私募基金产品备案材料清单(2020版)

1.托管协议应当按照《证券投资基金法》、《私募投资基 金监督管理暂行办法》等法律法规明确约定托管人的权利 义务、职责。 2.根据《私募投资基金备案须知》（2019），托管协议应 明确约定托管人的权利义务、职责，包括但不限于以下义 务、职责： （1）在管理人发生异常且无法履行管理职责时，托管人 应当按照法律法规及合同约定履行托管职责，维护投资者 权益； （2）托管人在监督管理人的投资运作过程中，发现管理 人的投资或清算指令违反法律法规和自律规则以及合同约 定的，应当拒绝执行，并向中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）和协会报告。 3.契约型基金相关托管内容应参照本条要求在基金合同中 约定。
1.根据《私募投资基金合同指引1-3号》及《私募投资基金 备案须知》（2019）签署基金合同。 2.word版本的内容须与实际签署盖章版内容保持一致。 3.基金合同/合伙协议/公司章程应当明确约定，在管理人 客观上丧失继续管理私募投资基金的能力时，基金财产安 全保障、维持基金运营或清算的应急处置预案和纠纷解决 机制。 4.基金合同/合伙协议/公司章程应当明确约定基金合同终 止、解除及基金清算的安排。 5.合伙型及公司型基金如无托管，应在合伙协议/公司章程 中约定其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制，并 向投资者披露基本账户信息。 6.如基金涉及关联交易，应在私募基金合同/合伙协议/公 司章程中约定有效实施关联交易的风险控制机制。 7.如基金投向房地产领域，应在基金合同/合伙协议/公司 章程中约定遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备 案管理规范第4号—私募资产管理计划投资房地产开发企 业、项目》相关规定。
原件/复印件 上传文件格式
签章要求
1.落款处加盖管理人公章，法定代表人/执行事务合伙人
原件
PDF/JPG （委派代表）及合规风控负责人签章，多页加盖骑缝章。
2.落款处填写本承诺函签署日期。
1.招募说明书等募集推介材料应向投资者介绍的管理人基 本情况、托管安排（如有）、基金费率、业绩报酬设定依 据和计提方式、存续期、分级安排（如有）、主要投资领 域、投资策略、投资方式等私募投资基金设立要素。 2.募集推介材料还应向投资者详细揭示私募投资基金主要
1.合伙型或公司型基金设立或发生登记事项变更的，应当 按照《合伙企业法》或《公司法》规定的程序和期限要 求，向工商登记机关申请办理登记或变更登记。 2.截至本基金备案申请最新提交日期，合伙型或公司型基 金发生登记事项变更的，若已完成工商变更，应上传变更 后的工商公示信息截图；若未完成工商变更，除上传工商 公示信息截图外，还应上传包含变更信息的工商变更受理 函。如确无工商变更受理函，应提交工商变更承诺函。 3.工商公示信息截图需包括企业名称、统一社会信用代码 、执行事务合伙人或法定代表人、合伙期限或营业期限、 主要经营场所或住所、经营范围及全体合伙人或股东信息 等相关信息，其中合伙人或股东信息应与投资者明细、合 伙协议或公司章程信息保持一致。
其他相关文件
类REITS基金证明（或有） 基金采用类REITS架构的
P2P关联机构说明函（或有） 管理人为P2P关联机构
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管理人在管基金展业情况说明 （或有）
特殊情况下核查需要
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管理人需要说明问题的文件
1.符合特殊政策基金的业务支持文件包括但不限于本基金 的《政府决议文件》、《政府会议纪要》、《立项报告》 、《投资框架协议》、《投资意向书》和《尽调报告》等 相关文件。 2.请打包上传符合特殊政策基金的业务支持文件，并统一 命名为“上市公司并购重组类（或抗击疫情医药卫生类、扶 贫类）私募基金相关情况说明”。
1.出资能力证明应为投资者的金融资产证明或未来收入证 明等文件，且满足金融资产的预计变现价值与预计未来收 入的总和可覆盖投资者对基金的累计实缴出资。 2.自然人投资者的出资能力证明文件包括但不限于银行存 款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产 品、信托计划、保险产品、期货权益等金融资产、投资类 不动产/特殊动产、公司股权等非金融资产和一定时期内的 薪资收入流水、分红流水、投资收益流水及其完税证明等 文件。 3.机构投资者的出资能力证明文件包括但不限于验资报告 、最近年度审计报告等文件。 类REITS基金应上传交易所出具的无异议函。 管理人为P2P关联机构的，需上传以下材料： 1.管理人与P2P平台的关联关系和风险自查说明。 2.P2P平台方自身业务合规及风险自查说明。 3.管理人及其实际控制人制定所涉P2P业务对私募基金的潜 在衍生风险的处置预案。 4.风险揭示书应披露管理人为P2P关联机构以及P2P风险对 产品的影响。 5.其他相关说明文件。 在管基金展业情况说明包括但不限于管理人在管基金的底 层标的的主营业务、投资方式，投资金额，投后估值、工 商确权情况、预计退出方式及涉及关联交易等信息的详细 情况。
