》线上课程考试大纲

第一章证券交易平台概述

1.熟悉证券交易平台

1.1委比：是衡量某一时段买卖盘相对强度的指标。

=（委买手数-委卖手数）/（委买手数+委卖手数）*100%

1.2换手率：成交量/流通股数，是反映股票流通性的指标之一。

1.3市盈率：反映盈利水平指标。

=市场价格/每股收益

1.4 k线基本形态：开盘价、收盘价、最高价、最低价、上影线、下影线1.5外盘：主动性买盘；内盘：主动性卖盘

1.6 量比：是一个衡量相对成交量的指标。

=（现在总手数/当前已开始多少分钟）÷（5日平均总手数/240）

2.K线绘制方法：

3.K线含义：多空双方的争斗情况

4.单根K线应用：多方获胜：阳线长下影(下跌抵抗）

空方获胜：阴线长上影(上升受阻)

势均力敌：十字星

5.组合K线应用：常在趋势顶部或底部出现

早晨之星：常在下跌末期出现

“穿头破脚”或“鲸吞”：

“刺透”：趋势明确，长实体半包含

黄昏之星：常在上升末期

乌云盖顶：

6.量价配合应用：

6.1成交量含义：

广义：包括成交（手）股数、成交金额；

狭义：仅指成交（手）股数。

6.2量价关系总论：

A、量实价虚：

B、基本规律：量价同步（量平价虚）持续信号

C、背离规律：量价背离（量变价平）反转信号

特例：价跌量增两种情况

特例：下跌初期持续信号

正常背离：下跌末期反转信号

7.单根移动平均线的应用：

7.1ＭＡ的特点：追踪趋势性、助涨助跌性、支撑压力性、滞后性（参数选择越大，上述特征越明显）。

7.2单根MA的应用：葛兰威尔买卖法则①突破②停靠③远离

8.组合移动平均线的应用：判断市场的趋势、强弱、转折

8.1判断市场趋势：MA（20/30强势线、60趋势强、120/250牛熊线)

8.2判断市场的强弱

均线方向一致——多头排列时多方强势

空头排列时空方强势

均线方向不一致——多为振荡整理期（又称振荡市）

8.3判断市场的转折

“金叉”买入，最实用的买点：金三角

“死叉”卖出

第二章投资概述

1.投资的概念：投资主体为获取未来收益或经营，实施某项事业，预先垫付货币或其他资源，以形成资产的经济行为。简言之：投资就是投入某种资源，获得某种资产和收益的过程。

2.投资的分类：

2.1实物投资（形成实物资产，依赖金融）和金融投资（形成金融资产）。两者之间的关系：实体投资运行要依赖金融投资为其提供巨大的资本资源，且加快了实体投资的筹资速度，并为实体投资提供了分散风险的屏障。

2.2直接投资和间接投资：依据有无资产控制权

2.3短期投资（1年以下）和长期投资（1年以上）

2.4固定收入投资（债券和优先股，风险小，收益小）和不固定收入投资（普通股，风险大，收益大）

2.5其他分类:

(1)按投资主体划分，有个人投资、企业投资、政府投资和外国投资。其中，个人投资与企业投资合称民间投资，与政府投资相对应。

(2)按投资的空间划分，有地区投资、国内投资、国外股资及全球投资。

(3)按投资的产业划分，有第一产业投资、第二产业投资和第三产业投资等。

(4)按投资运作划分，有消费投资、生产投资、建设投资，其中按项目的建设性质划分，又可分为新还书建、改建与迁建等投资。

(5)按投资效果划分，有无效投资与有效投资、显效投资与隐效投资、近效投资与远效投资等。

(6)按投资的形式划分，有货币投资以及物品、土地、劳动力、知识产权、债权、股权等投资。

(7)按投资的范围划分，有宏观投资、中观投资和微观投资等。

(8)按投资的口径划分，可以分为狭义投资与义投资。狭义投资仅为证券投资或实物投资，广义投资包括我们列举的全部投资。

3.证券：是各类财产所有权或债权凭证的通称。本质上是一种信用凭证。

4.证券投资：

4.1证券投资定义：是一种金融投资或间接投资，它是个人、企业，银行及其他社会团体积累起来的资金购买股票、债券等有价证券，借以获取收益的行为。

4.2证券投资分类：直接投资和间接投资。直接证券投资是指投资者直接到证券市场上去购买证券;间接证券投资是指投资者购买有关金融机构本身发行的证券，如各种投资基金。

4.3证券投资要素：(1)时间要素（期限长，收益高风险大）

(2)收益要素:收益差价——资本利得

(3)风险要素:理解系统性风险和非系统性风险

4.4证券投资原则：(收益一定，风险最小化，风险一定，收益最大化)

(1)收益与风险最佳组合原则

(2)分散投资原则

(3)理智投资原则

(4)责任自负原则

(5)剩余资金投资原则

(6)时间充裕原则

(7)能力充实原则（一是通过向书本学习，向别人请教，二是通过自己实践获得直接经验）

4.5证券投资和投机的区别

（1）投资收益和风险不同

（2）持有时间不同

（3）投资理念不同

（4）分析方法不同

4.6证券投资的动机与目的

(1)获取收益(a)获取投机收益(b)获取投资收益

(2)参与经营决策

(3)规避风险

(4)保持资产流动性

(5)其他动机(a)安全动机(b)自我表现动机(c)情绪动机(d)习惯原因

4.7证券投资的运行过程

(1)收集资料和信息(a)公开渠道(b)商业渠道(c)实地调查(d)其他渠道

(2)研究分析

(3)做出决策

(4)购买证券

(5)证券管理

5.股票的概念:是股份凭证，根据所持股份代表股东对公司的所有权

5.1股票的特点:收益性、风险性、不可返还性（永久性）、参与性、流通性、波动性

5.2股票的分类：

5.2.1按股东权限分类：(1)普通股：权利如下：a公司盈余分配权b经营决