3.备案时应上传所有投资者签署的风险揭示书。管理人在资
分揭示募集机构与管理人存在关联关系、关联交易、单一
产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）进行私募投资基
投资标的、通过特殊目的载体投向标的、契约型私募投资
金季度更新时，应当及时更新上传所有投资者签署的风险
基金管理人股权代持等特殊风险或业务安排。
产品架构图需加盖管理人公章。
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实缴出资证明与基金成立日证明
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私募投资基金投资者风险问卷调查
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基金的工商公示信息截图
合伙型及公司型基金
1.GP与管理人分离的合伙
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委托管理协议
型基金
2.受托管理的公司型基金
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募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件
募集行为发生于2016年7 月15日后
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管理人员工证明文件
原件 原件 原件/复印件
1.募集规模证明为托管人开具的资金到账通知书的，需加盖
托管人公章。
2.募集规模证明为银行回单的，需加盖银行公章。
PDF
3.募集规模证明为会计事务所开具的验资证明或第三方出具 的证明，需加盖会计事务所或第三方公章。
4.基金成立证明为本基金实缴出资证明或基金合同与托管人
开具的资金到账通知书的，无需在本附件处额外上传证明
揭示书。
上传风险揭示书中披露的产品架构图，内容需包含本基金
投资者（向上穿透到顶）、管理人、GP(如有)、托管人
有
（如有）与投资标的（向下穿透到底）及基金获取投资标 的的交易对手方（如有）等要素，同时列明每一层的投资
原件
金额、投资方式（投资方式包括但不限于股权、债权与可
转债投资）及投资比例等信息。
PDF
（1）风险揭示书应充分揭示披露私募投资基金的资金流
规定，对风险揭示书中“投资者声明”部分所列的13项声明
有
动性、基金架构、投资架构、底层标的、纠纷解决机制等 各类投资风险。
原件
PDF/ZIP/RAR
签字签章确认。自然人投资者应在每项声明段尾签名，机 构投资者应在声明首页、尾页盖章，加盖骑缝章。
（2）风险揭示书应在“特殊风险揭示”部分详细、明确、充
PDF
政府类引导基金批文应加盖相关机构签章。
PPP项目入库截图应加盖管理人公章。
上市公司并购重组（含纾困） 基金、抗疫基金、扶贫基金等 符合特殊政策基金的业务支持
文件（或有）
基金满足特殊政策要求
1.投资者资金来源存疑
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投资者资金来源承诺及出资能 2.投资者对基金出资金额
力证明（或有）
与其出资能力匹配存疑
序号 1
2
3
附件名称 备案承诺函
计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）
基金销售协议（盖章）
4
私募基金合同/合伙协议/公司章程 (原件及word版本）
5
托管协议
6
电子合同服务协议
7
风险揭示书
8
产品架构图
私募投资基金备案（非证券类）申请材料清单
特殊适用情形说明
是否有模板
内容要求
有
1.下载使用最新模板。 2.产品名称需完整准确填写。
原件
1.政府引导基金批文指财政部门或财政部门会同有关行业
主管部门报本级政府批准的批文等公示证明文件。
原件/复印件
2.该批文需包含引导基金与管理人等相关信息。
本基金拟投PPP项目应为政府和社会资本合作（PPP）综合
信息平台项目库或发改委的PPP项目库的入库项目，并上
传拟投PPPHale Waihona Puke Baidu目的入库截图。
PDF
关联关系说明文件需加盖管理人公章。
文件。
PDF/ZIP/RAR
风险问卷调查应有募集机构与投资者的完整签章与签署日 期。
PDF/JPG
1.工商公示信息截图需加盖管理人公章。 2.工商变更受理函应有工商局完整签章及签署日期。 3.工商变更承诺函需加盖管理人公章。
委托管理协议是由本基金、GP与管理人签署的，委托管理 人管理本基金的协议。
1.募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件的要 求，请参照《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条 的相关内容。 2.当募集机构与募集监督机构不是同一机构时，请上传募 集结算资金专用账户监督协议；当募集机构与募集监督机 构为同一机构时，请上传防火墙制度及防范利益冲突制度 。 3.当募集机构与不同监督机构签订监督协议时，请合并成 一 1.管份理文人件员上工传证。明文件应为所有跟投员工和管理人签署的 劳动合同及管理人注册地社保局出具的社保证明。 2.如员工社保由第三方机构代缴的，应上传员工劳动合同 、社保缴纳记录和管理人与代缴方签署的人事委托合同， 同时代缴方应为具有人力资源服务资质的机构。 外包服务协议须满足《私募投资基金服务业务管理办法》 相关要求。
原件 原件
原件 原件
PDF
委托管理应有本基金、GP与管理人的完整签章与签署日期 。
PDF
.募集结算资金专用账户监督协议应有募集机构与募集监督 机构的完整签章与签署日期。
1.管理人注册地社保局出具的社保证明应有社保局盖章。
PDF
2.管理人与社保缴纳单位签署的人事委托合同应包含双方签
章。
PDF/ZIP/RAR
外包服务协议应有管理人与外包服务机构完整签章及签署 日期。
跨境投资许可证明文件包括签署的QDII协议、商务部或外 汇管理局签发的跨境投资许可、金融办的批复等文件。
原件
PDF
跨境投资许可证明文件应加盖相关机构签章。
1本基金管理人应与普通合伙人存在关联关系。 2.关联关系指根据《企业会计准则第36号——关联方披露 》一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响， 以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响 的，构成关联方，同时，如普通合伙人系由基金管理人高 管团队及其他关键岗位人员出资情形，同样认定存在关联 关系。
原件
PDF
托管协议应有各方完整签章及签署日期。
采用电子合同
原件
PDF/ZIP/RAR 电子合同服务协议应有各方完整签章及签署日期。
1.根据风险揭示书模板（见资产管理业务综合报送平台）
1.风险揭示书应有募集机构与投资者的完整签章与签署日期
签署风险揭示书。
。
2.根据相关要求，风险揭示书应包含以下内容：
2.投资者应按照《私募投资基金募集行为管理办法》的相关
原件
1.基金合同应有各方完整签章及签署日期。
PDF word2007及以
上版本）
2.契约型基金只需上传一份投资者、管理人与托管人签章的 基金合同。 3.合伙协议和公司章程应有全体投资者的签字和签署日期。 4.基金合同（word版本）应上传清洁版本，请勿上传修订
版、批注版等过程版本文件。
合伙型及公司型基金
原件
PDF
招募说明书等募集推介材料应加盖募集机构公章，多页加 盖骑缝章。
意向投资项目（如有）的主营业务、估值测算、基金投资 款用途以及拟退出方式等信息。 3.募集推介材料的内容应当与基金合同实质一致。
基金存在委托募集
原件
PDF
基金销售协议应有基金销售机构与管理人的完整签章与签 署日期，多页加盖骑缝章。
投资者中存在员工跟投
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外包服务协议（盖章）
基金有外包服务机构
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跨境投资许可证明文件
基金涉及跨境投资
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普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件
GP与管理人分离的合伙 型基金
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政府类引导基金批文
政府引导基金
PPP项目入库证明（或有）
基金拟投资PPP项目
1.实缴出资证明: （1）本基金有托管的，需上传托管人开具的资金到账通 知书。 （2）本基金无托管的，需上传会计事务所开具的验资证 明或投资者将投资款打入基金账户的银行回单等第三方出 具的证明。其中，募集规模证明为银行回单的,收款账户名 称应与基金名称一致，付款账户名称应与投资者信息一 致，若不一致，请管理人出函说明原因。 （3）基金备案通过前发生投资者基金份额转让的，应上 传基金份额转让各方签署的份额转让协议。 2.基金成立证明： （1）本基金为组织形式为契约型的，基金成立日证明应 为托管人开具的资金到账通知书。 （2）本基金为组织形式为合伙型或公司型的，基金成立 日证明应以基金合同签署日期或投资者对本基金首轮实缴 款到位时间为准。 （3）Ambers系统产品备案模块中"基金成立日"字段应按 基金成立日证明文件内容填报。